法務(wù)規(guī)章制度

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法務(wù)管理制度

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批準(zhǔn)：

2012年5月10日發(fā)布2012年5月10日實施

有限公司

1、目的

為規(guī)范企業(yè)法律事務(wù)管理，保障企業(yè)平安經(jīng)營，防范和化解企業(yè)在經(jīng)營中的法律風(fēng)險，

維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，特依據(jù)本企業(yè)的具體狀況制度本制度。

2、范圍

適用于集團(tuán)內(nèi)部法務(wù)事務(wù)的處理

3.法務(wù)人員（部）職責(zé)：

3.1完善、健全企業(yè)法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)企業(yè)法律事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)

范性和一樣性，確保公司的權(quán)益不受損害，以達(dá)到公司利益最大化和風(fēng)險的最小化。

3.2起草、審核企業(yè)中的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂權(quán)

限授予、示范文本制作、合同登記、合同履行等，保障和兄進(jìn)各項經(jīng)濟(jì)活動的順當(dāng)進(jìn)行，剛好

解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補(bǔ)充和解除手續(xù)。

3.3起草、修改和審核企業(yè)出具的承諾書、保證函、聲明等具有法律效力、可能擔(dān)當(dāng)法

律責(zé)任的各種書面文件。

3.4制作、審核公司各類勞動合同文本，幫助公司人事部門協(xié)調(diào)勞動關(guān)系并剛好做好勞

動合同續(xù)訂和解聘的相關(guān)法律工作；起草、制定員工競業(yè)禁止協(xié)議和商業(yè)隱私愛護(hù)協(xié)議；幫助

人力資源部門協(xié)調(diào)開剛好解決各類勞動爭議。

3.5參與公司重大合同、項目談判，協(xié)作其他部門做好招標(biāo)事務(wù)，進(jìn)行法律論證，出具

法律看法。

3.6代理公司處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件；提出解決方案，依據(jù)事實和法律，主

動維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

3.7保障企業(yè)在商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)隱私等方面的權(quán)益。

3.8其他法律事務(wù)。

4.企業(yè)法律事務(wù)工作程序

4.1企業(yè)法律事務(wù)管浬

4.1.1企業(yè)法務(wù)人員（部）依據(jù)企業(yè)的實際狀況制定相應(yīng)的制度，如：合同制度、工作

制度等。

4.1.2企業(yè)在經(jīng)營管理活動中涉及的法律事務(wù)，業(yè)務(wù)部門須告知法務(wù)人員（部），由法

務(wù)人員（部）進(jìn)行分類登記，報送法務(wù)主管人員，由其依據(jù)崗位職責(zé)和工作量，制定承辦人

員。如須要企業(yè)出具書面法律看法書的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)交送書面狀況說明及相關(guān)材料，法務(wù)人員

（部）

依據(jù)業(yè)務(wù)部門供應(yīng)的說明及材料在收到之日起三到七日內(nèi)出具書面法律看法書。

4.1.3一般法律事務(wù)由承辦的法務(wù)人員提出處理方案。

4.1.4重大、疑難的法律事務(wù)，經(jīng)法務(wù)人員（部）和其他相關(guān)人員集體探討后，制定具

體處理方案C

4.1.5企業(yè)在對外正式簽訂合同，或出具、接受承諾書、擔(dān)保函、聲明等具有法律效

力、可能擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任的各種書面文件前，應(yīng)先由法務(wù)人員（部）審核，并由主管人員簽字后

轉(zhuǎn)下一程序，經(jīng)會簽后方能對外簽訂、出具或接受。須要法務(wù)人員（部）參與起草、談判的，

業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在談判前五天將主要談判內(nèi)容告知企業(yè)法務(wù)人員（部）。

4.1.6公司從事招、投標(biāo)活動，應(yīng)在招、投標(biāo)前五三告知法務(wù)主管人員（部），法務(wù)主

管人員將指派法務(wù)人員全程參與，并出具法律看法。

4.1.7法律事務(wù)處理完畢后，承辦的法務(wù)人員應(yīng)在一周內(nèi)制作結(jié)案報告，并按公司檔案

管理規(guī)定將報告及有關(guān)材料歸檔封存。

4.1.8以上法律事務(wù)涉及重大、疑難法律問題的，必需報請公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核。

4.2.企業(yè)合同（協(xié)議）管理

4.2.1企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于投資協(xié)議、工程建設(shè)合同、擔(dān)保合

同、借款合同等）管理按本節(jié)的規(guī)定辦理。企業(yè)后勤服務(wù)類合同、勞動合同以及勞務(wù)合同則由

有關(guān)部門專項負(fù)責(zé)。

4.2.2法務(wù)人員（部）負(fù)責(zé)企業(yè)合同的合法性審查，并提出相應(yīng)的法律看法給業(yè)務(wù)部門,

按具體分工，負(fù)責(zé)合同的實際履行。

4.2.3以企業(yè)名義網(wǎng)外簽訂合同，主辦部門起草或者收到合同文本后，應(yīng)當(dāng)在簽訂日前

五個工作日送交法務(wù)人員（部）審查，并附送起草說明及合同形成的有關(guān)背景資料，但在送交

法務(wù)部門之前，主辦部門必需先行對合同進(jìn)行初步審核，并保證合同中內(nèi)容與談判記錄相符。

4.2.4法務(wù)人員（部）在收到合同文本后，一般應(yīng)在五個工作日內(nèi)審查完畢，有特殊狀

況時除外。主辦部門對審查時限有特殊要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，征得法務(wù)主管人員（部）同意

后，可以相應(yīng)縮短審查期限（為保證合同質(zhì)量，此特殊要求只能作為個例，不能作為常規(guī)）。

4.2.5送交法務(wù)人員（部）審查的合同文本及有關(guān)費(fèi)料，由法務(wù)人員（部）存檔，不予

返還，送審部門應(yīng)當(dāng)自留原件。

4.2.6以企業(yè)名義正式簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)在合同最冬一方簽署后五個工作日內(nèi)將原件送

交公司辦公室備案。

4.2.7須要企業(yè)法務(wù)主管人員（部）派人參與合同談判的，主辦部門應(yīng)當(dāng)在談判日前三

個工作日以書面形式通知法務(wù)主管人員（部）并供應(yīng)有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。

4.3企業(yè)規(guī)章制度管理

4.3.1以企業(yè)或者企業(yè)各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度：須要進(jìn)行合法性審查的，主辦部門

起草完畢后送法務(wù)主管人員（部），并附起草說明和有關(guān)背景資料。

4.3.2法務(wù)主管人員（部）在收到有關(guān)材料后應(yīng)當(dāng)剛好進(jìn)行審查。

4.3.3本節(jié)規(guī)定不適用于企業(yè)和企業(yè)各部門制度的有關(guān)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)

范。

4.4企業(yè)其他法律性文件管理

4.4.1以企業(yè)名義形成的其他法律文件，須要進(jìn)行合法性審查的，在法定代表人簽字或

企業(yè)蓋章前，送交法務(wù)主管人員（部）審查。

4.4.2本節(jié)所指法律性文件，是指除合同（協(xié)議）、訴訟文書以外的法律文件，包括但

不限于公司章程、工商登記資料、各種權(quán)利證明、授權(quán)托勺書以及其他涉及企業(yè)或員工權(quán)利義

務(wù)的文件等。

4.5企業(yè)外聘法律中介機(jī)構(gòu)的管理

4.5.1企業(yè)法律事務(wù)確定有必要聘請社會法律中介機(jī)構(gòu)的，由法務(wù)主管人員（部）統(tǒng)一

負(fù)責(zé)，并經(jīng)法定代表人或者分管領(lǐng)導(dǎo)同意。同時，法務(wù)主管人員（部）應(yīng)當(dāng)仔細(xì)監(jiān)督聘用單位

指派人員的工作。

4.5.2企業(yè)具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機(jī)構(gòu)。

4.5.2.1國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必需由律師事務(wù)所等專業(yè)法律機(jī)構(gòu)介入的；

4.5.2.2有關(guān)法律事務(wù)必需由法律中介機(jī)構(gòu)人員協(xié)作的；

4.5.2.3其他的確須要聘請外部法律中介結(jié)構(gòu)的。

4.5.3聘請社會法律中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持實力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會信譽(yù)良

好、報價公允的法律中介機(jī)構(gòu)。

4.5.4聘請社會法律中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)當(dāng)與其簽訂聘用辦議（合同）。

4.6企業(yè)訴訟與仲裁案件管理

4.6.1本節(jié)所指訴訟與仲裁是指以本企業(yè)為一方當(dāng)事人或者作為第三人，通過人民法

院、仲裁機(jī)構(gòu)采納訴訟、仲裁方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。

4.6.2企業(yè)的訴訟與仲裁案件的處理須遵循有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系

相統(tǒng)一的原則。

4.6.3案件起因人或部門負(fù)責(zé)人負(fù)有協(xié)作、幫助法務(wù)主管人員（部）處理案件中的相關(guān)

問題、收集和供應(yīng)案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

4.6.4在企業(yè)經(jīng)營、管理或其它活動中，被其它組縱或個人起訴而被動參與（包括可能

涉及）訴訟、仲裁活動的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門或單位應(yīng)剛好以法律事務(wù)報告書的

形式向法務(wù)主管人員（部）說明案情并供應(yīng)相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順當(dāng)開展。

4.6.5對于案件處理進(jìn)程中所須要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)部門及相關(guān)人員應(yīng)

主動、主動協(xié)作法務(wù)人員（部）開展針對性工作，保證案件處理的順當(dāng)進(jìn)行。

6、本管理方法適用于集團(tuán)范圍內(nèi)各公司、各部門簽訂和履行的全部經(jīng)濟(jì)合同，勞動合同

管理按人事管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7、本管理方法中的''合同〃包括全部合同、協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄、成交確認(rèn)等體現(xiàn)

雙方就權(quán)利義務(wù)履行和責(zé)任擔(dān)當(dāng)達(dá)成一樣看法、情愿共同遵守執(zhí)行的文件。

4.1.2范本合同

1、范本合同的制定

（1）集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)制定范本合同，報總裁批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)各公司、各部門運(yùn)用。

（2）范本合同應(yīng)包括：合同封面、適用范圍或運(yùn)用須知、合同正文，按適用范圍、制定

時間、修改次數(shù)編號。

（3）各公司、各部門依據(jù)業(yè)務(wù)實際狀況提報范本合同制定需求，經(jīng)分公司總經(jīng)理（適用

于各公司）、集團(tuán)主管副總裁（適用于集團(tuán)各部門）批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)法務(wù)部。各公司、各部門要求制

定范本合同應(yīng)：a：針對多次重復(fù)性進(jìn)行的工作（年運(yùn)用合同次數(shù)預(yù)料三次及以上）或針對

集團(tuán)經(jīng)營范圍內(nèi)某項業(yè)務(wù)種類；

b：供應(yīng)具體的相關(guān)資料和狀況說明（包括技術(shù)附件、業(yè)務(wù)說明、擬運(yùn)用范圍說明等）。

法務(wù)部接到制定需求后1日內(nèi)確認(rèn)是否符合制定范本合同條件：符合條件的，法務(wù)部應(yīng)

于接件后3日內(nèi)制定范本合同初稿轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核，一周內(nèi)完成范本合同定稿、報總裁

批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)部門運(yùn)用：不符合條件的，法務(wù)部應(yīng)具體說明不符之處，供應(yīng)合同起草思路建

議和/或重點條款建議，經(jīng)法務(wù)部主管副總裁批準(zhǔn)后回復(fù)提出制定需求的部門，按第4.1.3

款無范本合同相關(guān)規(guī)定處理。

（4）法務(wù)部依據(jù)各公司、各部門業(yè)務(wù)狀況，建議制定范本合同的，應(yīng)在制定范本合同初

稿后將合同初稿、制定緣由轉(zhuǎn)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核，結(jié)合各業(yè)務(wù)部門看法修改、定稿后報總裁

批準(zhǔn)、轉(zhuǎn)發(fā)各業(yè)務(wù)部門運(yùn)用。

2、范本合同的修改、完善

（1）各部門在運(yùn)用范本合同過程中，有權(quán)利開有義務(wù)對范本合同提出修改完善看法和建

議，經(jīng)集團(tuán)主管副總裁批示后轉(zhuǎn)法務(wù)部。法務(wù)部與相關(guān)部門探討后于接到修改看法起3日內(nèi)

上報修改方案或反饋看法。修改方案或反饋看法報總裁批準(zhǔn)后下發(fā)各相關(guān)部門，各相關(guān)部門接

到批件后可按批件執(zhí)行（以補(bǔ)充條款形式簽入合同中或更新范本合同版本）。

（2）法律法規(guī)的頒布、修改，法務(wù)部探討認(rèn)為相關(guān)范本合同條款需相應(yīng)調(diào)整、修改的，

應(yīng)剛好上報總裁，并在上報后3日內(nèi)修改完成，經(jīng)總裁批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)各業(yè)務(wù)部門運(yùn)用。

（3）法務(wù)部每年定期組織各相關(guān)部門對范本合同進(jìn)行系統(tǒng)的修訂完善。法務(wù)部組織探討

范本合同時，各相關(guān)部門應(yīng)匯總本部門的看法并指派有修改合同實力的人員參與探討、修訂工

作。法務(wù)部應(yīng)與各相奐部門協(xié)調(diào)后制定修訂支配，上報總裁批準(zhǔn)后公告各相關(guān)部門。各相關(guān)人

員應(yīng)按支配參與探討、修訂工作，確有特殊狀況不能按時參與的，應(yīng)至少提前1日向集團(tuán)主

管副總裁（集團(tuán)）或公司總經(jīng)理（各公司）請假并請集團(tuán)副總裁（集團(tuán)）或公司總經(jīng)理（各公

司)指定其他人員參與。探討后法務(wù)部依據(jù)本年度已批準(zhǔn)的修改及探討看法修訂范本合同，更

新范本合同版本。

3、范本合同的運(yùn)用

(1)報批后的范本合同下發(fā)給各部門經(jīng)理，由各部門經(jīng)理按業(yè)務(wù)須要運(yùn)用。范本合同只

限于相關(guān)合同執(zhí)行人了解和運(yùn)用，未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，范本合同不得外傳。

(2)各業(yè)務(wù)部門需向潛在合作方供應(yīng)我司合同的，在供應(yīng)前需將范本合同的適用范圍或

運(yùn)用須知部分刪除，不得供應(yīng)應(yīng)潛在合作方：如范本合同中列舉了不同狀況下的不同表述的，

供應(yīng)前需依據(jù)實際狀況選擇對我司最有利的表述，刪除其它表述C

(3)在合同協(xié)商過程中，對范本合同權(quán)利義務(wù)條款做出修改的，業(yè)務(wù)部門在上報合同時

須附表詳列范本合同約定、修改后約定、業(yè)務(wù)部門看法。名審核部門對于合同簽訂修改表上的

內(nèi)容進(jìn)行審核、出具看法。

(4)各部門原則上應(yīng)運(yùn)用最新版本的范本合同進(jìn)行合同洽談、簽訂。如相對方不同意運(yùn)

用我司范本合同的，業(yè)務(wù)部門必需上報總裁批準(zhǔn)，按第4.1.3款無范本合同相關(guān)規(guī)定處理。

(5)未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，任何人無權(quán)私自改動范本合同任何內(nèi)容。合同簽訂后各部門必需嚴(yán)

格按合同約定履行，任何人均不得偏離合同執(zhí)行，否則責(zé)任人取消當(dāng)月嘉獎，如造成公司損

失，責(zé)任人應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

4.1.3非范本合同

本款所述非范本合同包括我司暫無范本合同、相對方不同意運(yùn)用我司當(dāng)時運(yùn)用的范本合

同而要求運(yùn)用其它文本(包括雙方曾簽訂的、與洽談時我司范本合同最新版本不同的合同，對

方合同文本等)。

1、我司暫無范本合同的合同

(1)除總裁、集團(tuán)主管副總裁、分公司總經(jīng)理批示由法務(wù)部負(fù)責(zé)起草、制定的開發(fā)合

同、合作合同、合資合同及章程、人事相關(guān)合同、融資上市相關(guān)合同、英文合同外，各合同簽

訂部門負(fù)貢起草我司暫無范本合同的合同。

(2)非范本合同起草需其它部門協(xié)作的，合同起草部門應(yīng)以書面形式說明協(xié)作要求、標(biāo)

準(zhǔn)和時限，上報協(xié)作部門集團(tuán)主管副總裁(集團(tuán))或公司總經(jīng)理(各公司)批轉(zhuǎn)。

(3)無范本合同起草后，必需經(jīng)相關(guān)部門審核、報總裁批準(zhǔn)后方可與相對方按批準(zhǔn)后文

本進(jìn)行溝通。

2、其它文本的合同

經(jīng)總裁批準(zhǔn)運(yùn)用其它文本合同的，合同簽訂部門應(yīng)提前將合同文本及相關(guān)附件、資料及

領(lǐng)導(dǎo)批示轉(zhuǎn)法務(wù)部及其它審核部門審核，各審核部門反饋看法后合同簽訂部門結(jié)合各部門看法

制定溝通洽談方案，報總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。

3、溝通過程中相對方反饋看法應(yīng)由業(yè)務(wù)部門按范本合同修改看法的標(biāo)準(zhǔn)報批。擅自以未

經(jīng)總裁批準(zhǔn)的文本與相對方溝通，按''提出或認(rèn)可與公司批示不一樣的條款、看法〃擔(dān)當(dāng)責(zé)

任。

4.1.4合同洽談

1、集團(tuán)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)合同的洽談工作。集團(tuán)法務(wù)部參與領(lǐng)導(dǎo)指定的重要合

同的洽談工作。需法務(wù)部協(xié)作談判的，需協(xié)作部門應(yīng)以工蚱聯(lián)絡(luò)函形式說明相關(guān)狀況、協(xié)作要

求，經(jīng)公司總經(jīng)理（各公司）或集團(tuán)主管副總裁（集團(tuán)）批轉(zhuǎn)法務(wù)部。除領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的緊急狀況

外，用于洽談的合同文本應(yīng)至少提前4日供應(yīng)法務(wù)審查（運(yùn)用我司范本合同的除外）。

2、合同洽談前必需制定洽談方案，報任務(wù)交辦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按方案進(jìn)行。合同洽談時必需

由兩人以上參與，分主談和副談進(jìn)行。合同簽訂部門負(fù)責(zé)人為主談，審核部門協(xié)作人員為副

談c洽談人員一經(jīng)指定，應(yīng)提前做好洽談打算，準(zhǔn)時出席參與洽談，不得缺席或中途退席（特

殊狀況經(jīng)交辦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的除外）。除合同性質(zhì)特殊經(jīng)集團(tuán)主管副總裁批準(zhǔn)外，任何人不得單獨(dú)

與潛在合作方溝通合同問題。

3、相關(guān)洽談記錄、對方的資料及其它材料由主談負(fù)責(zé)在集團(tuán)主管副總裁（集團(tuán)）或公司

總經(jīng)理（各公司）要求的時限內(nèi)整理上報，副談幫助。如材料按領(lǐng)導(dǎo)批示由洽談人保管，由主

談負(fù)責(zé)存檔工作，主談應(yīng)將材料存檔狀況告知副談，確保主副談對材料均了解。

4、合同洽談時，洽談人應(yīng)將需合作方供應(yīng)的證件資料明細(xì)以書面形式提交給潛在合作

方，并要求潛在合作方的授權(quán)代表簽收。洽談時未書面通知潛在合作方而在合同簽訂過程中要

求對方反復(fù)提交影響公司聲譽(yù)的，按行政考核方法肅穆他用。

5、洽談過程中，涉及的法律問題由法務(wù)部幫助解答。重要法律問題業(yè)務(wù)部門必需征求法

務(wù)部的看法。

6、合同洽談過程中，未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，任何人不得與潛在合作方簽訂會議紀(jì)要、洽談記

錄、備忘錄等任何形式的書面文件，不得進(jìn)行任何形式的成交確認(rèn)：不得提出或認(rèn)可任何與公

司批示不一樣的條款、看法。

7、合同簽訂部門在與對方溝通過程中，必需剛好將對方提出的修改看法與各審核部門溝

通。各審核部門審核時，如在簽訂部門未事前溝通的狀況下，發(fā)覺蓋印后合同與蓋印前合同條

款有不一樣之處，可干脆標(biāo)注要求合同簽訂部門擔(dān)當(dāng)貢任。

4.1.5合同審查

1、業(yè)務(wù)部門在合同簽訂前應(yīng)會同法務(wù)部驗證合同對方當(dāng)事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證

書、資信狀況；驗明合同當(dāng)事人是否具有簽訂合同的主體資格；形式審查合同對方主辦人是否

有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實性；形式審查對方運(yùn)用的印鑒是否合法與

真實有效。在合同簽訂時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)保存身份證復(fù)印件（自然人）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

（法人）、授權(quán)托付書原件（代理人）等有關(guān)資料。

2、重要合同對方當(dāng)事人的相關(guān)狀況，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)指派可由法務(wù)部進(jìn)行調(diào)查并參與評審工作。

3、合同流轉(zhuǎn)審核

除總裁、集團(tuán)主管副總裁批示采納會議探討形式進(jìn)行審核的合同外，合同由各相關(guān)部門

按時限流轉(zhuǎn)、審核。

(1)合同洽談后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)于擬簽定合同的至少4日前，將擬簽訂合同文本及合

同修改表電子版以oa工作流工作請示的形式轉(zhuǎn)各審核部門審核，各部門按規(guī)定時限審核后將

看法轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部門修改、洽談。合同文本確定后由業(yè)務(wù)部門落實簽約方先蓋印，并附合同附件進(jìn)

行合同流轉(zhuǎn)程序。

(2)各業(yè)務(wù)部門將合同向各審核部門送審時，必需球證送審范本合同的填寫內(nèi)容及其各

附件的完整性，文本空白或大部分空白導(dǎo)致審核部門無法審核或難以給出明確看法的，各審核

部門有權(quán)暫不審核，待文本內(nèi)容及其附件齊全后審核，由此產(chǎn)生的責(zé)任由該業(yè)務(wù)部門擔(dān)當(dāng)。

(3)各業(yè)務(wù)部門將范本合同送各審核部門審核時，必需將全部修改之處在修改對比表上

列明，不得有任何遺漏。各審核部門審核范本合同時只負(fù)責(zé)審核修改對比表上標(biāo)注的修改。

(4)各業(yè)務(wù)部門對合同中本部門相關(guān)專業(yè)部分負(fù)責(zé)，法務(wù)部對合同文本的合法性及嚴(yán)密

性負(fù)責(zé)。

(5)各審核部門在審核請印前合同時必需一次性將看法提全，不得有遺漏，如審核部門

在審核該請印合同時提出新看法的，該審核部門提新看法時同時附處理看法。

(6)各審核部門在審核時發(fā)覺其他部門所涉及專業(yè)存在問題的，如涉及技術(shù)要求、施工

范圍、預(yù)算清單、價款支付的，由送審的業(yè)務(wù)部門與審核部門共同向各專業(yè)部門落實，并提出

修改看法，其余問題由審核部門干脆向各專業(yè)部門落實并受出明確修改看法。

(7)各審核部門對合同沒有異議的必需注明''無異議〃，不允許只簽姓名。須要匯簽的

合同一律不允許進(jìn)行二次匯簽，通過第一次匯簽后形成的修改看法確定后干脆上報總裁批復(fù)，

明確注明修改的部分，如把示通過后同時將修改部分下發(fā)各相關(guān)部門。

4、會議探討審核

時限性要求緊、各專業(yè)交叉多或總裁、集團(tuán)主管副總裁批示應(yīng)進(jìn)行會議探討的合同，由

合同簽訂部門組織各相關(guān)部門進(jìn)行探討。合同簽訂部門會后當(dāng)日(如會議結(jié)束時間太晚，不晚

于次日上午)整理各部門看法后報件，各相關(guān)部門當(dāng)日在報件上共同簽署看法上報。

(1)合同簽訂部門部門經(jīng)理應(yīng)書面通知各相關(guān)部門經(jīng)理，說明需探討的合同中需各協(xié)作

部門解決的問題、供應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)已批示的看法、與各相關(guān)部門確認(rèn)會議時間。

(2)合同簽訂部門應(yīng)盡量提前將合同、偏差、簽訂部門看法供應(yīng)應(yīng)各相關(guān)部門，盡量為

相關(guān)部門留有比較充分的審核合同、打算材料時間。

(3)因合同簽訂部門前期工作延誤導(dǎo)致合同審核必需采納會議探討形式的，各相關(guān)部門

應(yīng)賜予協(xié)作；合同簽訂部門應(yīng)按公司規(guī)定擔(dān)當(dāng)工作延期的責(zé)任。

(4)各相關(guān)部門會議探討時出具看法的標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等同合同流轉(zhuǎn)審核。

4.1.6合同簽訂

1、基本原則

(1)嚴(yán)禁與任何不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位及個人簽訂合同。

(2)嚴(yán)禁與個人(包括個體工商戶)簽訂施工類合同、安裝作業(yè)有肯定危急性的安裝合

同(包括供貨安裝合同)。安裝作業(yè)確不具有任何危急性或該個體工商戶具備相應(yīng)資質(zhì)的，經(jīng)

集團(tuán)主管副總裁（集團(tuán)）或公司總經(jīng)理（各公司）批準(zhǔn)，方可以與個體工商戶簽訂小額供貨安

裝合同。

（3）原則上盡可能避開預(yù)付、墊付，預(yù)付款相關(guān)具沐管理規(guī)定由招標(biāo)部等合同簽訂部門

制定。

（4）除總裁批準(zhǔn)外，銷售合同（我司作為賣方）不得賒銷，租賃合同（我司作為出租

方）不得先運(yùn)用后付費(fèi)。

（5）經(jīng)總裁批準(zhǔn)我司支付預(yù)付款的，原則上應(yīng)要求對方供應(yīng)相同金額的預(yù)付款保函或備

用信用證C

（6）除總裁批準(zhǔn)外，我司如供應(yīng)信用證則不供應(yīng)備用信用證或保函。

（7）除總裁批準(zhǔn)外，我司不出具商業(yè)保函或供應(yīng)擔(dān)務(wù)，不接受商業(yè)保函或第三方擔(dān)保。

2、合同表述

（1）合同金額不得出現(xiàn)前后標(biāo)準(zhǔn)不一樣、單價與數(shù)量乘積與總金額不符等問題。

（2）如有任何實惠、折扣、減免（包括抹零）、上調(diào)的事實，不得干脆體現(xiàn)結(jié)果，必需

在合同中明確體現(xiàn)上述事實或以補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄的形式確認(rèn)上述事實。

（3）合同價款或費(fèi)用的單價、總價、交納時間、交納地點、支付方式、每次支付或交納

數(shù)額等應(yīng)與公司批示完全一樣，未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，不得增加、削減或調(diào)整。

（4）我司接收保函原則上要求為國有銀行或有資信的商業(yè)銀行開具的、不行撤銷、見索

即付的銀行保函；我司供應(yīng)保函原則上應(yīng)有合理的索賠條；牛。相對方不同意供應(yīng)、接受上述規(guī)

定保函的，合同簽訂部門應(yīng)將相對方具體要求、相對方供應(yīng)的保函格式或其可接受的保函格式

轉(zhuǎn)法務(wù)部和財務(wù)部審核、上報總裁批準(zhǔn)后方可供應(yīng)/接收。

3、合同相對方資質(zhì)、證明文件要求

（1）相對方是中國法人

?在簽訂合同時務(wù)必要求供應(yīng)營業(yè)執(zhí)照副本的原件和復(fù)印件，要求對方在營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)

印件上加蓋公章。原件供審核，復(fù)印件存檔。經(jīng)手人必需仔細(xì)審核，確保原件與復(fù)印件一樣，

經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：

a：確定營業(yè)執(zhí)照上的名稱與公章上名稱一樣，與合同上相對方的名稱一樣；

b：確定營業(yè)執(zhí)照有效期超過合同履行須要的時間，否則應(yīng)要求相對方向我司供應(yīng)書面保

證，保證在營業(yè)執(zhí)照有效期滿前辦理新的執(zhí)照，保證按約履行合同；

c：確定年檢章齊全。年檢章數(shù)目以營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日期為計算依據(jù)，頒發(fā)當(dāng)年不必年檢，

自次年起應(yīng)當(dāng)年檢。以合同簽訂時的年份減去營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)年份，所得數(shù)字為應(yīng)有的年檢章

數(shù)；

?特殊貨物（如消防設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施等）、安裝及施工工程，須確定相對方營業(yè)范圍

內(nèi)包括該經(jīng)營范圍且具備相應(yīng)的資質(zhì)證書；

a：相對方資質(zhì)證書上體現(xiàn)的資質(zhì)必需滿意合同項下貨物、工程的法定資質(zhì)要求：

b：資質(zhì)證書如需年檢，必需有齊全的年檢章；

C：從事安裝、施工的相對方，必需具備相應(yīng)的平安生產(chǎn)相關(guān)證書：

?法人由托付代理人簽署合同的，必須要求對方提交受權(quán)書原件。經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容

主要包括但不限于：

a：授權(quán)應(yīng)是該法人的法定代表人做出；

b：授權(quán)范圍必需包括合同簽訂，建議包括合同履行過程；

c：授權(quán)時間必需在合同簽訂前，授權(quán)期間應(yīng)涵蓋授儀范圍實行時間；

d：必需有法人公章，建議要求法定代表人也簽章；

e：應(yīng)有代理人簽字的筆跡原件，筆跡應(yīng)與合同上一洋.

?向法人發(fā)出的函件、需法人確認(rèn)、辦理的手續(xù)，應(yīng)留意：

a:法定代表人為最有效的簽署人；

b:托付代理人在授權(quán)范圍和授權(quán)期間內(nèi)為有效簽署人。托付代理人簽字筆跡應(yīng)與授權(quán)書

上的筆跡一樣。

?責(zé)任劃分

b：如簽字人不是已簽合同的主體、或簽字存在其它明顯問題，導(dǎo)致簽字無效，可以補(bǔ)救

的，由責(zé)任人馬上補(bǔ)救并按公司相應(yīng)規(guī)定考核；已難以補(bǔ)救或?qū)驹斐蓳p失的，按公司相應(yīng)

規(guī)定考核，責(zé)任人并應(yīng)賠償公司損失；

c：因合同、函件主體問題影響合同簽訂、函件效力，被其它審核部門指出、退件，從而

影響工作完成時限的，未按期完成工作的責(zé)任由相關(guān)部門自行擔(dān)當(dāng)；因此造成公司損失的，由

責(zé)任人擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

（2）相對方為外國單位

外國公司、企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)與我國不同，外國單位通常沒有政府部門備案的公章，以

授權(quán)人簽字為有效。

a：針對全部運(yùn)用信用證支付、或我司收到提單后再支付的供貨周期較短（不超過3個

月）的供貨類合同，經(jīng)手人審核確認(rèn)授權(quán)文件為董事會等有權(quán)機(jī)父作出，代理人授權(quán)范圍和期

限覆蓋合同內(nèi)容，代理人簽字為原件，手簽姓名與下方印刷姓名（如有）一樣。

b：針對需支付預(yù)付款或供貨周期較長的供貨類合同、技術(shù)許可或設(shè)計合同，除本款a

中規(guī)定的文件外，同時應(yīng)要求對方供應(yīng)對方公司有效存續(xù)的證明文件（對方公司當(dāng)?shù)卣块T

當(dāng)年出具的證明文件等），授權(quán)人有權(quán)托付授權(quán)的證明文，‘牛（對方公司章程之類的備案突料、

授權(quán)人的身份、職務(wù)證明等）。上述文件業(yè)務(wù)部門應(yīng)轉(zhuǎn)法務(wù)部形式審核。

（3）相對方為個體工商戶

?在簽訂合同時務(wù)必要求供應(yīng)營業(yè)執(zhí)照副本的原件和復(fù)印件，要求對方在營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)

印件上加蓋公章。原件供審核，復(fù)印件存檔。經(jīng)手人必需仔細(xì)審核，確保原件與復(fù)印件一樣，

經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：

a：確定營業(yè)執(zhí)照上的名稱與公章上名稱一樣，與合同上相對方的名稱一樣;

b:確定營業(yè)執(zhí)照有效期超過合同履行須要的時間，否則應(yīng)要求個體工商戶本人向我司供

應(yīng)書面保證，保證在營業(yè)執(zhí)照有效期滿前辦理新的執(zhí)照、麥約履行合同，保證就合同履行擔(dān)當(dāng)

連帶責(zé)任：

C：確定年檢章齊全。年檢章數(shù)目以營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日期為計算依據(jù)，頒發(fā)當(dāng)年不必年檢，

自次年起應(yīng)當(dāng)年檢。以合同簽訂時的年份減去營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)年份，所得數(shù)字為應(yīng)有的年檢章

數(shù)。

?由托付代理人簽署合同的，必須要求對方提交授權(quán)書原件。經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要

包括但不限于：

a：授權(quán)應(yīng)是該個體工商戶做出；

b：授權(quán)范圍必需包括合同簽訂，建議包括合同履行過程；

c：授權(quán)時間必需在合同簽訂前，授權(quán)期間應(yīng)涵蓋授權(quán)范圍實行時間：

d：必需有公章，建議要求個體工商戶本人也簽章；

e：應(yīng)有代理人簽字的筆跡原件，筆跡應(yīng)與合同上一詳。

?向個體工商戶發(fā)出的函件、需確認(rèn)、辦理的手續(xù)，應(yīng)留意：

a:個體工商戶本人為最有效的簽署人；

b：托付代理人在授權(quán)范圍和授權(quán)期間內(nèi)為有效簽署人。托付代理人簽字筆跡應(yīng)與授權(quán)書

上的筆跡一

致。

?責(zé)任劃分

a：各部門經(jīng)手人為第一責(zé)任人，各部門經(jīng)理為其次責(zé)任人。責(zé)任人必需保證按上述規(guī)定

執(zhí)行，保證簽字的自然人為已簽合同的主體。第一責(zé)任人與其次責(zé)任人按8：2分擔(dān)責(zé)任：

b：如簽字人不是已簽合同的主體或明顯與身份證件不符、或簽字存在其它明顯問題，導(dǎo)

致簽字無效，可以補(bǔ)救的，由責(zé)任人馬上補(bǔ)救并按公司相應(yīng)規(guī)定考核；已難以補(bǔ)救或?qū)驹?/p>

成損失的，按公司相應(yīng)規(guī)定考核，貢任人開應(yīng)賠償公司損失；

c：因合同、函件主體問題影響合同簽訂、函件效力，被其它審核部門指出、退件，從而

影響工作完成時限的，未按期完成工作的責(zé)任由相關(guān)部門自行擔(dān)當(dāng)；因此造成公司損失的，由

責(zé)任人擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

（4）相對方是自然人

?簽合同、辦理手續(xù)時務(wù)必要求供應(yīng)身份證件原件和復(fù)印件，要求對方在復(fù)印件上簽字。

原件審核，復(fù)印件存檔。經(jīng)手人必需仔細(xì)審核，確保原件弓復(fù)印件一樣，經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)

容主要包括但不限于：

a：確定相對方已年滿十八周歲。不滿十八周歲的，必需同時由法定監(jiān)護(hù)人陪伴，法定監(jiān)

護(hù)人須供應(yīng)身份證件原件反復(fù)印件、與相對方監(jiān)護(hù)關(guān)系證明原件及復(fù)印件，以上均要求法定監(jiān)

護(hù)人在復(fù)印件上簽字：

b:確定相對方姓名與合同、手續(xù)上姓名完全一樣。物業(yè)交接時必需為商品房買賣合同或

租賃合同的合同當(dāng)事人；如合同當(dāng)事人為兩個以上時，必需當(dāng)事人都在場方可辦理；

C：確定合同、手續(xù)上簽字為相對方本人簽字，筆跡必需與已簽的合同、身份證件復(fù)印件

上筆跡一樣；d:確定身份證件在有效期內(nèi)。

?原則上盡量要求相對方本人親自簽署合同、辦理手饃。如相對方確須要托付代理人的，

必須要求對方提交授權(quán)書原件、供應(yīng)托付人身份證原件及復(fù)印件、代理人身份證原件及復(fù)印

件，以上復(fù)印件上均須有其持有人的簽字。經(jīng)手人須留意以下內(nèi)容：

a：確定托付人、代理人身份證復(fù)印件上的簽字筆跡有明顯不同，可以辨別為兩人所簽：

b：確定代理人在合同、手續(xù)文件上簽署其自己的姓名，不行以干脆寫托付人的姓名；

c：授權(quán)書應(yīng)有托付人簽名、身份證件號碼，簽名筆跡應(yīng)與身份證復(fù)印件上一樣、與已簽

合同上一樣：應(yīng)有代理人簽名、身份證件號碼，簽名筆跡應(yīng)與身份證件復(fù)印件上一樣；

d：外籍人士或在國外開具的授權(quán)書必需經(jīng)我國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證：

e：建議授權(quán)書公證，要求授權(quán)辦理領(lǐng)款手續(xù)的盡量落實相對方公證；不能供應(yīng)托付人身

份證件的必需公證。

?向相對方發(fā)函必須要求相對方親自簽收；向相對方發(fā)特快專遞，要求仔細(xì)核實地址、姓

名、電話，必需與合同中約定的聯(lián)系方式一樣。

?責(zé)任劃分

a：各部門經(jīng)手人為第一責(zé)任人，各部門經(jīng)理為其次責(zé)任人。責(zé)任人必需保證按上述規(guī)定

執(zhí)行，保證簽字的自然人為已簽合同的主體。第一責(zé)任人與其次責(zé)任人按8：2分擔(dān)責(zé)任：

b：如簽字人不是已簽合同的主體或明顯與身份證件不符、或簽字存在其它明顯問題，導(dǎo)

致簽字無效，可以補(bǔ)救的，由責(zé)任人馬上補(bǔ)救并按公司相應(yīng)規(guī)定考核；已難以補(bǔ)救或?qū)驹?/p>

成損失的，按公司相應(yīng)規(guī)定考核，責(zé)任人并應(yīng)賠償公司損失；

c：因合同、函件主體問題影響合同簽訂、函件效力，被其它審核部門指出、退件，從而

影響工作完成時限的，未按期完成工作的貢任由相關(guān)部門自行擔(dān)當(dāng)；因此造成公司損失的，由

責(zé)任人擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

4、合同簽訂生效之日合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系正式確認(rèn)，除合同另有約定外，合同簽訂

時間必需保證在各項合同義務(wù)履行之前。合同未簽訂生效的，不得履行合同；特殊狀況經(jīng)總裁

批準(zhǔn)提前履行合同部分義務(wù)的，合同簽訂時間應(yīng)保證提前至義務(wù)履行前同時合同簽訂部門應(yīng)做

好合作方的溝通勸服工作。

4.1.7合同交接

1、合同簽訂部門負(fù)責(zé)合同交接工作。

2、合同簽訂部門應(yīng)剛好將合同文本轉(zhuǎn)執(zhí)行部門、審核部門及合作方（集團(tuán)內(nèi)部轉(zhuǎn)復(fù)印件

或電子掃描件，合作方轉(zhuǎn)原件）；特殊強(qiáng)調(diào)各分公司、各部門需將簽訂完成的合同復(fù)印件（含

合同后附的相對方資質(zhì)文件、授權(quán)書）于我司蓋印完畢后3日內(nèi)轉(zhuǎn)法務(wù)部一份備查（商也、

酒店范本合同及商品房銷售合同、物管協(xié)議等范本或印刷合同除外）。

3、合同簽訂部門與合同執(zhí)行部門的交接內(nèi)容應(yīng)包括合同文本、相對方聯(lián)系人和聯(lián)系方

式、合同洽談和簽訂過程中各級領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)批示、各級領(lǐng)導(dǎo)及審核部門提出的執(zhí)行中需留意的問

題等：特殊強(qiáng)調(diào)各審核部門在合同審批流轉(zhuǎn)表上簽署的關(guān)于執(zhí)行中需留意的問題及風(fēng)險點提示

部分，合同簽訂部門必需全面交接給合同執(zhí)行部門，具體說明說明，確保合同執(zhí)行部門留意和

了解上述內(nèi)容。

4.1.8合同履行

1、合同依法簽訂后，即具有法律效力。合同執(zhí)行部門接到合同后方可通知/允許施工單

位進(jìn)場施工，篇三：公司法務(wù)管理制度（中能源）

公司法務(wù)管理制度

第一章總則

第一條為把中能源礦業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱公司）的各項經(jīng)營管理活動納入法制化

管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，爰護(hù)公司的合法儀益，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特

制定本細(xì)則。

其次條本規(guī)定適用于公司及子公司，以下簡稱、'公司〃。

第三條公司設(shè)立法務(wù)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理工作：是公司的法律事務(wù)詢問與涉法事務(wù)

的專職處理部門，負(fù)責(zé)見理公司的相關(guān)法律事務(wù)，包括監(jiān)督公司規(guī)章制度建立、辦理訴訟及非

訴訟案件，幫助起草和審查合同，法律學(xué)問培訓(xùn)，對公司的經(jīng)營管理行為供應(yīng)法律上的可行

性、合法性、法律風(fēng)險性分析。

第四條公司各部門及子公司必需嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定，主動履行各項職責(zé)，做好法律事務(wù)

管理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失，涉嫌構(gòu)成犯罪的，將依法追究其刑事責(zé)任。

其次章規(guī)章制度監(jiān)督管理

第五條公司各職能部門及子公司依據(jù)公司經(jīng)營管理的實際狀況擬定本部門規(guī)章制度，應(yīng)

向公司法務(wù)部審查備案。

第八條規(guī)章制度起草部門依據(jù)探討或征求的看法對規(guī)章制度草案修改后，將規(guī)章制度草

案連同征求的看法等資料送法務(wù)部，由法務(wù)部出具審查看法法務(wù)部對規(guī)章制度草案就下列主要

方面進(jìn)行審查：

（-）規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策：

（二）規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，假如要變更現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由

和依據(jù)是否充分；

（三）規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。

第七條規(guī)章制度打印成文后，應(yīng)轉(zhuǎn)送一份給法務(wù)部登記備案。

第三章合同管理

第八條本規(guī)定所稱合同是指同等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止

民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

第九條公司及子公司與其他同等主體（自然人、法人、其他組織）及公司系統(tǒng)內(nèi)相互之

間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同依照本制度進(jìn)行管理。勞動合同的管理制

度另行制定。

第十條合同管理實行會簽、審核責(zé)任制原則和平安、效益原則。

財務(wù)部門、法律事務(wù)部依據(jù)其職責(zé)權(quán)限對合同簽訂程序、履行狀況及履行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)

督。

第一節(jié)合同的匯簽審核與簽訂

第十一條公司合同須依據(jù)公司的合同匯簽審核制度報法律事務(wù)部及其他有關(guān)部門匯簽審

核后才能簽訂。

第十二條公司合同的匯簽審核由法律事務(wù)部和承辦部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

第十三條在合同簽訂前，承辦部門應(yīng)對合同另一方當(dāng)事人的主體資格和資信進(jìn)行了解和

審查：

1、主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實際相符；

2、欲簽合同標(biāo)的符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可證或資質(zhì)的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、

等級、資質(zhì)證書；

3、代簽合同的，應(yīng)出具真實、有效的法定代表人（負(fù)責(zé)人）身份證明書、授權(quán)托付書、

代理人身份證明；

4、具有相應(yīng)的履約實力：具有支付實力或生產(chǎn)實力或運(yùn)輸實力等。必要時應(yīng)要求其出具

資產(chǎn)負(fù)債表、由開戶銀行或會計（審計）事務(wù)所出具的資言證明、驗密報告等相關(guān)文件；

5、有擔(dān)保的合同，擔(dān)保人的擔(dān)保實力和擔(dān)保資格。

6、對于重大合同，還須了解和審查合同另一方當(dāng)事人的履約信用：無違約事實，現(xiàn)時未

涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件；

承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在立項看法書或會簽表中加以陳述。

合同對方當(dāng)事人履約實力或斐信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必需簽訂合同討，

應(yīng)要求其供應(yīng)合法、真實、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式做出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必需是具有

代償實力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實體，并應(yīng)對擔(dān)保人適用本條規(guī)定進(jìn)行審查。

上述所列各種文件為合同不行或缺的組成部分，其文本為復(fù)印件時，提交方須加蓋公

章，并須加注''與原件核對無誤〃的字樣，同時由承辦人簽字確認(rèn)。

第十四條承辦部門是公司具體對外商談合同立項的單位，負(fù)責(zé)對下列內(nèi)容進(jìn)行審查與管

理：

1、從事本項合同業(yè)務(wù)的必要性；

2、從事本項合同業(yè)務(wù)可行性（包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與平安保障）；

3、從事本項合同業(yè)務(wù)對我方利益的綜合影響；

4、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性：

5、合同締約方資信、履約實力；

6、合同履行；

7、剛好向法律事務(wù)部通報合同在履行中發(fā)生的問題：提出解決問題的看法和建議；

8、參與合同組紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟：

9、負(fù)責(zé)將合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件剛好交送法律事務(wù)部歸檔。

第十五條財務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同中下列內(nèi)容的匯簽審咳：

1、履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金支配的可行性：

2、合同中有關(guān)價款、酬金條款及結(jié)算條款的合法性、適當(dāng)性及對我方的影響；

3、認(rèn)為須要審核的其他內(nèi)容.

第十六條審計人員負(fù)責(zé)對合同中下列內(nèi)容的匯簽審咳：

1、資金、資產(chǎn)的合法性；

2、公司資金運(yùn)用和資產(chǎn)動用的審批手續(xù)合法：

3、價款、酬金和結(jié)算的正確、合理性；

4、資金、資產(chǎn)的用途及運(yùn)用方法的合理性；

5、認(rèn)為必需審查的其他內(nèi)容。

第十七條法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對合同中下列內(nèi)容的匯簽審核與管理：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性；

2、合同標(biāo)的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和剛好歸檔：

6、需審核的其他內(nèi)容。

第十八條承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關(guān)的資料作為附件供會簽審核部門

參考。

第十九條公司實行法律事務(wù)部對重人合同提前參與制度，法律事務(wù)部可以對重人.合同

的立項、簽訂、履行、審核進(jìn)行全程參與。

重大合同為合同標(biāo)的超過人民幣100萬元，或其他重大困難的，對公司有重大影響的

合同。

其次十條涉及公司重要的或標(biāo)的額較大的合同談判：應(yīng)有法律事務(wù)部和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等專

業(yè)人員參與。

其次十一條符合以下狀況之一的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂合同：

1.單筆業(yè)務(wù)金額達(dá)人民幣5000元的；

2.有保證、抵押或定金等擔(dān)保的；

3.我方先履行合同的；

4.有封樣要求的：

5.合同對方為外地單位的；

凡國家、行業(yè)或本公司有標(biāo)準(zhǔn)或格式文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先參照適用，全部條款欄目均應(yīng)做

出約定。

當(dāng)事人協(xié)商一樣的修改、補(bǔ)充合同的文書、電報、電傳、圖表等是合同的組成部分,

支配單、調(diào)撥單、任務(wù)單（書）、預(yù)算單（書）等一類文件可以作為合同的組成部分，

但不得以其替代書面合同。

其次十二條合同標(biāo)的為人民幣5000元以下并且能夠即時結(jié)清交付完畢的合同可以不

簽訂書面合同。

其次十三條合同文本的起草應(yīng)力求由己方或以己方為主擔(dān)當(dāng)，語言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、精

確。

合同文本中的術(shù)語，特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)?？钫f明。

合同文本中涉及數(shù)字、日期須注明是否包含本數(shù)。

除特殊狀況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印制作。

其次十四條書面合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1、合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人（負(fù)責(zé)人）或代理人姓

名、職務(wù)、聯(lián)系方式；

2、簽約的目的和依據(jù)；

3、標(biāo)的，動產(chǎn)應(yīng)標(biāo)明名稱、型號、規(guī)格、品種、等級、花色等；不易確定的無形財產(chǎn)、

勞務(wù)、工作成果等描述要精確、明白；不動產(chǎn)應(yīng)注明名稱和座落地點；貨幣應(yīng)注明幣種；

4、數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測標(biāo)準(zhǔn)和方式，數(shù)量要精確：計量單位、計量方法和計量工具符

合國家規(guī)定，國家有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)寫明該標(biāo)準(zhǔn)的代號全稱。如有多種標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定與合

同標(biāo)的相適用的標(biāo)準(zhǔn)，并寫明質(zhì)量檢驗的方法、責(zé)任期限和條件、質(zhì)量異議期限和條件等；

5、價款和酬金，包括支付方式，合同中應(yīng)明確規(guī)定吩款或酬勞數(shù)額、計算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方

式和程序；

6、履約期限、地點或方式，履約期限、地點和方元要具體明確，地點應(yīng)冠以首、市、

縣名稱，交付標(biāo)的物方式、勞務(wù)供應(yīng)方式和結(jié)算方式應(yīng)具公；

7、爭議解決方式，約定通過訴訟解決的，應(yīng)寫明約定的有管轄權(quán)法院的名稱，通常應(yīng)約

定由我方所在地法院管轄，約定由仲裁機(jī)構(gòu)裁決的，應(yīng)寫明具體的仲裁機(jī)構(gòu)的名稱和具體懇求

裁決的事項，通常應(yīng)約定由廣州仲裁委員會仲裁；

8、違約責(zé)任，合同中應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任或賠償金的計算方法；

9、合同變更和解除條件：篇四：公司法務(wù)部管理制度

此位置放公司logo圖標(biāo)

XXXXXXXXX公司

法務(wù)人員（部）管理制度

本制度由XXXXXX法務(wù)人員（部）

于2008年制訂

目錄

1.法務(wù)人員（部）職責(zé)...........................1

2.企業(yè)法律事務(wù)管理.............................1

6.企業(yè)合同（協(xié)議）管理...........................2

4.企業(yè)規(guī)章制度管理............................3

7.企業(yè)其他法律性文件管理..........................3

8.企業(yè)外聘法律中介機(jī)構(gòu)管理.........................3

9.企業(yè)訴訟與仲裁案件管理..........................4

10.企業(yè)非訴訟（仲裁）事務(wù)管理.........................4

9.獎懲措施..................................5

10.附則.....................................5

為規(guī)范企業(yè)法律事務(wù)管理，保障企業(yè)平安經(jīng)營，防范和化解企業(yè)在經(jīng)營中的法律風(fēng)險，

維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，特依據(jù)本企業(yè)的具體狀況制度本制度。

1.法務(wù)人員（部）職責(zé)：

1.1.完善、健全企業(yè)法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)企業(yè)法律事務(wù)處理，保證其合法性、

規(guī)范性和一樣性，確保公司的法權(quán)益不受損害，以達(dá)到公司利益最大化和風(fēng)險的

最小化。

1.2.起草、審核企業(yè)中的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂

權(quán)限授予、示范文本制作、合同登記、合同履行等，保障和促進(jìn)各項經(jīng)濟(jì)活動的

順當(dāng)進(jìn)行，剛好解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補(bǔ)充和解除手

續(xù)。

1.3.起草、修改和審核企業(yè)出具的承諾書、保證函、聲明等具有法律效力、可能擔(dān)當(dāng)

法律責(zé)任的各種書面文件。

1.4.制作、審核公司各類勞動合同文本，幫助公司人事部門協(xié)調(diào)勞動尖系開剛好做好

勞動合同續(xù)訂和解聘的相關(guān)法律工作：起草、制定員工競業(yè)禁止協(xié)議和商業(yè)隱私

爰護(hù)協(xié)議；幫助人力資源部門協(xié)調(diào)并剛好解決各類勞動爭議。

1.5.參與公司重大合同、項目談判，協(xié)作其他部門做好招標(biāo)事務(wù)，進(jìn)行法律論證，出

具法律看法。

1.6.代理公司處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件：提出解決方案，依據(jù)事實和法律，

主動維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

1.7.負(fù)責(zé)企業(yè)學(xué)問產(chǎn)權(quán)的申請、維護(hù)，保障企業(yè)在商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)隱私等

方面的權(quán)益。

1.8.剛好辦理企業(yè)工商注冊、登記、變更等事務(wù)，保障企業(yè)的有序發(fā)展，避開可能存

在的法律風(fēng)險；

1.9.其他法律事務(wù)。

2.企業(yè)法律事務(wù)管理

2.1.企業(yè)法務(wù)人員（部）依據(jù)企業(yè)的實際狀況制定相應(yīng)的制度，如：合同制度、工作

制度等。

2.2.企業(yè)在經(jīng)營管理活動中涉及的法律事務(wù)，業(yè)務(wù)部門須告知法務(wù)人員（部），由法

務(wù)人員（部）進(jìn)行分類登記，報送法務(wù)主管人員，由其依據(jù)崗位職責(zé)和工作

量，制定承辦人員。如須要企業(yè)出具書面法律看法書的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)交送書面狀況說明

及相關(guān)材料，法務(wù)人員（部）依據(jù)業(yè)務(wù)部門供應(yīng)的說明及材料在收到之日起三到七日內(nèi)出具書

面法律看法書C

2.3.一般法律事務(wù)由承辦的法務(wù)人員提出處理方案。

2.4.重大、疑難的法律事務(wù)，經(jīng)法務(wù)人員（部）和其他相關(guān)人員集體探討后，制定具

體處理方案。

2.5.企業(yè)在對外正式簽訂合同，或出具、接受承諾書、擔(dān)保函、聲明等具有法律效

力、可能擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任的各種書面文件前，應(yīng)先由法務(wù)人員（部）審核，并由主

管人員簽字后轉(zhuǎn)下一程序，經(jīng)會簽后方能對外簽訂、出具或接受。須要法務(wù)人員

（部）參與起草、談判的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在談判前五天將主要談判內(nèi)容告知企業(yè)

法務(wù)人員（部）。

2.6.公司從事招、投標(biāo)活動，應(yīng)在招、投標(biāo)前五日告知法務(wù)主管人員（部），法務(wù)主管

人員將指派法務(wù)人員全程參與，并出具法律看法。

2.7.法律事務(wù)處理完畢后，承辦的法務(wù)人員應(yīng)在一周內(nèi)制作結(jié)案報告，并按公司檔案

管理規(guī)定將報告及有關(guān)材料歸檔封存。

2.8.以上法律事務(wù)涉及重大、疑難法律問題的，必需報請企業(yè)首席法律顧問審核,

3.企業(yè)合同（協(xié)議）管理

3.1.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于投資協(xié)議、擔(dān)保合同、借款合同

等）管理按本節(jié)的規(guī)定辦理。企業(yè)后勤服務(wù)類合同、勞動合同以及勞務(wù)合同則由

有關(guān)部門專項負(fù)責(zé)。

3.2.法務(wù)人員（部）負(fù)責(zé)企業(yè)合同的合法性審查，并提出相應(yīng)的法律看法，給業(yè)務(wù)部

門按具體分工，負(fù)責(zé)合同的實際履行。

3.3.以企業(yè)名義對外簽訂合同，主辦部門起草或者收到合同文本后，應(yīng)當(dāng)在簽訂日前

五個工作日送交法務(wù)人員（部）審查，并附送起草說明及合同形成的有關(guān)背景資

料，但在送交法務(wù)部門之前，主辦部門必需先行對合同進(jìn)行初步審核，并保證合

同中內(nèi)容與談判記錄相符。

3.4.法務(wù)人員（部）在收到合同文本后，一般應(yīng)在五個工作日內(nèi)審查完畢，有特殊狀

況時除外。主辦部門對審查時限有特殊要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，征得法

務(wù)主管人員（部）同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限（為保證合同質(zhì)量，此特殊要求只能

作為個例，不能作為常規(guī)）。

3.5.送交法務(wù)人員（部）審查的合同文本及有關(guān)資料，由法務(wù)人員（部）存檔，不予

返還，送審部門應(yīng)當(dāng)自留原件。

3.6.以企業(yè)名義正式簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)在合同最終一方簽署后五個工作日內(nèi)將復(fù)印件

送交法務(wù)人員（部）備案。

3.7.須要企業(yè)法務(wù)主管人員（部）派人參與合同談判的，主辦部門應(yīng)當(dāng)在談判日前三

個工作日以書面形式通知法務(wù)主管人員（部）并供應(yīng)有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大

綱。

4.企業(yè)規(guī)章制度管理

4.1.以企業(yè)或者企業(yè)各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度，須要進(jìn)行合法性審查的，主辦部門

起草完畢后送法務(wù)主管人員（部），并附起草說明和有關(guān)背景資料。

4.2.法務(wù)主管人員（部〉在收到有關(guān)材料后應(yīng)當(dāng)剛好進(jìn)行審查。

4.3.本節(jié)規(guī)定不適用于企業(yè)和企業(yè)各部門制度的有關(guān)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)

范。

5.企業(yè)其他法律性文件管理

5.1.以企業(yè)名義形成的其他法律文件，須要進(jìn)行合法性審查的，在法定代表人簽字或

企業(yè)蓋章前，送交法務(wù)主管人員（部）。

5.2.本節(jié)所指法律性文件，是指除合同（協(xié)議）、訴訟文書以外的法律文件，包括但

不限于公司章程、工商登記資料、各種權(quán)利證明、授權(quán)托付書以及其他涉及企業(yè)

或員工權(quán)利義務(wù)的文件等。

6.企業(yè)外聘法律中介機(jī)構(gòu)的管理

6.1.企業(yè)法律事務(wù)確定有必要聘請社會法律中介機(jī)構(gòu)的，由法務(wù)主管人員（部）統(tǒng)一

負(fù)責(zé)，并經(jīng)法定代表人或者分管負(fù)責(zé)人同意。同時，法務(wù)主管人員（部）應(yīng)當(dāng)仔

細(xì)監(jiān)督聘用單位指派人員的工作。

6.2.企業(yè)具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機(jī)構(gòu)。

6.2.1.國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必需由律師事務(wù)所等專業(yè)法律機(jī)構(gòu)介入的；篇

五：法務(wù)部管理制度

廣西中裕置業(yè)發(fā)展有限公司

法務(wù)部規(guī)章制度

為規(guī)范公司法律事務(wù)管理，保障公司正常運(yùn)營，防范公司在經(jīng)營中的法律風(fēng)險，維護(hù)公

司合法權(quán)益，依據(jù)本公司的具體狀況制度本制度。

一、法務(wù)人員職責(zé)

1、完善、健全公司法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司法律事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)范

性和有效性，確保公司的法權(quán)益不受損害。

2、起草、審核公司中的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂權(quán)

限授予、示范文本制作、合同登記，保障和促進(jìn)公司各項活動的順當(dāng)進(jìn)行，剛好解決合同履行

過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補(bǔ)充和解除手續(xù)。

3、起草、修改和審核公司出具的承諾書、保證函、聲明等具有法律效力、可能擔(dān)當(dāng)法律

責(zé)任的各種書面文件。

4、參與制作、審核公司各類勞動合同文本，幫助公司人力資源部門協(xié)調(diào)勞資關(guān)系，幫

助人力資源部門協(xié)調(diào)并剛好解決各類勞動爭議。

5、參與公司重大合同、項目談判，協(xié)作其他部門做好招標(biāo)事務(wù)，進(jìn)行法律論證，出具

法律看法。

6、代理公司處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件；提出解決方案，依據(jù)事實和法律，主

動維護(hù)公司權(quán)益。

7、負(fù)責(zé)公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)的申請、維護(hù)，保障公司在商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)隱私等方面

的權(quán)益。

8、幫助有關(guān)部門辦理公司工商注冊、登記、變更等事務(wù)，保障公司的有序發(fā)展，避開

可能存在的法律風(fēng)險；

9、其他法律事務(wù)。

二、公司法律事務(wù)管理

1、公司法務(wù)人員依倨公司的實際狀況制定相應(yīng)工作制度，如：合同簽訂制度等具體工

作制度。

2、涉及公司在經(jīng)營管理活動中的法律事務(wù)，經(jīng)業(yè)務(wù)部門告知參與處理的法務(wù)人員，由

法務(wù)人員進(jìn)行分類登記，報送法務(wù)主管人員，由其依據(jù)崗位職責(zé)和工作量，制定承辦人員。如

須要公司出具書面法律看法書的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)交送書面狀況說明及相關(guān)材料，法務(wù)人員依據(jù)業(yè)

務(wù)部門供應(yīng)的說明及材料出具書面法律意