檔案行政執(zhí)法手冊(cè)

檔案行政執(zhí)法手冊(cè)

目錄

第一章檔案行政執(zhí)法概述.........-1

一、檔案行政執(zhí)法的概念................1

二、檔案行政執(zhí)法的方式...............................................3

三、檔案行政執(zhí)法的基本原則...........................................4

第二章襠案行政監(jiān)督檢查...................................................6

一、檔案行政監(jiān)督檢查簡(jiǎn)介.............................................6

二、檔案行政監(jiān)督檢查程序.............................................8

第三章檔案行政處罰.......................................................13

一、檔案行政處罰簡(jiǎn)介................................................13

二、檔案行政處罰程序................................................16

一、檔案行政許可簡(jiǎn)介................................................23

二、檔案行政許可程序................................................25

第五章檔襠案行政強(qiáng)制....................................................38

一、檔案行政強(qiáng)制簡(jiǎn)介................................................38

二、檔案行政強(qiáng)制程序..................40

第六章其他檔案行政執(zhí)法行為..............................................51

一、檔案行政復(fù)議....................................................52

二、檔案行政聽(tīng)證....................................................60

第七章檔案行政執(zhí)法常見(jiàn)問(wèn)題解答..........................................68

一、檔案行政監(jiān)督檢查常見(jiàn)問(wèn)題解答...................................68

二、檔窠行政處罰常見(jiàn)問(wèn)題解答........................................73

三、檔案行政許可常見(jiàn)問(wèn)題解答........................................77

四、檔案行政強(qiáng)制常見(jiàn)問(wèn)題解答........................................83

五、檔案行政復(fù)議常見(jiàn)問(wèn)題解答........................................88

六、檔案行政聽(tīng)證常見(jiàn)問(wèn)題解答........................................91

第八章檔案行政執(zhí)法案例評(píng)析..............................................95

附錄一檔案行政執(zhí)法常用執(zhí)法文書(shū)目錄.....................................110

一、檔案行政監(jiān)督檢查常用執(zhí)法文書(shū)...................................110

二、檔案行政處罰常用執(zhí)法文書(shū).......................................111

三、檔案行政許可常用執(zhí)法文書(shū).......................................112

四、檔案行政強(qiáng)制常用執(zhí)法文書(shū).......................................113

五、檔案行政復(fù)議常用執(zhí)法文書(shū).......................................114

六、檔案行政聽(tīng)證常用執(zhí)法文書(shū).......................................116

附錄二檔案行政執(zhí)法常用法律法規(guī)規(guī)章目錄.................................117

一、法律............................................................117

二、法規(guī)...........................................................117

三、規(guī)章...........................................................118

第一章檔案行政執(zhí)法概述

一、檔案行政執(zhí)法的概念

檔案行政執(zhí)法，是指縣級(jí)以上檔案行政管理機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)

稱檔案行政管理機(jī)關(guān)）依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職責(zé)、權(quán)

限和程序，對(duì)檔案行政管理相對(duì)人和檔案管理事項(xiàng)進(jìn)行處理并

直接影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的行為o理解這概念需要把握以下幾

點(diǎn)。

檔案行政管理機(jī)關(guān)是檔案行政管理的唯一行政執(zhí)法主體。

也就是說(shuō)，從組織法和檔案專業(yè)法的角度來(lái)看,檔案行政管理

機(jī)關(guān)是對(duì)檔案事務(wù)實(shí)施行政管理的唯一職權(quán)部門(mén)。只有檔案行

政管理機(jī)關(guān)才具有檔案行政執(zhí)法權(quán)，其他部門(mén)涉及檔案事務(wù)的

行政執(zhí)法，并不是檔案行政執(zhí)法，是其他不同性質(zhì)的行政執(zhí)法。

檔案行政執(zhí)法權(quán)既是法律、法規(guī)和規(guī)章賦予檔案行政管理

機(jī)關(guān)的一項(xiàng)權(quán)利，又是一項(xiàng)必須履行的職責(zé)。也就是說(shuō)，這種

權(quán)利和職責(zé),是法律、法規(guī)和規(guī)章授予的，不是自封的。這種

權(quán)利的行使和職責(zé)的履行，必須在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范

圍內(nèi)進(jìn)行，不得放棄和推諉。

檔案行政執(zhí)法行為直接影響檔案行政管理相對(duì)人的權(quán)利和

義務(wù)。也就是說(shuō)，無(wú)論是檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施

檔案行政處罰、獎(jiǎng)勵(lì)，或是準(zhǔn)予檔案行政相對(duì)人某項(xiàng)檔案行政

許可、確認(rèn)，都直接影響檔案行政管理相對(duì)人的切身利益。檔

案行政管理機(jī)關(guān)在行使檔案行政執(zhí)法權(quán)時(shí)，必須堅(jiān)持依法辦事,

做到有理有據(jù)，既要維護(hù)好國(guó)家檔案管理的正常秩序，又要保

護(hù)好檔案行政相對(duì)人的合法權(quán)益。

檔案行政執(zhí)法人員要學(xué)法、懂法。檔案行政執(zhí)法，是將法

律、法規(guī)、規(guī)章之規(guī)定，運(yùn)用到具體的檔案行政對(duì)人、具體的

檔案管理事項(xiàng)的具體行政行為。檔案行政執(zhí)法的這一特點(diǎn)表明,

檔案行政執(zhí)法人員要學(xué)法、懂法，才能嚴(yán)格執(zhí)法;不學(xué)法、不

懂法，必然導(dǎo)致不會(huì)執(zhí)法和胡亂執(zhí)法。檔案行政執(zhí)法所依之

“法”有三個(gè)方面的內(nèi)容;是檔案行政執(zhí)法必須遵守的公共法。

這類“法”包括行政許可法、行政處罰法、行政強(qiáng)制法及有關(guān)行

政執(zhí)法的行政法規(guī)、規(guī)章等,它是規(guī)范所有行政執(zhí)法行為的程

序法。二是檔案專業(yè)法。包括檔案法、檔案法實(shí)施辦法、檔案

管理法規(guī)和規(guī)章等。三是非檔案專業(yè)法中賦予檔案行政管

理機(jī)關(guān)職責(zé)權(quán)限的法律規(guī)范。由此可見(jiàn)，檔案行政執(zhí)法人員學(xué)

法、懂法并不是一件輕而易舉的事，不僅要學(xué)習(xí)檔案專業(yè)法律、

法規(guī)和規(guī)章，還要學(xué)習(xí)公共法及非檔案專業(yè)法律、法規(guī)和規(guī)章

中賦予檔案行政管理機(jī)關(guān)職責(zé)權(quán)限的法律規(guī)范。只有認(rèn)真學(xué)習(xí)

法律，才不會(huì)在具體的檔案行政執(zhí)法中導(dǎo)致事實(shí)不清、證據(jù)不

足、定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)?shù)刃袨榈陌l(fā)生;只有全面學(xué)習(xí)法

律，才能真正懂得和熟悉法律，才能勝任檔案行政執(zhí)法工作，

做到“有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究工

2

二、檔案行政執(zhí)法的方式

檔案行政執(zhí)法主要有以下幾種方式。

（一）檔案行政監(jiān)督檢查

檔案行政監(jiān)督檢查是指檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公民法人和其

他組織是否遵守檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的情況進(jìn)行的檢查。它

是檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)外行使職權(quán)的一種形式，也是檔案行政

管理機(jī)關(guān)在檔案行政執(zhí)法活動(dòng)中采用的一種最常見(jiàn)的行政執(zhí)法

方式。檔案行政監(jiān)督檢查的形式主要有綜合檢查、專題檢查、

定期檢查、不定期檢查等。

（二）檔案行政處罰

檔案行政處罰是指檔案行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)法定職權(quán)和程序

對(duì)違反檔案行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的行政相對(duì)人給予行政制裁

的一種具體行政行為。檔案行政處罰是檔案行政執(zhí)法的基本方

式之一。檔案行政處罰的種類有種:警告、罰款、沒(méi)收非法所

得。

（三）檔案行政許可

檔案行政許可是指檔案行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人和其

他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定檔案事務(wù)活動(dòng)的

行為。檔案行政許可是檔案行政管理機(jī)關(guān)依申請(qǐng)對(duì)外行使職權(quán)

的具體行政行為。檔案行政許可的種類主要有行為許可和資格

許可。

3

（四）檔案行政強(qiáng)制

檔案行政強(qiáng)制是檔案行政管理機(jī)關(guān)為保證檔案安全、維護(hù)

檔案管理秩序，依法對(duì)行政相對(duì)人的檔案、財(cái)物采取強(qiáng)制性手

段的總稱。它是檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)外行使職權(quán)的一種強(qiáng)制性

措施。檔案行政強(qiáng)制分兩種形式:檔案行政強(qiáng)制措施和檔案行

政強(qiáng)制執(zhí)行。

除此之外，檔案行政執(zhí)法還有檔案行政復(fù)議、檔案行政聽(tīng)

證'檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)、檔案行政確認(rèn)、檔案行政裁決等方式。

三、檔案行政執(zhí)法的基本原則

檔案行政執(zhí)法必須遵守合法原則、公正合理原則、公

開(kāi)便民原則和接受監(jiān)督原則。

（一）合法原則

合法原則是檔案行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵守的最重要原則，是依法

治檔在檔案行政執(zhí)法中的具體體現(xiàn)。合法原則包括兩個(gè)方面的

要求:一是檔案行政執(zhí)法要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的職

責(zé)、權(quán)限。在具體的檔案行政執(zhí)法中，執(zhí)法主體必須遵守法律、

法規(guī)和規(guī)章，不得作出任何不符合法律、法規(guī)和規(guī)章的行政規(guī)

定和決定;同時(shí)有義務(wù)執(zhí)行和實(shí)施法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行

政義務(wù)。二是檔案行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和規(guī)章的授權(quán)

進(jìn)行活動(dòng)。檔案行政執(zhí)法人員要時(shí)刻牢記檔案行政執(zhí)法權(quán)力是

有邊界的，因此,在實(shí)施行政執(zhí)法的過(guò)程中，既要做到不越權(quán)

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不濫用職權(quán)，又要做到證據(jù)確鑿、適用法律正確、符合法定程

序。

（二）公正合理原則

公正合理原則是要求檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容要客觀、公正、

適度、符合情理。公正合理原則包括三個(gè)方面的要求:一是檔

案行政執(zhí)法行為的目的正當(dāng)。檔案行政執(zhí)法應(yīng)以法律得以全面

執(zhí)行為目的，不得有其他不良動(dòng)機(jī)。二是平等對(duì)待檔案行政相

對(duì)人。在具體的檔案行政執(zhí)法中，要做到法律面前人人平等，

不因地位高低、關(guān)系親疏等采取不同的對(duì)待標(biāo)準(zhǔn)。三是堅(jiān)持行

為適度、過(guò)罰相當(dāng)檔案行政執(zhí)法人員在行使自由裁量權(quán)時(shí)，要

根據(jù)違法事實(shí)情節(jié)的輕重作出恰當(dāng)?shù)倪x擇處理,不能無(wú)故加重

處罰。

（三）公開(kāi)便民原則

公開(kāi)便民原則是要求檔案行政執(zhí)法的依據(jù)和決策過(guò)程公開(kāi),

方便檔案行政相對(duì)人辦事，提高工作效率。公開(kāi)便民原則包括

兩個(gè)方面的要求:一是檔案行政執(zhí)法的依據(jù)、決策過(guò)程必須公

開(kāi)。《行政處罰法》規(guī)定,對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必

須公布，未經(jīng)公布的，不得作為處罰的依據(jù)；《行政許可法》

也規(guī)定，有關(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布，未經(jīng)公布的，不得作

為實(shí)施行政許可的依據(jù)，行政許可的實(shí)施、結(jié)果應(yīng)當(dāng)公布。二

是檔案行政執(zhí)法必須便民。如檔案行政許可要實(shí)行一個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)

一辦理;檔案行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期

限、需要提交的材料目錄、申請(qǐng)書(shū)示范文本等在辦公場(chǎng)所公示。

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檔案行政管理機(jī)關(guān)作出行政處罰時(shí)，要告知當(dāng)事人作出處罰的

事實(shí)、理由、依據(jù)，履行檔案行政處罰決定的途徑、方式、期

限、地點(diǎn)等。

（四）接受監(jiān)督原則

接受監(jiān)督原則是要求檔案行政執(zhí)法必須遵守和執(zhí)行監(jiān)督制

度，嚴(yán)格規(guī)范檔案行政執(zhí)法行為。檔案行政執(zhí)法必須接受六個(gè)

方面的監(jiān)督:一是人大的監(jiān)督和政協(xié)的民主監(jiān)督:二是檔案系統(tǒng)

內(nèi)部的層級(jí)監(jiān)督;三是行政訴訟的監(jiān)督;四是檢察和審計(jì)的監(jiān)督;

五是新聞媒體和人民群眾的監(jiān)督;六是機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督。

第二章襠案行政監(jiān)督檢查

一、檔案行政監(jiān)督檢查簡(jiǎn)介

檔案行政監(jiān)督檢查，是指檔案行政管理機(jī)關(guān)依法職權(quán)和法

律授權(quán)對(duì)檔案行政管理相對(duì)人遵守檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的情

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況進(jìn)行監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法行為。它是檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)外

行使職權(quán)的一種形式，也是檔案行政管理機(jī)關(guān)在檔案行政執(zhí)法

活動(dòng)中采用的一種常見(jiàn)的、重要的行政執(zhí)法方式。

檔案行政監(jiān)督檢查具有以下特征。

檔案行政監(jiān)督檢查的主體是享有檔案管理監(jiān)督權(quán)（職權(quán)性）

和檔案法律、法規(guī)授權(quán)的檔案行政管理機(jī)關(guān)。

檔案行政監(jiān)督的對(duì)象是作為行政相對(duì)人的國(guó)家機(jī)關(guān)、公民、

法人或者其他組織。

檔案行政監(jiān)督檢查的內(nèi)容是行政相對(duì)人遵守檔案法律、法

規(guī)和規(guī)章的情況。

檔案行政監(jiān)督檢查的性質(zhì)是一種依職權(quán)和檔案法律授權(quán)的

單方具體行政行為，是一種獨(dú)立的法律行為。

檔案行政監(jiān)督檢查的目的是防止和糾正檔案行政相對(duì)人的

檔案違法行為,保障檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的落實(shí)Q

檔案行政監(jiān)督檢查既然是一種單獨(dú)的檔案行政執(zhí)法行為，

就必須按照“有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的原則，遵照一

定的程序進(jìn)行。檔案行政監(jiān)督檢查的主要方式有綜合檢查、專

項(xiàng)檢查、定期檢查、不定期檢查等。在具體實(shí)施檔案行政監(jiān)督

檢查時(shí)，檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查人員應(yīng)注意以下事項(xiàng)。

檔案行政監(jiān)督檢查時(shí)至少兩人以上并都持有執(zhí)法

證件。

檢查時(shí)要態(tài)度溫和、說(shuō)話嚴(yán)謹(jǐn)。

檢查時(shí)不說(shuō)與檢查無(wú)關(guān)的話。

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在詢問(wèn)的時(shí)候，應(yīng)根據(jù)被檢查單位的具體情況，采

取不同的詢問(wèn)方式。

二、檔案行政監(jiān)督檢查程序

（一）檔案行政監(jiān)督檢查程序圖

檔案行政監(jiān)督檢查基本程序可分為現(xiàn)場(chǎng)檢查程序和檢查結(jié)論程

序兩大部分,如圖2-1所示。

圖2-1檔案行政監(jiān)督檢查基本程序圖

（二）檔案行政監(jiān)督檢查程序工作流程及內(nèi)容

1.現(xiàn)場(chǎng)檢查程序工作流程及內(nèi)容

⑴現(xiàn)場(chǎng)檢查程序工作流程圖（見(jiàn)下頁(yè)圖2-2）

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查程序工作流程內(nèi)容（在被檢查單位）

①告知。以書(shū)面或口頭的形式事先告知被檢查單

位，說(shuō)明此次檔案行政監(jiān)督檢查的時(shí)間、內(nèi)容、要求、方法

和檢查依據(jù)等。

②亮證。監(jiān)督檢查帶隊(duì)負(fù)責(zé)人向被檢查單位介紹參

加此次檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法人員,檔案行

政執(zhí)法人員按介紹順序依次向被檢查單位出示行政執(zhí)法

證件，以表明身份（至少出示兩人以上的行政執(zhí)法證）。

③詢問(wèn)。綜合監(jiān)督檢查主要詢問(wèn)被檢查單位如下內(nèi)

容。

是否建立各項(xiàng)制度。（依據(jù)《檔案法》第十三條）

告知

口

亮證

■

詢問(wèn)

■

查看

K3

記錄

■

閱核

a

簽字

圖2-2現(xiàn)場(chǎng)檢查程序工作流程圖

是否危及檔案安全。（依據(jù)《檔案法實(shí)施辦法》第

十五條）

是否及時(shí)立卷歸檔。（依據(jù)《檔案法》第十條）

是否集中管理檔案。（依據(jù)《檔案法》第十條）

是否及時(shí)移交檔案。（依據(jù)《檔案法》第十一條）

其他情況?？筛鶕?jù)當(dāng)?shù)氐木唧w情況,依據(jù)《檔案法》、

《檔案法實(shí)施辦法》的其他規(guī)定以及當(dāng)?shù)貦n案法規(guī)

規(guī)章規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行詢問(wèn)。如依據(jù)《河南省檔案管理?xiàng)l

例》第三十二條規(guī)定,可詢問(wèn)重大活動(dòng)是否備案等。

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專項(xiàng)監(jiān)督檢杳應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)督檢查前告知的內(nèi)容范

圍進(jìn)行詢問(wèn)

④查看。綜合監(jiān)督檢查實(shí)地主要查看被檢查單位如

下內(nèi)容。

查看各項(xiàng)制度落實(shí)情況。如查看檔案移交清冊(cè)登

記、檔案借閱利用登記、庫(kù)房溫濕度記錄、庫(kù)房溫濕度調(diào)

控記錄等。

查看檔案安防措施及檔案保管情況。如查看庫(kù)房溫濕度、

十防設(shè)施，檔案是否有生蟲(chóng)、霉點(diǎn)、發(fā)黃、變脆、字跡泅化等

現(xiàn)象。

查看文件歸檔情況。如查看文件、檔案移交清冊(cè)對(duì)照歸檔

范圍及保管期限表查看其室藏檔案有沒(méi)有缺失的情況;查看有

沒(méi)有黨委（黨組）會(huì)議記錄、辦公會(huì)議記錄、民主生活會(huì)議記錄、

各種年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表、人員編制名冊(cè)等。

查看集中管理檔案情況。如查看單位的文書(shū)、會(huì)計(jì)、聲像

（照片、錄音帶、錄像帶）、科技（基建、設(shè)備）及業(yè)務(wù)檔案是否

集中統(tǒng)一管理

查看向檔案館移交檔案情況。如查看其最早期限

的檔案是否屬于該移交的檔案，查看全宗卷的記錄情況，查看

有沒(méi)有檔案移交憑證等。

其他需要查看的情況。如依據(jù)《河南省檔案管理?xiàng)l例》第

三十二條規(guī)定，需查看重大活動(dòng)檔案，查看有沒(méi)有重大活動(dòng)檔

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案，查看全宗卷中有沒(méi)有重大活動(dòng)備案手續(xù)專項(xiàng)監(jiān)督檢查應(yīng)嚴(yán)

格按照監(jiān)督檢查前告知的內(nèi)容范圍進(jìn)行查看。

⑤記錄。實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)記錄工作。

《現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄》應(yīng)符合檔案行政執(zhí)法文書(shū)格式要求，主

要內(nèi)容包括監(jiān)督檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、檢查內(nèi)容、詢

問(wèn)情況、實(shí)地查看情況、存在問(wèn)題情況等。

⑥閱核。監(jiān)督檢查結(jié)束時(shí)，記錄人員應(yīng)分別將《現(xiàn)場(chǎng)

監(jiān)督檢查記錄》交由被檢查單位人員、此次監(jiān)督檢查帶隊(duì)

負(fù)責(zé)人審查核對(duì)。

⑦簽字?！冬F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄》經(jīng)被檢查單位人員此次監(jiān)

督檢杳;帶隊(duì)負(fù)責(zé)人審閱后，分別由監(jiān)督檢查人員與被檢查單位

人員共同在檢查記錄上簽字或蓋章。

2,監(jiān)督檢查結(jié)論程序工作流程及內(nèi)容

⑴監(jiān)督檢查結(jié)論程序工作流程圖

商議監(jiān)督檢■作出監(jiān)督檢■送達(dá)監(jiān)督檢

查結(jié)論■查決定■查執(zhí)法文書(shū)

記錄反饋情

歸檔

況

圖2-3監(jiān)督檢查結(jié)論程序工作流程圖

⑵監(jiān)督檢查結(jié)論程序工作流程內(nèi)容

11

①商議監(jiān)督檢查結(jié)論。監(jiān)督檢查結(jié)束后，監(jiān)督檢查帶隊(duì)負(fù)

責(zé)人應(yīng)召集監(jiān)督檢查人員，根據(jù)監(jiān)督檢查情況,依據(jù)檔案法規(guī)

和《現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄》，商議提出檢查結(jié)論意見(jiàn)，制作《監(jiān)

督檢查報(bào)告書(shū)》。

②作出監(jiān)督檢查決定?！侗O(jiān)督檢查報(bào)告書(shū)》形成后，上報(bào)

機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核、批準(zhǔn)，并按以下情況形成監(jiān)

督檢查決定，制作監(jiān)督檢查執(zhí)法文書(shū)。

被檢查單位無(wú)檔案違法行為的,給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，制作《監(jiān)

督檢查結(jié)果通報(bào)》；特別優(yōu)秀的，制作《檔案行政監(jiān)督檢查建

議書(shū)》，建議有關(guān)部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

被檢查單位檔案違法行為輕微，不足以給予行政處分和行

政處罰的，制作《限期整改通知書(shū)》，責(zé)令其限期整改。

被檢查單位檔案違法行為較為嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)給予檔案行政處

罰，但其違法行為不足以給予有關(guān)直接責(zé)任人行政處分的,制

作《檔案行政處罰事先告知書(shū)》，啟動(dòng)檔案行政處罰程序,對(duì)

違法單位實(shí)施檔案行政處罰。

被檢查單位檔案違法行為嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)給予檔案行政處罰，

并對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政處分，但不涉及刑事犯罪的，制作

《給予行政處分建議書(shū)》，建議被檢查單位的主管部門(mén)或者監(jiān)

察部門(mén)、人事部門(mén)給予相關(guān)責(zé)任人行政處分;制作《檔案行政

處罰事先告知書(shū)》，啟動(dòng)檔案行政處罰程序，對(duì)違法單位實(shí)施

檔案行政處罰。

12

被檢查單位檔案違法行為特別嚴(yán)重，涉及刑事犯罪的，制

作《涉刑事檔案違法案件移送書(shū)》，移交公安部門(mén)立案查處。

③送達(dá)監(jiān)督檢查執(zhí)法文書(shū)。制作好的檔案監(jiān)督檢查執(zhí)法文

書(shū)經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，分別按監(jiān)督檢查決定的意見(jiàn)，送達(dá)被

檢查單位、有關(guān)主管機(jī)關(guān)、監(jiān)察部門(mén)、人事部門(mén)或者公安部門(mén)。

監(jiān)督檢查執(zhí)法文書(shū)回執(zhí)應(yīng)由上述部門(mén)簽字或者蓋章。被檢查單

位拒簽的，應(yīng)在監(jiān)督檢查執(zhí)法文書(shū)回執(zhí)上注明拒簽。

④記錄反饋情況。監(jiān)督檢查執(zhí)法文書(shū)送達(dá)后，監(jiān)督檢查人

員應(yīng)隨時(shí)了解監(jiān)督檢查決定執(zhí)行情況，并將執(zhí)行情況記錄在案。

⑤歸檔。監(jiān)督檢查決定執(zhí)行完畢后，監(jiān)督檢查人員應(yīng)將監(jiān)

督檢查情況、監(jiān)督檢查決定執(zhí)行情況所形成的材料于1個(gè)月內(nèi)

按規(guī)范要求整理后歸檔。

第三章檔案行政處罰

一、檔案行政處罰簡(jiǎn)介

檔案行政處罰，是指檔案行政管理機(jī)關(guān)依法定職權(quán)和程序

對(duì)違反檔案行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的公民、法人和其他組織給

予行政制裁的一種具體行政行為。檔案行政處罰是檔案行政管

13

理機(jī)關(guān)對(duì)外行使職權(quán)的一種形式，也是檔案行政管理機(jī)關(guān)所采

用的一種重要的行政執(zhí)法方式。

檔案行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施檔案行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

一是以《行政處罰法》、《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》等

法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù);二是事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合

法、處罰適當(dāng);三是公正、公開(kāi)、及時(shí);四是處罰與教育相結(jié)合。

檔案行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施檔案行政處罰，應(yīng)當(dāng)具備四個(gè)條件:

一是有明確的違法行為人;二是有具體的違法事實(shí)和證據(jù);三是

有法律、法規(guī)或者規(guī)章的依據(jù);四是屬于查處該違法行為的檔

案行政管理機(jī)關(guān)管轄。

檔案行政處罰的種類有警告、罰款、沒(méi)收違法所得三種。

檔案違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予檔案行政處罰。

檔案行政管理機(jī)關(guān)作出對(duì)單位處以5萬(wàn)元以上罰款、對(duì)個(gè)

人處以3000元以上罰款決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉

行聽(tīng)證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在被告知后3日內(nèi)提

出，檔案行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證當(dāng)事人自收到檔案行政處

罰決定書(shū)15日內(nèi)不履行的，檔案行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)實(shí)施加處

罰款、催告和申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理機(jī)關(guān)必須將案件

移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。

公民、法人或者其他組織對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)所給予的行

政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán);對(duì)檔案行政處罰不服的，有權(quán)依

法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織

14

因檔案行政管理機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法

提出賠償要求。

檔案行政執(zhí)法人員在實(shí)施檔案行政處罰時(shí)，應(yīng)注意以下事

項(xiàng)。

承辦檔案行政處罰案件的檔案行政執(zhí)法人員人數(shù)不少于兩

人。

應(yīng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，以表明執(zhí)法者身份。

詢問(wèn)當(dāng)事人和證人時(shí)，應(yīng)制作詢問(wèn)筆錄。詢問(wèn)調(diào)查前應(yīng)列

《詢問(wèn)調(diào)查提綱》，按《詢問(wèn)調(diào)查提綱》進(jìn)行詢問(wèn)調(diào)查。制作

筆錄時(shí)應(yīng)如實(shí)記錄被詢問(wèn)人的陳述，制作筆錄盡量不刪改。筆

錄制作完畢，應(yīng)當(dāng)讓被詢問(wèn)人核對(duì)或由執(zhí)法人員宣讀，經(jīng)校對(duì)

無(wú)誤后，由證人、當(dāng)事人簽名或蓋章。

及時(shí)送達(dá)執(zhí)法文書(shū)。執(zhí)法文書(shū)回執(zhí)需由當(dāng)事人簽字或蓋章。

及時(shí)告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和義務(wù)。

依法收集證據(jù)。與案情相關(guān)的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料等都

要提取和收集，有些案件還要做勘驗(yàn)筆錄。

要講究方式方法。檔案行政處罰是檔案行政管理機(jī)關(guān)、檔

案行政執(zhí)法人員與行政相對(duì)人之間的互動(dòng)，在這個(gè)過(guò)程中一定

要講究方式方法。如果方式方法不當(dāng)，可能引起對(duì)立、沖突，

既不利于檔案行政處罰的執(zhí)行，也達(dá)不到檔案行政執(zhí)法的目的。

15

二、檔案行政處罰程序

（一）檔案行政處罰一般程序工作流程圖

檔案行政處罰一般程序由登記立案、調(diào)查取證、核審、事

先告知、行政決定、送達(dá)文書(shū)、決定執(zhí)行、結(jié)案、案卷歸檔等

工作環(huán)節(jié)組成，其工作流程如圖3-1所示。

登記立?案q調(diào)查取證口核審

送達(dá)文/日行政決定日昨先看知

決定執(zhí)行日結(jié)案n歸檔

圖34檔案行政處罰一般程序工作流程圖

（二）檔案行政處罰一般程序工作流程內(nèi)容

1.登記立案

檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督檢查上交、接受舉報(bào)、

相關(guān)單位移交、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的檔案違法案件,應(yīng)從是否有明

確的違法行為人，是否有具體的違法事實(shí)和證據(jù),是否有法律、

法規(guī)或者規(guī)章的依據(jù)，是否屬于本機(jī)關(guān)管轄,是否在法定追究

期限等五個(gè)方面進(jìn)行形式審查對(duì)符合上述五個(gè)條件規(guī)定的檔案

違法案件，填寫(xiě)《立案審批表》，報(bào)本機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。機(jī)

關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，指定2名以上（含2名）檔案行政執(zhí)法人員

組成案件調(diào)查組，立案查處。對(duì)不符合上述五個(gè)條件之一的，

16

不予立案，填寫(xiě)《檔案違法行為案件來(lái)源登記表》后，告知當(dāng)

事人不予立案的原因和理由。

2.調(diào)查取證

立案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)。

辦案人員在調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照要求向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件,

表明身份，說(shuō)明理由和依據(jù)。收集證據(jù)的范圍包括書(shū)證、物證、

證人證言、視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、勘驗(yàn)筆錄和

現(xiàn)場(chǎng)筆錄。調(diào)查取證途徑如圖3-2所示。

其圖3?2調(diào)查取證途徑圖

調(diào)查取證的具體內(nèi)容如下。

依法對(duì)檔案違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、勘查、拍照，形成現(xiàn)場(chǎng)勘

查筆錄、檔案物品勘查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)繪圖、現(xiàn)場(chǎng)照片等。

辦案人員詢問(wèn)當(dāng)事人及證人，形成當(dāng)事人陳述筆錄、證人

證言筆錄、證人出具的書(shū)面證據(jù)等。詢問(wèn)當(dāng)事人和證人時(shí)應(yīng)注

意以下事項(xiàng):詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行并制作筆錄，詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交

被詢問(wèn)人核對(duì);對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀;筆錄如有差錯(cuò)、

遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充;涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽

名、蓋章或者以其他方式確認(rèn);經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人在

筆錄上逐頁(yè)簽名或蓋章確認(rèn)。辦案人員亦應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

17

有關(guān)部門(mén)出具的書(shū)面證言等材料。需到其他部門(mén)或需要委

托其他檔案行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面調(diào)

查函或委托調(diào)查函。

其他。其他需要調(diào)查取證的情況。

3.核審

案件調(diào)查取證終結(jié)后，辦案人員寫(xiě)出《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》

和《檔案行政處罰建議書(shū)》，并草擬《檔案行政處罰決定書(shū)》，

連同案卷交由機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面核審。機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)核審

案件應(yīng)當(dāng)對(duì)所有移送材料進(jìn)行登記，并制作案件核審筆錄。對(duì)

事實(shí)不清、證據(jù)不充分、適用法律不準(zhǔn)、擬處罰決定不當(dāng)?shù)陌?/p>

件，退回辦案人員補(bǔ)正或修改;對(duì)超出管轄權(quán)的案件，報(bào)機(jī)關(guān)

分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定移送有關(guān)部門(mén);對(duì)程序合法、事實(shí)

清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、擬處罰決定恰當(dāng)?shù)?，簽注核審?/p>

見(jiàn)，退回案卷,由辦案人員將整個(gè)案卷及核審意見(jiàn)報(bào)機(jī)關(guān)分管

領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.事先告知

①機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦案人員制作《檔案行政處罰事

先告知書(shū)》，以檔案行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義，告知當(dāng)事人擬作出

檔案行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳

述和申辯的權(quán)利及要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

②當(dāng)事人作陳述、申辯的，辦案人員應(yīng)詳細(xì)記錄。當(dāng)

事人陳述、申辯記錄應(yīng)由當(dāng)事人和辦案人員簽字或蓋章。

辦案人員對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行當(dāng)面詢

18

問(wèn)復(fù)核。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)是否采納給

出明確答復(fù)。當(dāng)場(chǎng)不能答復(fù)，需請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)決定的，應(yīng)及時(shí)

請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)決定，3日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)。

③當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求的，辦案人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在3

日內(nèi)向檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)，逾期則視為

放棄。辦案人員在當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求后，中止檔案行政處罰

一般程序，2日內(nèi)將案卷移交機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)，由機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)

啟動(dòng)檔案行政處罰聽(tīng)證程序，組織聽(tīng)證。檔案行政處罰聽(tīng)證程

序如圖3-3所示。檔案行政處罰聽(tīng)證程序工作流程內(nèi)容參見(jiàn)本

手冊(cè)第六章第二部分“檔案行政聽(tīng)證，

聽(tīng)證告知

聽(tīng)證申請(qǐng)受理

公開(kāi)聽(tīng)證

聽(tīng)證決定

圖3?3檔案行政處罰聽(tīng)證程序圖

5.行政決定

①當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，檔案行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人依據(jù)聽(tīng)證

結(jié)果作出行政決定。

②當(dāng)事人不要求聽(tīng)證的，檔案行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)

辦案人員對(duì)當(dāng)事人陳述和申辯的復(fù)核意見(jiàn)，作出如下行政決定。

19

不予處罰。認(rèn)為當(dāng)事人的檔案違法行為輕微，依法可以不

予檔案行政處罰的，制作《不予檔案行政處罰決定書(shū)》。

給予處罰。認(rèn)為當(dāng)事人的檔案違法行為較重，依法應(yīng)當(dāng)給

予檔案行政處罰的，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，分別作出給

予或者并處警告、罰款、沒(méi)收非法所得的行政處罰決定，制作

《檔案行政處罰決定書(shū)》。

《檔案行政處罰決定書(shū)》應(yīng)載明:當(dāng)事人的姓名或者名稱、

地址等基本情況;違反檔案法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

檔案行政處罰的內(nèi)容和依據(jù);采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及

理由;檔案行政處罰的履行方式和期限;不服檔案行政處罰決定,

申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;作出檔案行政

處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期;作出檔案

行政處罰決定的檔案行政管理機(jī)關(guān)的印章。

給予行政處分。在給予當(dāng)事人檔案行政處罰的同時(shí),認(rèn)為

應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人或者受處罰單位直接負(fù)責(zé)的主管人員行政處分

的，應(yīng)根據(jù)干部管理權(quán)限向其所在單位或有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)察

部門(mén)提出給予行政處分建議，制《給予行政處分建議書(shū)》。

移送公安機(jī)關(guān)處理。認(rèn)為當(dāng)事人的違法事實(shí)已經(jīng)構(gòu)成犯罪

的，移送公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理，制作《涉刑事檔案違法案件移送

書(shū)》。

6,送達(dá)文書(shū)

檔案行政處罰決定做出后，應(yīng)在7日內(nèi)將相關(guān)行政決定文

書(shū)直接交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人簽名或蓋章;當(dāng)事人不在場(chǎng)的，

20

應(yīng)當(dāng)依法采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告等其他方式送達(dá)當(dāng)事人。《給

予行政處分建議書(shū)》根據(jù)干部管理權(quán)限7日內(nèi)送達(dá)相關(guān)部門(mén)，

《涉刑事檔案違法案件移送書(shū)》24小時(shí)內(nèi)送達(dá)公安部門(mén)。

7.決定執(zhí)行

處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限

內(nèi)予以履行。對(duì)當(dāng)事人作出罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人自收到

處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰沒(méi)款。

①當(dāng)事人自動(dòng)履行。處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自

收到《檔案行政處罰決定書(shū)》之日起15日期限內(nèi)予以履行。

②復(fù)議、應(yīng)訴。當(dāng)事人對(duì)檔案行政處罰決定不服，在60

日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，檔案行政管理機(jī)關(guān)要

積極做好應(yīng)對(duì)復(fù)議或應(yīng)訴工作。

③申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。當(dāng)事人逾期不履行檔案行政處罰決

定,又不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的,由辦案人員提出

申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的意見(jiàn)，經(jīng)檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)

同意,報(bào)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，啟動(dòng)申請(qǐng)由法院強(qiáng)制執(zhí)行程序。申

請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序參見(jiàn)本手冊(cè)第五章“檔案行政強(qiáng)制”部

分。

8.結(jié)案

檔案行政處罰執(zhí)行終結(jié)后，辦案人員應(yīng)在7日內(nèi)制作《結(jié)

案審批表》，經(jīng)檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)

機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，予以結(jié)案。在《結(jié)案審批表》“執(zhí)行情況”

欄中，寫(xiě)明案件終結(jié)的幾種情形。

21

①當(dāng)事人自覺(jué)履行了法定的義務(wù)。

②當(dāng)事人未履行法定義務(wù)，由人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行完畢。

③移送有關(guān)部門(mén)處理及處理結(jié)果。

9,歸檔

辦案人員1個(gè)月內(nèi)將所有案卷材料裝訂成卷，并移交檔案

保管人員保管。

22

第四章檔案行政許可

一、檔案行政許可簡(jiǎn)介

檔案行政許可，是指檔案行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人和

其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定檔案事務(wù)及有

關(guān)活動(dòng)的行為。檔案行政許可是檔案行政管理機(jī)關(guān)依申請(qǐng)對(duì)外

行使職權(quán)的一種要式行政行為，也是檔案行政管理機(jī)關(guān)所采用

的一種重要的行政執(zhí)法方式。

按照《行政許可法》、《檔案行政許可規(guī)定》的規(guī)定，檔

案行政管理機(jī)關(guān)可以依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤?/p>

行政許可。目前，檔案行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施檔案行政許可的范圍

主要有四個(gè)方面的內(nèi)容。

對(duì)出賣、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)送集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于

國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案

的審批。

對(duì)向國(guó)內(nèi)外的單位或者個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣國(guó)家所有檔

案的復(fù)制件的審批。

對(duì)攜帶、運(yùn)輸、郵寄檔案出境的審批。

對(duì)地方檔案行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的檔案許可事項(xiàng)的審批、

審核、核準(zhǔn)和備案。

23

檔案行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，遵循公開(kāi)、公平、公

正、便民和高效的原則。檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)

辦理檔案行政許可事項(xiàng)，實(shí)行統(tǒng)一受理制度。實(shí)施行政許可時(shí)，

應(yīng)當(dāng)按照要求在辦公場(chǎng)所或網(wǎng)站公示辦理行政許可需要提交的

申請(qǐng)書(shū)示范文本和全部申請(qǐng)材料目錄。申請(qǐng)人要求對(duì)公示內(nèi)容

予以說(shuō)明、解釋的，具體負(fù)責(zé)行政許可事項(xiàng)的人員應(yīng)當(dāng)給予說(shuō)

明、解釋，并提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

檔案行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日

內(nèi)作出行政許可決定。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定

的，經(jīng)檔案行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日，并制

作檔案行政許可延期通知書(shū)，送達(dá)申請(qǐng)人說(shuō)明延期理由。

公民、法人或者其他組織對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施的檔案

行政許可,享有陳述權(quán)、申辯權(quán);有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者

提起行政訴訟;其合法權(quán)益因檔案行政管理機(jī)關(guān)違法實(shí)施檔案

行政許可受到損害的,有權(quán)依法要求賠償。公民、法人或者其

他組織依法取得的檔案行政許可受法律保護(hù)，檔案行政管理機(jī)

關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生30檔案行政執(zhí)法手冊(cè)效的行政許可

檔案行政許可工作應(yīng)注意以下事項(xiàng)。

檔案行政許可的辦理地點(diǎn)要設(shè)在檔案行政管理機(jī)關(guān)的辦公

場(chǎng)所，或設(shè)在當(dāng)?shù)卣O(shè)立的行政服務(wù)大廳內(nèi)。

檔案行政許可實(shí)行首問(wèn)負(fù)責(zé)制。

不能要求檔案行政許可申請(qǐng)人提交與其申請(qǐng)的檔案行政許

可事項(xiàng)無(wú)關(guān)的技術(shù)資料和其他材料。

24

根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)檔案行政許可申請(qǐng)材料的實(shí)

質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)時(shí)，應(yīng)由兩名以上工作人員同時(shí)在場(chǎng)。

承辦人員在為服務(wù)對(duì)象辦理檔案行政許可事項(xiàng)時(shí)，態(tài)度要

溫和，說(shuō)話要嚴(yán)謹(jǐn)，不作沒(méi)根據(jù)的許諾。

承辦人員在辦理檔案行政許可事項(xiàng)時(shí)，要嚴(yán)格按照法定時(shí)

限進(jìn)行辦理，并盡可能壓縮辦理時(shí)間。

二、檔案行政許可程序

檔案行政許可程序可分為基本程序、聽(tīng)證程序和應(yīng)用程序

3種，如圖4/所示。

圖4-1檔案行政許可程序

（一）檔案行政許可基本程序

檔案行政許可基本程序是指《行政許可法》、《檔案行政

許可規(guī)定》所規(guī)定的，在辦理檔案行政許可時(shí)必須遵循的一般

程序。

1.檔案行政許可基本程序工作流程圖（見(jiàn)下頁(yè)圖4-2）

2.檔案行政許可基本程序工作流程內(nèi)容

（1）接收申請(qǐng)

25

①設(shè)立檔案行政許可統(tǒng)一辦理場(chǎng)所。統(tǒng)一辦理場(chǎng)所要設(shè)在

檔案行政管理機(jī)關(guān)的辦公場(chǎng)所，或設(shè)在當(dāng)?shù)卣O(shè)立的行政

服務(wù)大廳內(nèi)。

②建立機(jī)關(guān)網(wǎng)站檔案行政許可服務(wù)平臺(tái)。服務(wù)平臺(tái)要按檔

案行政許可基本程序設(shè)置，并有程序操作說(shuō)明。

③公布檔案行政許可事項(xiàng)。按照要求將有關(guān)檔案行政許可

的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、程序、期限以及需要提交的全部材料目

錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本、辦理機(jī)構(gòu)、聯(lián)系電話、監(jiān)督電話等在統(tǒng)

一辦理場(chǎng)所和機(jī)關(guān)網(wǎng)站上公布。

接收申請(qǐng)

申請(qǐng)受理

申請(qǐng)審查

許可決定

送達(dá)

歸檔

圖4?2檔案行政許可基本程序工作流程圖

④接收申請(qǐng)。負(fù)責(zé)檔案行政許可的法制機(jī)構(gòu)和具體承辦人

員，應(yīng)及時(shí)接收公民、法人或者其他組織在檔案行政許可統(tǒng)一

辦理場(chǎng)所當(dāng)面或者通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交

換和電子郵件等方式提出的檔案行政許可申請(qǐng)。

⑤說(shuō)明解釋。申請(qǐng)人在申請(qǐng)檔案行政許可時(shí)要求對(duì)公示內(nèi)

容進(jìn)行說(shuō)明解釋的，承辦人員應(yīng)及時(shí)給予當(dāng)面解釋說(shuō)明或者通

過(guò)服務(wù)平臺(tái)給予回復(fù)，并向申請(qǐng)人提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

26

⑥申請(qǐng)登記。承辦人員將收到的檔案行政許可申請(qǐng)按時(shí)間

順序分類進(jìn)行登記，填寫(xiě)《檔案行政許可申請(qǐng)登記表》和《檔

案行政許可申請(qǐng)材料接收憑證》?！稒n案行政許可申請(qǐng)材料接

收憑證》一式兩份，一份交申請(qǐng)人，一份檔案行政許可部門(mén)留

存。

(2)申請(qǐng)受理

①形式審查。承辦人員對(duì)接收的檔案行政許可申請(qǐng)進(jìn)行形

式審查。形式審查主要包括:申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于許可事項(xiàng)范圍；

是否屬于本部門(mén)職權(quán)范圍;材料是否齊全、是否符合法定形式；

申請(qǐng)材料文字是否存在錯(cuò)誤等。

②告知。承辦人員在對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行形式審查時(shí)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的

問(wèn)題及時(shí)告知申請(qǐng)人。申請(qǐng)材料不全或者不符合法定形式的，

應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容;

申請(qǐng)材料中存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤，應(yīng)告知并指導(dǎo)申請(qǐng)人當(dāng)

場(chǎng)進(jìn)行更正;申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)按照法律法規(guī)不需要取得行

政許可的，即時(shí)告知申請(qǐng)人呻請(qǐng)事項(xiàng)按照法律法規(guī)不屬于本

機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的,告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

③決定。承辦人對(duì)申請(qǐng)人提出的檔案行政許可申請(qǐng)，要根

據(jù)不同的情況分別作出受理、不予受理的決定。申請(qǐng)人申請(qǐng)事

項(xiàng)屬于本機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者

申請(qǐng)人按照本機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，給予受理。

申請(qǐng)人所申請(qǐng)的事項(xiàng)按照法律、法規(guī)規(guī)定不需要取得行政許可,

或者不屬于本機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理。

27

④制作《檔案行政許可申請(qǐng)受理（不予受理）通知書(shū)》。

《檔案行政許可申請(qǐng)受理（不予受理）通知書(shū)》應(yīng)加蓋本機(jī)關(guān)專

用印章（或公章）并注明日期。

⑤送達(dá)決定文書(shū)。當(dāng)場(chǎng)申請(qǐng)的，應(yīng)將《檔案行政許可申請(qǐng)

受理（不予受理）通知書(shū)》當(dāng)場(chǎng)交付申請(qǐng)人簽收;通過(guò)信函、電報(bào)、

電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出檔案行政許

可申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在作出受理、不受理決定24小時(shí)內(nèi)，通過(guò)上

述途徑回復(fù)申請(qǐng)人申請(qǐng)是否受理的決定，并要求申請(qǐng)人及時(shí)回

復(fù)確認(rèn)。

（3）申請(qǐng)審查

①實(shí)質(zhì)審查。檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)指派2名以上工

作人員對(duì)決定受理的檔案行政許可申請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面實(shí)質(zhì)性審查。

主要審查申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否符合檔案法律、法規(guī)和規(guī)章

規(guī)定的條件。書(shū)面審查結(jié)束后,寫(xiě)出書(shū)面審查意見(jiàn)Q

②實(shí)地核查。核查人員根據(jù)法定條件和程序,到現(xiàn)場(chǎng)核查

申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容與實(shí)際情況是否一致。如申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓

檔案的數(shù)量與實(shí)地檔案的數(shù)量是否一致,申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的檔案是否

符合檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。核查人員實(shí)地核查時(shí)，

應(yīng)按檔案行政執(zhí)法的程序要求，2人以上，出示證件，表明身

份，告知權(quán)利義務(wù)等。實(shí)地核查筆錄應(yīng)由申請(qǐng)人和核查人員共

同簽字或蓋章。核查結(jié)束，寫(xiě)出實(shí)地核查報(bào)告。

③報(bào)送。根據(jù)檔案法律、法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)下級(jí)檔案

行政管理機(jī)關(guān)審查后，再報(bào)送上一級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)決定的

28

檔案行政許可，下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)將初步

審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料直接報(bào)送上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)法制

機(jī)構(gòu)。上一級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)不得要求檔案行政許可申請(qǐng)人

重復(fù)提供申請(qǐng)材料。

④告知。審查人員對(duì)檔案行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，如果

發(fā)現(xiàn)檔案行政許可事項(xiàng)與他人的重大利益有直接關(guān)系，應(yīng)當(dāng)告

知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行陳述、

申辯的，審查人員應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人利害關(guān)系人的陳述、申辯，

并做好筆錄。陳述、申辯筆錄應(yīng)由申請(qǐng)人、利害關(guān)系人和審查

人員簽字或蓋章。

⑤提交審查意見(jiàn)。審查、實(shí)地核查結(jié)束后，審查、核查人

員及時(shí)將審查、實(shí)地核查意見(jiàn)、報(bào)告、申請(qǐng)人陳述、申辯等材

料上交機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)。

(4)許可決定

①報(bào)批。機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)收到審查、核查意見(jiàn)后，制作《檔

案行政許可事項(xiàng)審批表》，簽署處理意見(jiàn)后報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)法制機(jī)構(gòu)簽署的處理意見(jiàn)進(jìn)行審核并簽署意見(jiàn)。

②決定。機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署的意見(jiàn)，依法

作出如下檔案行政許可決定。

檔案行政許可申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，依法

作出準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定。

對(duì)不符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的，或者申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況、

提供虛假材料申請(qǐng)檔案行政許可的，依法作出不予許可的書(shū)面

29

決定。作出不予許可決定的，應(yīng)向申請(qǐng)人說(shuō)明理由并告知申請(qǐng)

人依法享有申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，依法作出撤銷和維

持檔案行政許可的決定

對(duì)變更許可事項(xiàng)的申請(qǐng)，依法作出準(zhǔn)予或者不予辦理變更

手續(xù)的決定。

對(duì)需要延續(xù)檔案行政許可有效期的申請(qǐng)，在該檔案行政許

可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

③制作行政許可文書(shū)。機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)根據(jù)檔案行政許可決

定情況，分別制作《準(zhǔn)予檔案行政許可決定書(shū)》、《不予檔案

行政許可決定書(shū)》、《撤銷（維持）檔案行政許可決定書(shū)》《準(zhǔn)

予（不予）變更許可事項(xiàng)決定書(shū)》、《準(zhǔn)予（不予）延續(xù)行政許可

有效期限決定書(shū)》。

④公布檔案行政許可決定。作出的準(zhǔn)予檔案行政許可決定,

應(yīng)及時(shí)在辦公地點(diǎn)和本機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站上予以公開(kāi)，供公眾查閱。

⑸送達(dá)

檔案行政許可決定做出后，檔案行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)

自作出決定之日起10日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)檔案行政許可的書(shū)面

決定。檔案行政許可決定和證件可以通過(guò)當(dāng)面交付、郵寄、公

告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5日內(nèi)不領(lǐng)取檔

案行政許可文件且無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。

（6）歸檔

30

檔案行政許可決定送達(dá)后7日內(nèi)，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有行政

許可批準(zhǔn)材料按規(guī)范要求整理歸檔。

（二）檔案行政許可聽(tīng)證程序

檔案行政許可聽(tīng)證程序是檔案行政管理機(jī)關(guān)在作出行政許

可決定之前，主動(dòng)或者依申請(qǐng)通過(guò)公開(kāi)、公正的方式召開(kāi)會(huì)議,

使各方面當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)、提供證據(jù)、申辯和質(zhì)證，并根據(jù)聽(tīng)

證結(jié)果作出行政許可決定的程序。檔案行政許可聽(tīng)證程序工作

流程如圖4-3所示。

聽(tīng)證告知|

聽(tīng)證申請(qǐng)受理

公開(kāi)聽(tīng)證

圖4?3檔案行政許可聽(tīng)證程序工作流程圖

鑒于篇幅所限，有關(guān)檔案行政許可聽(tīng)證程序、程序流程內(nèi)

容參見(jiàn)本手冊(cè)第六章第二部分“檔案行政聽(tīng)證工

（三）檔案行政許可應(yīng)用程序

檔案行政許可應(yīng)用程序是指在辦理具體檔案行政許可業(yè)務(wù)

時(shí)，在檔案行政許可基本程序基礎(chǔ)上，根據(jù)具體檔案行政許可

事項(xiàng)和《行政許可法》特殊程序規(guī)定所采用的具體個(gè)案程序。

檔案行政許可應(yīng)用程序可分為審批程序、審核程序、核準(zhǔn)程序

和備案程序四種,如圖4-4、圖4-5、圖4-6、圖4-7所示。

31

L檔案行政許可審批程序

檔案行政許可審批項(xiàng)目是指《檔案法》或其他法律所規(guī)定

的應(yīng)由檔案行政管理機(jī)關(guān)審查并作出準(zhǔn)予批準(zhǔn)或不準(zhǔn)予批準(zhǔn)的

檔案行政許可項(xiàng)目。如出賣檔案的審批。依據(jù)是《檔案法》第

十六條和國(guó)家檔案局《檔案行政許可程序規(guī)定》0

(1)檔案行政許可審批程序工作流程圖

申請(qǐng)

■

受理

■

審查

■

決定

歸檔

圖4?4檔案行政許可審批程序工作流程圖

(2)檔案行政許可審批程序工作流程內(nèi)容(出賣檔案)

①申請(qǐng)。出賣檔案者填寫(xiě)《出賣檔案申報(bào)表》。

②受理。出賣檔案者提供所出賣檔案的所有權(quán)證明、檔案

目錄、檔案原件、出賣理由、購(gòu)買方基本情況及檔案所有權(quán)轉(zhuǎn)

移證明(合同)。

③審查。對(duì)出賣檔案者提供的申報(bào)表及相關(guān)材料，依據(jù)

《檔案法》第十六條、《檔案行政許可程序規(guī)定》進(jìn)行審查。

④決定。材料符合規(guī)定的，給予許可;不符合規(guī)定

32

的，作退回件或補(bǔ)辦處理。

⑤簽收6將審批結(jié)果送達(dá)出賣檔案申請(qǐng)者，并請(qǐng)其

簽收。

⑥歸檔。將相關(guān)材料及審批結(jié)果存檔保存。

2.檔案行政許可審核程序

檔案行政許可審核是指《檔案法》或其他法律法規(guī)所規(guī)定

的應(yīng)由基層檔案行政管理機(jī)關(guān)受理，經(jīng)審核后報(bào)由上級(jí)檔案行

政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)。如檔案出境審批的審核。依

據(jù)是《檔案法》第十六條、《檔案行政許可程序規(guī)定》及《河

南省檔案管理?xiàng)l例》第二十四條。

(1)檔案行政許可審核程序工作流程圖

申請(qǐng)

K3

受理

■

審核

■

上報(bào)

歸檔

圖4?5檔案行政許可審核程序工作流程圖

(2)檔案行政許可審核程序工作流程內(nèi)容

①申請(qǐng)。擬攜帶檔案出境者填寫(xiě)檔案出境申報(bào)表。

33

②受理。擬攜帶檔案出境者提供需出境檔案的所有權(quán)證明、

檔案目錄、出境檔案全部檔案原件、出境理由、接待方基本情

況的相關(guān)文件。

③審核。對(duì)擬攜帶檔案出境者提供的申報(bào)表及相關(guān)材料，

依據(jù)《檔案法》第十六條、《檔案行政許可程序規(guī)定》及《河

南省檔案管理?xiàng)l例》第二十四條進(jìn)行審核

④上報(bào)。審核無(wú)誤后，將相關(guān)材料報(bào)上級(jí)檔案行政管理機(jī)

關(guān)批準(zhǔn)。

⑤反饋。待上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)給予許可、不予許可、

部分給予許可、部分不予許可決定后，將決定及時(shí)反饋(通知)

給擬攜帶檔案出境申請(qǐng)者。

⑥歸檔。將相關(guān)材料及審批結(jié)果存檔保存。

3.檔案行政許可核準(zhǔn)程序

檔案行政許可核準(zhǔn)是指部門(mén)規(guī)章或地方法規(guī)所規(guī)定的應(yīng)由

檔案行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)。如重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重

大科研項(xiàng)目檔案驗(yàn)收、鑒定。依據(jù)是《檔案行政許可程序規(guī)定》

和《河南省檔案管理?xiàng)l例》第十一條。

(1)檔案行政許可核準(zhǔn)程序工作流程圖

34

通知

El

受理

K3

核準(zhǔn)

口

反饋

口

歸檔

圖4?6檔案行政許可核準(zhǔn)程序工作流程圖

(2)檔案行政許可核準(zhǔn)程序工作流程內(nèi)容

①通知。按照重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批機(jī)關(guān)

(如同級(jí)計(jì)委、科技主管部門(mén))有關(guān)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)

目驗(yàn)收的要求，通知重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目承建單位、重大科研項(xiàng)目承

擔(dān)單位進(jìn)行項(xiàng)目檔案驗(yàn)收、鑒定。

②受理。被驗(yàn)收單位提供重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科研

項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的相關(guān)文件，填寫(xiě)《重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科

研項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申報(bào)表》0

③核準(zhǔn)。對(duì)被驗(yàn)收單位提供的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)

目檔案目錄清冊(cè)及重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目全部檔案進(jìn)行

核準(zhǔn)。不便在檔案行政管理機(jī)關(guān)辦公地進(jìn)行核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)組織

力量赴重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)。

④反饋。材料符合規(guī)定的，給予核準(zhǔn);不符合規(guī)定的，作

不予核準(zhǔn)或補(bǔ)辦處理。

⑤歸檔。將相關(guān)材料及核準(zhǔn)結(jié)果存檔保存

35

4.檔案行政許可備案程序

檔案行政許可備案是部門(mén)規(guī)章或地方法規(guī)所規(guī)定的應(yīng)由檔

案行政管理機(jī)關(guān)備案的行政許可事項(xiàng)。如檔案工作人員崗位資

格認(rèn)定登記，舉辦重大活動(dòng)及重大自然現(xiàn)象登記，檔案機(jī)構(gòu)設(shè)

立、變更和撤銷登記，單位成立或終止登記等。依據(jù)是國(guó)家檔

案局《檔案行政許可程序規(guī)定》，《河南省檔案管理?xiàng)l例》第

八條、第十條、第十一條，《河南省檔案管理登記與檔案?jìng)浒?/p>

辦法》第三條、第四條、第五條、第六條、第八條、第九條、

第十條、第十一條、第十二條。

(1)檔案行政許可備案程序工作流程圖

申請(qǐng)

受理

■

備案

a

歸檔

圖4?7檔案行政許可備案程序工作流程圖

(2)檔案行政許可備案程序工作流程內(nèi)容

①申請(qǐng)。申請(qǐng)人書(shū)面或口頭向檔案行政管理機(jī)關(guān)提出相應(yīng)

備案申請(qǐng)，并提交與備案事項(xiàng)相關(guān)的文件與記錄。

②受理。申請(qǐng)人填寫(xiě)相應(yīng)的備案登記表。

36

③備案。材料符合規(guī)定的，給予備案;不符合規(guī)定的，作

退回件或補(bǔ)辦處理。

④歸檔。將相關(guān)材料及備案結(jié)果存檔保存

37

第五章檔襠案行政強(qiáng)制

一、檔案行政強(qiáng)制簡(jiǎn)介

檔案行政強(qiáng)制，是指檔案行政強(qiáng)制措施和檔案行政強(qiáng)制執(zhí)

行的合稱。檔案行政強(qiáng)制措施，是指檔案行政管理機(jī)關(guān)在檔案

行政管理過(guò)程中，為制止檔案違法行為、避免檔案危害發(fā)生、

控制檔案危險(xiǎn)擴(kuò)大等情形，依法對(duì)行政相對(duì)人的檔案、財(cái)物實(shí)

施暫時(shí)性控制的行為。檔案行政強(qiáng)制執(zhí)行，是指檔案行政管理

機(jī)關(guān)或者檔案行政管理機(jī)關(guān)，申請(qǐng)人民法院對(duì)不履行檔案行政

決定的行政相對(duì)人依法強(qiáng)制履行義務(wù)的行為。檔案行政管理機(jī)

關(guān)實(shí)施檔案行政強(qiáng)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與強(qiáng)制相結(jié)合的原則。

檔案行政管理相對(duì)人對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政強(qiáng)制享有陳

述權(quán)、申辯權(quán)，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，有

權(quán)要求賠償。檔案行政強(qiáng)制措施必須由法律、行政法規(guī)和地方

性法規(guī)設(shè)定，其他檔案規(guī)范性文件不得設(shè)定;檔案行政強(qiáng)制措

施權(quán)不得委托，必須由檔案行政管理機(jī)關(guān)具備資格的檔案行政

執(zhí)法人員來(lái)實(shí)施,其他人員不得實(shí)施。

檔案行政強(qiáng)制執(zhí)行必須由法律設(shè)定。法律沒(méi)有規(guī)定由檔案

行政管理機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的，由檔案行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院

強(qiáng)制執(zhí)行。依據(jù)《行政強(qiáng)制法》、《檔案法》、《行政處罰法》

等相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，目前檔案行政強(qiáng)制措施主要有兩

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項(xiàng):一是按《檔案法》第十六條規(guī)定，對(duì)集體所有的和個(gè)人所

有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，因保

管不善可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國(guó)家檔案行政管理

機(jī)關(guān)有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施;二是按

《行政處罰法》第三十七條第2款規(guī)定，在證據(jù)可能滅失或者

以后難以取得的情況下，經(jīng)檔案行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可

以先行登記保存。此行政強(qiáng)制措施是《行政處罰法》賦予所有

具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)共有的行政強(qiáng)制措施。

依據(jù)《行政強(qiáng)制法》、《檔案法》、《行政處罰法》等相

關(guān)法律規(guī)定，目前檔案行政強(qiáng)制執(zhí)行主要有三項(xiàng):一是按《檔

案法》第十六條規(guī)定，對(duì)集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社

會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，因保管不善可能導(dǎo)致

檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的,必要時(shí)可以收購(gòu)或者征購(gòu);二是

《檔案法》第二十四條第3款規(guī)定，對(duì)擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案

的，倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈(zèng)送給外國(guó)人的，必要時(shí)

可以征購(gòu);三是按《行政處罰法》第五十一條規(guī)定，檔案行政

管理相對(duì)人不履行行政處罰決定,到期不繳納罰款的，每日按

罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。此行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)是《行政處

罰法》賦予所有具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)共有的行政強(qiáng)制執(zhí)

行方式。

實(shí)施檔案行政強(qiáng)制執(zhí)行的費(fèi)用由當(dāng)事人承擔(dān)。

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二、檔案行政強(qiáng)制程序

檔案行政強(qiáng)制程序是指檔案行政管理機(jī)關(guān)基于檔案行政管

理的需要，針對(duì)檔案行政相對(duì)人而實(shí)施的強(qiáng)制性行為的具體方

式、步驟和過(guò)程的總稱。根據(jù)《行政強(qiáng)制法》有關(guān)規(guī)定，檔案

行政強(qiáng)制程序包括檔案行政強(qiáng)制措施程序和檔案行政強(qiáng)制執(zhí)行

程序，如圖5-1所示。

圖5?1檔案行政強(qiáng)制程序圖

（一）檔案行政強(qiáng)制措施程序

1.檔案行政強(qiáng)制措施程序工作流程圖

檔案行政強(qiáng)制措施程序適用《行政強(qiáng)制法》第三章第

節(jié)規(guī)定的一般程序，具體程序工作流程如圖5-2所示。

報(bào)批核準(zhǔn)

現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施

結(jié)案

圖5?2檔案行政強(qiáng)制措施程序工作流程圖

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2.檔案行政強(qiáng)制措施程序工作流程內(nèi)容

⑴報(bào)批核準(zhǔn)

①原案件承辦人對(duì)案件調(diào)查終結(jié)后，認(rèn)為有必要實(shí)施檔案

行政強(qiáng)制措施的，制作《實(shí)施檔案行政強(qiáng)制措施建議書(shū)》（以

下簡(jiǎn)稱《建議書(shū)》）和《檔案行政強(qiáng)制措施實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)

稱《實(shí)施方案》），并將《建議書(shū)》、《實(shí)施方案》及案卷材

料經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審閱后呈交機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)審核?！督ㄗh書(shū)》應(yīng)寫(xiě)

明實(shí)施檔案行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)和不實(shí)施強(qiáng)制措施的危

害后果。《實(shí)施方案》對(duì)實(shí)施強(qiáng)制代管的檔案和先行登記保存

證據(jù)的數(shù)量、實(shí)施方式、實(shí)施程序、時(shí)間、保障措施等作出明

確的規(guī)定。

②機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)對(duì)案件承辦人呈交的《建議書(shū)》和《實(shí)施

方案》進(jìn)行書(shū)面審查。審查是否符合實(shí)施檔案行政強(qiáng)制措施的

條件，是否需要實(shí)施檔案行政強(qiáng)制措施。制作《檔案行政強(qiáng)制

措施審批表》（以下簡(jiǎn)稱《審批表》），井在《審批表》上簽署

意見(jiàn)。簽署意見(jiàn)后，將《審批表》、《實(shí)施方案》及案卷材料

退回案件承辦人,呈報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

③機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人接到呈報(bào)的《審批表》、《實(shí)施方案》和案

卷材料后，應(yīng)及時(shí)組織專家，對(duì)《實(shí)施方案》中列出的需要實(shí)

施強(qiáng)制代管的檔案是否屬于“對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或

者應(yīng)當(dāng)保密的檔案”進(jìn)行評(píng)估，并作出評(píng)估意見(jiàn)。

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④機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)，主持

召開(kāi)會(huì)議，集體研究決定是否實(shí)施檔案行政強(qiáng)制措施，并在

《審批表》上簽署同意、不同意意見(jiàn)。

⑤機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意實(shí)施檔案行政強(qiáng)制措施的，案件承辦人

制作《檔案行政強(qiáng)制措施決定（通知）書(shū)》?！稒n案行政強(qiáng)制措

施決定（通知）書(shū)》需由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在簽發(fā)人項(xiàng)目處簽名，并加

蓋機(jī)關(guān)印章。

（2）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施

現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施程序工作流程如圖5-3所示。