2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關(guān)方：二、合同前言2.1背景：鑒于投資基金在投資領(lǐng)域的重要性，為規(guī)范投資基金的代持與投資監(jiān)管服務(wù)，確保投資活動(dòng)的合法、合規(guī)、安全，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)，確保投資基金的正常運(yùn)作，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：（1）投資基金：指根據(jù)本合同約定，由乙方代為管理的，以證券投資為主要投資方式的集合投資計(jì)劃。（2）代持：指乙方根據(jù)本合同約定，代甲方持有投資基金份額，代表甲方行使投資基金份額的權(quán)利和義務(wù)。（3）投資監(jiān)管服務(wù)：指乙方對投資基金進(jìn)行日常管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，確保投資基金的合規(guī)、合法運(yùn)作。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）甲乙雙方：指本合同中的甲方和乙方。（2）投資基金份額：指甲乙雙方根據(jù)本合同約定，投資于投資基金的份額。（3）投資收益：指投資基金在投資過程中所獲得的收益。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）享有投資基金份額的所有權(quán)。（2）要求乙方按照本合同約定提供投資監(jiān)管服務(wù)。（3）按照本合同約定支付代持與投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）根據(jù)本合同約定，代甲方持有投資基金份額，代表甲方行使投資基金份額的權(quán)利和義務(wù)。（2）對投資基金進(jìn)行日常管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，確保投資基金的合規(guī)、合法運(yùn)作。（3）按照本合同約定，向甲方提供投資監(jiān)管服務(wù)報(bào)告。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：5.2合同履行地點(diǎn)：5.3合同履行方式：（1）乙方負(fù)責(zé)投資基金的日常管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。（2）甲方按照本合同約定支付代持與投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件：（1）本合同期限屆滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致，終止本合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。6.3終止程序：（1）本合同期限屆滿前，甲乙雙方應(yīng)就合同續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商不一致的，本合同自動(dòng)終止。6.4終止后果：（1）本合同終止后，乙方應(yīng)將投資基金份額及投資監(jiān)管服務(wù)報(bào)告交付甲方。（2）甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，處理相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）代持費(fèi)用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商確定的代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，按月或按季度支付。（2）投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商確定的投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，按月或按季度支付。（3）其他相關(guān)費(fèi)用：包括但不限于通信費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等，根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況另行計(jì)算。7.2支付方式：（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用直接轉(zhuǎn)賬至乙方指定的銀行賬戶。（2）現(xiàn)金支付：甲方應(yīng)將費(fèi)用以現(xiàn)金形式交付乙方指定的聯(lián)系人。7.3支付時(shí)間：（1）代持費(fèi)用：甲方應(yīng)在每個(gè)代持費(fèi)用支付周期結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)在每個(gè)投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用支付周期結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款：（1）甲方支付的代持費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用應(yīng)明確標(biāo)注用途。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（2）甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約：（2）乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應(yīng)按照本合同約定，向守約方支付違約金。（2）違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）投資基金的相關(guān)信息。（3）本合同的條款和內(nèi)容。9.2保密期限：9.3保密履行方式：（1）甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本合同所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件：（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：包括但不限于局部戰(zhàn)爭、國際沖突等。（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對方。（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例：（1）自然災(zāi)害：如地震導(dǎo)致乙方辦公場所損壞，無法履行合同義務(wù)。（2）政府行為：如政策調(diào)整導(dǎo)致投資基金無法正常運(yùn)作。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：（1）調(diào)解：雙方可共同選擇一名調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。（2）仲裁：雙方可協(xié)商選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。（3）訴訟：雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：未經(jīng)對方同意，甲乙任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）甲方為投資基金的實(shí)際控制人。（2）乙方為投資基金的代持人。（3）本合同約定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）甲方保留對投資基金的控制權(quán)，包括但不限于投資基金的投資決策權(quán)。（2）乙方保留對投資監(jiān)管服務(wù)的提供權(quán)，包括但不限于對投資基金的監(jiān)督和管理權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留：（1）甲方保留對乙方提供投資監(jiān)管服務(wù)的監(jiān)督權(quán)。（2）乙方保留對甲方支付費(fèi)用的審查權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力：合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成投資監(jiān)管服務(wù)所需的各項(xiàng)工作。（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方了解投資基金的運(yùn)作情況。15.2協(xié)作與配合方式：（1）定期召開會(huì)議，交流信息。（2）及時(shí)溝通，解決問題。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本合同構(gòu)成甲乙雙方之間完整的協(xié)議，任何與本合同不一致的協(xié)議或承諾均無效。16.3增減條款：本合同的任何增減條款均需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并作為本合同的組成部分。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.投資基金相關(guān)文件，包括但不限于基金章程、招募說明書等。2.投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)審計(jì)報(bào)告。3.投資基金的投資決策文件及記錄。4.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。5.甲方與乙方簽訂的保密協(xié)議。6.本合同的修改和補(bǔ)充文件。7.爭議解決過程中的相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按時(shí)支付代持費(fèi)用或投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密。未按照合同約定提供必要的信息或協(xié)助。2.乙方違約：未按時(shí)提供投資監(jiān)管服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密。未按照合同約定履行代持職責(zé)。違約行為的認(rèn)定需根據(jù)合同條款和相關(guān)證據(jù)進(jìn)行判斷。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.保密條款：指合同中規(guī)定的，雙方對特定信息進(jìn)行保密的條款。3.違約金：指因一方違約而向守約方支付的補(bǔ)償性款項(xiàng)。4.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)通過書面通知提醒甲方，并給予一定的寬限期。如甲方仍未支付，乙方可暫停部分或全部服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.問題：乙方未按時(shí)提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。解決辦法：甲方應(yīng)向乙方提出書面異議，要求乙方整改。如乙方在合理期限內(nèi)仍未整改，甲方可要求乙方支付違約金，并有權(quán)解除合同。3.問題：雙方對合同條款存在爭議。解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議。如協(xié)商無果，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。4.問題：發(fā)生不可抗力事件影響合同履行。解決辦法：雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力條款的約定，協(xié)商解決合同履行問題。如無法繼續(xù)履行，可協(xié)商解除合同或調(diào)整合同條款。5.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：按照合同中約定的爭議解決方式進(jìn)行處理，確保爭議得到及時(shí)、公正的解決。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款3.第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（2）第三方應(yīng)協(xié)助乙方履行投資監(jiān)管服務(wù)職責(zé)。4.第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和協(xié)助。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。5.第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)。（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付代持費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)對投資基金進(jìn)行監(jiān)督和管理。（3）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和協(xié)助。2.乙方利益條款：（1）乙方有權(quán)獲得合理的代持費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)在合同期滿后，要求甲方支付乙方相應(yīng)的代持費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用和投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金。（2）甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）甲方不得擅自轉(zhuǎn)讓投資基金份額。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供投資監(jiān)管服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（3）甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和協(xié)助。2.甲方的利益條款：（1）甲方有權(quán)獲得乙方提供的投資監(jiān)管服務(wù)。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方未按時(shí)提供投資監(jiān)管服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金。（2）乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）乙方不得擅自轉(zhuǎn)讓其代持職責(zé)。全文完。2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同1合同目錄第一章合同雙方基本信息1.1投資基金名稱1.2代持方名稱1.3服務(wù)方名稱1.4合同簽訂日期1.5合同有效期第二章投資基金概況2.1投資基金性質(zhì)2.2投資基金規(guī)模2.3投資基金投資范圍2.4投資基金收益分配2.5投資基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)第三章代持約定3.1代持方義務(wù)3.2代持方權(quán)利3.3代持方責(zé)任3.4代持費(fèi)用及支付3.5代持期限3.6代持方式3.7代持信息保密第四章投資監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容4.1投資監(jiān)管服務(wù)范圍4.2投資監(jiān)管服務(wù)方式4.3投資監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量要求4.4投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用及支付4.5投資監(jiān)管服務(wù)期限4.6投資監(jiān)管服務(wù)責(zé)任第五章投資決策與管理5.1投資決策流程5.2投資決策權(quán)限5.3投資決策記錄5.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理5.5投資業(yè)績評估第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露義務(wù)6.2信息披露方式6.3信息披露內(nèi)容6.4報(bào)告提交時(shí)間及方式6.5報(bào)告內(nèi)容要求第七章財(cái)務(wù)管理7.1資金管理7.2財(cái)務(wù)核算7.3財(cái)務(wù)審計(jì)7.4財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制7.5財(cái)務(wù)報(bào)告第八章合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序8.4合同變更與解除后的處理第九章違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償9.4違約爭議解決第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序10.4爭議解決費(fèi)用第十一章合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序11.4合同終止后的處理第十二章附則12.1合同附件12.2合同未盡事宜12.3合同解釋12.4合同簽署地12.5合同份數(shù)合同編號(hào)_________第一章合同雙方基本信息1.1投資基金名稱：投資基金1.2代持方名稱：代持有限公司1.3服務(wù)方名稱：投資管理有限公司1.4合同簽訂日期：2024年X月X日1.5合同有效期：自2024年X月X日起至2026年X月X日止第二章投資基金概況2.1投資基金性質(zhì)：私募股權(quán)投資基金2.2投資基金規(guī)模：人民幣億元2.3投資基金投資范圍：專注于中國境內(nèi)的中小企業(yè)股權(quán)投資2.4投資基金收益分配：按照約定的比例進(jìn)行收益分配2.5投資基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中高風(fēng)險(xiǎn)第三章代持約定3.1代持方義務(wù)3.1.1按照合同約定，代持投資基金份額3.1.2保守代持信息，未經(jīng)授權(quán)不得泄露3.1.3及時(shí)向服務(wù)方提供投資基金的相關(guān)信息3.2代持方權(quán)利3.2.1在代持期限內(nèi)，享有投資基金份額的收益權(quán)3.2.2在代持期限內(nèi)，享有投資基金份額的優(yōu)先購買權(quán)3.3代持方責(zé)任3.3.1對投資基金份額的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)3.3.2對代持期間的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任3.4代持費(fèi)用及支付3.4.1代持費(fèi)用為每年人民幣萬元3.4.2代持費(fèi)用于每年X月X日前支付3.5代持期限3.5.1代持期限為合同有效期內(nèi)的全部時(shí)間3.5.2代持期限屆滿前，代持方有義務(wù)將投資基金份額轉(zhuǎn)回投資者3.6代持方式3.6.1代持方以自己的名義持有投資基金份額3.6.2代持方應(yīng)提供有效的代持證明文件3.7代持信息保密3.7.1代持方對代持信息負(fù)有保密義務(wù)3.7.2未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露代持信息第四章投資監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容4.1投資監(jiān)管服務(wù)范圍4.1.1監(jiān)督投資基金的投資決策過程4.1.2監(jiān)督投資基金的資金使用情況4.1.3監(jiān)督投資基金的財(cái)務(wù)狀況4.2投資監(jiān)管服務(wù)方式4.2.1定期進(jìn)行現(xiàn)場或遠(yuǎn)程檢查4.2.2定期提交投資監(jiān)管報(bào)告4.3投資監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量要求4.3.1報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整4.3.2報(bào)告提交及時(shí)4.4投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用及支付4.4.1投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣萬元4.4.2投資監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用于每年X月X日前支付4.5投資監(jiān)管服務(wù)期限4.5.1投資監(jiān)管服務(wù)期限為合同有效期內(nèi)的全部時(shí)間4.5.2投資監(jiān)管服務(wù)期限屆滿前，服務(wù)方有義務(wù)向代持方提供完整的投資監(jiān)管服務(wù)4.6投資監(jiān)管服務(wù)責(zé)任4.6.1服務(wù)方對投資監(jiān)管服務(wù)的質(zhì)量負(fù)責(zé)4.6.2服務(wù)方對因投資監(jiān)管服務(wù)失誤導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任第五章投資決策與管理5.1投資決策流程5.1.1投資決策需經(jīng)過基金管理團(tuán)隊(duì)的討論5.1.2投資決策需遵循基金的投資策略和投資限制5.2投資決策權(quán)限5.2.1投資決策權(quán)屬于基金管理團(tuán)隊(duì)5.2.2投資決策需得到投資者的同意5.3投資決策記錄5.3.1投資決策需有詳細(xì)的記錄5.3.2投資決策記錄需妥善保存5.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理5.4.1投資基金需建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系5.4.2投資基金需定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估5.5投資業(yè)績評估5.5.1投資基金的業(yè)績需定期評估5.5.2評估結(jié)果需及時(shí)向投資者通報(bào)第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露義務(wù)6.1.1投資基金需按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定進(jìn)行信息披露6.1.2投資基金需及時(shí)向投資者披露重大信息6.2信息披露方式6.2.1通過書面報(bào)告、電子郵件、電話等方式進(jìn)行信息披露6.2.2通過官方網(wǎng)站、投資者會(huì)議等方式進(jìn)行信息披露6.3信息披露內(nèi)容6.3.1投資基金的財(cái)務(wù)狀況6.3.2投資基金的投資決策6.3.3投資基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況6.4報(bào)告提交時(shí)間及方式6.4.1報(bào)告需在每月X日前提交6.4.2報(bào)告需以電子版和紙質(zhì)版兩種形式提交6.5報(bào)告內(nèi)容要求6.5.1報(bào)告內(nèi)容需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整6.5.2報(bào)告格式需符合相關(guān)法律法規(guī)和合同約定第七章財(cái)務(wù)管理7.1資金管理7.1.1投資基金的資金需專戶管理7.1.2投資基金的資金使用需符合合同約定7.2財(cái)務(wù)核算7.2.1投資基金的財(cái)務(wù)核算需遵循相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則7.2.2投資基金的財(cái)務(wù)核算需定期進(jìn)行審計(jì)7.3財(cái)務(wù)審計(jì)7.3.1投資基金的財(cái)務(wù)審計(jì)需由具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行7.3.2財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告需及時(shí)提交給投資者7.4財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制7.4.1投資基金需建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系7.4.2投資基金需定期進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估7.5財(cái)務(wù)報(bào)告7.5.1投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告需在每年X月X日前提交7.5.2財(cái)務(wù)報(bào)告需包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等第八章合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)8.1.2出現(xiàn)不可抗力情況8.2合同解除條件8.2.1合同一方嚴(yán)重違約8.2.2投資基金清算8.3合同變更與解除程序8.3.1雙方應(yīng)書面通知對方變更或解除合同8.3.2變更或解除合同需經(jīng)雙方簽字確認(rèn)8.4合同變更與解除后的處理8.4.1合同解除后，代持方應(yīng)將投資基金份額轉(zhuǎn)回投資者8.4.2合同解除后，服務(wù)方應(yīng)完成投資監(jiān)管服務(wù)的剩余工作8.4.3合同解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)清算第九章違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1未按約定支付費(fèi)用9.1.2未按約定履行信息披露義務(wù)9.1.3未按約定履行投資監(jiān)管服務(wù)9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任9.2.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額根據(jù)損失情況確定9.3.2違約賠償金額不得低于合同約定的最低賠償標(biāo)準(zhǔn)9.4違約爭議解決9.4.1違約爭議應(yīng)通過協(xié)商解決9.4.2協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1爭議應(yīng)通過協(xié)商解決10.1.2協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭議提交至雙方共同選擇的仲裁委員會(huì)10.2.2爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則10.3.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度10.4爭議解決費(fèi)用10.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)10.4.2雙方另有約定的，從其約定第十一章合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同符合法律法規(guī)11.2合同終止條件11.2.1合同期滿11.2.2合同解除11.3合同終止程序11.3.1雙方應(yīng)書面通知對方合同終止11.3.2合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)清算11.4合同終止后的處理11.4.1合同終止后，代持方應(yīng)將投資基金份額轉(zhuǎn)回投資者11.4.2合同終止后，服務(wù)方應(yīng)完成投資監(jiān)管服務(wù)的剩余工作第十二章附則12.1合同附件12.1.1投資基金章程12.1.2投資基金投資協(xié)議12.2合同未盡事宜12.2.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決12.3合同解釋12.3.1本合同解釋權(quán)歸雙方共同所有12.4合同簽署地12.4.1本合同簽訂地為市第十三章合同的份數(shù)和生效日期13.1本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。13.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四章合同的簽字與蓋章14.1代持方簽字：14.2服務(wù)方簽字：14.3代持方蓋章：14.4服務(wù)方蓋章：代持方（蓋章）：服務(wù)方（蓋章）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在代持與投資監(jiān)管服務(wù)過程中，甲方擁有最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)決定投資基金的投資方向、投資額度、投資期限等關(guān)鍵事項(xiàng)。1.1.3甲方有權(quán)要求代持方和服務(wù)方按照其決策執(zhí)行。1.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制1.2.1甲方應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)控制策略，明確風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.2.2甲方應(yīng)定期評估投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。1.3投資收益分配1.3.1投資收益分配方案由甲方制定，代持方和服務(wù)方需執(zhí)行。1.3.2甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整收益分配方案。1.4信息披露與報(bào)告1.4.1甲方有權(quán)要求代持方和服務(wù)方定期提供投資基金的運(yùn)營報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。1.4.2甲方有權(quán)要求代持方和服務(wù)方及時(shí)披露重大投資信息。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)2.1.1在代持與投資監(jiān)管服務(wù)過程中，乙方擁有最終決策權(quán)。2.1.2乙方有權(quán)決定投資基金的投資方向、投資額度、投資期限等關(guān)鍵事項(xiàng)。2.1.3乙方有權(quán)要求代持方和服務(wù)方按照其決策執(zhí)行。2.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.2.1乙方應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)控制策略，明確風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.2.2乙方應(yīng)定期評估投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。2.3投資收益分配2.3.1投資收益分配方案由乙方制定，代持方和服務(wù)方需執(zhí)行。2.3.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整收益分配方案。2.4信息披露與報(bào)告2.4.1乙方有權(quán)要求代持方和服務(wù)方定期提供投資基金的運(yùn)營報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。2.4.2乙方有權(quán)要求代持方和服務(wù)方及時(shí)披露重大投資信息。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介的選任3.1.1第三方中介由甲方和乙方共同選任，并簽訂中介服務(wù)合同。3.1.2第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，確保服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)性。3.2第三方中介的職責(zé)3.2.1第三方中介負(fù)責(zé)監(jiān)督投資基金的運(yùn)作，確保符合法律法規(guī)和合同約定。3.2.2第三方中介負(fù)責(zé)審核投資決策、投資風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益分配。3.2.3第三方中介負(fù)責(zé)定期向甲方和乙方提交投資基金的運(yùn)營報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。3.3第三方中介的費(fèi)用3.3.1第三方中介的費(fèi)用由甲方和乙方共同承擔(dān)。3.3.2第三方中介的費(fèi)用應(yīng)在中介服務(wù)合同中明確約定。3.4第三方中介的保密義務(wù)3.4.1第三方中介對投資基金的運(yùn)營情況和相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。3.4.2第三方中介不得泄露任何涉及投資基金的敏感信息。3.5第三方中介的更換3.5.1如第三方中介無法履行職責(zé)或存在重大過失，甲方和乙方有權(quán)更換第三方中介。3.5.2更換第三方中介需書面通知原中介，并支付相應(yīng)的解約費(fèi)用。3.6第三方中介的爭議解決3.6.1第三方中介與甲方或乙方的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。3.6.2協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資基金章程2.投資基金投資協(xié)議3.代持協(xié)議4.投資監(jiān)管服務(wù)協(xié)議5.第三方中介服務(wù)合同6.投資基金運(yùn)營報(bào)告7.投資基金財(cái)務(wù)報(bào)告8.投資收益分配方案9.風(fēng)險(xiǎn)控制策略10.爭議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按約定支付費(fèi)用認(rèn)定：經(jīng)書面通知后，違約方在規(guī)定期限內(nèi)未支付應(yīng)付款項(xiàng)。2.違約行為：未按約定履行信息披露義務(wù)認(rèn)定：違約方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向?qū)Ψ教峁┧栊畔?，或提供的信息不真?shí)、不準(zhǔn)確。3.違約行為：未按約定履行投資監(jiān)管服務(wù)認(rèn)定：服務(wù)方未按照合同約定提供投資監(jiān)管服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求。4.違約行為：未按約定履行代持義務(wù)認(rèn)定：代持方未按照合同約定持有投資基金份額，或泄露代持信息。5.違約行為：嚴(yán)重違約認(rèn)定：違約行為對合同履行造成重大影響，或違約方故意造成對方損失。三、法律名詞及解釋：1.私募股權(quán)投資基金：指以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)的基金。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。3.仲裁：指由仲裁機(jī)構(gòu)對爭議進(jìn)行審理并作出裁決的爭議解決方式。4.訴訟：指通過人民法院對爭議進(jìn)行審理并作出判決的爭議解決方式。5.財(cái)務(wù)審計(jì)：指由具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審查，以確定其真實(shí)性、公允性和合法性。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持方泄露代持信息解決辦法：加強(qiáng)代持方的保密意識(shí)，簽訂保密協(xié)議，并對泄露信息的行為進(jìn)行處罰。2.問題：投資決策與預(yù)期不符解決辦法：定期評估投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整投資策略，確保投資收益與風(fēng)險(xiǎn)匹配。3.問題：財(cái)務(wù)報(bào)告不準(zhǔn)確解決辦法：加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算和審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。五、所有應(yīng)用場景：1.投資基金成立與運(yùn)營2.代持與投資監(jiān)管服務(wù)3.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制4.投資收益分配5.爭議解決全文完。2024版投資基金代持與投資監(jiān)管服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋原則2.雙方基本信息2.1投資基金基本信息2.2代持方基本信息2.3監(jiān)管服務(wù)方基本信息3.代持協(xié)議條款3.1代持關(guān)系確立3.2代持份額及權(quán)益3.3代持期限3.4代持費(fèi)用3.5代持方權(quán)利義務(wù)3.6代持方責(zé)任4.投資監(jiān)管服務(wù)條款4.1監(jiān)管服務(wù)范圍4.2監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容4.3監(jiān)管服務(wù)期限4.4監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用4.5監(jiān)管服務(wù)方權(quán)利義務(wù)4.6監(jiān)管服務(wù)方責(zé)任5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息的范圍5.3保密信息的處理6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同解除10.合同解除后的處理10.1資金清算10.2資產(chǎn)移交10.3信息披露11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序12.合同解除后的責(zé)任12.1解除合同后的費(fèi)用結(jié)算12.2解除合同后的責(zé)任承擔(dān)13.合同其他條款13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資基金”指根據(jù)本合同設(shè)立，由投資者出資，用于投資于各類金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，并按照合同約定進(jìn)行管理的資金集合。1.1.2“代持方”指根據(jù)本合同約定，代為持有投資基金份額并行使相關(guān)權(quán)利的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.3“監(jiān)管服務(wù)方”指根據(jù)本合同約定，對投資基金進(jìn)行監(jiān)管并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.4“投資監(jiān)管服務(wù)”指監(jiān)管服務(wù)方對投資基金的投資活動(dòng)、資金使用、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估和報(bào)告。1.2合同解釋原則1.2.1本合同的解釋應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，以合同目的為依據(jù)，對合同條款進(jìn)行公平、合理的解釋。1.2.2合同條款若有歧義，應(yīng)作出有利于非過錯(cuò)方的解釋。2.雙方基本信息2.1投資基金基本信息2.1.1投資基金名稱：__________________2.1.2投資基金規(guī)模：__________________2.1.3投資基金成立日期：__________________2.2代持方基本信息2.2.1代持方名稱：__________________2.2.2代持方地址：__________________2.2.3代持方法定代表人：__________________2.3監(jiān)管服務(wù)方基本信息2.3.1監(jiān)管服務(wù)方名稱：__________________2.3.2監(jiān)管服務(wù)方地址：__________________2.3.3監(jiān)管服務(wù)方法定代表人：__________________3.代持協(xié)議條款3.1代持關(guān)系確立3.1.1本合同簽訂后，代持方同意代為持有投資基金份額，并按照本合同約定行使相關(guān)權(quán)利。3.2代持份額及權(quán)益3.2.1代持方持有的投資基金份額為：__________________3.2.2代持方享有的投資基金權(quán)益包括但不限于：分紅、轉(zhuǎn)讓、贖回等。3.3代持期限3.3.1本合同代持期限為：__________________3.4代持費(fèi)用3.4.1代持費(fèi)用為：__________________3.5代持方權(quán)利義務(wù)3.5.1代持方應(yīng)按照本合同約定，行使投資基金份額相關(guān)權(quán)利。3.5.2代持方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和投資基金章程。3.6代持方責(zé)任3.6.1代持方應(yīng)承擔(dān)因代持行為產(chǎn)生的法律責(zé)任。4.投資監(jiān)管服務(wù)條款4.1監(jiān)管服務(wù)范圍4.1.1監(jiān)管服務(wù)方應(yīng)對投資基金的投資活動(dòng)、資金使用、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行監(jiān)督。4.2監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容4.2.1監(jiān)管服務(wù)方應(yīng)定期對投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。4.2.2監(jiān)管服務(wù)方應(yīng)定期向投資者披露投資基金的相關(guān)信息。4.3監(jiān)管服務(wù)期限4.3.1本合同監(jiān)管服務(wù)期限為：__________________4.4監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用4.4.1監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用為：__________________4.5監(jiān)管服務(wù)方權(quán)利義務(wù)4.5.1監(jiān)管服務(wù)方應(yīng)按照本合同約定，履行監(jiān)管服務(wù)義務(wù)。4.5.2監(jiān)管服務(wù)方應(yīng)保守投資基金的秘密。4.6監(jiān)管服務(wù)方責(zé)任4.6.1監(jiān)管服務(wù)方因違反本合同約定而產(chǎn)生的責(zé)任，由監(jiān)管服務(wù)方自行承擔(dān)。5.保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。5.2保密信息的范圍5.2.1保密信息包括但不限于：本合同內(nèi)容、投資基金信息、代持信息、監(jiān)管服務(wù)信息等。5.3保密信息的處理5.3.1雙方不得泄露、復(fù)制、傳播保密信息。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資者所有。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用6.2.1投資者有權(quán)使用本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)6.3.1投資者應(yīng)采取措施保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1代持方未按本合同約定履行代持義務(wù)；8.1.2監(jiān)管服務(wù)方未按本合同約定履行監(jiān)管服務(wù)義務(wù)；8.1.3投資基金違反相關(guān)法律法規(guī)或投資基金章程；8.1.4雙方違反保密義務(wù)；8.1.5其他違反本合同約定的事項(xiàng)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的損失。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)按照實(shí)際損失賠償，包括但不限于直接損失和間接損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序。10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章后，合同即生效。10.2合同變更10.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意并簽署書面文件。10.3合同解除10.3.1.1雙方協(xié)商一致；10.3.1.2出現(xiàn)本合同約定的解除條件；10.3.1.3一方違約，另一方依法解除合同。11.合同解除后的處理11.1資金清算11.1.1合同解除后，代持方應(yīng)將投資基金的資金清算完畢。11.2資產(chǎn)移交11.2.1合同解除后，代持方應(yīng)將投資基金的資產(chǎn)移交給投資者或指定的第三方。11.3信息披露11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，披露相關(guān)財(cái)務(wù)信息。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿；12.1.2合同解除；12.1.3投資基金解散或清算；12.1.4雙方協(xié)商一致終止合同。12.2合同終止程序12.2.1合同終止應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行。13.合同其他條款13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.3合同附件13.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署及生效日期14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同簽署地點(diǎn)為：__________________14.3簽署方代表14.3.1投資者代表：__________________14.3.2代持方代表：__________________14.3.3監(jiān)管服務(wù)方代表：__________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，由甲乙雙方同意介入本合同，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限及責(zé)任。15.3.2第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的規(guī)定履行職責(zé)。15.4第三方職責(zé)15.4.1第三方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，包括但不限于：15.4.1.1評估投資基金的投資項(xiàng)目；15.4.1.2審計(jì)投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)告；15.4.1.3提供法律咨詢或法律服務(wù)；15.4.1.4協(xié)助解決合同履行中的爭議。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便履行其職責(zé)。15.5.2第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.6第三方責(zé)任15.6.1第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，對其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.6.2第三方的責(zé)任不因甲乙雙方的約定而免除或減輕。15.7第三方責(zé)任限額