2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款合同合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同編號3.合同簽訂日期4.合同雙方基本信息5.合同簽訂地點二、債轉(zhuǎn)股概述1.債權(quán)人及債務人的定義2.債權(quán)債務的確認3.債轉(zhuǎn)股的比例及方式4.債轉(zhuǎn)股的時間安排三、私募股權(quán)基金借款概述1.借款人及出借人的定義2.借款金額及用途3.借款期限及還款方式4.利息計算及支付方式四、合同條款1.合同生效條件2.合同解除條件3.違約責任4.爭議解決方式五、保密條款1.保密信息的定義2.保密義務及責任3.保密期限六、知識產(chǎn)權(quán)條款1.知識產(chǎn)權(quán)的歸屬2.知識產(chǎn)權(quán)的使用3.知識產(chǎn)權(quán)的許可七、稅務條款1.稅收承擔2.稅務申報3.稅務合規(guī)八、擔保條款1.擔保方式及范圍2.擔保物的價值及評估3.擔保權(quán)的實現(xiàn)九、合同變更與解除1.合同變更的條件2.合同解除的條件3.變更與解除的程序十、合同終止1.合同終止的條件2.合同終止后的處理3.合同終止后的權(quán)利義務十一、不可抗力條款1.不可抗力的定義2.不可抗力事件的處理3.不可抗力的證明十二、通知條款1.通知方式2.通知送達地址3.通知送達的時間十三、合同附件1.附件一：債轉(zhuǎn)股協(xié)議2.附件二：私募股權(quán)基金借款協(xié)議3.附件三：其他相關文件十四、其他約定事項1.合同生效日期2.合同份數(shù)3.合同語言合同編號_________一、合同概述1.合同名稱：2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款合同2.合同編號：_______3.合同簽訂日期：_______4.合同雙方基本信息：債權(quán)人名稱：_______債權(quán)人地址：_______債權(quán)人聯(lián)系人：_______債權(quán)人聯(lián)系電話：_______債務人名稱：_______債務人地址：_______債務人聯(lián)系人：_______債務人聯(lián)系電話：_______5.合同簽訂地點：_______二、債轉(zhuǎn)股概述1.債權(quán)人及債務人的定義：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》2.債權(quán)債務的確認：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》3.債轉(zhuǎn)股的比例及方式：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》4.債轉(zhuǎn)股的時間安排：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》三、私募股權(quán)基金借款概述1.借款人及出借人的定義：詳見附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》2.借款金額及用途：詳見附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》3.借款期限及還款方式：詳見附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》4.利息計算及支付方式：詳見附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》四、合同條款1.合同生效條件：雙方簽字蓋章后，自_______起生效。2.合同解除條件：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》及附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》3.違約責任：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》及附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》4.爭議解決方式：雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、保密條款1.保密信息的定義：指本合同中未公開的任何技術、商業(yè)或財務信息。2.保密義務及責任：雙方對本合同中的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。3.保密期限：自合同簽訂之日起_______年內(nèi)。六、知識產(chǎn)權(quán)條款1.知識產(chǎn)權(quán)的歸屬：債轉(zhuǎn)股部分及私募股權(quán)基金借款部分涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有。2.知識產(chǎn)權(quán)的使用：未經(jīng)對方同意，任何一方不得擅自使用對方的知識產(chǎn)權(quán)。七、稅務條款1.稅收承擔：雙方應按照國家相關稅法規(guī)定，自行承擔各自的稅收義務。2.稅務申報：雙方應按照國家相關稅法規(guī)定，及時、準確地進行稅務申報。3.稅務合規(guī)：雙方應確保本合同及其執(zhí)行符合國家相關稅法規(guī)定。八、擔保條款擔保物：_______擔保范圍：包括本合同項下的全部債務及利息。2.擔保物的價值及評估：擔保物的價值為_______，已由_______評估。3.擔保權(quán)的實現(xiàn)：如債務人違約，債權(quán)人有權(quán)依法實現(xiàn)擔保權(quán)。九、合同變更與解除1.合同變更的條件：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本合同進行變更。2.合同解除的條件：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》及附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》3.變更與解除的程序：任何變更或解除合同的行為，均需以書面形式通知對方，并經(jīng)雙方簽字確認。十、合同終止1.合同終止的條件：詳見附件一《債轉(zhuǎn)股協(xié)議》及附件二《私募股權(quán)基金借款協(xié)議》2.合同終止后的處理：合同終止后，雙方應妥善處理剩余事宜，包括但不限于債務清償、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。3.合同終止后的權(quán)利義務：合同終止后，雙方的權(quán)利義務按本合同約定繼續(xù)履行。十一、不可抗力條款1.不可抗力的定義：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.不可抗力事件的處理：發(fā)生不可抗力事件，雙方應相互理解，協(xié)商解決，如導致合同無法履行，可根據(jù)實際情況部分或全部免除責任。3.不可抗力的證明：發(fā)生不可抗力事件，一方應及時通知對方并提供相關證明。十二、通知條款1.通知方式：雙方可通過書面形式、傳真、電子郵件等方式進行通知。2.通知送達地址：詳見合同雙方基本信息3.通知送達的時間：以收到通知的實際時間為準。十三、合同附件1.附件一：債轉(zhuǎn)股協(xié)議2.附件二：私募股權(quán)基金借款協(xié)議3.附件三：其他相關文件十四、其他約定事項1.合同生效日期：_______2.合同份數(shù)：一式_______份，雙方各執(zhí)_______份。3.合同語言：本合同及附件使用中文書寫。債權(quán)人（蓋章）：________________代表人（簽字）：________________日期：________________債務人（蓋章）：________________代表人（簽字）：________________日期：________________附件：1.債轉(zhuǎn)股協(xié)議2.私募股權(quán)基金借款協(xié)議3.其他相關文件多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.甲方主導權(quán)條款說明：本條款賦予甲方在合同執(zhí)行過程中對項目決策的主導權(quán)，包括但不限于投資決策、項目進度控制等。甲方有權(quán)決定債轉(zhuǎn)股的具體實施步驟和時間表。甲方有權(quán)決定私募股權(quán)基金的投資方向和額度。甲方有權(quán)對債務人的經(jīng)營管理和財務狀況進行監(jiān)督。2.甲方優(yōu)先權(quán)條款說明：本條款確保甲方在債務償還和收益分配方面享有優(yōu)先權(quán)。在債務償還順序中，甲方享有優(yōu)先償還權(quán)。在收益分配中，甲方享有優(yōu)先分配權(quán)。3.甲方變更權(quán)條款說明：本條款允許甲方在合同執(zhí)行過程中，根據(jù)項目需要和市場變化，對合同內(nèi)容進行適當調(diào)整。甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整債轉(zhuǎn)股的比例。甲方有權(quán)根據(jù)項目進展調(diào)整私募股權(quán)基金的投資期限和金額。4.甲方保密條款說明：本條款要求甲方對合同內(nèi)容及相關信息進行保密。甲方不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容。甲方不得利用合同中的信息從事任何不正當競爭行為。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：1.乙方主導權(quán)條款說明：本條款賦予乙方在合同執(zhí)行過程中對項目決策的主導權(quán)。乙方有權(quán)決定債務人的經(jīng)營管理和財務狀況。乙方有權(quán)對債轉(zhuǎn)股的具體實施步驟和時間表進行決策。2.乙方優(yōu)先權(quán)條款說明：本條款確保乙方在債務償還和收益分配方面享有優(yōu)先權(quán)。在債務償還順序中，乙方享有優(yōu)先償還權(quán)。在收益分配中，乙方享有優(yōu)先分配權(quán)。3.乙方變更權(quán)條款說明：本條款允許乙方在合同執(zhí)行過程中，根據(jù)項目需要和市場變化，對合同內(nèi)容進行適當調(diào)整。乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整債轉(zhuǎn)股的比例。乙方有權(quán)根據(jù)項目進展調(diào)整私募股權(quán)基金的投資期限和金額。4.乙方保密條款說明：本條款要求乙方對合同內(nèi)容及相關信息進行保密。乙方不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容。乙方不得利用合同中的信息從事任何不正當競爭行為。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.第三方中介條款說明：本條款規(guī)定第三方中介的職責、權(quán)利和義務。第三方中介負責監(jiān)督合同的履行，確保各方履行合同義務。第三方中介有權(quán)對合同執(zhí)行情況進行評估，并提出改進建議。第三方中介的費用由合同各方按照約定分擔。2.第三方中介保密條款說明：本條款要求第三方中介對合同內(nèi)容及相關信息進行保密。第三方中介不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容。第三方中介不得利用合同中的信息從事任何不正當競爭行為。3.第三方中介責任條款說明：本條款規(guī)定第三方中介在合同履行過程中的責任。第三方中介應確保其提供的監(jiān)督服務符合合同約定。第三方中介對因自身原因造成的合同履行延誤或損失承擔相應責任。4.第三方中介更換條款說明：本條款規(guī)定在特定情況下，第三方中介可以被更換。如第三方中介無法履行職責或違反保密義務，雙方可協(xié)商更換中介。更換中介的程序和條件由合同約定。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：債轉(zhuǎn)股協(xié)議2.附件二：私募股權(quán)基金借款協(xié)議3.附件三：其他相關文件（包括但不限于盡職調(diào)查報告、評估報告、擔保合同等）4.附件四：第三方中介服務協(xié)議（如有）5.附件五：保密協(xié)議（如有）6.附件六：知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議（如有）7.附件七：稅務申報文件（如有）8.附件八：不可抗力事件證明文件（如有）二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按約定時間或比例完成債轉(zhuǎn)股。乙方未按約定時間或金額提供借款。雙方未按約定履行保密義務。第三方中介未按約定履行監(jiān)督職責。債務人未按約定償還債務或支付利息。2.違約行為的認定：違約行為應通過書面通知或法律程序進行認定。違約方應在接到違約通知后_______日內(nèi)采取補救措施。如違約方未采取補救措施或補救措施不充分，守約方有權(quán)解除合同。三、法律名詞及解釋：1.債權(quán)人：指擁有債權(quán)的人，在本合同中指對債務人擁有債權(quán)的主體。2.債務人：指欠有債務的人，在本合同中指需償還債務的主體。3.私募股權(quán)基金：指通過非公開方式向特定投資者募集資金，用于投資未上市企業(yè)股權(quán)的基金。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。5.盡職調(diào)查：指在投資決策前，投資者對目標企業(yè)進行的全面調(diào)查，以了解企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營狀況等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：債轉(zhuǎn)股比例難以確定。解決辦法：通過雙方協(xié)商，結(jié)合市場情況和債務人實際情況，確定合理的債轉(zhuǎn)股比例。2.問題：借款資金未能及時到位。解決辦法：在合同中明確資金到位的時間節(jié)點，并約定違約責任。3.問題：債務人經(jīng)營狀況不佳。解決辦法：通過第三方中介進行監(jiān)督，定期評估債務人的經(jīng)營狀況，并采取相應措施。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：加強保密意識，簽訂保密協(xié)議，并對泄露信息的行為追究法律責任。五、所有應用場景：1.債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款相結(jié)合的投資項目。2.企業(yè)債務重組過程中的資金需求。3.私募股權(quán)基金投資未上市企業(yè)的資金籌集。4.企業(yè)融資需求與風險控制相結(jié)合的金融解決方案。全文完。2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立背景1.2合同目的與依據(jù)1.3合同適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋原則3.當事人信息3.1借款人信息3.2出借人信息3.3第三方機構(gòu)信息4.債權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓主體4.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容4.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓程序5.債權(quán)轉(zhuǎn)讓條件5.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓金額5.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓期限5.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓利率6.借款條件6.1借款金額6.2借款期限6.3借款利率6.4借款用途7.償還方式7.1償還期限7.2償還方式7.3償還擔保8.私募股權(quán)基金管理8.1基金管理主體8.2基金管理費用8.3基金投資策略9.保密條款9.1保密義務9.2保密信息的范圍9.3違約責任10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同解除后果13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定14.1合同附件14.2合同變更14.3合同通知與送達14.4合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景1.1借款人因經(jīng)營需要，向出借人申請將原債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，并由私募股權(quán)基金提供借款支持。1.2出借人同意將原債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，并提供相應的借款支持。1.3本合同的訂立旨在明確雙方的權(quán)利義務，確保債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款的順利進行。第二條合同目的與依據(jù)2.1本合同的目的在于實現(xiàn)借款人債轉(zhuǎn)股，同時為借款人提供私募股權(quán)基金借款，以支持其業(yè)務發(fā)展。2.2本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定訂立。第三條合同適用范圍3.1本合同適用于借款人將其原債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，并由私募股權(quán)基金提供借款的整個過程中。3.2本合同適用于借款人、出借人及私募股權(quán)基金之間的權(quán)利義務關系。第四條定義與解釋4.1“債權(quán)”指借款人原持有的對出借人的債權(quán)，包括本金及利息。4.2“股權(quán)”指借款人因債轉(zhuǎn)股而獲得的出借人公司的股份。4.3“私募股權(quán)基金”指由專業(yè)機構(gòu)管理的，主要投資于非上市企業(yè)的股權(quán)投資基金。4.4“本合同”指本合同及所有附件。第五條當事人信息5.1借款人：（名稱），住所地：（地址），法定代表人：（姓名）。5.2出借人：（名稱），住所地：（地址），法定代表人：（姓名）。5.3私募股權(quán)基金：（名稱），住所地：（地址），管理人：（姓名）。第六條債權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1借款人將其原債權(quán)中的（金額）元轉(zhuǎn)讓給出借人，出借人同意接受該債權(quán)轉(zhuǎn)讓。6.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，出借人成為借款人原債權(quán)的新債權(quán)人，享有原債權(quán)人的全部權(quán)利。6.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容詳見附件一：《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。第七條債權(quán)轉(zhuǎn)讓條件7.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓金額：（金額）元，包括本金及利息。7.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓期限：自本合同生效之日起至（日期）止。7.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓利率：（利率）%，按年利率計算。7.4債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，借款人應按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定向出借人支付相應的債權(quán)轉(zhuǎn)讓費用。7.5債權(quán)轉(zhuǎn)讓不得損害借款人、出借人及私募股權(quán)基金的利益。第八條借款條件8.1借款金額：（金額）元，用于借款人指定的業(yè)務發(fā)展項目。8.2借款期限：自本合同生效之日起至（日期）止，具體借款期限以借款協(xié)議為準。8.3借款利率：（利率）%，按年利率計算，并按月支付利息。8.4借款用途：借款人須將借款用于本合同約定的用途，不得挪作他用。8.5借款人應在借款合同簽訂前提供借款用途的詳細計劃，經(jīng)出借人同意后方可使用借款。第九條償還方式9.1借款人應按月償還利息，并在借款到期時一次性償還本金。9.2借款人應在每月的（日期）前將當月利息支付至出借人指定的賬戶。9.3借款人如逾期償還利息或本金，應按照（逾期利率）%支付逾期利息。9.4借款人如未按時償還利息或本金，出借人有權(quán)采取法律手段追償。第十條私募股權(quán)基金管理10.1私募股權(quán)基金管理人負責對借款人進行投資管理，確保投資資金的安全和增值。10.2基金管理人有權(quán)對借款人的經(jīng)營狀況進行審查，并提出改進建議。10.3基金管理人應定期向出借人報告投資項目的進展情況。第十一條保密條款11.1當事人雙方對本合同內(nèi)容及所涉及的商業(yè)秘密負有保密義務。11.2保密信息包括但不限于技術秘密、商業(yè)計劃、財務數(shù)據(jù)等。11.3未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。第十二條違約責任12.1借款人如未按合同約定使用借款，或未按時償還利息和本金，應承擔違約責任。12.2出借人如未按合同約定提供借款，應承擔違約責任。12.3當事人任何一方違約，應向守約方支付（金額）元的違約金。12.4除支付違約金外，違約方還應承擔因違約給對方造成的損失。第十三條爭議解決13.1雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。13.2如協(xié)商不成，任何一方均可向借款人所在地人民法院提起訴訟。13.3訴訟費用由敗訴方承擔。第十四條合同生效與終止14.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2本合同因借款期限屆滿、借款人提前償還全部借款或雙方協(xié)商一致解除等原因終止。14.3合同終止后，雙方應按合同約定辦理相關手續(xù)，包括但不限于債務清償、股權(quán)變更等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1“第三方”在本合同中指除借款人、出借人、私募股權(quán)基金及其各自法定代表人、授權(quán)代表以外的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務所、擔保機構(gòu)等。第二條第三方介入目的2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務，確保合同條款的履行，包括但不限于債權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性審查、借款人財務狀況的評估、合同執(zhí)行的監(jiān)督等。第三條第三方責任限額3.1第三方在執(zhí)行其職責過程中，因提供專業(yè)意見或服務而產(chǎn)生的任何責任，其責任限額由雙方在合同中約定，最高不超過（金額）元。3.2第三方的責任限額不適用于因其故意或重大過失造成的損失。第四條第三方職責與權(quán)利4.1.1對債權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性進行審查；4.1.2對借款人的財務狀況進行評估；4.1.3對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督；4.1.4提供其他雙方約定的專業(yè)服務。4.2第三方有權(quán)要求借款人、出借人、私募股權(quán)基金提供必要的信息和文件，以便其履行職責。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方作為獨立第三方，其職責僅限于合同約定的服務內(nèi)容，不參與借款人、出借人、私募股權(quán)基金之間的任何決策。5.2第三方與借款人、出借人、私募股權(quán)基金之間的關系是服務與被服務的關系，第三方不承擔借款人、出借人、私募股權(quán)基金之間的任何連帶責任。5.3第三方在執(zhí)行職責時，應遵守相關法律法規(guī)，不得違反合同約定。第六條第三方介入程序6.1第三方的介入需經(jīng)借款人、出借人、私募股權(quán)基金協(xié)商一致，并在合同中明確約定。6.2第三方介入前，雙方應簽訂補充協(xié)議，明確第三方的具體職責、權(quán)利、義務和責任限額。6.3第三方介入后，借款人、出借人、私募股權(quán)基金應向第三方提供必要的工作條件和便利。第七條第三方變更與退出7.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責，應提前（天數(shù)）書面通知借款人、出借人、私募股權(quán)基金，并協(xié)商確定替代第三方。7.2第三方在履行職責期間，如需退出，應提前（天數(shù)）書面通知借款人、出借人、私募股權(quán)基金，并確保其職責的順利交接。7.3第三方退出后，借款人、出借人、私募股權(quán)基金應繼續(xù)履行合同約定的義務。第八條第三方介入的費用8.1第三方介入的費用由借款人、出借人、私募股權(quán)基金根據(jù)合同約定和實際情況分攤。8.2第三方費用應在合同中明確約定，包括但不限于服務費用、差旅費用等。第九條第三方介入的法律效力9.1第三方介入后的補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2第三方介入后的任何變更或補充，均需經(jīng)借款人、出借人、私募股權(quán)基金協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十條第三方介入的爭議解決10.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向借款人所在地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》：詳細列明債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容，包括債權(quán)金額、轉(zhuǎn)讓期限、利率等。2.《借款協(xié)議》：詳細規(guī)定借款金額、期限、利率、還款方式、違約責任等。3.《私募股權(quán)基金管理協(xié)議》：明確私募股權(quán)基金的管理職責、費用、投資策略等。4.《保密協(xié)議》：約定雙方保密義務、保密信息范圍及違約責任。5.《第三方服務協(xié)議》：明確第三方介入的具體職責、權(quán)利、義務、責任限額等。6.《補充協(xié)議》：記錄合同履行過程中的任何變更、補充或調(diào)整。7.《財務報表》：借款人提供的財務報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。8.《評估報告》：第三方評估機構(gòu)出具的借款人財務狀況評估報告。9.《審計報告》：第三方審計機構(gòu)出具的借款人財務審計報告。10.《法律意見書》：律師事務所出具的法律意見書，確認合同的法律效力。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1借款人未按合同約定使用借款；1.2借款人未按時償還利息或本金；1.3出借人未按合同約定提供借款；1.4第三方未按合同約定履行職責；1.5任何一方泄露保密信息；1.6任何一方違反合同約定的其他義務。2.責任認定標準：2.1違約行為發(fā)生后，違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計算方法：按合同約定的利率和逾期天數(shù)計算，最高不超過（金額）元。2.3賠償損失的計算方法：按實際損失計算，包括但不限于利息損失、本金損失、訴訟費用等。3.示例說明：3.1借款人未按合同約定使用借款，導致資金被挪用，出借人有權(quán)要求借款人支付違約金并賠償損失。3.2借款人未按時償還利息，逾期（天數(shù)）后，出借人有權(quán)要求借款人支付逾期利息，并按合同約定的利率計算違約金。3.3第三方未按合同約定履行職責，導致借款人、出借人、私募股權(quán)基金遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方（債務人）：名稱：_______地址：_______聯(lián)系人：_______聯(lián)系電話：_______2.乙方（私募股權(quán)基金）：名稱：_______地址：_______聯(lián)系人：_______聯(lián)系電話：_______3.其他相關方：名稱：_______地址：_______聯(lián)系人：_______聯(lián)系電話：_______二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方與乙方之間的債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款事宜，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。2.2目的本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款過程中的權(quán)利義務，確保各方合法權(quán)益，實現(xiàn)債權(quán)債務的合理轉(zhuǎn)化，促進雙方共同發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語債轉(zhuǎn)股：指甲方將其對第三方的債權(quán)轉(zhuǎn)化為對第三方的股權(quán)的行為。私募股權(quán)基金：指由非公開募集的基金，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)。3.2關鍵詞解釋（1）借款本金：指乙方向甲方提供的借款金額。（2）借款期限：指乙方向甲方提供借款的起止時間。（3）利息：指乙方向甲方支付的借款利息。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借款。（2）甲方應按照合同約定使用借款，不得挪作他用。（3）甲方應按照合同約定支付利息。4.2乙方的權(quán)利和義務（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供相關資料。（2）乙方有權(quán)對甲方提供的資料進行審核。（3）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付利息。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，借款期限為_______年。5.2合同履行地點本合同履行地點為_______。5.3合同履行方式（1）借款本金：乙方應在本合同生效之日起_______個工作日內(nèi)將借款本金支付至甲方指定賬戶。（2）利息：甲方應按照合同約定按月支付利息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）借款期限屆滿，甲方償還全部借款本金及利息。（2）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，終止本合同。6.3終止程序（1）借款期限屆滿，甲方未能償還全部借款本金及利息的，乙方有權(quán)要求甲方立即償還。（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止本合同的，應簽訂終止協(xié)議，明確各方權(quán)利義務。6.4終止后果（1）借款期限屆滿，甲方償還全部借款本金及利息的，本合同終止。（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止本合同的，各方應按照終止協(xié)議履行相應義務。（3）如因甲方違約導致本合同終止的，甲方應承擔相應的違約責任。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）借款利息：根據(jù)雙方協(xié)商確定的利率，甲方應向乙方支付借款期間的利息。（2）管理費：乙方按照約定的比例收取管理費，用于基金的管理和運營。（3）其他費用：包括但不限于審計費、評估費、法律咨詢費等，由雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付上述費用。7.3支付時間（1）借款利息：甲方應在每個支付周期結(jié)束時支付當期利息。（2）管理費：甲方應在每個支付周期結(jié)束時支付當期管理費。（3）其他費用：按照雙方約定的支付時間支付。7.4支付條款（1）甲方應確保支付款項的賬戶為雙方約定的賬戶。（2）甲方應在支付款項時注明款項用途，如“債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款支付”。（3）乙方應在收到甲方支付款項后，向甲方提供相應的支付憑證。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按時支付借款本金或利息，應向乙方支付_____%的違約金。（2）如甲方未按合同約定使用借款，乙方有權(quán)要求甲方立即返還借款本金，并支付違約金。8.2乙方違約（1）如乙方未按時提供借款，應向甲方支付_____%的違約金。（2）如乙方未按合同約定管理基金，導致基金損失，應承擔相應的賠償責任。8.3賠償金額和方式違約方應根據(jù)違約情況，按照合同約定支付違約金或賠償金，支付方式為人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本合同內(nèi)容、相關文件和資料。（2）乙方在履行本合同時獲取的甲方的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等。9.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起_______年。9.3保密履行方式（1）雙方均應采取合理措施保護保密信息的安全。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同訂立后發(fā)生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方。（2）因不可抗力導致合同無法履行的，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例如地震、洪水、臺風、戰(zhàn)爭、政府政策變動等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。11.3仲裁或訴訟調(diào)解不成時，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或向仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項下的權(quán)利和義務。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同未履行完畢。（2）合同涉及國家秘密或商業(yè)秘密。（3）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）乙方保留對甲方的債權(quán)追索權(quán)，包括但不限于直接追索權(quán)、代位權(quán)等。（2）乙方保留對甲方的監(jiān)督權(quán)，以確保甲方按照合同約定使用借款。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留對甲方財務狀況的審查權(quán)。（2）乙方保留對甲方經(jīng)營活動的知情權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本合同的修改或補充，必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力修改或補充內(nèi)容為本合同的有效組成部分，具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項甲乙雙方應相互協(xié)作，共同確保本合同的順利履行。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應按照合同約定及時溝通，解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。（2）雙方應提供必要的資料和協(xié)助，以支持對方的合法權(quán)利。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關于債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款的完整協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款未經(jīng)雙方書面同意，本合同不得增減任何條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（債務人）：代表（簽字）：________________日期：_____________________乙方（私募股權(quán)基金）：代表（簽字）：________________日期：_____________________附件：1.本合同附件一：債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款協(xié)議書2.本合同附件二：相關文件清單3.本合同附件三：其他相關協(xié)議附件及其他說明解釋一、附件列表：1.本合同附件一：債轉(zhuǎn)股與私募股權(quán)基金借款協(xié)議書2.本合同附件二：相關文件清單3.本合同附件三：其他相關協(xié)議4.本合同附件四：保密協(xié)議5.本合同附件五：不可抗力事件清單6.本合同附件六：爭議解決機制7.本合同附件七：合同履行情況報告8.本合同附件八：其他雙方認為必要的文件二、違約行為及認定：違約行為及認定如下：1.甲方違約：未按時支付借款本金或利息。未按合同約定使用借款。未按時提供相關財務資料或信息。違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密。2.乙方違約：未按時提供借款。未按合同約定管理基金。違反保密條款，泄露甲方