流程監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

流程監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條本制度旨在規(guī)范企業(yè)流程監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程的監(jiān)督和掌控，提高企業(yè)管理的效能和風(fēng)險(xiǎn)掌控的本領(lǐng)。第二條本制度適用于本企業(yè)全部部門(mén)、崗位以及涉及的各類(lèi)流程和項(xiàng)目。第三條流程監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)企業(yè)內(nèi)部各類(lèi)流程進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和掌控，以及對(duì)可能顯現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、防范和應(yīng)對(duì)的管理活動(dòng)。第四條流程監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵從科學(xué)、公正、合規(guī)和透亮的原則，保護(hù)企業(yè)利益，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。第二章流程監(jiān)控第五條各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)本企業(yè)的運(yùn)營(yíng)流程編制認(rèn)真的工作流程圖，并定期對(duì)其進(jìn)行審核和更新。第六條各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)建立流程監(jiān)控機(jī)制，確保工作流程的順利進(jìn)行。其中包含但不限于以下方面的內(nèi)容：1.訂立具體的流程操作規(guī)范，明確流程中各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)和要求；2.設(shè)立流程指標(biāo)和監(jiān)控點(diǎn)，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和掌控；3.建立流程監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析。第七條流程監(jiān)控應(yīng)分為日常監(jiān)控和定期檢查兩個(gè)階段，具體如下：1.日常監(jiān)控各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)所管轄的流程進(jìn)行日常的監(jiān)控和管理；監(jiān)控內(nèi)容包含流程的進(jìn)展情況、執(zhí)行效果、問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決等；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取矯正措施，并進(jìn)行記錄和報(bào)告。2.定期檢查公司內(nèi)審部門(mén)應(yīng)定期對(duì)各部門(mén)的流程執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；檢查內(nèi)容包含流程操作規(guī)范的遵守程度、流程指標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況等；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，并報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)。第八條各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織流程監(jiān)控會(huì)議，對(duì)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行匯報(bào)和討論，及時(shí)解決問(wèn)題和改進(jìn)流程。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理第九條各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并將其納入部門(mén)工作計(jì)劃中。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估：對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和發(fā)生概率；2.風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控：采取合理的措施和方法防備和掌控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大；3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和處理：建立應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理各類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件；4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和反饋：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)情形，并及時(shí)反饋相關(guān)信息。第十一條各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估和更新，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性和針對(duì)性。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)與公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、內(nèi)部掌控制度以及相關(guān)法律法規(guī)相全都，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)性和有效性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和處理應(yīng)依照以下流程進(jìn)行：1.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況和處理情況；2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分類(lèi)、評(píng)估和記錄，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施；3.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)緊要風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行審核和批復(fù)，并進(jìn)行必需的溝通和協(xié)調(diào)；4.風(fēng)險(xiǎn)事件處理完畢后，應(yīng)及時(shí)對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和反饋。第四章監(jiān)督與考核第十四條公司監(jiān)督部門(mén)依照監(jiān)督責(zé)任和權(quán)限，對(duì)流程監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督和考核，并及時(shí)提出看法和建議。第十五條各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)依照公司的監(jiān)督要求和考核指標(biāo)，搭配監(jiān)督部門(mén)的工作，供應(yīng)必需的資料和支持。第十六條公司應(yīng)建立流程監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行科學(xué)評(píng)估和考核。第五章附則第十七條本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人