《金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南》

ICSxxxxxx

xxxx

DBxx

四川省地方標(biāo)準(zhǔn)

DBxx/Txxxx—2021

金屬非金屬露天礦山企業(yè)

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南

MetalnonmetalopenpitGuidelinesfortheimplementationofriskclassification

managementandcontrolsystemforsafetyproduction

（征求意見稿）

xxxx-xx-xx發(fā)布xxxx-xx-xx實施

四川省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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DB51XXXX-2021

金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了金屬非金屬露天礦山企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、建設(shè)程序和內(nèi)容、文

件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)四川省內(nèi)金屬非金屬露天礦山企業(yè)（含排土場）或其獨立生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險分級管控

體系的建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

DB51T2767-2021安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

3術(shù)語和定義

3.1隱患

隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程及其管理制度的規(guī)定，或者因

其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.2風(fēng)險

風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能

性和嚴重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成

的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

3.3風(fēng)險分級管控

風(fēng)險分級管控是指對安全生產(chǎn)領(lǐng)域可能導(dǎo)致人員傷亡、財產(chǎn)損失及其他不良社會影響的單位、場所、

部位、建設(shè)項目、設(shè)備設(shè)施和活動等進行風(fēng)險全面排查辨識、科學(xué)評估，并按照風(fēng)險級別采取不同管控

措施。

4體系建設(shè)

4.1概述

企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)程序包括成立機構(gòu)、制定制度、部署實施、劃分風(fēng)險點、辨識危險源、

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制定風(fēng)險管控措施、落實管控主體、編制風(fēng)險管控清單、風(fēng)險告知9個步驟。

4.2成立組織機構(gòu)

4.2.1組織機構(gòu)

4.2.1.1非煤礦山企業(yè)要成立以主要負責(zé)人為組長，分管負責(zé)人、部門管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班

組員工代表為成員的雙重預(yù)防機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確專門協(xié)調(diào)部門，建立部門協(xié)調(diào)機制；要制定完善

安全風(fēng)險辨識評估、安全風(fēng)險分級管控、重大安全風(fēng)險公告警示、安全隱患排查治理等相關(guān)制度，編制

雙重預(yù)防機制建設(shè)工作方案，明確工作目標(biāo)、實施內(nèi)容、職責(zé)分工、保障措施、工作進度和工作要求等

相關(guān)內(nèi)容，扎實做好雙重預(yù)防機制建設(shè)工作。自身專業(yè)技術(shù)力量不足的企業(yè)，首次風(fēng)險辨識可聘請外部

機構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。

4.2.2領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)

企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)應(yīng)包括：

a）領(lǐng)導(dǎo)、組織本企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作；

b)確保風(fēng)險分級管控體系建設(shè)所需人力資源、資金投入、物資保障；

c)組織編制風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案及相關(guān)管理制度；

d)組織對包括主要負責(zé)人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業(yè)人員在內(nèi)的全體員工開展關(guān)

于風(fēng)險管理知識、風(fēng)險辨識評估和雙重預(yù)防機制建設(shè)方法等內(nèi)容的培訓(xùn)。

4.2.3企業(yè)應(yīng)明確主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、各部門負責(zé)人及重要崗位人員風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)

履行的職責(zé)，并應(yīng)在安全生產(chǎn)責(zé)任制中增加相關(guān)職責(zé)。

4.3制定制度

4.3.1體系建設(shè)實施方案

實施方案應(yīng)明確風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的工作目標(biāo)、實施步驟、工作任務(wù)、進度安排等。應(yīng)提出具

體的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)保障措施，從組織協(xié)調(diào)、資金保障、宣傳推廣、基礎(chǔ)能力建設(shè)、培訓(xùn)交流、

督查考核等方面制定措施，工作任務(wù)落實到位。

4.3.2風(fēng)險分級管控制度

應(yīng)規(guī)定風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作流程，明確各層次風(fēng)險管控職責(zé)。應(yīng)規(guī)定風(fēng)險分級管控體系建設(shè)、

運行和管理的措施，明確風(fēng)險點確定、危險源辨識、風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、管控層級確定、管控措施編制、安

全風(fēng)險告知等內(nèi)容，重點關(guān)注邊坡高度200米以上的露天礦山高陡邊坡，堆置高度200米以上的排土場邊

坡。

4.3.3培訓(xùn)教育制度

應(yīng)規(guī)定企業(yè)安全管理部門和各基層單位培訓(xùn)教育職責(zé)，明確安全管理部門負責(zé)開展培訓(xùn)需求分析、

制定培訓(xùn)計劃、確定培訓(xùn)內(nèi)容、落實培訓(xùn)投入等職責(zé)，明確各基層單位落實培訓(xùn)計劃、組織學(xué)習(xí)風(fēng)險分

級管控相關(guān)內(nèi)容的職責(zé)，明確員工熟知本崗位危險源及相應(yīng)管控措施的學(xué)習(xí)義務(wù)。

4.3.4運行管理考核制度

應(yīng)明確企業(yè)、部門、班組、崗位的體系運行管理考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，確定考核頻次和考核組織形式，

明確考核的方法和程序。應(yīng)將考核結(jié)果與評先樹優(yōu)、物質(zhì)獎勵等結(jié)合，強化考核的導(dǎo)向和激勵作用。

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4.3.5持續(xù)改進管理制度

應(yīng)明確更新標(biāo)準(zhǔn)、評審程序、溝通機制和考評內(nèi)容，及時針對變化范圍開展危險源辨識、風(fēng)險評價

和風(fēng)險分析，并更新完善風(fēng)險信息。

4.4部署實施

4.4.1宣傳發(fā)動

企業(yè)應(yīng)針對全員做好風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的宣傳發(fā)動工作，宣傳內(nèi)容包括開展風(fēng)險分級管控的目

的意義、目標(biāo)任務(wù)、方法步驟、評價準(zhǔn)則，典型示范單位的好經(jīng)驗、好做法，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域事故案例，

以及企業(yè)員工應(yīng)履行的工作職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等?？刹扇『唸?、宣傳欄、懸掛橫幅、張貼標(biāo)語、

發(fā)放宣傳資料、召開專項會議等多種形式。

4.4.2培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)組織安全風(fēng)險評價人員對危險源辨識、風(fēng)險評價、分級管控等內(nèi)容的培訓(xùn)，應(yīng)組織全員對風(fēng)

險分級管控知識進行培訓(xùn)，開展全員、全天候、全方位、全過程的安全風(fēng)險辨識，落實風(fēng)險管控措施，

真正做到全員參與、人人有責(zé)。培訓(xùn)結(jié)束應(yīng)進行閉卷考試，考核結(jié)果應(yīng)記入安全培訓(xùn)檔案，保存好培訓(xùn)

計劃、課程表、學(xué)員考勤簽到表、教師教案、培訓(xùn)圖片、考核結(jié)果等資料。

4.4.3落實分工

企業(yè)應(yīng)根據(jù)各職能部門、班組、崗位的職責(zé)，按照風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案，全面部署排查

風(fēng)險點、辨識危險源、制定管控措施、編制風(fēng)險管控清單的任務(wù)。

4.5劃分風(fēng)險點

4.5.1劃分原則

按照《關(guān)于加快推進非煤礦山安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（川

安監(jiān)[2017]93號）文件執(zhí)行。

4.5.2劃分方式

4.5.2.1企業(yè)應(yīng)參照《四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于加快推進非煤礦山安全風(fēng)險分級管控和隱患排

查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（川安監(jiān)〔2017〕93號）參考內(nèi)容，通過開展人、機、環(huán)、管

四個方面綜合研判，把整個生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元，

其中崗位單元是安全風(fēng)險評估的最基本單元。在實施過程中，企業(yè)應(yīng)從風(fēng)險管控和隱患治理兩道防線，

全面建立覆蓋礦山企業(yè)和外包施工單位，覆蓋礦山規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運營、關(guān)閉全過程，覆蓋重點設(shè)

施設(shè)備、重點崗位、重點工序和重點部位的雙重預(yù)防機制，可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復(fù)雜程度、設(shè)備設(shè)施

分布狀況和管理需要等情況，靈活增減單元劃分的層級和數(shù)量，但不能遺漏可能發(fā)生重特大事故的關(guān)鍵

環(huán)節(jié)。

4.5.2.2企業(yè)應(yīng)組織穿孔、爆破、鏟裝、運輸、排水、供配電等專門力量，發(fā)動全員參與、全方位、

全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和人員行為等方面存在的安全風(fēng)險進行排查。

4.5.2.3以工藝流程、作業(yè)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施等為單元按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、場所、操作管理和作

業(yè)活動等進行細分，建立作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄A），。

4.5.3確定風(fēng)險點

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企業(yè)要充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與安全風(fēng)險辨

識，利用崗位人員對作業(yè)活動熟悉的優(yōu)勢，對單元中的作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安

全管理等方面進行全面的安全風(fēng)險辨識。要突出關(guān)鍵崗位或危險場所，尤其是鑿巖工、爆破工等關(guān)鍵崗

位和高陡邊坡、排土場等危險場所的安全風(fēng)險辨識，將風(fēng)險影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類

型查明，將其作為管控風(fēng)險、遏制重特大事故的重點。

示例1：

表1風(fēng)險點確定

工藝流程風(fēng)險點名稱

穿孔穿孔作業(yè)、鉆機

爆破爆破作業(yè)

鏟裝鏟裝作業(yè)、鏟裝設(shè)備

運輸作業(yè)

運輸?shù)V用運輸車輛

運輸?shù)缆?/p>

卸礦卸礦平臺

排水排水作業(yè)、排水設(shè)施

焊接作業(yè)

檢維修

電工作業(yè)

4.6辨識危險源

4.6.1確定辨識方法

按照《關(guān)于加快推進非煤礦山安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（川

安監(jiān)〔2017〕93號）文件執(zhí)行。

4.6.2確定辨識內(nèi)容

辨識內(nèi)容應(yīng)涵蓋風(fēng)險點內(nèi)所有的設(shè)備設(shè)施、常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動。

4.6.3實施辨識

企業(yè)應(yīng)組織全員按照確定的辨識方法和內(nèi)容，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素，

對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識。

4.6.4確認危險源

企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等專業(yè)人員，依據(jù)能夠?qū)е乱环N或幾種類型事故為標(biāo)準(zhǔn)，審核

確定出每個風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源及可能導(dǎo)致的事故類型。

4.6.5危險源和風(fēng)險點分級

遵循定性和定量相結(jié)合的原則，對每一個危險源進行評價分級，將危險源分為1、2、3、4級，按照

風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一

般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標(biāo)示。

4.7制定風(fēng)險管控措施

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企業(yè)應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)驗豐富的崗位人員，制定危險源的管控措施。

4.8落實管控主體

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，合理確定各級風(fēng)險點的管控層級、責(zé)任單位、

責(zé)任人，進行有效管控。企業(yè)應(yīng)將公司、部門、車間、班組（崗位）確定為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險的管控主體。小型露天采石場企業(yè)可進行合并管控層級。

4.9編制風(fēng)險分級管控清單

在風(fēng)險辨識評估的基礎(chǔ)上，企業(yè)要建立安全風(fēng)險清單，風(fēng)險清單應(yīng)包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險

類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施等相關(guān)內(nèi)容，及時上傳風(fēng)險管控清單（參見附錄B），并按照規(guī)

定及時更新。

4.10繪制安全風(fēng)險空間分布圖

企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險評估分級的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標(biāo)示重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險的生產(chǎn)區(qū)域，在礦區(qū)總平面布置圖、采剝工程平面圖等圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍”四色

安全風(fēng)險空間分布圖，并借助信息化手段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險等級展示出來。對于重要單

元或區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險管控的需要繪制單獨的風(fēng)險分級分布圖。

4.11風(fēng)險告知

4.11.1全員培訓(xùn)

企業(yè)要組織對包括主要負責(zé)人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業(yè)人員在內(nèi)的全體員工開

展關(guān)于風(fēng)險管理知識、風(fēng)險辨識評估和雙重預(yù)防機制建設(shè)方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工真正樹立起風(fēng)

險意識，掌握雙重預(yù)防機制建設(shè)相關(guān)知識，具備參與風(fēng)險辨識、評估和管控以及隱患排查治理的基本能

力，為雙重預(yù)防機制建設(shè)奠定堅實的基礎(chǔ)。要強化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備雙重預(yù)防機制建設(shè)

所需的相關(guān)知識和能力，并將相關(guān)知識和理念傳播給全體員工，帶領(lǐng)全體員工以正確的方法開展工作。

4.11.2風(fēng)險公告和警示

企業(yè)要在礦山入口、交接班室等醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄，將危險有害因

素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施、責(zé)任人、有效期、報告電話等信息

標(biāo)識清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時更新和建檔。要結(jié)合已推行的重點崗位（工種）安全作業(yè)指導(dǎo)書，制作重點

崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明崗位安全操作要點、主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急

措施等內(nèi)容，便于員工隨時進行安全風(fēng)險確認，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風(fēng)險告知卡作為

崗位人員安全風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)資料之一，并在應(yīng)用中不斷補充完善。

5重大風(fēng)險

5.1重大風(fēng)險的確定

5.1.1重大風(fēng)險包括經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別的風(fēng)險和根據(jù)礦山實際直接定性出的重大風(fēng)險。以下

情形應(yīng)判定為重大風(fēng)險：

a)采場邊坡高度或排土場堆置高度超過200米；

b)采場和排土場兩個單元經(jīng)風(fēng)險辨識評估任一單元出現(xiàn)重大風(fēng)險的露天礦山；

c)礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級未達到或保持三級的（含企業(yè)自評）；

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d)出現(xiàn)重大生產(chǎn)安全事故隱患且未治理或治理不到位的；

e)工程地質(zhì)條件、水文地質(zhì)條件復(fù)雜或周邊環(huán)境復(fù)雜的；

f)風(fēng)險分級評定之日前3年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全事故累計死亡人數(shù)達到3人及以上或1年內(nèi)連續(xù)發(fā)生2

次及以上死亡事故的非煤礦山。

5.1.2在風(fēng)險辨識評估的基礎(chǔ)上，企業(yè)要建立安全風(fēng)險清單，風(fēng)險清單應(yīng)包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、

風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施等相關(guān)內(nèi)容，及時上傳風(fēng)險管控清單后，要填寫《重大風(fēng)險

點辨識管控清單》（參見附錄C），對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障

措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進行詳細說明，并及時報告屬地安全監(jiān)管部門。

5.2重大風(fēng)險管控措施制定要求

對確定為重大風(fēng)險的，在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風(fēng)險控制方法，并多級控

制。需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

6文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險分級管控體

系建設(shè)管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；

涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管

理。

7建設(shè)成果和效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：

a)每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可

靠性；

b)重大風(fēng)險場所（部位）的安全警示標(biāo)識得到保持和改善；

c)涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的設(shè)備設(shè)施建立了專人監(jiān)護制度；

d)員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全操作技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；

e)保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；

f)根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

8信息化管理

8.1企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動清單、相關(guān)管理制度、

體系文件等信息錄入安全監(jiān)管部門信息平臺，并填寫正確、完整。

8.2企業(yè)應(yīng)自建信息系統(tǒng)并與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。

9構(gòu)建常態(tài)化工作機制

企業(yè)要將安全風(fēng)險分級管控體系整合到現(xiàn)有管理體系尤其是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中，融入到企業(yè)的

整個生產(chǎn)活動和業(yè)務(wù)流程中，使之成為企業(yè)管理過程中的一部分。針對日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安

全事故隱患以及安全風(fēng)險管控措施落實不到位的情況，企業(yè)要認真分析原因，剖析安全風(fēng)險分級管控體

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系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對發(fā)現(xiàn)的偏差及時逐項糾正，確保實現(xiàn)雙重預(yù)防機制的持續(xù)改進和閉

環(huán)管理。

10持續(xù)改進

通過辨識風(fēng)險、管控風(fēng)險、排查隱患和落實隱患治理責(zé)任，實現(xiàn)安全風(fēng)險辨識、評估、分級、管控

和事故隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理。將風(fēng)險分級管控、隱患排查治理和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等工作有

機結(jié)合，定期評估雙重預(yù)防機制運行情況，持續(xù)改進、不斷完善，促使雙重預(yù)防機制建設(shè)水平不斷提升。

7

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參考文獻

[1]《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）；

[2]《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）；

[3]《關(guān)于開展非煤礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)試點工作的通知》（安監(jiān)總廳管一[2017]63號）；

[4]《關(guān)于加快推進非煤礦山安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（川

安監(jiān)[2017]93號）；

[5]《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》（安委辦〔2012〕28號）；

[6]《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》(中發(fā)〔2016〕32號)；

[7]《四川省安全風(fēng)險分級管控工作指南》（川安辦〔2017〕25號）；

[8]《關(guān)于印發(fā)四川省2018年遏制重特大事故工作要點的通知》（川安辦函〔2018〕50號）。

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附錄A

（資料性附錄）

作業(yè)活動及設(shè)備設(shè)施清單

表A.1作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位:№：

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注

1穿孔作業(yè)采場臺階的穿孔工作鉆工/采場頻繁進行

裝藥、連線、警戒、起爆、特定時間

2爆破作業(yè)爆破員/采場

炮后檢查、盲炮處理進行

使用裝載機（鏟車）、挖掘

機等鏟裝設(shè)備進行巖礦（巖

3鏟裝作業(yè)挖掘機（鏟車）司機/采場頻繁進行

土）挖掘、裝卸運輸、平整

場地施工

從工作面到卸礦平臺的礦

4運輸作業(yè)礦用自卸車司機/采場頻繁進行

巖運輸

設(shè)備設(shè)施的維護、修理和調(diào)

5檢維修作業(yè)維修工/維修車間定期進行

試

6灑水作業(yè)礦山運輸?shù)缆返臑⑺祲m灑水車司機/采場定期進行

對邊坡浮石、懸石、工作臺

7邊坡管理段、終了臺階、安全平臺等技術(shù)員/采場頻繁進行

進行管理

8排土作業(yè)向排土場排卸剝離物排土場定期進行

特定時間

9排水作業(yè)排水設(shè)備使用、巡檢等水泵工/采場

進行

10

填表人：填表日期：審核人：審核日期：

9

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表A.2設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號）單位:№：

是否特種設(shè)

序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位備注

備

1鉆機采掘設(shè)備xxxxxxx工作平臺否

2空壓機空壓設(shè)備xxxxxxx工作平臺否

3挖掘機采掘設(shè)備xxxxxxx工作平臺否

4礦用自卸車運輸設(shè)備xxxx采場否

5運輸?shù)缆菲渌O(shè)備類/采場否

6灑水車運輸設(shè)備xxxx礦區(qū)否

7排土場其他/礦區(qū)否

8排水設(shè)備排水設(shè)備/采場否

9卸礦平臺其他/礦區(qū)否

10

11

12

填表人：填表日期：審核人：審核日期：

注1：設(shè)備類別:采掘設(shè)備、運輸設(shè)備、排水設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、鍋爐、壓力容器、作業(yè)設(shè)

備、通用機械類、其他設(shè)備類。

注2：參照設(shè)備設(shè)施臺帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，

在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

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BA

附錄B

（資料性附錄）

風(fēng)險分級管控清單

B.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單詳見表B.1。

表B.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單

單位：

風(fēng)險點評風(fēng)可能發(fā)管控措施管責(zé)

作業(yè)責(zé)

價險生的事控任

編名步驟危險源或潛在事件培訓(xùn)教育個體防應(yīng)急處任

級分故類型工程技術(shù)措施管理措施層單

稱名稱措施護措施理措施人

號別級及后果級位

1.召開班隨身攜

前安全會安全帽、帶應(yīng)急

機械傷

議。防塵口處置卡，班穿班

鉆工不具備上崗條害物體

4藍嚴禁酒后上崗。2.每季度罩、防護掌握應(yīng)組孔組

件。打擊高

進行一次鞋、反光急處置級班長

處墜落

安全技術(shù)背心。措施和

穿

作業(yè)培訓(xùn)。程序。

孔

1前準(zhǔn)班穿班

作未對鉆機及附屬設(shè)機械傷

備4藍作業(yè)前對鉆機及附屬設(shè)施進行安全檢查。組孔組

業(yè)施進行檢查。害

級班長

生

機械傷1.人工或用挖掘機清理險、浮1.作業(yè)前進行邊坡安全檢查。車生

產(chǎn)

作業(yè)環(huán)境不良。3黃害高處石。2.作業(yè)區(qū)域內(nèi)及下部臺階接近坡底線無鏟裝設(shè)間產(chǎn)

科

墜落2.邊坡邊緣設(shè)防護網(wǎng)。備同時作業(yè)。級科

長

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表B.1（續(xù)）

風(fēng)險點評風(fēng)可能發(fā)管控措施管責(zé)

作業(yè)責(zé)

價險生的事控任

步驟危險源或潛在事件任

編名級分故類型培訓(xùn)教育個體防應(yīng)急處層單

名稱工程技術(shù)措施管理措施人

號稱別級及后果措施護措施理措施級位

班穿班

作業(yè)時非操作人員機械設(shè)置“非操作人員、嚴禁靠近”

4藍非操作人員嚴禁在穿孔作業(yè)處逗留。組孔組

在附近逗留。傷害安全警示標(biāo)志。

級班長

1.鉆機發(fā)生故障時，立即停機，排除故障后方班穿班

鉆機發(fā)生故障時未機械

4藍可作業(yè)。組孔組

穿孔及時停機維修。傷害

穿2.鉆機長時間停機，切斷電源。級班長

孔生

1高處墜1.使用安全繩。車生

作在坡面角大于30°產(chǎn)

3黃落機械2.安全繩拴在牢固地點，嚴禁多人同時使用一間產(chǎn)

業(yè)的坡面上作業(yè)?？?/p>

傷害條安全繩。級科

長

生

車生

鉆機行走時，距坡高處鉆機外側(cè)突出部分至臺階坡1.對行走路線進行安全檢查。產(chǎn)

行走3黃間產(chǎn)

頂線近。墜落頂線最小距離不小于3m。2.有人引導(dǎo)和監(jiān)護，履帶前后不能有人。科

級科

長

項

1.礦山入口處設(shè)置爆破告知。部項

爆破作業(yè)環(huán)境不放炮遇惡劣天氣，停止爆破作業(yè)，所有人員立即撤目

2橙2.爆破警戒處設(shè)置“當(dāng)心爆門目

良。事故到安全地點。經(jīng)

炸”安全警示標(biāo)志。級部

理

爆