2024版金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同范本

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)概述3.2服務(wù)內(nèi)容3.3服務(wù)范圍4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3費(fèi)用支付方式5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.信息保密與合規(guī)要求6.1信息保密6.2合規(guī)要求7.甲方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利7.2甲方義務(wù)8.乙方權(quán)利與義務(wù)8.1乙方權(quán)利8.2乙方義務(wù)9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效12.2合同終止13.其他約定13.1不可抗力13.2法律適用14.合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“金融資產(chǎn)”指甲方委托乙方保管的各種金融工具，包括但不限于股票、債券、基金份額、銀行存款等。（2）“風(fēng)險(xiǎn)控制”指乙方為保障甲方金融資產(chǎn)安全，采取的一系列風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制措施。（3）“保密信息”指本合同中涉及到的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他非公開(kāi)信息。1.2解釋對(duì)本合同中的定義，如無(wú)特別說(shuō)明，應(yīng)采用一般法律和行業(yè)慣例的解釋。第二條合同雙方信息2.1甲方信息甲方全稱(chēng)：________________________甲方地址：________________________甲方聯(lián)系人：________________________甲方聯(lián)系電話(huà)：________________________2.2乙方信息乙方全稱(chēng)：________________________乙方地址：________________________乙方聯(lián)系人：________________________乙方聯(lián)系電話(huà)：________________________第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)概述乙方接受甲方委托，提供金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，確保甲方金融資產(chǎn)的安全與合規(guī)。3.2服務(wù)內(nèi)容（1）為甲方開(kāi)立金融資產(chǎn)保管賬戶(hù)；（2）對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行定期檢查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取必要措施控制風(fēng)險(xiǎn)；（4）向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和建議；（5）協(xié)助甲方處理金融資產(chǎn)相關(guān)事宜。3.3服務(wù)范圍本服務(wù)范圍適用于甲方委托乙方保管的全部金融資產(chǎn)。第四條服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限本合同自雙方簽署之日起生效，服務(wù)期限為_(kāi)_____年。4.2費(fèi)用構(gòu)成（1）保管費(fèi)：按保管金融資產(chǎn)市值的一定比例收??；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)：按風(fēng)險(xiǎn)控制工作量收取；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際需求另行協(xié)商。4.3費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按本合同約定的時(shí)間和方式支付費(fèi)用。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方應(yīng)定期對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，及時(shí)了解市場(chǎng)變化，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（2）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施；（3）制定應(yīng)急預(yù)案；（4）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與檢查。第六條信息保密與合規(guī)要求6.1信息保密雙方對(duì)本合同內(nèi)容、保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2合規(guī)要求雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的合規(guī)性。第七條甲方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利（1）享有乙方提供的服務(wù)；（2）要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和建議；（3）監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)；（4）在合同約定的范圍內(nèi)，有權(quán)決定金融資產(chǎn)的管理方式。7.2甲方義務(wù)（1）按合同約定支付費(fèi)用；（2）提供真實(shí)、完整的金融資產(chǎn)信息；（3）配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)檢查；（4）承擔(dān)因自身原因造成的損失。第八條乙方權(quán)利與義務(wù)8.1乙方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定提供金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；（2）要求甲方提供必要的資料和信息；（3）在甲方違約時(shí)，有權(quán)采取必要措施保護(hù)自身權(quán)益；（4）在合同約定范圍內(nèi)，有權(quán)對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行必要的管理和調(diào)整。8.2乙方義務(wù)（1）按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；（2）確保甲方金融資產(chǎn)的安全和合規(guī)；（3）對(duì)甲方提供的信息保密；（4）定期向甲方報(bào)告服務(wù)情況，包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、費(fèi)用使用等；（5）在發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)通知甲方并采取相應(yīng)措施。第九條合同變更與解除9.1合同變更（1）任何一方需變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前30日書(shū)面通知對(duì)方；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更；（3）變更后的合同條款對(duì)雙方具有同等約束力。9.2合同解除（1）在合同履行期間，如一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余金融資產(chǎn)和費(fèi)用。第十條違約責(zé)任10.1違約行為（1）一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）一方違反保密義務(wù)；（4）一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。10.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除責(zé)任；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的法律后果。第十一節(jié)爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）如選擇仲裁，應(yīng)提交至____________仲裁委員會(huì)；（2）如選擇訴訟，應(yīng)向____________人民法院提起訴訟。第十二節(jié)合同生效與終止12.1合同生效本合同自雙方簽署之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。12.2合同終止（1）合同期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。第十三節(jié)其他約定13.1不可抗力（1）不可抗力指自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可克服的事件；（2）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并協(xié)商處理；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。13.2法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第十四節(jié)合同附件14.1附件一：金融資產(chǎn)清單14.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義本合同中的“第三方”指除甲方、乙方以外的，為履行本合同目的而介入的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了保證本合同的履行，提高金融資產(chǎn)保管與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的質(zhì)量和效率。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，因其自身原因造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度由雙方另行約定，并在合同附件中明確。16.2責(zé)任劃分（1）甲方對(duì)第三方提供的信息和文件的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；（2）乙方對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性負(fù)責(zé)；（3）第三方對(duì)其提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果負(fù)責(zé)。17.第三方選擇與更換17.1選擇甲方和乙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。17.2更換（1）如第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)或違反相關(guān)法律法規(guī)，甲方或乙方有權(quán)更換第三方；（2）更換第三方應(yīng)提前通知對(duì)方，并確保更換后的第三方符合合同要求。18.第三方費(fèi)用18.1費(fèi)用承擔(dān)第三方服務(wù)的費(fèi)用由甲方和乙方按約定比例分擔(dān)，具體比例在合同附件中明確。18.2費(fèi)用支付第三方費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)完成后，按合同約定支付。19.第三方保密義務(wù)19.1保密信息第三方在履行本合同過(guò)程中獲取的保密信息，應(yīng)遵守保密義務(wù)。19.2保密期限保密期限自保密信息獲取之日起至本合同終止后______年。20.第三方權(quán)利20.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和文件，以便其履行服務(wù)職責(zé)。20.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)需要，向甲方和乙方提出建議和意見(jiàn)。21.第三方介入的合同變更21.1如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在合同附件中予以明確。21.2變更后的合同條款對(duì)雙方及第三方具有同等約束力。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1第三方介入引起的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。22.2協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。23.第三方介入的合同終止23.1如第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。23.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余金融資產(chǎn)和費(fèi)用。24.第三方介入的合同附件24.1附件四：第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同24.2附件五：第三方責(zé)任限額協(xié)議第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：金融資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列明甲方委托乙方的所有金融資產(chǎn)，包括種類(lèi)、數(shù)量、市值等。說(shuō)明：金融資產(chǎn)清單為合同履行的重要依據(jù)，應(yīng)保持實(shí)時(shí)更新。2.附件二：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用，包括保管費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)等。說(shuō)明：費(fèi)用明細(xì)表用于雙方核對(duì)費(fèi)用支付情況，確保透明公正。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對(duì)本合同內(nèi)容、保密信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說(shuō)明：保密協(xié)議是保護(hù)雙方商業(yè)秘密的重要文件，應(yīng)嚴(yán)格遵守。4.附件四：第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、保密義務(wù)等。說(shuō)明：第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同是第三方介入履行合同的基礎(chǔ)文件。5.附件五：第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方在履行服務(wù)過(guò)程中可能承擔(dān)的責(zé)任限額。說(shuō)明：第三方責(zé)任限額協(xié)議是保護(hù)雙方權(quán)益的重要文件。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告詳細(xì)要求：定期報(bào)告甲方金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、控制措施等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告是雙方了解風(fēng)險(xiǎn)狀況、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施的重要依據(jù)。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效時(shí)間等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的必要文件。8.附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議的重要依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費(fèi)用；乙方未按合同約定提供或保證服務(wù)質(zhì)量；雙方未履行保密義務(wù)；任何一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范；第三方未按合同約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，由受損害方提出違約指控；