監(jiān)督與控制管理制度VIP

監(jiān)督與掌控管理制度第一章總則第一條為了保障企業(yè)的正常運(yùn)營及實(shí)現(xiàn)良好的整治，確保各部門的工作符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和政策規(guī)定，訂立本《監(jiān)督與掌控管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度適用于本企業(yè)全體員工、職工，并包含與企業(yè)建立正式合同關(guān)系的個人。第三條企業(yè)高層必必需嚴(yán)格依照本制度的規(guī)定執(zhí)行企業(yè)的監(jiān)督與掌控管理工作，并要求各部門負(fù)責(zé)人及員工遵守本制度的各項(xiàng)要求。第四條本制度的重要目的是確保企業(yè)各層級的決策與行為能夠遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部的管理制度，促使企業(yè)的運(yùn)行更為高效、透亮和合規(guī)。第二章企業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)第五條企業(yè)設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，遵從公平、公正、公開的原則，維護(hù)企業(yè)整體利益，特別是維護(hù)股東的權(quán)益，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督管理的有效運(yùn)行。第六條監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)包含但不限于：1.監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況；2.監(jiān)督各部門之間的協(xié)作與搭配；3.監(jiān)督企業(yè)決策的合法性與合規(guī)性；4.對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面的審計(jì)；5.接受內(nèi)外部的舉報(bào)，調(diào)查并處理違紀(jì)違法行為。第七條監(jiān)督機(jī)構(gòu)的成員應(yīng)當(dāng)具備肯定的專業(yè)背景和道德操守，任職期限應(yīng)依照企業(yè)的章程規(guī)定執(zhí)行。第八條監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作應(yīng)當(dāng)遵從獨(dú)立、中立、公正的原則，不受其他任何職能部門或個人的干涉和影響。第三章企業(yè)決策相關(guān)規(guī)定第九條企業(yè)決策必需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得違反公共利益和社會公德。第十條企業(yè)決策應(yīng)當(dāng)公平公正，不得弄虛作假，不得損害企業(yè)及相關(guān)方的合法權(quán)益。第十一條企業(yè)決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過科學(xué)論證，充分考慮各方利益，實(shí)現(xiàn)最大化的整體效益。第十二條企業(yè)決策應(yīng)當(dāng)重視風(fēng)險(xiǎn)掌控，在訂立和實(shí)施決策的過程中充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行防備和化解。第十三條企業(yè)決策應(yīng)當(dāng)透亮公開，及時向相關(guān)人員進(jìn)行溝通和解釋，并及時向股東、員工、投資者等相關(guān)方披露相關(guān)信息。第四章企業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定第十四條企業(yè)內(nèi)部掌控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)，有效管理與掌控企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)資產(chǎn)安全的一系列管理和掌控活動。第十五條企業(yè)內(nèi)部掌控應(yīng)當(dāng)依照“合規(guī)性、有效性和經(jīng)濟(jì)性”的原則進(jìn)行設(shè)計(jì)和實(shí)施。第十六條企業(yè)內(nèi)部掌控應(yīng)當(dāng)建立健全的制度與流程，包含但不限于：1.明確崗位職責(zé)，訂立職責(zé)范圍和權(quán)限，并確保職責(zé)落實(shí)；2.建立健全的審批程序，確保緊要決策得到充分討論與審查；3.建立完善的內(nèi)部審計(jì)體系，及時、全面地檢查并評估企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；4.建立健全的信息反饋渠道，確保員工能夠有效供應(yīng)對企業(yè)運(yùn)營的監(jiān)督與建議。第十七條企業(yè)內(nèi)部掌控應(yīng)當(dāng)由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人親自抓，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。第十八條企業(yè)內(nèi)部掌控應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和調(diào)整，隨著企業(yè)的發(fā)展和外部環(huán)境的變動不絕優(yōu)化和完善。第五章違反監(jiān)督與控制管理制度管理處罰相關(guān)規(guī)定第十九條對于違反本制度的員工，以及有證據(jù)證明其存在嚴(yán)重違規(guī)行為的情況下，應(yīng)當(dāng)予以相應(yīng)的懲罰，具體包含但不限于：1.口頭警告、書面警告；2.限制職務(wù)晉升、降職、其他行政懲罰；3.停職、辭退、開除等嚴(yán)重懲罰。第二十條違反本制度的員工還要承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任，依據(jù)具體違規(guī)行為的嚴(yán)重性，可能涉及刑事責(zé)任。第二十一條對于有重點(diǎn)違規(guī)行為的相關(guān)人員，監(jiān)督機(jī)構(gòu)要進(jìn)行嚴(yán)厲查處，并依據(jù)情節(jié)將其列入違規(guī)名單，將其行為報(bào)告給企業(yè)高層，保證后續(xù)的制度執(zhí)行力和監(jiān)督力。第二十二條對于違反本制度的個人或單位，應(yīng)當(dāng)追究相應(yīng)的法律責(zé)任，并向社會公眾進(jìn)行