2023年證券市場法律法規(guī)歷年真題匯編（共773題）

2023年證券市場法律法規(guī)歷年真題匯編

（共773題）

1、下列說法錯誤的是（）。（單選題）

A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

試題答案：D

2、下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是（）o（單選題）

A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

試題答案：A

3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向0申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（單選題）

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

試題答案：C

4、下列各項中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有（）。I.無民事行為能力II.因貪污被判處

刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年IH.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5

年IV.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償（單選題）

A.i、n、w

B.I、川、IV

C.I、II、III

D.n、ni、iv

試題答案：A

5、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）oI.利

用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干

擾市場U.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場in.從事與其履行職

責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)IV.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂（單選題）

A.I、II、III

B.IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、III,IV

試題答案：D

6、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。I.單一證券的市

場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫

停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令n.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，己經(jīng)或者可

能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分

證券的融資融券交易并公告ni.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)

議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕IV.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，

對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)

督（單選題）

A.I、II、III

B.I、川、IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

試題答案：A

7、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（）o（單選題）

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

試題答案：B

8、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金

從業(yè)經(jīng)歷。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.5

試題答案：C

9、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式

誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品n.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品in.與客戶

分享投資收益、分擔(dān)投資損失N.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，

代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金（單選題）

A.I.II.IV

B.I.II.III.

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

試題答案：c

10、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（）。（單選題）

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

試題答案：D

11、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。I.各證券公司不得

以他人名義開立自營賬戶H.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（和不規(guī)范賬戶）報送公

司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

III.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作IV.各證券公司對不規(guī)范

賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實的清理計劃（單選題）

A.I、H、III

B.I、n、iv

C.I、III

D.i、II、ni、iv

試題答案：A

12、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通,

履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。（單選題）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

試題答案：C

13、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。（單

選題）

A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

試題答案：C

14、證券市場的監(jiān)管和自律管理的體系包括（）。I.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)H.國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)III.證券登記結(jié)算公司W(wǎng).行業(yè)協(xié)會（單選題）

A.I.n、m、iv

B.I.IKIV

c.II、m、iv

D.I.IILIV

試題答案：B

15、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模II.可

以是單位，也可以是個人in.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力iv.基金份額認(rèn)購金額

不低于規(guī)定限額（單選題）

A.II、III、IV

B.I、m、iv

c.I>II.IV

D.I、n、m、iv

試題答案：D

16、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有0。I.要求證券公司的董事

對有關(guān)檢查事項做出說明n.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查m.進(jìn)入高級管理人員的住所

進(jìn)行檢查iv.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料（單選題）

A.I、n、m

B.IILIV

C.I、II

D.I>IKIV

試題答案：D

17、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過0個月。（單選題）

A.3

B.9

C.12

D.6

試題答案：D

18、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，

由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。（單選題）

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上50萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

試題答案：A

19、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。（單選題）

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄

試題答案：C

20、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）oI.責(zé)

令停止承銷或者代理買賣n.沒收違法所得IH.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款I(lǐng)V.沒

有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以3萬元以上30萬元以下的罰款（單選題）

A.I.II>IV

B.I、n、in

c.i>in

D.n、ni、iv

試題答案：B

21、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的

資金劃撥指令予以拒絕。(單選題)

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

試題答案：B

22、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將()進(jìn)入其誠信檔案。1.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被

中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的II.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)

定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的III.上市公司就并購

重組事項出具預(yù)測，實際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的IV.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。(單選

題)

A.I、II、IV

B.I.IKIII,IV

C.I、川、IV

D.i、n、in

試題答案：A

23、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括

()。I.計劃說明書II.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本HI.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審

計的財務(wù)報表IV.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測(單選題)

A.I、II

B.n、N

c.川、IV

D.i、n、m、iv

試題答案：A

24、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有()oI.對擅自公開或者

變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民

政府予以取締11.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退

還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款01.未經(jīng)

法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同

期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款I(lǐng)V.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款（單選題）

A.II、【II

B.I、II、III

C.I、川、IV

D.HI、IV

試題答案：C

25、下列屬于《證券法》適用范圍的有（）?I.股票的發(fā)行II.公司債券的交易川.政府債券

的上市交易IV.證券投資基金份額的上市交易（單選題）

A.I、H、川、IV

B.II,III

C.I,II

D.II、IV

試題答案：A

26、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）I.全面了解客戶II.

投資者交易行為管理III.對產(chǎn)品或服務(wù)分級IV.適當(dāng)性匹配（單選題）

A.I、II、IV

B.I、n、in、iv

c.II、in

D.i、in、iv

試題答案：D

27、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不

得少于（）人。（單選題）

A.2

B.3

C.4

D.5

試題答案：B

28、以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的

（）作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。（單選題）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

試題答案：A

29、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）oI.自營業(yè)務(wù)

賬戶II.風(fēng)險限額III.資產(chǎn)配置IV.席位情況（單選題）

A.I、II、HI、IV

B.I>II.IV

c.I、m

D.I、I1LIV

試題答案：A

30、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。I.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理

人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷n.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷m.不

同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。可以相互抵銷IV.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)

制執(zhí)行（單選題）

A.I、n、m

B.II、IV

c.III、IV

D.I、IV

試題答案：B

31、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請人。（單選題）

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.董事長

試題答案：A

32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人

員（）的管理。I.資格審查H.注冊登記ni.崗位職責(zé)w.執(zhí)業(yè)行為（單選題）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、川、IV

D.I、II、III

試題答案：B

33、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。I.公司名稱H.公司成立日期III.股票種類IV.股

票編號（單選題）

A.I、III

B.n、w

C.Il,III

D.i、ii、in、iv

試題答案：D

34、下列選項中，不正確的是（）。（單選題）

A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期

限不得超過6個月

B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)

險

試題答案：C

35、下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項的是（）o（單選題）

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.公司注冊資本

D.公司所有成員

試題答案：D

36、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）（單選題）

A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整

B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見

D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見

試題答案：D

37、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，

其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）o（單選題）

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

試題答案：B

38、下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。（單選題）

A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見己提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意

見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容

不存在實質(zhì)性差異

D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回

復(fù)

試題答案：D

39、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具

持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報

告。（單選題）

A.5

B.10

C.15

D.30

試題答案：C

40、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，

必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。（單選題）

A.中國人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

試題答案：D

41、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有

失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采?。ǎ⒄J(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管

措施。1.責(zé)令改正n.監(jiān)管談話in.出具警示函w.責(zé)令公開說明（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、HI、W

D.i、n、in、iv

試題答案：D

42、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有()。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)

立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額II.法律、行政法規(guī)以及國

務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定HI.設(shè)立股份

有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募

集股份(單選題)

A.IKIll,IV

B.HI、IV

C.I、III

D.I、II、IV

試題答案：D

43、金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()?I.保證最低收益H.產(chǎn)品風(fēng)險評

估HI.充分披露IV.客戶調(diào)查問卷(單選題)

A.I、n、in

B.IkIlhIV

C.I,IKIV

D.i、ii、ni、iv

試題答案：B

44、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。(單選題)

A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

試題答案：B

45、2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表

人的資格管理、o和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。I.保薦職責(zé)n.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程ni.保薦業(yè)務(wù)

協(xié)調(diào)IV.監(jiān)管措施（單選題）

A.IkIV

B.IILIV

c.I、in

D.I、II、川、IV

試題答案：D

46、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有（）。I.股東符合法定人數(shù)H.符合最低注冊資本要

求III.有公司住所IV.有公司名稱（單選題）

A.IILIV

B.I、II、III、IV

C.I>III,IV

D.I、n

試題答案：C

47、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）oI.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人

員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密H.加強(qiáng)對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動

化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全in.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司

的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測IV.與公司工

作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密（單選題）

A.II、III、IV

B.I、H、III

C.I、II、III.IV

D.I,II.IV

試題答案：B

48、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有（）。I.由

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締n.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款in.違法所得不足60

萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款I(lǐng)V.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30

萬元以下的罰款（單選題）

A.I、IV

B.I、II、III、W

C.IILIV

D.I、II

試題答案：A

49、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有Ooi.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合

資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額H.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

III.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃W.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在

證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行（單選題）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、H、IV

試題答案：D

50、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是（）?I.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)

行不必要的證券買賣11.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收m.不得為

他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便IV.不得散布謠言或其他非公開披露的信息（單選

題）

A.I、n、iv

B.I、HI、IV

C.II,III,IV

D.i、n、m、iv

試題答案：B

51、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。I.不可抗力n.意

外事故in.技術(shù)故障iv.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定（單選題）

A.I、IV

B.II>III

c.i、in、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：D

52、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括（）oI.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券

業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解H.對會員單位的自律管理III.對從業(yè)人員的自律管理IV.組織會員就證

券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究（單選題）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

c.II、in

D.I.IKIV

試題答案：C

53、以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。I.貨幣市場基金II.股票基金HI.債券基金IV.混

合基金（單選題）

A.II>IILIV

B.I、n、m

c.i、n、HI、iv

D.I>IKIV

試題答案：A

54、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。I.自有資金和證券H.通過

證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券in.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金iv.依

法籌集的其他證券和資金（單選題）

A.I、II、III

B.I、IH、IV

c.II、m、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：D

55、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，

對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。I.法定代表人II.

稽核部門負(fù)責(zé)人m.直接負(fù)責(zé)的主管人員iv.其他直接負(fù)責(zé)人員（單選題）

A.IkIII

B.IILIV

C.I.IKIV

D.i、n、m

試題答案：B

56、財務(wù)與會計人員禁止從事（）oI.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作II.違反內(nèi)部工作流程

和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行in.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

IV.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料（單選題）

A.I、n、in

B.I.IKIV

C.I、II、HI、IV

D.I、n

試題答案：C

57、下列選項中，屬于基金自律規(guī)則的是（）。I.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

H.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》in.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》iv.《私募投資

基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（單選題）

A.n、in、iv

B.I、III、IV

C.I、II、HI

D.I、H、IV

試題答案：B

58、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以。的罰款。（單

選題）

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

試題答案：A

59、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者

毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。（單選題）

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

試題答案：C

60、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有。。I.為牟取

傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣II.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣

證券in.泄露客戶資料w.侵占、損害客戶的合法權(quán)益（單選題）

A.[I、IH、IV

B.I、IlhIV

C.I、II、III

D.i、11、in、iv

試題答案：D

61、證券承銷的方式有0。I.代銷II.包銷III.承銷團(tuán)承銷IV.直銷（單選題）

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.Ill

D.I.III.IV

試題答案：C

62、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融

產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主

要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)

險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險（單選題）

A.n、in、iv

B.I、II、III

c.i、n

D.I、III、IV

試題答案：D

63、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）I.上市交易超過

5個交易日的H.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元【II.基金持有戶數(shù)不少于

2000戶IV.交易所規(guī)定的其他條件（單選題）

A.I、n、m

B.i、in、w

c.ii、in、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：B

64、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

（單選題）

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

試題答案：B

65、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。（單

選題）

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

試題答案：B

66、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括（）oi.從事內(nèi)幕交易n.操縱市場ni.投資決策失誤

W.規(guī)模失控（單選題）

A.HLIV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

試題答案：C

67、下列說法中，正確的是（）。I.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首

次評級報告、定期和不定期跟蹤評級II.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次

定期跟蹤評級報告口.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布

信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告M

公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，

供公眾查閱（單選題）

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、山、IV

D.I、II、IH、IV

試題答案：C

68、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（兀（單選題）

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

試題答案：D

69、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有()1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)

維護(hù)發(fā)行人的合法利益H.保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密HI.保薦代

表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則IV.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求(單選題)

A.I、H、IV

B.I、II、III

C.II、IILIV

D.I、HI、IV

試題答案：B

70、公司合并的種類包括()o1.吸收合并0.新設(shè)合并III.派生合并IV.創(chuàng)設(shè)合并(單選

題)

A.IIsIII

B.IILIV

C.I、II、IV

D.I、川

試題答案：C

71、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。(單選題)

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

試題答案：B

72、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）

Ho（單選題）

A.30

B.60

C.90

D.180

試題答案：C

73、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（）億元。（單選題）

A.40

B.50

C.60

D.80

試題答案：C

74、證券研究報告,是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢

或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主

要包括的文件有（）。【.對具體證券的價值分析報告H.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告III.投

資策略報告IV.行業(yè)研究報告（單選題）

A.II、III、IV

B.I、H、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

試題答案：D

75、下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有0。I.自銷II.包銷III.經(jīng)銷IV.代銷（單選

題）

A.I、II

B.IILIV

C.I>III

D.II、IV

試題答案：D

76、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人

員信息，公示的內(nèi)容包括（）。I.姓名1【.從業(yè)資質(zhì)證明III.年齡IV.所在營業(yè)網(wǎng)點（單選

題）

A.II、山、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I>IKIV

試題答案：D

77、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，

其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。

在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（單選題）

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

試題答案：C

78、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（）等職責(zé)。I.安

全保管客戶委托資產(chǎn)H.提高客戶資產(chǎn)收益III.監(jiān)督證券公司投資行為W.辦理資金收付事項

（單選題）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.i、n、in、iv

試題答案：A

79、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）oI.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

H.接受他人委托從事證券投資in.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)iv.依據(jù)虛假

信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告（單選題）

A.I、n、iv

B.I>III

c.i、in、iv

D.i、II

試題答案：B

80、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。（單選題）

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

試題答案：C

81、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。（單選題）

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

試題答案：B

82、甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，

不正確的是（）。（單選題）

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

試題答案：D

83、下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有（）。1.檢查公司財務(wù)11.提議召開臨時股東會會議III.向

董事會會議提出提案N.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為（單選題）

A.I、II、IV

B.I、川、IV

C.I、II

D.n、HI、N

試題答案：A

84、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。I.合法合規(guī)原

則II.集中管理原則III.獨立運(yùn)行原則IV.崗位分離原則（單選題）

A.I.II.III.

B.I.III.

C.I.II.111.IV

D.I.III.IV

試題答案：C

85、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括O。I.最近3個會計年

度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣H.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定III.取得基金

從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)IV.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（單選題）

A.II、III、IV

B.I、HI、IV

C.I>IKIV

D.I、II、III

試題答案：A

86、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的

股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收

購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。（單選題）

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

試題答案：D

87、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。I.年滿18周歲H.年滿20

周歲III.高中以上文化程度IV.完全民事行為能力（單選題）

A.I、III、IV

B.ILIII,IV

C.I.IKIV

D.I.IKIII,IV

試就答案：A

88、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)

立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額H.法律、行政法規(guī)以及國

務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定HI.設(shè)立股份

有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募

集股份（單選題）

A.II、HI、IV

B.III、IV

C.I、in

D.I、II、IV

試題答案：D

89、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注

冊登記為（）。（單選題）

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

試題答案：D

90、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)

所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行（）。（單選題）

A.評估

B.審計

C.驗資

D.稽核

試題答案：C

91、保險公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。I.情節(jié)嚴(yán)重的，

對單位判處罰金II.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

m.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑IV.情節(jié)特

別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（單選題）

A.I、II、in

B.I、n、iv

c.i>III,IV

D.n、ni、iv

試題答案：A

92、下列關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購區(qū)別的表述，正確的是（）。I.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，

而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認(rèn)n.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期，而申購份

額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下1個工作日就可以贖回III.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)IV.認(rèn)

購費(fèi)一般低于中購費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購基金份額，一般會享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠（單選題）

A.II、HI、W

B.I、川、IV

C.I,IKIV

D.I、II、III

試題答案：C

93、取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。（單選題）

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

試題答案：A

94、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作

日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。（單選題）

A.2

B.5

C.10

D.15

試題答案：C

95、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）o（單選題）

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

試題答案：C

96、有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）?（單選題）

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會

試題答案：A

97、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有o?I.上市報告書n.申請

公司債券上市的股東大會決議in.公司章程iv.公司財務(wù)報告（單選題）

A.I、n、in

B.in、iv

c.i、in

D.i、II

試題答案：c

98、下列選項中，不具有法人資格的是（）。（單選題）

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限責(zé)任公司

試題答案：C

99、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）,1.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛TII.證券經(jīng)營機(jī)

構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛Tm.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員w.證券公司負(fù)責(zé)人（單選題）

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、HI、IV

D.I>II

試題答案：D

100、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的

行為包括（）?I.代理委托人從事證券投資H.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證

券投資損失HI.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票IV.向投資人或者客戶提供投資分析、

預(yù)測或建議（單選題）

A.I、HI、IV

B.III、IV

c.I、n、w

D.I、II、III

試題答案：D

101、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。（單

選題）

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

試題答案：C

102、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。。I.公司凈資本

符合中國證監(jiān)會的規(guī)定H.財務(wù)顧問主辦人不少于3人山.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好

的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制IV.公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)

記錄（單選題）

A.I、H、III

B.I、II、IV

c.I、in、iv

D.i、n、m、iv

試題答案：c

103、下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。I.嚴(yán)重違反法

律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的II.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會

有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重

損害的in.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活

動的IV.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的（單選題）

A.n、IH

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

試題答案：B

KM、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括（）。I.從事內(nèi)幕交易n.操縱市場ni.投資決策失

誤IV.規(guī)模失控（單選題）

A.IILIV

B.I、IV

C.I>II

D.II、III

試題答案：C

105、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（）。（單選題）

A.處以證券從業(yè)資格的人員I資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

試題答案：D

106、下列關(guān)于債券的表述正確的有（）。1.債券是一種真實資本II.債券屬于有價證券III.債

券是債權(quán)的表現(xiàn)IV.債券有一定的票面格式（單選題）

A.IkUKIV

B.i、n、in

c.i、IV

D.i、in、iv

試題答案：A

107、普通股股東能否分到紅利及分多少，取決于公司（）。I.資產(chǎn)總額II.稅后利潤多少III.未

來發(fā)展需要IV.負(fù)債總額（單選題）

A.I、m、iv

B.I.II.IV

C.II.Ill

D.I、n、HI、IV

試題答案：c

108、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括ooI.真實、合法的資金和賬戶n.明

確授權(quán)m.業(yè)務(wù)隔離iv.風(fēng)險監(jiān)控（單選題）

A.I>IKIV

B.I、n、in

c.i、n、in、w

D.I、I1LIV

試題答案：c

109、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（）oI.責(zé)

令改正II.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款m.上市公司的控股股

東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)V.上市公司的實際控制人指使

從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款（單選題）

A.IILIV

B.I、II、III

C.I.IkIV

D.n、m、iv

試題答案：B

110、開放式基金的注冊登記體系的模式包括（）。1.“混合”模式H.基金管理人自建注

冊登記系統(tǒng)的“外置”模式III.委托中國證券登記結(jié)算公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式IV.基

金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式（單選題）

A.II、III、IV

B.I、HI、IV

C.I>IKIII

D.I、II、IV

試題答案：B

111、上市公司暫停股票上市交易的情形是（）o（單選題）

A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

試題答案：D

112、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。I.董事

II.監(jiān)事III.高級管理人員W.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（單選題）

A.I、II、IV

B.I、［I、III、［V

c.I、n、in

D.1ILIV

試題答案：B

113、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

試題答案：D

114、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有（）。

1.責(zé)令改正，給予警告；II.對收購人處以10萬元以上30萬元元以下的罰款；111.在改正前，

收購人對其收購不得行使表決權(quán)；IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰

款。（單選題）

A.I.II.IV

B.I.II、III、IV

C.IILIV

D.I.II.III

試題答案：A

115、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。（單選感）

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、

資金、會計核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局

轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)

時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)

控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

試題答案：B

116、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信

息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（）oi.責(zé)令依法處理非法持有的證券n.沒收違

法所得m.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)V.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰（單選題）

A.II、IH、IV

B.Ill、IV

c.i、n

D.i、n、in、iv

試題答案：D

117、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。I.深圳證券交易所n.證券結(jié)算公司in.上

海證券交易所iv.全國銀行間同業(yè)拆借中心（單選題）

A.I、n、m

B.IkIII.IV

C.I>UKIV

D.i、n、m、iv

試題答案：c

118、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是o?（單選題）

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行

信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整

性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資

者

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

試題答案：D

119、期貨交易所向（）收取保證金。（單選題）

A.客戶

B.會員

C.期貨公司

D.公司法人

試題答案：B

120、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（）。I.有效性II.合法性HI.及

時性IV.真實性（單選題）

A.II、川、IV

B.I、HI

C.I、II、III

D.I、IV

試題答案：D

121、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或

者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。1.會計憑證II.財務(wù)報表HI.會計賬簿IV.財務(wù)會

計報表（單選題）

A.I.II.III.

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.

試題答案：C

122、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行（單選題）

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

試題答案：C

123、證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不

足10萬元的，處以（）的罰款。（單選題）

A.2萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

試題答案：B

124、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。（單選題）

A.3

B.6

C.12

D.24

試題答案：B

125、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。I.存續(xù)期限不同H.規(guī)模可變性不同m.可

贖回性不同IV.市場主體不同（單選題）

A.II、III、IV

B.I、m

c.I、n、III

D.I.II.IV

試題答案：c

126、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）I.證券賬戶的設(shè)立II.結(jié)算賬戶的設(shè)立

HI.證券的存管和過戶IV.證券交易所上市證券交易的清算和交收（單選題）

A.II、III、IV

B.I>II.IV

c.I、n、m、iv

D.I>III

試題答案：C

127、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過

（）。（單選題）

A.■—家

B.四家

C.兩家

D.三家

試題答案：C

128、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的（）。

（單選題）

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

試題答案：C

129、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。I.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申

請表》；H.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件；III.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件；

IV.提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件。（單選題）

A.I.H、III

B.i.n、m、iv

c.IkHI、IV

D.I.UKIV

試題答案：B

130、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形

發(fā)生后。內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會