2024版企業(yè)并購(gòu)融資借款股權(quán)質(zhì)押合同規(guī)范3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企業(yè)并購(gòu)融資借款股權(quán)質(zhì)押合同規(guī)范本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.借款金額及用途2.1借款金額2.2借款用途3.借款期限及還款方式3.1借款期限3.2還款方式4.利息計(jì)算及支付4.1利息計(jì)算方式4.2利息支付方式5.股權(quán)質(zhì)押5.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的5.2股權(quán)質(zhì)押比例5.3股權(quán)質(zhì)押登記6.質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)6.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利6.2質(zhì)權(quán)人義務(wù)7.被質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)7.1被質(zhì)權(quán)人權(quán)利7.2被質(zhì)權(quán)人義務(wù)8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：借款合同12.2附件二：股權(quán)質(zhì)押合同12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱(chēng)1.1.2甲方法定代表人1.1.3甲方注冊(cè)地址1.1.4甲方聯(lián)系方式1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱(chēng)1.2.2乙方法定代表人1.2.3乙方注冊(cè)地址1.2.4乙方聯(lián)系方式2.借款金額及用途2.1借款金額2.1.1借款本金總額2.1.2借款利息總額2.2借款用途2.2.1借款用途描述2.2.2借款用途相關(guān)文件3.借款期限及還款方式3.1借款期限3.1.1借款起始日期3.1.2借款到期日期3.2還款方式3.2.1還款計(jì)劃3.2.2還款賬戶(hù)4.利息計(jì)算及支付4.1利息計(jì)算方式4.1.1利率類(lèi)型4.1.2利率數(shù)值4.2利息支付方式4.2.1利息支付頻率4.2.2利息支付日期5.股權(quán)質(zhì)押5.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的5.1.1股權(quán)質(zhì)押比例5.1.2股權(quán)質(zhì)押數(shù)量5.2股權(quán)質(zhì)押比例5.2.1股權(quán)質(zhì)押比例數(shù)值5.2.2股權(quán)質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)5.3股權(quán)質(zhì)押登記5.3.1股權(quán)質(zhì)押登記日期5.3.2股權(quán)質(zhì)押登記文件6.質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)6.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利6.1.1對(duì)質(zhì)押股權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)6.1.2對(duì)質(zhì)押股權(quán)的監(jiān)管權(quán)6.2質(zhì)權(quán)人義務(wù)6.2.1保管質(zhì)押股權(quán)的義務(wù)6.2.2不得侵害被質(zhì)權(quán)人股東權(quán)利的義務(wù)7.被質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)7.1被質(zhì)權(quán)人權(quán)利7.1.1股權(quán)使用和收益權(quán)7.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)7.2被質(zhì)權(quán)人義務(wù)7.2.1按時(shí)償還借款本息的義務(wù)7.2.2不得擅自處置質(zhì)押股權(quán)的義務(wù)8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.1.1未能按時(shí)償還借款的違約金8.1.2未按規(guī)定使用借款資金的違約責(zé)任8.1.3未能履行股權(quán)質(zhì)押義務(wù)的違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任8.2.1未能按時(shí)支付利息的違約金8.2.2未按規(guī)定保管和使用質(zhì)押股權(quán)的違約責(zé)任8.2.3未能履行合同約定其他義務(wù)的違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1協(xié)商解決9.1.2仲裁解決9.1.3訴訟解決9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)9.2.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1甲方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行10.1.2乙方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行10.1.3雙方協(xié)商一致解除合同10.2合同解除程序10.2.1解除合同的書(shū)面通知10.2.2解除合同的生效日期10.2.3合同解除后的善后處理11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同登記備案11.1.3合同滿(mǎn)足法律法規(guī)要求11.2合同終止條件11.2.1借款本息全部?jī)斶€11.2.2合同約定的終止條件成就11.2.3合同解除12.合同附件12.1附件一：借款合同12.1.1借款合同文本12.1.2借款合同相關(guān)附件12.2附件二：股權(quán)質(zhì)押合同12.2.1股權(quán)質(zhì)押合同文本12.2.2股權(quán)質(zhì)押合同相關(guān)附件12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1法定代表人身份證明12.3.2公司章程12.3.3其他法律法規(guī)要求文件13.合同簽署13.1簽署日期13.1.1甲方簽署日期13.1.2乙方簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.2.1甲方簽署地點(diǎn)13.2.2乙方簽署地點(diǎn)14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)14.1.1通知送達(dá)方式14.1.2通知送達(dá)地址14.2不可抗力14.2.1不可抗力事件定義14.2.2不可抗力事件發(fā)生時(shí)的處理14.3合同份數(shù)14.3.1合同正本份數(shù)14.3.2合同副本份數(shù)14.4合同變更14.4.1合同變更程序14.4.2合同變更通知方式第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定的，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢(xún)、擔(dān)保、評(píng)估、審計(jì)等非直接參與合同主體權(quán)益變動(dòng)的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方不包括合同主體本身及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入情形15.2.1甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以保障合同履行。15.2.2法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入。15.2.3合同履行過(guò)程中出現(xiàn)特殊情況，需要第三方提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。15.3.2第三方應(yīng)保守合同內(nèi)容及相關(guān)秘密。15.3.3第三方提供的報(bào)告或意見(jiàn)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.4.3第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中提出合理建議。15.5第三方責(zé)任15.5.1第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致服務(wù)不合格，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.5.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.5.3第三方未按合同約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。15.6第三方責(zé)任限額15.6.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，不得超過(guò)合同總金額的一定比例。15.6.2第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額應(yīng)在合同附件中明確。15.6.3超過(guò)責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。15.7第三方變更與替換15.7.1甲乙雙方可協(xié)商一致更換第三方。15.7.2更換第三方需提前通知對(duì)方，并書(shū)面確認(rèn)。15.7.3新第三方應(yīng)滿(mǎn)足原第三方的職責(zé)和權(quán)利要求。15.8第三方介入程序15.8.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)達(dá)成一致意見(jiàn)，確定第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍。15.8.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的調(diào)查、評(píng)估、咨詢(xún)等工作。15.8.3第三方完成工作后，應(yīng)向甲乙雙方提交報(bào)告或意見(jiàn)。15.9第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.9.1第三方不參與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其服務(wù)對(duì)象僅為甲乙雙方。15.9.2第三方不承擔(dān)甲乙雙方因合同履行而產(chǎn)生的直接責(zé)任。15.9.3第三方的責(zé)任僅限于其提供服務(wù)的范圍，不涉及合同其他條款的履行。15.9.4第三方的介入不影響甲乙雙方根據(jù)合同約定享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。15.10第三方介入的費(fèi)用15.10.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。15.10.2第三方費(fèi)用包括但不限于咨詢(xún)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。15.10.3第三方費(fèi)用應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。15.11第三方介入的期限15.11.1第三方介入的期限由甲乙雙方在合同中約定，一般不應(yīng)超過(guò)合同履行期限。15.11.2第三方介入期限屆滿(mǎn)，第三方應(yīng)向甲乙雙方提交最終報(bào)告或意見(jiàn)。15.11.3如需延長(zhǎng)第三方介入期限，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致并書(shū)面確認(rèn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：借款合同詳細(xì)要求：借款合同文本，包括借款金額、期限、利率、還款方式、違約責(zé)任等條款。說(shuō)明：借款合同是本合同的核心附件，明確了借款的具體條款和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：股權(quán)質(zhì)押合同詳細(xì)要求：股權(quán)質(zhì)押合同文本，包括股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的、比例、登記、質(zhì)權(quán)人權(quán)利義務(wù)、被質(zhì)權(quán)人權(quán)利義務(wù)等條款。說(shuō)明：股權(quán)質(zhì)押合同是本合同的核心附件，明確了股權(quán)質(zhì)押的具體條款和雙方的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：公司章程詳細(xì)要求：公司章程文本，包括公司組織結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、公司治理結(jié)構(gòu)等條款。說(shuō)明：公司章程是本合同的重要附件，用于證明公司的合法性和股東的權(quán)利義務(wù)。4.附件四：法定代表人身份證明詳細(xì)要求：法定代表人身份證明文件，包括身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。說(shuō)明：法定代表人身份證明用于證明甲乙雙方的法定代表人身份。5.附件五：授權(quán)委托書(shū)詳細(xì)要求：授權(quán)委托書(shū)文本，授權(quán)代理人代為簽署合同和處理相關(guān)事宜。說(shuō)明：授權(quán)委托書(shū)用于授權(quán)代理人代表甲乙雙方簽署合同和處理相關(guān)事宜。6.附件六：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告文本，由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。說(shuō)明：審計(jì)報(bào)告用于證明公司的財(cái)務(wù)狀況和借款的真實(shí)性。7.附件七：評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告文本，由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。說(shuō)明：評(píng)估報(bào)告用于確定股權(quán)質(zhì)押的價(jià)值。8.附件八：擔(dān)保合同詳細(xì)要求：擔(dān)保合同文本，包括擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等條款。說(shuō)明：擔(dān)保合同用于增加借款的安全性，提供額外的擔(dān)保措施。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未能按時(shí)償還借款本息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的利率計(jì)算違約金，并可能面臨法律訴訟。示例說(shuō)明：若甲方未能在約定還款日償還10萬(wàn)元借款，應(yīng)支付違約金1000元。2.違約行為：乙方未能按時(shí)支付利息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的利率計(jì)算違約金，并可能面臨法律訴訟。示例說(shuō)明：若乙方未能在約定支付利息日支付5000元利息，應(yīng)支付違約金500元。3.違約行為：甲方未按規(guī)定使用借款資金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約責(zé)任條款，甲方可能需要返還借款本金和利息。示例說(shuō)明：若甲方使用借款資金進(jìn)行非法活動(dòng)，甲方應(yīng)返還全部借款本息。4.違約行為：乙方未按規(guī)定保管和使用質(zhì)押股權(quán)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約責(zé)任條款，乙方可能需要賠償股權(quán)價(jià)值損失。示例說(shuō)明：若乙方擅自處置質(zhì)押股權(quán)，乙方應(yīng)賠償甲方因股權(quán)價(jià)值下降而產(chǎn)生的損失。5.違約行為：第三方未能履行合同約定的職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的第三方責(zé)任條款，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若第三方在評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，第三方應(yīng)賠償由此給甲乙雙方造成的損失。全文完。2024版企業(yè)并購(gòu)融資借款股權(quán)質(zhì)押合同規(guī)范1合同目錄一、合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同當(dāng)事人1.4合同期限1.5合同份數(shù)二、借款事項(xiàng)2.1借款金額2.2借款期限2.3借款利率2.4借款用途2.5還款方式三、股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)3.1股權(quán)質(zhì)押物3.2股權(quán)質(zhì)押比例3.3股權(quán)質(zhì)押登記3.4股權(quán)質(zhì)押解除四、擔(dān)保事項(xiàng)4.1擔(dān)保方式4.2擔(dān)保范圍4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保責(zé)任五、費(fèi)用承擔(dān)5.1借款費(fèi)用5.2股權(quán)質(zhì)押費(fèi)用5.3擔(dān)保費(fèi)用六、違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3違約處理七、保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序九、合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果十、合同終止10.1終止條件10.2終止程序10.3終止后果十一、合同生效11.1生效條件11.2生效時(shí)間11.3生效范圍十二、合同附件12.1附件一：借款憑證12.2附件二：股權(quán)質(zhì)押登記證明12.3附件三：擔(dān)保協(xié)議十三、其他約定13.1合同未盡事宜13.2不可抗力13.3合同解釋十四、合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人合同編號(hào)_________一、合同概述1.1合同背景本合同簽訂前，甲方（借款方）擬進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)，為籌集并購(gòu)所需資金，向乙方（貸款方）申請(qǐng)借款。1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在并購(gòu)融資借款及股權(quán)質(zhì)押過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保各方權(quán)益得到保障。1.3合同當(dāng)事人甲方：[借款方全稱(chēng)]乙方：[貸款方全稱(chēng)]1.4合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，至借款本息清償完畢之日止。1.5合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。二、借款事項(xiàng)2.1借款金額甲方向乙方借款人民幣[金額]元整。2.2借款期限借款期限為[期限]年。2.3借款利率借款利率為[利率]%，按年利率計(jì)算。2.4借款用途本借款用于甲方進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)。2.5還款方式[還款日期]前償還本金[金額]元；[還款日期]前償還本金[金額]元；[還款日期]前償還本金[金額]元；[還款日期]前償還本金[金額]元；[還款日期]前償還本金[金額]元。三、股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)3.1股權(quán)質(zhì)押物甲方以其持有的[公司名稱(chēng)]公司[比例]%的股權(quán)作為質(zhì)押物。3.2股權(quán)質(zhì)押比例股權(quán)質(zhì)押比例為[比例]%。3.3股權(quán)質(zhì)押登記甲方應(yīng)在本合同生效之日起[期限]日內(nèi)，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。3.4股權(quán)質(zhì)押解除甲方在還清全部借款本息后，可申請(qǐng)解除股權(quán)質(zhì)押。四、擔(dān)保事項(xiàng)4.1擔(dān)保方式甲方同意提供[擔(dān)保方式]作為本合同的擔(dān)保。4.2擔(dān)保范圍擔(dān)保范圍包括借款本金、利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。4.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限為借款期限屆滿(mǎn)之日起[期限]年。4.4擔(dān)保責(zé)任乙方在履行借款合同過(guò)程中，如因甲方違約導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。五、費(fèi)用承擔(dān)5.1借款費(fèi)用甲方應(yīng)承擔(dān)借款期間產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等。5.2股權(quán)質(zhì)押費(fèi)用甲方應(yīng)承擔(dān)因股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于登記費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等。5.3擔(dān)保費(fèi)用甲方應(yīng)承擔(dān)因擔(dān)保產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于擔(dān)保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等。六、違約責(zé)任6.1違約情形未按合同約定償還借款本金或利息；未按合同約定辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)；未按合同約定提供擔(dān)保；其他違反合同約定的行為。6.2違約責(zé)任甲方違約時(shí)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為[金額]元。6.3違約處理乙方有權(quán)要求甲方立即償還借款本金、利息及違約金，并有權(quán)采取一切法律手段追償。七、保密條款7.1保密信息本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均為保密信息。7.2保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同涉及的所有保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]。8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。九、合同解除9.1解除條件甲方未按合同約定償還借款本金或利息；乙方未按合同約定提供借款；因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；雙方協(xié)商一致解除合同。9.2解除程序解除合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，自通知到達(dá)對(duì)方之日起合同解除。9.3解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，并處理相關(guān)事宜。十、合同終止10.1終止條件借款本息清償完畢；雙方協(xié)商一致終止合同；合同約定的終止條件成就。10.2終止程序合同終止應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。10.3終止后果合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。十一、合同生效11.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2生效時(shí)間本合同自生效之日起至合同終止之日止。11.3生效范圍本合同對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。十二、合同附件12.1附件一：借款憑證12.2附件二：股權(quán)質(zhì)押登記證明12.3附件三：擔(dān)保協(xié)議十三、其他約定13.1合同未盡事宜本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。13.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取必要措施減少損失。13.3合同解釋本合同未盡事宜或合同條款的解釋?zhuān)约滓译p方協(xié)商一致為準(zhǔn)。十四、合同簽署14.1簽署日期本合同自[簽署日期]起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地為[簽署地點(diǎn)]。14.3簽署人甲方（借款方）簽字（蓋章）：乙方（貸款方）簽字（蓋章）：日期：____年____月____日日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款說(shuō)明：本條款確認(rèn)甲方在并購(gòu)融資過(guò)程中的主導(dǎo)地位，包括但不限于決策權(quán)、進(jìn)度控制權(quán)等。內(nèi)容：在本合同有效期內(nèi)，甲方擁有并購(gòu)融資項(xiàng)目的最終決策權(quán)，包括但不限于融資方案、融資期限、融資利率等。1.2信息披露條款說(shuō)明：本條款要求甲方在并購(gòu)融資過(guò)程中，及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息，確保乙方對(duì)融資項(xiàng)目的充分了解。內(nèi)容：甲方應(yīng)于每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束之日起[期限]內(nèi)，向乙方提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和并購(gòu)融資項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告。1.3項(xiàng)目變更條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，在并購(gòu)融資過(guò)程中，如項(xiàng)目發(fā)生重大變更，甲方應(yīng)提前[期限]通知乙方，并經(jīng)乙方同意。內(nèi)容：如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等原因?qū)е虏①?gòu)融資項(xiàng)目發(fā)生重大變更，甲方應(yīng)在變更發(fā)生前[期限]內(nèi)向乙方提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意后方可實(shí)施。1.4股權(quán)激勵(lì)條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，甲方可在并購(gòu)融資過(guò)程中，對(duì)乙方及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，以增強(qiáng)合作意愿。內(nèi)容：經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方可在并購(gòu)融資過(guò)程中，向乙方及其關(guān)聯(lián)方提供股權(quán)激勵(lì)方案，包括但不限于股權(quán)購(gòu)買(mǎi)、期權(quán)等。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款說(shuō)明：本條款確認(rèn)乙方在并購(gòu)融資過(guò)程中的主導(dǎo)地位，包括但不限于資金調(diào)配權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)等。內(nèi)容：在本合同有效期內(nèi)，乙方擁有對(duì)并購(gòu)融資資金的調(diào)配權(quán)，包括但不限于資金使用、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.2資金監(jiān)管條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，乙方有權(quán)對(duì)甲方使用借款資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金用于約定的并購(gòu)融資項(xiàng)目。內(nèi)容：乙方有權(quán)要求甲方定期提供資金使用情況報(bào)告，并有權(quán)對(duì)甲方使用借款資金進(jìn)行監(jiān)督。2.3股權(quán)回購(gòu)條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，如甲方未能在約定的期限內(nèi)完成并購(gòu)融資項(xiàng)目，乙方有權(quán)要求甲方回購(gòu)其持有的股權(quán)。內(nèi)容：如甲方未能在借款期限屆滿(mǎn)前完成并購(gòu)融資項(xiàng)目，乙方有權(quán)要求甲方按照約定的價(jià)格回購(gòu)其持有的[比例]%的股權(quán)。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說(shuō)明3.1中介機(jī)構(gòu)條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，第三方中介機(jī)構(gòu)在并購(gòu)融資過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)利。內(nèi)容：本合同涉及的中介機(jī)構(gòu)為[中介機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]，其職責(zé)包括但不限于盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同起草等。3.2中介費(fèi)用條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用承擔(dān)方式。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，具體費(fèi)用根據(jù)中介機(jī)構(gòu)提供的報(bào)價(jià)和雙方協(xié)商確定。3.3中介保密條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目信息的保密義務(wù)。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)對(duì)本合同涉及的所有信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介責(zé)任條款說(shuō)明：本條款規(guī)定，中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)盡合理注意義務(wù)，對(duì)并購(gòu)融資項(xiàng)目的相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，如因中介機(jī)構(gòu)未盡到合理注意義務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：借款憑證2.附件二：股權(quán)質(zhì)押登記證明3.附件三：擔(dān)保協(xié)議4.附件四：盡職調(diào)查報(bào)告5.附件五：并購(gòu)融資項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告6.附件六：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議7.附件七：股權(quán)激勵(lì)方案8.附件八：財(cái)務(wù)報(bào)表9.附件九：資金使用情況報(bào)告10.附件十：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)規(guī)則二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定償還借款本金或利息。認(rèn)定：甲方逾期償還借款或未按期支付利息，經(jīng)乙方催告后仍未履行。2.違約行為：乙方未按合同約定提供借款。認(rèn)定：乙方未按合同約定的借款金額、期限、利率等條件提供借款。3.違約行為：甲方未按合同約定辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。認(rèn)定：甲方未在合同約定的期限內(nèi)完成股權(quán)質(zhì)押登記。4.違約行為：中介機(jī)構(gòu)未盡到合理注意義務(wù)。認(rèn)定：中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過(guò)程中存在重大疏忽或隱瞞，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.盡職調(diào)查：指中介機(jī)構(gòu)對(duì)并購(gòu)融資項(xiàng)目進(jìn)行的全面、客觀、公正的調(diào)查。2.股權(quán)質(zhì)押：指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其持有的股權(quán)作為擔(dān)保物，向債權(quán)人提供擔(dān)保。3.擔(dān)保：指為了保證債務(wù)的履行，債務(wù)人或第三人提供的財(cái)產(chǎn)或其他信用擔(dān)保。4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。5.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：指甲乙雙方約定的，負(fù)責(zé)解決合同爭(zhēng)議的第三方機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方資金使用不當(dāng)，導(dǎo)致借款資金被挪用。解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)資金監(jiān)管，要求甲方定期提供資金使用情況報(bào)告，并對(duì)異常情況及時(shí)采取措施。2.問(wèn)題：中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查不充分，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)未被發(fā)現(xiàn)。解決辦法：選擇有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)，并在合同中明確中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)和責(zé)任。3.問(wèn)題：股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理不及時(shí)。解決辦法：甲方應(yīng)積極配合乙方辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，確保在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)并購(gòu)融資：適用于企業(yè)為并購(gòu)其他企業(yè)而進(jìn)行的融資活動(dòng)。2.資產(chǎn)重組：適用于企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組過(guò)程中的融資需求。3.項(xiàng)目投資：適用于企業(yè)對(duì)特定項(xiàng)目進(jìn)行投資所需的融資。4.股權(quán)激勵(lì)：適用于企業(yè)為激勵(lì)員工而進(jìn)行的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。5.企業(yè)發(fā)展：適用于企業(yè)為擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行的融資。全文完。2024版企業(yè)并購(gòu)融資借款股權(quán)質(zhì)押合同規(guī)范2合同編號(hào)_________一、合同主體甲方（借款方）：名稱(chēng)：（填寫(xiě)甲方名稱(chēng)）地址：（填寫(xiě)甲方地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話(huà)：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系電話(huà)）乙方（出借方）：名稱(chēng)：（填寫(xiě)乙方名稱(chēng)）地址：（填寫(xiě)乙方地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話(huà)：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系電話(huà)）其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在規(guī)范企業(yè)并購(gòu)融資借款股權(quán)質(zhì)押行為，明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)并購(gòu)融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)1.并購(gòu)：指一家企業(yè)購(gòu)買(mǎi)另一家企業(yè)的全部或部分資產(chǎn)或股份，以實(shí)現(xiàn)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。2.融資：指企業(yè)通過(guò)發(fā)行債券、股票等證券或向金融機(jī)構(gòu)借款等方式籌集資金的行為。3.股權(quán)質(zhì)押：指股東將其所持有的公司股份作為擔(dān)保物，向金融機(jī)構(gòu)或他人借款的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1.借款：甲方從乙方處取得的資金，用于企業(yè)并購(gòu)融資。2.質(zhì)押物：甲方所持有的公司股份，作為借款擔(dān)保。3.質(zhì)押權(quán)：乙方對(duì)甲方質(zhì)押物的占有、使用、收益和處置權(quán)利。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借款。2.甲方有義務(wù)按照合同約定使用借款。3.甲方有義務(wù)按時(shí)償還借款本息。4.甲方有義務(wù)在借款期限內(nèi)保證質(zhì)押物的完整、有效。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供質(zhì)押物。2.乙方有權(quán)在借款期限內(nèi)對(duì)質(zhì)押物進(jìn)行占有、使用、收益和處置。3.乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)行使質(zhì)權(quán)，優(yōu)先受償借款本息。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，借款期限為（填寫(xiě)借款期限）年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為：（填寫(xiě)履行地點(diǎn)）5.3合同履行方式1.甲方應(yīng)按照合同約定，在借款期限內(nèi)使用借款。2.甲方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)償還借款本息。3.甲方應(yīng)按照合同約定，保證質(zhì)押物的完整、有效。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.借款期限屆滿(mǎn)，甲方償還借款本息。2.雙方協(xié)商一致，終止合同。3.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致終止合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。2.終止合同后，雙方應(yīng)立即解除質(zhì)押關(guān)系。6.4終止后果1.合同終止后，甲方應(yīng)立即償還借款本息。2.合同終止后，乙方應(yīng)解除對(duì)質(zhì)押物的占有、使用、收益和處置權(quán)利。3.合同終止后，雙方應(yīng)相互返還已交付的款項(xiàng)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.借款利息：按照中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算。2.質(zhì)押登記費(fèi)：根據(jù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算。3.貸款管理費(fèi)：根據(jù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算。4.其他費(fèi)用：如因合同履行產(chǎn)生的其他費(fèi)用，雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式1.甲方應(yīng)按照乙方指定的銀行賬戶(hù)支付借款本息。2.質(zhì)押登記費(fèi)、貸款管理費(fèi)等其他費(fèi)用，甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。7.3支付時(shí)間1.借款本息：甲方應(yīng)按照合同約定的還款計(jì)劃支付。2.質(zhì)押登記費(fèi)、貸款管理費(fèi)等其他費(fèi)用：甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方應(yīng)在支付前向乙方提供支付憑證。2.乙方應(yīng)在收到支付憑證后，確認(rèn)收到款項(xiàng)。3.如甲方未按時(shí)支付，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期利息。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.如甲方未按時(shí)償還借款本息，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期利息。2.如甲方未按時(shí)支付其他費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。3.如甲方違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。8.2乙方違約1.如乙方未按時(shí)提供借款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.如乙方違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約金的計(jì)算方法：按照合同金額的（填寫(xiě)比例）計(jì)算。2.賠償方式：以貨幣形式支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。2.雙方在合同履行過(guò)程中知悉的與合同相關(guān)的技術(shù)秘密。9.2保密期限1.保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后（填寫(xiě)期限）年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密信息的泄露。2.雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義1.不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。2.不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭(zhēng)：包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突等。3.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。4.社會(huì)異常事件：如罷工、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。2.雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。3.如因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：如地震導(dǎo)致甲方企業(yè)停工。2.戰(zhàn)爭(zhēng)：如戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致乙方無(wú)法正常提供借款。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。2.協(xié)商期限為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起（填寫(xiě)期限）日內(nèi)。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.如協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。2.仲裁機(jī)構(gòu)或法院為：（填寫(xiě)仲裁機(jī)構(gòu)或法院名稱(chēng)）。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓合同。2.經(jīng)雙方同意，甲方可以將合同部分或全部權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同項(xiàng)下的債務(wù)。2.合同項(xiàng)下的保密義務(wù)。3.合同項(xiàng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.乙方保留對(duì)借款用途的監(jiān)督檢查權(quán)。2.乙方保留對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督檢查權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.在本合同有效期內(nèi)，如甲方違反合同約定，乙方有權(quán)要求甲方立即改正。2.如甲方違反合同約定，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式確定。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，以確保合同順利履行。2.雙方應(yīng)相互提供相關(guān)信息，以便對(duì)方了解合同履行情況。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過(guò)書(shū)面或口頭方式相互溝通。2.雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)履行協(xié)助與配合義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于企業(yè)并購(gòu)融資借款股權(quán)質(zhì)押的完整協(xié)議，任何與本合同內(nèi)容相抵觸的口頭協(xié)議或單方聲明均無(wú)效。16.3增減條款本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（借款方）：（簽字）年月日乙方（出借方）：（簽字）年月日（蓋章）（蓋章）附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。3.甲方法定代表