2024版金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議簽訂目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議有效期2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2術(shù)語(yǔ)解釋3.托管服務(wù)內(nèi)容3.1托管資產(chǎn)范圍3.2托管資產(chǎn)分類(lèi)3.3托管服務(wù)內(nèi)容4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.資金管理5.1資金劃撥5.2資金結(jié)算5.3資金安全6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露要求6.2報(bào)告編制與提交7.風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.其他約定14.1協(xié)議附件14.2協(xié)議生效日期第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議簽訂目的本協(xié)議旨在明確甲方（委托人）與乙方（托管人）之間就金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合作事宜，確保雙方在托管過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)得到充分保障。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方委托乙方托管的各類(lèi)金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、信托計(jì)劃等。1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為五年，期滿(mǎn)后如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽。2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義在本協(xié)議中，“金融資產(chǎn)”指甲方委托乙方托管的各類(lèi)金融產(chǎn)品；“托管人”指乙方；“委托人”指甲方；“資產(chǎn)保管”指乙方按照協(xié)議約定對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行保管；“資產(chǎn)運(yùn)用”指乙方在符合法律法規(guī)和協(xié)議約定的前提下，對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行投資或其他形式的運(yùn)用。2.2術(shù)語(yǔ)解釋本協(xié)議中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。3.托管服務(wù)內(nèi)容3.1托管資產(chǎn)范圍乙方應(yīng)按照甲方委托，對(duì)甲方指定的金融資產(chǎn)進(jìn)行托管，包括但不限于資產(chǎn)保管、資產(chǎn)運(yùn)用、資產(chǎn)清算等。3.2托管資產(chǎn)分類(lèi)乙方應(yīng)根據(jù)甲方委托，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)管理，確保資產(chǎn)安全、合規(guī)運(yùn)作。3.3托管服務(wù)內(nèi)容（1）資產(chǎn)保管：確保甲方金融資產(chǎn)的安全，防止資產(chǎn)遺失、被盜、被挪用等；（2）資產(chǎn)運(yùn)用：在符合法律法規(guī)和協(xié)議約定的前提下，對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行投資或其他形式的運(yùn)用；（3）資產(chǎn)清算：在金融資產(chǎn)到期或甲方提出清算要求時(shí)，負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)清算手續(xù)。4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供托管服務(wù)；（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息；（3）甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)和協(xié)議約定，不得從事違法違規(guī)行為。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定提供托管服務(wù)，確保甲方金融資產(chǎn)的安全；（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告托管情況，包括但不限于資產(chǎn)保管、資產(chǎn)運(yùn)用、資產(chǎn)清算等；（3）乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)和協(xié)議約定，不得從事違法違規(guī)行為。5.資金管理5.1資金劃撥甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，將委托資產(chǎn)劃撥至乙方指定的賬戶(hù)；5.2資金結(jié)算乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時(shí)辦理資金結(jié)算事宜；5.3資金安全乙方應(yīng)確保甲方資金的安全，防止資金被挪用、侵占等。6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露要求乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方披露托管情況；6.2報(bào)告編制與提交乙方應(yīng)定期編制托管報(bào)告，并于每月結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)提交給甲方。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至協(xié)議簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到爭(zhēng)議通知之日起三十日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.違約責(zé)任9.1違約情形如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約責(zé)任的承擔(dān)方式及具體金額，應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)及造成的損失程度由雙方協(xié)商確定。10.保密條款10.1保密內(nèi)容雙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。10.2保密期限本保密條款的保密期限自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。11.合同變更與解除11.1合同變更雙方如需變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。11.2合同解除（1）協(xié)議約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，自協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止日止。12.2合同終止條件合同終止的條件包括但不限于協(xié)議約定的終止條件、協(xié)議解除、協(xié)議到期等。13.法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除和終止均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)對(duì)于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。14.其他約定14.1協(xié)議附件本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2協(xié)議生效日期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本協(xié)議中所述“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本協(xié)議內(nèi)容而介入?yún)f(xié)議關(guān)系的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本協(xié)議的履行更加高效、公正和透明，以及為了解決可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題。16.第三方介入程序16.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，共同選定第三方，并與其簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.2第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照其合作協(xié)議的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于：（1）提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督；（3）在爭(zhēng)議解決過(guò)程中提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任范圍第三方的責(zé)任限于其在合作協(xié)議中明確約定的范圍內(nèi)，不包括因甲乙雙方自身原因?qū)е碌膿p失。17.2責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其合作協(xié)議中明確約定，如無(wú)約定，則其責(zé)任限額不得超過(guò)乙方在本次托管業(yè)務(wù)中實(shí)際收到的托管費(fèi)總額。18.第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)第三方與甲方的關(guān)系基于合作協(xié)議，甲方應(yīng)按照協(xié)議約定向第三方支付服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方的調(diào)查和監(jiān)督工作。18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)第三方與乙方的關(guān)系基于合作協(xié)議，乙方應(yīng)按照協(xié)議約定向第三方提供必要的信息和便利，并接受第三方的監(jiān)督和檢查。19.第三方介入后的額外條款19.1甲方的額外義務(wù)在第三方介入的情況下，甲方應(yīng)確保向第三方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息，并配合第三方的工作。19.2乙方的額外義務(wù)在第三方介入的情況下，乙方應(yīng)確保第三方能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)，并保護(hù)甲方的合法權(quán)益。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1爭(zhēng)議解決機(jī)制若第三方與甲乙雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。20.2爭(zhēng)議解決費(fèi)用第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議解決費(fèi)用，由責(zé)任方承擔(dān)；如責(zé)任難以確定，則由甲乙雙方按比例分擔(dān)。21.第三方介入的終止21.1終止條件（1）第三方不再具備履行職責(zé)的能力；（2）第三方違反合作協(xié)議的約定；（3）協(xié)議約定的其他終止條件。21.2終止程序第三方介入的終止，應(yīng)書(shū)面通知甲乙雙方，并按照合作協(xié)議的約定進(jìn)行后續(xù)處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：本協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容完整，格式規(guī)范，雙方簽字蓋章。2.附件二：資產(chǎn)清單要求：詳細(xì)列出甲方委托乙方托管的金融資產(chǎn)種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)值等信息。3.附件三：第三方合作協(xié)議要求：第三方合作協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任范圍、保密條款等，雙方及第三方簽字蓋章。4.附件四：托管賬戶(hù)信息表要求：詳細(xì)列出甲方委托乙方開(kāi)設(shè)的托管賬戶(hù)信息，包括賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號(hào)、開(kāi)戶(hù)行等。5.附件五：信息披露報(bào)告要求：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括托管資產(chǎn)情況、資金結(jié)算情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等，每月結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)提交。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序、爭(zhēng)議解決費(fèi)用等，雙方簽字蓋章。7.附件七：變更協(xié)議要求：變更協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括變更事項(xiàng)、變更原因、變更生效日期等，雙方簽字蓋章。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付托管費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用的一倍。2.違約行為：乙方未按時(shí)披露托管信息責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)披露信息價(jià)值的百分之一。3.違約行為：第三方違反保密條款責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。4.違約行為：乙方未按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)運(yùn)用責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為因資產(chǎn)運(yùn)用不當(dāng)造成的損失。5.違約行為：甲方提供虛假資產(chǎn)信息責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。6.違約行為：乙方未按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)保管責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.違約行為：第三方未按照合作協(xié)議履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。全文完。2024版金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1金融資產(chǎn)定義1.2托管業(yè)務(wù)定義1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)解釋2.雙方基本信息2.1托管人信息2.2客戶(hù)信息3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)類(lèi)型3.2托管業(yè)務(wù)操作流程3.3托管資產(chǎn)變動(dòng)管理4.費(fèi)用和支付4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.2支付方式4.3逾期支付處理5.信息披露和保密5.1信息披露內(nèi)容5.2保密義務(wù)5.3信息安全措施6.法律和爭(zhēng)議解決6.1適用法律6.2爭(zhēng)議解決方式6.3管轄法院7.合同生效和期限7.1合同生效條件7.2合同期限7.3合同續(xù)約8.托管人權(quán)利和義務(wù)8.1托管人權(quán)利8.2托管人義務(wù)9.客戶(hù)權(quán)利和義務(wù)9.1客戶(hù)權(quán)利9.2客戶(hù)義務(wù)10.資產(chǎn)保管和風(fēng)險(xiǎn)管理10.1資產(chǎn)保管10.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施10.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11.監(jiān)管要求和合規(guī)性11.1監(jiān)管要求11.2合規(guī)性義務(wù)12.終止和解除12.1合同終止條件12.2合同解除條件12.3終止后的義務(wù)13.其他條款13.1通知方式13.2不可抗力13.3合同修改14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1金融資產(chǎn)定義金融資產(chǎn)是指客戶(hù)委托托管人保管的、具有價(jià)值并能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益的資產(chǎn)，包括但不限于貨幣資金、有價(jià)證券、基金份額、理財(cái)產(chǎn)品等。1.2托管業(yè)務(wù)定義托管業(yè)務(wù)是指托管人接受客戶(hù)委托，對(duì)客戶(hù)所擁有的金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算、監(jiān)督等業(yè)務(wù)活動(dòng)。1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)?）“客戶(hù)”指委托托管人保管金融資產(chǎn)的法人、其他組織或個(gè)人；（2）“托管人”指接受客戶(hù)委托，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；（3）“合同”指本金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議；（4）“資產(chǎn)”指客戶(hù)委托托管人保管的金融資產(chǎn)；（5）“賬戶(hù)”指托管人為客戶(hù)開(kāi)立的用于存放資產(chǎn)的賬戶(hù)。2.雙方基本信息2.1托管人信息托管人名稱(chēng)：____________________托管人地址：____________________托管人聯(lián)系方式：__________________2.2客戶(hù)信息客戶(hù)名稱(chēng)：____________________客戶(hù)地址：____________________客戶(hù)聯(lián)系方式：__________________3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)類(lèi)型（1）貨幣資金；（2）有價(jià)證券；（3）基金份額；（4）理財(cái)產(chǎn)品；（5）其他經(jīng)雙方約定的金融資產(chǎn)。3.2托管業(yè)務(wù)操作流程（1）客戶(hù)向托管人提交托管申請(qǐng)；（2）托管人審核客戶(hù)提交的資料；（3）雙方簽訂合同；（4）客戶(hù)將資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至托管賬戶(hù)；（5）托管人進(jìn)行資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。4.費(fèi)用和支付4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)（1）托管費(fèi)；（2）交易手續(xù)費(fèi)；（3）其他費(fèi)用。4.2支付方式客戶(hù)應(yīng)按照合同約定，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付費(fèi)用。4.3逾期支付處理如客戶(hù)逾期支付費(fèi)用，托管人有權(quán)暫停提供相關(guān)服務(wù)，并按照逾期天數(shù)收取滯納金。5.信息披露和保密5.1信息披露內(nèi)容（1）托管業(yè)務(wù)的相關(guān)政策、規(guī)定；（2）資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等情況；（3）其他可能影響客戶(hù)權(quán)益的信息。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.法律和爭(zhēng)議解決6.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。6.2爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.3管轄法院本合同的爭(zhēng)議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。8.托管人權(quán)利和義務(wù)8.1托管人權(quán)利（1）有權(quán)要求客戶(hù)提供真實(shí)、完整、有效的資料和文件；（2）有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行審核和監(jiān)督；（3）有權(quán)在客戶(hù)違約時(shí)，暫?；蚪K止托管服務(wù)；（4）有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和客戶(hù)需求，調(diào)整托管服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。8.2托管人義務(wù)（1）妥善保管客戶(hù)的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全；（2）按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向客戶(hù)提供資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等情況的報(bào)表和通知；（3）遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保證托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性；（4）對(duì)客戶(hù)的信息保密，不得泄露給任何第三方。9.客戶(hù)權(quán)利和義務(wù)9.1客戶(hù)權(quán)利（1）有權(quán)要求托管人按照合同約定提供托管服務(wù)；（2）有權(quán)查詢(xún)、監(jiān)督托管人履行合同的情況；（3）有權(quán)要求托管人提供資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等情況的報(bào)表和通知；（4）有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)托管人提出意見(jiàn)和建議。9.2客戶(hù)義務(wù)（1）如實(shí)提供資料和文件，不得提供虛假信息；（2）按照合同約定支付費(fèi)用；（3）遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保證委托資產(chǎn)的合規(guī)性；（4）配合托管人進(jìn)行資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。10.資產(chǎn)保管和風(fēng)險(xiǎn)管理10.1資產(chǎn)保管托管人應(yīng)采取有效措施，確?？蛻?hù)資產(chǎn)的安全，包括但不限于：（1）建立完善的內(nèi)部控制制度；（2）采用先進(jìn)的安保設(shè)施和技術(shù)；（3）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。10.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施托管人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括但不限于：（1）對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（3）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。10.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估托管人應(yīng)定期對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)；（3）操作風(fēng)險(xiǎn)；（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。11.監(jiān)管要求和合規(guī)性11.1監(jiān)管要求托管人應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和要求。11.2合規(guī)性義務(wù)托管人應(yīng)確保托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性，包括但不限于：（1）建立合規(guī)管理制度；（2）對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；（3）定期進(jìn)行合規(guī)檢查。12.終止和解除12.1合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿(mǎn)；（2）客戶(hù)提出解除合同；（3）托管人提出解除合同；（4）因法律法規(guī)或監(jiān)管政策變動(dòng)導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。12.2合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。12.3終止后的義務(wù)（1）雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜；（2）托管人應(yīng)將客戶(hù)資產(chǎn)返還給客戶(hù)或其指定的第三方；（3）雙方應(yīng)互相提供必要的協(xié)助，確保合同終止后的權(quán)益得到保障。13.其他條款13.1通知方式（1）除非合同另有約定，通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行；（2）通知送達(dá)地址為合同約定的地址。13.2不可抗力（1）不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等；（2）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。13.3合同修改（1）任何對(duì)合同的修改，必須以書(shū)面形式進(jìn)行；（2）修改后的合同對(duì)雙方具有同等約束力。14.合同附件（1）本合同附件包括但不限于：a.托管業(yè)務(wù)合同；b.資產(chǎn)保管協(xié)議；c.風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議；d.其他相關(guān)協(xié)議或文件。（2）合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供商、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形（1）根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管要求，需要第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為引入第三方有助于提高托管服務(wù)的質(zhì)量和效率；（3）其他經(jīng)甲乙雙方同意的情形。15.3第三方介入的程序（1）甲乙雙方應(yīng)就引入第三方的事宜進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見(jiàn)；（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，經(jīng)甲乙雙方同意后，簽訂相關(guān)協(xié)議；（3）第三方介入后，應(yīng)按照協(xié)議約定履行職責(zé)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額的定義本合同中，“責(zé)任限額”指第三方因履行合同義務(wù)而造成甲乙雙方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。16.2責(zé)任限額的確定a.第三方的資質(zhì)和條件；b.第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍；c.行業(yè)慣例和法律法規(guī)；d.甲乙雙方協(xié)商一致的意見(jiàn)。（2）責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定。16.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）在合同履行期間，如因法律法規(guī)、行業(yè)慣例或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，導(dǎo)致責(zé)任限額不合理，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額；（2）調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中予以明確。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1第三方權(quán)利（1）按照協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；（3）在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)了解甲乙雙方的相關(guān)信息。17.2第三方義務(wù)（1）按照協(xié)議約定，按時(shí)、保質(zhì)完成工作；（2）對(duì)甲乙雙方的信息保密；（3）在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。17.3第三方與其他各方的劃分說(shuō)明（1）第三方與甲乙雙方之間，應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)；（2）第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.第三方介入的合同變更18.1合同變更的條件（1）法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化；（2）第三方協(xié)議約定的內(nèi)容發(fā)生變化；（3）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要變更合同。18.2合同變更的程序（1）甲乙雙方應(yīng)就合同變更事宜進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見(jiàn)；（2）變更后的合同應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章后生效。19.第三方介入的合同解除19.1合同解除的條件（1）第三方協(xié)議約定的解除條件；（2）第三方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。19.2合同解除的程序（1）甲乙雙方應(yīng)就合同解除事宜進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見(jiàn)；（2）合同解除后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.托管業(yè)務(wù)合同詳細(xì)要求：明確甲乙雙方的托管業(yè)務(wù)范圍、費(fèi)用、期限等條款。說(shuō)明：本附件為本合同的核心內(nèi)容，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.資產(chǎn)保管協(xié)議詳細(xì)要求：明確托管人保管客戶(hù)資產(chǎn)的責(zé)任、措施和保障。說(shuō)明：本附件規(guī)定了托管人對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)的安全保管責(zé)任，確保資產(chǎn)安全。3.風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的責(zé)任、措施和流程。說(shuō)明：本附件規(guī)定了雙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作，確保托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行。4.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的業(yè)務(wù)范圍、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。說(shuō)明：本附件規(guī)定了第三方在托管業(yè)務(wù)中的角色和職責(zé)，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率。5.信息披露和保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方在信息披露和保密方面的責(zé)任和義務(wù)。說(shuō)明：本附件規(guī)定了雙方在信息披露和保密方面的合作，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式和程序。說(shuō)明：本附件規(guī)定了雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決機(jī)制，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、公正的解決。7.不可抗力協(xié)議詳細(xì)要求：明確不可抗力事件的范圍、處理方式和雙方責(zé)任。說(shuō)明：本附件規(guī)定了在發(fā)生不可抗力事件時(shí)的處理流程，確保雙方的權(quán)益得到保障。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的條件、程序和雙方責(zé)任。說(shuō)明：本附件規(guī)定了合同變更的流程，確保雙方在合同變更時(shí)的權(quán)益得到保障。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同解除的條件、程序和雙方責(zé)任。說(shuō)明：本附件規(guī)定了合同解除的流程，確保雙方在合同解除時(shí)的權(quán)益得到保障。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)；（2）第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)；（3）一方違反信息披露和保密義務(wù)；（4）一方違反爭(zhēng)議解決協(xié)議；（5）一方違反不可抗力協(xié)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）第三方違約，由第三方承擔(dān)違約責(zé)任；（3）一方違反信息披露和保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（4）一方違反爭(zhēng)議解決協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（5）一方違反不可抗力協(xié)議，應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，由雙方協(xié)商確定責(zé)任。3.示例說(shuō)明：（1）甲乙雙方未按合同約定支付費(fèi)用，違約方應(yīng)向守約方支付逾期付款利息；（2）第三方未按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（3）一方泄露客戶(hù)信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（4）一方未按爭(zhēng)議解決協(xié)議履行職責(zé)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（5）一方未按不可抗力協(xié)議履行職責(zé)，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商確定責(zé)任。全文完。2024版金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本資料2.1托管銀行2.2金融機(jī)構(gòu)3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)種類(lèi)3.2托管業(yè)務(wù)范圍4.資產(chǎn)托管方式4.1資產(chǎn)托管賬戶(hù)4.2資產(chǎn)托管流程5.費(fèi)用與報(bào)酬5.1托管費(fèi)用5.2報(bào)酬支付6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制7.信息披露7.1信息披露義務(wù)7.2信息披露方式8.法律責(zé)任8.1違約責(zé)任8.2約定責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效、變更與終止10.1合同生效10.2合同變更10.3合同終止11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式12.其他12.1合同附件12.2其他約定13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.2合同效力14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024版金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。1.1.2“托管銀行”指承擔(dān)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的銀行，為本協(xié)議的一方當(dāng)事人。1.1.3“金融機(jī)構(gòu)”指委托托管銀行進(jìn)行資產(chǎn)托管的金融機(jī)構(gòu)，為本協(xié)議的另一方當(dāng)事人。1.1.4“資產(chǎn)”指金融機(jī)構(gòu)委托托管銀行托管的各類(lèi)金融資產(chǎn)。1.1.5“托管業(yè)務(wù)”指托管銀行根據(jù)本合同約定，對(duì)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。1.1.6“費(fèi)用”指金融機(jī)構(gòu)支付給托管銀行的相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。1.1.7“報(bào)酬”指托管銀行根據(jù)本合同約定向金融機(jī)構(gòu)支付的相關(guān)報(bào)酬。1.2解釋1.2.1本合同中未盡事宜，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方基本資料2.1托管銀行2.1.1名稱(chēng)：____________________2.1.2注冊(cè)地址：____________________2.1.3聯(lián)系人：____________________2.1.4聯(lián)系電話(huà)：____________________2.2金融機(jī)構(gòu)2.2.1名稱(chēng)：____________________2.2.2注冊(cè)地址：____________________2.2.3聯(lián)系人：____________________2.2.4聯(lián)系電話(huà)：____________________3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)種類(lèi)3.1.1股票3.1.2債券3.1.3理財(cái)產(chǎn)品3.1.4貨幣市場(chǎng)工具3.1.5其他金融資產(chǎn)3.2托管業(yè)務(wù)范圍3.2.1資產(chǎn)保管3.2.2資產(chǎn)清算3.2.3資產(chǎn)結(jié)算3.2.4資產(chǎn)估值3.2.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控3.2.6其他相關(guān)業(yè)務(wù)4.資產(chǎn)托管方式4.1資產(chǎn)托管賬戶(hù)4.1.1托管銀行根據(jù)本合同約定，為金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的托管賬戶(hù)。4.1.2托管賬戶(hù)的設(shè)立、變更和撤銷(xiāo)，按照相關(guān)法律法規(guī)和托管銀行的規(guī)定執(zhí)行。4.2資產(chǎn)托管流程4.2.1金融機(jī)構(gòu)向托管銀行提交資產(chǎn)托管申請(qǐng)。4.2.2托管銀行審核申請(qǐng)，并設(shè)立托管賬戶(hù)。4.2.3金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)轉(zhuǎn)入托管賬戶(hù)。4.2.4托管銀行根據(jù)本合同約定，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。5.費(fèi)用與報(bào)酬5.1托管費(fèi)用5.1.1托管費(fèi)用按照托管銀行的規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.1.2托管費(fèi)用包括但不限于賬戶(hù)管理費(fèi)、清算費(fèi)、結(jié)算費(fèi)等。5.2報(bào)酬支付5.2.1托管銀行按照本合同約定，向金融機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬。5.2.2報(bào)酬支付方式、支付時(shí)間及金額按照雙方約定執(zhí)行。6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1.1托管銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保資產(chǎn)安全。6.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制6.2.1托管銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額、加強(qiáng)內(nèi)部控制等。8.法律責(zé)任8.1違約責(zé)任8.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，如一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.1.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的計(jì)算方式按照雙方約定或相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。8.1.3違約方如因違約行為給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2約定責(zé)任8.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等事項(xiàng)，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2.2如因一方未履行保密義務(wù)導(dǎo)致對(duì)方信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。9.1.3仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)。10.合同生效、變更與終止10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2合同生效前，雙方應(yīng)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。10.2合同變更10.2.1合同的任何變更，必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。10.2.2合同變更自變更內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章之日起生效。10.3合同終止10.3.1合同因下列原因終止：10.3.1.1合同約定的期限屆滿(mǎn)；10.3.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.3.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；10.3.1.4其他法定或約定終止的情形。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行。11.2送達(dá)方式11.2.1通知送達(dá)至雙方約定的地址或聯(lián)系方式。11.2.2送達(dá)日期以通知發(fā)出后的第二個(gè)工作日為送達(dá)日。12.其他12.1合同附件12.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.2其他約定12.2.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同份數(shù)13.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章。14.1.2簽署代表應(yīng)具有相應(yīng)的授權(quán)。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)要求，介入本合同履行過(guò)程中的獨(dú)立主體。15.1.2第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的條件15.2.1.1法律法規(guī)或本合同約定；15.2.1.2甲乙雙方同意；15.2.1.3第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。15.3第三方介入的流程15.3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的必要性和條件進(jìn)行協(xié)商。15.3.2經(jīng)協(xié)商一致后，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知第三方介入事宜，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。15.4第三方的職責(zé)15.4.1.1監(jiān)督和檢查甲乙雙方的合同履行情況；15.4.1.2對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或監(jiān)管；15.4.1.3在必要時(shí)，向甲乙雙方提出建議或報(bào)告。15.5第三方的權(quán)利15.5.1.1獲取必要的信息和數(shù)據(jù)；15.5.1.2要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助；1