2025年度新型基金代持與投資風險控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型基金代持與投資風險控制協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方（基金管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方（投資者）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關方：（如有其他相關方，請在此處填寫）二、合同前言2.1背景：隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，新型基金作為一種重要的投資工具，受到了越來越多投資者的關注。為了更好地滿足投資者的投資需求，甲方作為基金管理方，特制定本協(xié)議，旨在規(guī)范雙方在新型基金代持與投資風險控制方面的權利義務，保障雙方的合法權益。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在新型基金代持與投資風險控制方面的權利義務，確?；鹜顿Y的安全性、合規(guī)性，降低投資風險，實現(xiàn)雙方共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語：（2）代持：指甲方根據(jù)乙方的委托，代為持有新型基金份額的行為。（3）投資風險控制：指甲方在基金投資過程中，采取一系列措施，降低投資風險，保障基金資產(chǎn)安全。3.2關鍵詞解釋：（1）基金管理方：指甲方，負責新型基金的投資管理、運作和風險控制。（2）投資者：指乙方，委托甲方管理新型基金份額的個人或機構。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務：（1）根據(jù)乙方的委托，代為持有新型基金份額。（2）負責新型基金的投資管理、運作和風險控制。（3）按照合同約定，向乙方披露基金凈值、投資組合等信息。（4）在合同約定的范圍內(nèi)，對基金投資進行調(diào)整，以降低投資風險。4.2乙方的權利和義務：（1）向甲方提供真實、準確、完整的投資信息和財務狀況。（2）遵守合同約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或出借所持有的基金份額。（3）按照合同約定，支付基金管理費等相關費用。五、履行條款5.1合同履行時間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年度。5.2合同履行地點：本協(xié)議的履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式：（1）甲方通過電話、電子郵件、信函等方式與乙方進行溝通。（2）甲方按照合同約定，定期向乙方披露基金凈值、投資組合等信息。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期滿。（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定終止合同。（3）因不可抗力導致合同無法履行。6.3終止程序：（1）合同終止前，雙方應就合同終止事宜進行協(xié)商。（2）合同終止后，雙方應按照約定處理相關事宜。6.4終止后果：（1）合同終止后，甲方應將乙方所持有的基金份額退還給乙方。（2）合同終止后，雙方應按照約定處理基金資產(chǎn)。七、費用與支付7.1費用構成：（1）基金管理費：按照基金凈值的一定比例收取，具體比例由雙方在合同中約定。（2）托管費：按照基金資產(chǎn)的一定比例收取，具體比例由雙方在合同中約定。（3）代持服務費：甲方為乙方提供代持服務所收取的費用，具體金額由雙方在合同中約定。（4）其他費用：包括但不限于交易手續(xù)費、信息披露費等，具體費用由雙方另行協(xié)商。7.2支付方式：（1）甲方指定的銀行賬戶：乙方應將上述費用支付至甲方指定的銀行賬戶。（2）其他雙方約定的支付方式：如現(xiàn)金、支票等。7.3支付時間：（1）基金管理費和托管費：在基金每個會計年度結束后，乙方應在甲方規(guī)定的期限內(nèi)支付。（2）代持服務費：在代持服務開始之日起，乙方應在甲方規(guī)定的期限內(nèi)支付。（3）其他費用：按照雙方約定的支付時間支付。7.4支付條款：（1）乙方應在支付費用時，提供支付憑證，甲方應在收到費用后予以確認。（2）如乙方逾期支付費用，應按照約定的逾期支付利率支付滯納金。（3）如甲方逾期收取費用，應按照約定的逾期收取利率支付違約金。八、違約責任8.1甲方違約：（1）如甲方未按約定提供代持服務，應承擔相應的違約責任。（2）如甲方未按約定披露基金凈值、投資組合等信息，應承擔相應的違約責任。（3）如甲方未按約定降低投資風險，導致基金資產(chǎn)受損，應承擔相應的賠償責任。8.2乙方違約：（1）如乙方未按約定支付費用，應承擔相應的違約責任。（2）如乙方擅自轉(zhuǎn)讓或出借基金份額，應承擔相應的違約責任。（3）如乙方提供虛假投資信息，導致基金資產(chǎn)受損，應承擔相應的賠償責任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應根據(jù)違約行為所造成的損失，按照本協(xié)議約定的賠償標準進行賠償。（2）賠償方式包括但不限于：支付違約金、賠償損失、返還財產(chǎn)等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）本協(xié)議涉及的所有商業(yè)秘密。（2）基金投資策略、投資組合等信息。（3）雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限：自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)。9.3保密履行方式：（1）雙方應采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指合同簽訂后，因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預見、不可避免、無法克服的因素導致合同無法履行或無法按約定履行。10.2不可抗力事件：（1）自然災害：如地震、洪水、臺風等。（2）戰(zhàn)爭：包括戰(zhàn)爭狀態(tài)、軍事沖突等。（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務：（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應盡力采取措施減少損失。（3）如不可抗力事件導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。10.4不可抗力實例：如新冠疫情、美國對華貿(mào)易戰(zhàn)等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：如雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：如協(xié)商無果，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本協(xié)議項下的權利和義務。（2）如一方需轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權利和義務，應提前書面通知對方，并經(jīng)對方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國家安全、社會公共利益的事項。（2）本協(xié)議項下的權利和義務與個人身份密切相關的事項。十三、權利的保留13.1權力保留：（1）甲方保留對新型基金的投資決策權。（2）甲方保留對基金投資策略的調(diào)整權。（3）甲方保留對乙方投資信息的審核權。13.2特殊權力保留：（1）在合同履行期間，如遇重大市場變化或政策調(diào)整，甲方有權根據(jù)市場情況調(diào)整基金投資策略。（2）在合同履行期間，如遇乙方嚴重違約，甲方有權終止合同。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：（1）合同的修改和補充需經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）修改和補充的內(nèi)容應以書面形式進行。14.2修改和補充效力：修改和補充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：（1）雙方應就基金投資策略、投資組合等信息進行充分溝通。（2）雙方應就基金投資過程中的風險控制措施進行協(xié)商。15.2協(xié)作與配合方式：（1）雙方應通過電話、電子郵件、信函等方式進行溝通。（2）雙方應按照合同約定的時間和方式提供相關信息。十六、其他條款16.1法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本協(xié)議構成雙方之間關于新型基金代持與投資風險控制的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款：本協(xié)議的任何增減條款均需以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金管理方）：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（投資者）：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________見證人：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件。2.乙方身份證明文件復印件。3.基金管理協(xié)議。4.基金托管協(xié)議。5.基金招募說明書。6.乙方簽署的委托代持協(xié)議。7.相關法律法規(guī)和政策文件。8.不可抗力事件證明文件（如有）。9.爭議解決相關文件（如有）。二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按約定提供代持服務，經(jīng)乙方催告后仍未提供。未按約定披露基金凈值、投資組合等信息。未按約定降低投資風險，導致基金資產(chǎn)受損。2.乙方違約行為及認定：未按約定支付費用。擅自轉(zhuǎn)讓或出借基金份額。提供虛假投資信息，導致基金資產(chǎn)受損。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指合同簽訂后，因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預見、不可避免、無法克服的因素導致合同無法履行或無法按約定履行。2.違約責任：指合同當事人違反合同約定，應當承擔的法律責任。3.保密條款：指合同中關于保密內(nèi)容的約定，包括保密內(nèi)容、保密期限和保密履行方式。4.爭議解決：指合同當事人就合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：基金凈值波動較大，投資者情緒不穩(wěn)定。解決辦法：甲方應及時與乙方溝通，解釋市場波動的原因，并采取必要的風險控制措施。2.問題：乙方提供的信息不準確，影響基金投資決策。解決辦法：甲方應要求乙方提供真實、準確、完整的投資信息，并對信息進行核實。3.問題：合同履行過程中，出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應及時通知對方，并按照合同約定處理相關事宜，如協(xié)商解除合同。4.問題：合同條款不明確，導致雙方產(chǎn)生爭議。解決辦法：雙方應通過協(xié)商解決爭議，如協(xié)商無果，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方主體名稱：____________________2.第三方主體地址：____________________3.第三方主體聯(lián)系人：__________________4.第三方主體聯(lián)系電話：________________5.第三方責任：第三方作為基金托管人，負責基金資產(chǎn)的保管和清算。第三方應確保基金資產(chǎn)的安全，不得挪用或侵占基金資產(chǎn)。6.第三方權利：第三方有權根據(jù)基金管理協(xié)議的約定，收取基金托管費。第三方有權要求甲方和乙方遵守基金管理協(xié)議的約定。7.第三方義務：第三方應按照基金管理協(xié)議的約定，履行基金托管職責。第三方應配合甲方和乙方進行基金投資和風險控制。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款：乙方有權要求甲方提供基金凈值、投資組合等信息。乙方有權要求甲方在基金投資過程中，優(yōu)先考慮乙方的利益。2.乙方利益條款：乙方享有基金投資收益的分配權。乙方在基金資產(chǎn)清算時，享有優(yōu)先受償權。3.甲方的違約及限制條款：甲方如未按約定提供基金凈值、投資組合等信息，應向乙方支付違約金。甲方如未優(yōu)先考慮乙方的利益，應向乙方支付違約金。甲方在基金投資過程中，如違反法律法規(guī)，應承擔相應的法律責任。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款：甲方可根據(jù)市場情況和基金投資策略，調(diào)整基金投資組合。甲方可要求乙方按照約定支付基金管理費。2.甲方的利益條款：甲方可收取基金管理費，作為其提供基金管理服務的報酬。甲方可享有基金投資收益的分成。3.乙方的違約及限制條款：乙方如未按約定支付基金管理費，應向甲方支付違約金。乙方如提供虛假投資信息，導致基金資產(chǎn)受損，應承擔相應的賠償責任。乙方在基金資產(chǎn)清算時，如未按約定履行義務，應承擔相應的法律責任。全文完。2024年度新型基金代持與投資風險控制協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議編號1.3協(xié)議簽訂日期1.4協(xié)議簽訂地點1.5協(xié)議雙方基本信息1.6協(xié)議目的二、基金代持條款2.1代持基金的基本信息2.2代持基金的投資范圍2.3代持基金的投資策略2.4代持基金的管理機構2.5代持基金的資金來源2.6代持基金的資金使用三、風險控制條款3.1風險識別與評估3.2風險控制措施3.3風險預警機制3.4風險處置流程3.5風險責任劃分四、代持基金的投資決策4.1投資決策流程4.2投資決策權限4.3投資決策記錄4.4投資決策變更五、費用與報酬5.1代持費用5.2投資收益分配5.3其他費用5.4報酬計算方法六、保密條款6.1保密義務6.2保密信息范圍6.3保密期限6.4保密責任七、違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔7.3違約賠償七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構7.3爭議解決程序七、協(xié)議解除7.1協(xié)議解除條件7.2協(xié)議解除程序7.3協(xié)議解除后的處理九、協(xié)議生效與終止9.1協(xié)議生效條件9.2協(xié)議生效日期9.3協(xié)議終止條件9.4協(xié)議終止日期九、其他9.1通知與送達9.2不可抗力9.3法律適用與爭議解決9.4協(xié)議附件9.5協(xié)議解釋9.6協(xié)議修訂與補充9.7協(xié)議簽署人簽名與日期合同編號2024NYDJY一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱：2024年度新型基金代持與投資風險控制協(xié)議1.2協(xié)議編號：2024NYDJY1.3協(xié)議簽訂日期：2024年月日1.4協(xié)議簽訂地點：____市____區(qū)____路____號1.5協(xié)議雙方基本信息：1.5.1代持方：名稱：_________________法定代表人：_____________注冊資本：_____________注冊地址：_____________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：_____________1.5.2投資方：名稱：_________________法定代表人：_____________注冊資本：_____________注冊地址：_____________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：_____________1.6協(xié)議目的：1.6.1明確代持方與投資方在基金代持與投資過程中的權利、義務和責任。1.6.2規(guī)范基金代持與投資行為，降低投資風險。1.6.3確保基金資產(chǎn)的安全和增值。二、基金代持條款2.1代持基金的基本信息：2.1.1基金名稱：_________________2.1.2基金類型：_________________2.1.3基金規(guī)模：_____________萬元2.1.4基金存續(xù)期限：_____________年2.2代持基金的投資范圍：2.2.1投資標的：_________________2.2.2投資比例：_____________2.2.3投資限制：_________________2.3代持基金的投資策略：2.3.1投資原則：_________________2.3.2投資策略：_________________2.3.3投資調(diào)整：_________________2.4代持基金的管理機構：2.4.1管理機構名稱：_________________2.4.2管理機構職責：_________________2.5代持基金的資金來源：2.5.1資金來源：_________________2.5.2資金用途：_________________2.6代持基金的資金使用：2.6.1資金使用原則：_________________2.6.2資金使用流程：_________________三、風險控制條款3.1風險識別與評估：3.1.1風險識別：_________________3.1.2風險評估：_________________3.2風險控制措施：3.2.1風險控制策略：_________________3.2.2風險控制流程：_________________3.3風險預警機制：3.3.1預警指標：_________________3.3.2預警程序：_________________3.4風險處置流程：3.4.1處置原則：_________________3.4.2處置流程：_________________3.5風險責任劃分：3.5.1代持方責任：_________________3.5.2投資方責任：_________________四、代持基金的投資決策4.1投資決策流程：4.1.1投資決策機構：_________________4.1.2投資決策程序：_________________4.2投資決策權限：4.2.1投資決策權限劃分：_________________4.2.2投資決策審批流程：_________________4.3投資決策記錄：4.3.1投資決策記錄保存：_________________4.3.2投資決策記錄查閱：_________________4.4投資決策變更：4.4.1投資決策變更條件：_________________4.4.2投資決策變更程序：_________________五、費用與報酬5.1代持費用：5.1.1代持費用計算方式：_________________5.1.2代持費用支付方式：_________________5.2投資收益分配：5.2.1收益分配原則：_________________5.2.2收益分配比例：_________________5.3其他費用：5.3.1其他費用項目：_________________5.3.2其他費用支付方式：_________________5.4報酬計算方法：5.4.1報酬計算公式：_________________5.4.2報酬支付方式：_________________六、保密條款6.1保密義務：6.1.1保密信息范圍：_________________6.1.2保密期限：_________________6.2保密信息范圍：6.2.1保密信息內(nèi)容：_________________6.2.2保密信息獲取途徑：_________________6.3保密期限：6.3.1保密期限起止時間：_________________6.3.2保密期限終止條件：_________________6.4保密責任：6.4.1保密責任主體：_________________6.4.2保密責任追究：_________________七、違約責任7.1違約情形：7.1.1代持方違約情形：_________________7.1.2投資方違約情形：_________________7.2違約責任承擔：7.2.1違約責任承擔方式：_________________7.2.2違約責任追究程序：_________________7.3違約賠償：7.3.1賠償計算方式：_________________7.3.2賠償支付方式：_________________八、爭議解決8.1爭議解決方式：8.1.1協(xié)商解決：雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。8.1.2仲裁解決：如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。8.2爭議解決機構：8.2.1仲裁機構：____仲裁委員會8.3爭議解決程序：8.3.1仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》及____仲裁委員會仲裁規(guī)則執(zhí)行。九、協(xié)議生效與終止9.1協(xié)議生效條件：9.1.1雙方簽署并加蓋公章。9.1.2協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽字。9.2協(xié)議生效日期：9.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。9.3協(xié)議終止條件：9.3.1達成協(xié)議解除的書面協(xié)議。9.3.2協(xié)議約定的終止事由發(fā)生。9.4協(xié)議終止日期：9.4.1協(xié)議終止日期以書面協(xié)議為準。十、其他10.1通知與送達：10.1.1通知應以書面形式發(fā)送，送達方式包括郵寄、傳真、電子郵件等。10.1.2通知自發(fā)出之日起視為送達。10.2不可抗力：10.2.1不可抗力事件包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2.2發(fā)生不可抗力事件時，雙方應盡力減輕損失，并及時通知對方。10.3法律適用與爭議解決：10.3.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。10.3.2爭議解決按照第八章規(guī)定執(zhí)行。10.4協(xié)議附件：10.4.1本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。10.5協(xié)議解釋：10.5.1本協(xié)議的解釋權歸雙方共同所有。10.6協(xié)議修訂與補充：10.6.1本協(xié)議的修訂與補充需經(jīng)雙方書面同意。十一、協(xié)議簽署11.1本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。代持方（簽字）：_________________日期：____年____月____日投資方（簽字）：_________________日期：____年____月____日十三、附件（此處列出所有附件清單）十四、其他14.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。代持方（簽字）：_________________日期：____年____月____日投資方（簽字）：_________________日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方主導投資決策1.1.1甲方對本協(xié)議項下的基金投資決策具有最終決定權。1.1.2乙方應遵守甲方的投資決策，不得擅自更改投資策略。1.2甲方提供投資建議1.2.1甲方有權向乙方提供投資建議，乙方應充分考慮甲方的建議進行投資決策。1.3甲方監(jiān)督基金管理1.3.1甲方有權監(jiān)督代持基金的管理情況，包括但不限于投資組合、風險控制等。1.3.2乙方應定期向甲方報告基金管理情況。1.4甲方收益分配優(yōu)先1.4.1在基金收益分配時，甲方享有優(yōu)先分配權。1.4.2乙方在分配收益前，應優(yōu)先償還甲方代持基金的資金。1.5甲方信息披露義務1.5.1甲方應向乙方提供基金投資相關的必要信息，包括但不限于投資報告、財務報表等。1.5.2甲方提供的信息應真實、準確、完整。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明2.1乙方主導投資決策2.1.1乙方對本協(xié)議項下的基金投資決策具有最終決定權。2.1.2甲方應遵守乙方的投資決策，不得擅自更改投資策略。2.2乙方提供投資建議2.2.1乙方有權向甲方提供投資建議，甲方應充分考慮乙方的建議進行投資決策。2.3乙方監(jiān)督基金管理2.3.1乙方有權監(jiān)督代持基金的管理情況，包括但不限于投資組合、風險控制等。2.3.2甲方應定期向乙方報告基金管理情況。2.4乙方收益分配優(yōu)先2.4.1在基金收益分配時，乙方享有優(yōu)先分配權。2.4.2甲方在分配收益前，應優(yōu)先償還乙方代持基金的資金。2.5乙方信息披露義務2.5.1乙方應向甲方提供基金投資相關的必要信息，包括但不限于投資報告、財務報表等。2.5.2乙方提供的信息應真實、準確、完整。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介的選任3.1.1雙方同意選任____公司作為本協(xié)議項下基金的第三方中介。3.1.2第三方中介的選任需經(jīng)雙方書面同意。3.2第三方中介的職責3.2.1第三方中介負責監(jiān)督基金的投資運作，確?；鹜顿Y決策的合規(guī)性。3.2.2第三方中介有權對基金投資組合進行審查，并提出改進建議。3.3第三方中介的收費3.3.1第三方中介的收費標準由雙方另行協(xié)商確定。3.3.2第三方中介的收費應在協(xié)議中明確約定。3.4第三方中介的信息披露3.4.1第三方中介應向雙方提供基金投資相關的必要信息，包括但不限于投資報告、財務報表等。3.4.2第三方中介提供的信息應真實、準確、完整。3.5第三方中介的違約責任3.5.1如第三方中介違反本協(xié)議約定，應承擔相應的違約責任。3.5.2第三方中介的違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附件及其他補充說明一、附件列表：1.雙方營業(yè)執(zhí)照復印件2.雙方法定代表人身份證明3.基金管理協(xié)議4.第三方中介服務協(xié)議5.投資決策記錄6.風險評估報告7.財務報表8.其他雙方認為需要作為附件的文件二、違約行為及認定：1.代持方未按照協(xié)議約定進行基金投資決策。2.投資方未按照協(xié)議約定進行資金使用。3.第三方中介未按照協(xié)議約定履行監(jiān)督職責。4.雙方未按照協(xié)議約定提供真實、準確、完整的信息。5.雙方未按照協(xié)議約定履行保密義務。6.雙方未按照協(xié)議約定解決爭議。違約行為的認定由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交爭議解決機構仲裁。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交仲裁委員會仲裁，并受仲裁裁決約束的一種爭議解決方式。3.保密信息：指本協(xié)議中約定的一方或雙方認為不應對外公開的信息。4.投資決策：指對基金投資組合的調(diào)整、投資標的的選擇等決策過程。5.風險控制：指對基金投資過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別、評估、監(jiān)控和處置的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方在投資決策上存在分歧。解決辦法：通過協(xié)商或提交爭議解決機構解決。2.問題：代持方未按期支付代持費用。解決辦法：代持方應按照協(xié)議約定支付費用，如未支付，投資方有權要求賠償。3.問題：第三方中介未能有效履行監(jiān)督職責。解決辦法：雙方有權要求第三方中介改進工作，如不滿意，可更換第三方中介。4.問題：協(xié)議條款理解不一致。解決辦法：雙方應仔細閱讀協(xié)議條款，如有疑問，應及時溝通解決。五、所有應用場景：1.當雙方均為合法注冊的金融機構或企業(yè)。2.當基金投資涉及多個投資方和代持方。3.當基金投資需要第三方中介進行監(jiān)督和管理。4.當基金投資涉及復雜的風險控制措施。5.當基金投資需要明確的收益分配和費用承擔機制。全文完。2024年度新型基金代持與投資風險控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術語解釋1.3專用名詞定義2.合同雙方2.1投資人信息2.2代持人信息2.3第三方服務機構信息3.代持與投資范圍3.1基金代持范圍3.2投資范圍3.3投資策略4.風險控制措施4.1風險評估4.2風險預警機制4.3風險應對措施5.資金管理5.1資金籌集5.2資金撥付5.3資金監(jiān)管6.投資決策6.1投資決策程序6.2投資決策權限6.3投資決策責任7.投資收益分配7.1收益計算7.2收益分配方式7.3收益分配時間8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露頻率8.3信息披露方式9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決機構11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：投資合同13.3附件三：其他相關文件14.其他條款14.1合同份數(shù)14.2合同修訂14.3合同效力14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.1.1本合同所稱“新型基金”指符合國家相關法律法規(guī)和政策規(guī)定的，以股權投資、債權投資、資產(chǎn)證券化等方式進行投資的新型投資基金。1.1.2本合同所稱“代持”指代持人根據(jù)投資人的委托，以代持人的名義持有新型基金份額，并代表投資人行使相關權利和承擔相應義務的行為。1.1.3本合同所稱“投資風險”指在基金投資過程中可能出現(xiàn)的本金損失、收益波動等風險。1.2術語解釋1.2.1“投資人”指委托代持人持有新型基金份額的自然人或法人。1.2.2“代持人”指接受投資人委托，以自身名義持有新型基金份額的自然人或法人。1.2.3“第三方服務機構”指為基金投資提供專業(yè)服務的機構，如會計師事務所、律師事務所等。1.3專用名詞定義1.3.1“基金份額”指基金投資者按其所持比例享有的基金資產(chǎn)權益。1.3.2“基金凈值”指基金資產(chǎn)扣除負債后的價值除以基金總份額。2.合同雙方2.1投資人信息2.1.1投資人名稱：_______2.1.2投資人地址：_______2.1.3投資人法定代表人或負責人：_______2.1.4投資人聯(lián)系方式：_______2.2代持人信息2.2.1代持人名稱：_______2.2.2代持人地址：_______2.2.3代持人法定代表人或負責人：_______2.2.4代持人聯(lián)系方式：_______2.3第三方服務機構信息2.3.1機構名稱：_______2.3.2機構地址：_______2.3.3機構負責人：_______2.3.4機構聯(lián)系方式：_______3.代持與投資范圍3.1基金代持范圍3.1.1代持人應按照投資人的委托，持有新型基金份額，不得將份額轉(zhuǎn)讓或出借給他人。3.1.2代持人應確?；鸱蓊~的真實性，不得偽造、變造或篡改基金份額相關文件。3.2投資范圍3.2.1投資范圍包括但不限于：股權投資、債權投資、資產(chǎn)證券化等。3.3投資策略3.3.1投資策略應遵循風險可控、收益穩(wěn)定的原則。3.3.2代持人應根據(jù)投資策略，合理分配投資比例，控制投資風險。4.風險控制措施4.1風險評估4.1.1代持人應定期對基金投資風險進行評估。4.1.2風險評估應包括市場風險、信用風險、流動性風險等。4.2風險預警機制4.2.1代持人應建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告潛在風險。4.2.2風險預警應包括風險程度、可能影響、應對措施等。4.3風險應對措施4.3.1代持人應根據(jù)風險評估和風險預警，采取相應的風險應對措施。4.3.2風險應對措施應包括風險分散、風險對沖、風險轉(zhuǎn)移等。5.資金管理5.1資金籌集5.1.1投資人應按照合同約定，按時足額向代持人支付基金投資所需資金。5.1.2代持人應按照投資策略，合理使用投資人資金，確保資金安全。5.2資金撥付5.2.1代持人應根據(jù)投資需求，向投資標的撥付資金。5.2.2資金撥付應遵循合法、合規(guī)、高效的原則。5.3資金監(jiān)管5.3.1代持人應建立健全資金監(jiān)管制度，確保資金使用透明、合規(guī)。5.3.2代持人應定期向投資人報告資金使用情況。8.投資收益分配8.1收益計算8.1.1收益計算依據(jù)基金凈值變動及投資期限確定。8.1.2收益計算公式：收益=（期末基金凈值期初基金凈值）×基金份額×（1管理費率）。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采用現(xiàn)金分配方式。8.2.2收益分配比例根據(jù)基金合同約定及投資收益情況確定。8.3收益分配時間8.3.1每年分配一次，具體分配時間根據(jù)基金合同約定及市場情況確定。8.3.2分配日應在收益分配公告發(fā)布后5個工作日內(nèi)完成。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1投資人有權獲取基金凈值、投資收益、風險狀況等信息。9.1.2代持人應定期向投資人披露基金投資情況，包括投資標的、投資比例、投資收益等。9.2信息披露頻率9.2.1每季度披露一次基金凈值及投資收益情況。9.2.2每年度披露一次基金年度報告，包括投資策略、風險控制、收益分配等。9.3信息披露方式9.3.1通過書面文件、電子郵件、電話等方式向投資人披露。9.3.2在代持人網(wǎng)站上公開披露相關信息。10.違約責任10.1違約情形10.1.1投資人未按時足額支付基金投資所需資金。10.1.2代持人未按照合同約定進行投資或管理基金。10.1.3代持人泄露投資人信息或違反保密義務。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約金按每日違約金額的千分之五計算。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額根據(jù)實際損失確定，最高不超過投資總額的百分之二十。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的，提交所在地人民法院訴訟解決。11.2爭議解決程序11.2.1提起訴訟前，雙方應書面通知對方，要求在合理期限內(nèi)協(xié)商解決。11.2.2協(xié)商不成后，任何一方均可向人民法院提起訴訟。11.3爭議解決機構11.3.1爭議解決機構為所在地人民法院。12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。12.1.2出現(xiàn)合同約定的解除情形，如一方違約等。12.2合同解除程序12.2.1提出解除合同的一方應書面通知對方。12.2.2合同解除后，雙方應按照約定處理未了事項。12.3合同解除后的處理12.3.1未分配的收益按合同約定進行分配。12.3.2雙方應按照合同約定處理剩余基金資產(chǎn)。13.附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：投資合同13.3附件三：其他相關文件14.其他條款14.1合同份數(shù)14.1.1本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。14.2合同修訂14.2.1合同的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。14.3合同效力14.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.4合同簽署日期14.4.1本合同簽署日期為_______年_______月_______日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為基金代持與投資提供專業(yè)服務的機構或個人，包括但不限于會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構、投資顧問等。15.1.2第三方應具備相應的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨立承擔法律責任。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：審計、法律咨詢、風險評估、投資建議、資產(chǎn)評估等。15.2.2第三方介入的具體事項由甲乙雙方在合同中約定。15.3第三方責任15.3.1第三方在提供專業(yè)服務過程中，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證服務質(zhì)量和專業(yè)水平。15.3.2第三方對因其過錯導致的甲乙雙方損失承擔相應的賠償責任。15.4第三方責任限額15.4.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得超過其收取的服務費用。15.4.2若第三方責任限額不足以覆蓋甲乙雙方的損失，甲乙雙方可另行協(xié)商或向第三方追償。15.5第三方費用15.5.1第三方提供專業(yè)服務的費用由甲乙雙方按照合同約定承擔。15.5.2第三方費用包括但不限于：審計費用、法律咨詢費用、風險評估費用等。16.甲乙雙方責任16.1甲乙雙方在第三方介入時應明確各自的責任和義務。16.1.1甲方責任：（1）向第三方提供必要的信息和資料；（2）配合第三方進行現(xiàn)場調(diào)查和評估；（3）承擔第三方提供的專業(yè)服務的費用。16.1.2乙方責任：（1）委托第三方提供專業(yè)服務；（2）監(jiān)督第三