第五章公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系培訓(xùn)講學(xué)

第五章公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系教學(xué)目的和要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，了解和認(rèn)識(shí)生產(chǎn)資料所有制的構(gòu)成。掌握社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的主體地位及其原因。掌握公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)、共同發(fā)展的關(guān)系及處理二者關(guān)系的價(jià)值取向和實(shí)踐意義。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第五章公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系本章教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)占主體地位第二節(jié)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的辯證關(guān)系第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第五章公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系重點(diǎn)和難點(diǎn)：1、公有制的主體地位和原因2、公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系3、處理公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的價(jià)值取向

1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)同非公有制經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系，實(shí)質(zhì)上是公有制經(jīng)濟(jì)利益主體與非公有制經(jīng)濟(jì)利益主體的關(guān)系。（P81頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西二、社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)內(nèi)容在公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系中，最基本的就是，與其他經(jīng)濟(jì)成分相比，公有制經(jīng)濟(jì)必須在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主體地位。社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)資料所有制關(guān)系上，不僅包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分和集體成分。（P82頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西公有制經(jīng)濟(jì)在物質(zhì)內(nèi)容上，包括全體人民和勞動(dòng)群眾集體擁有所有權(quán)的自然資源、土地和各種經(jīng)營(yíng)性、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)?！@就是說(shuō)，在社會(huì)主義的中國(guó)，自然資源和土地的所有權(quán)是公有的，是排斥私人所有權(quán)的。(P82頁(yè))1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西三、社會(huì)主義公有制占主體地位的含義社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度決定了公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主體地位。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、公有資本在社會(huì)總資本中占優(yōu)勢(shì)。不僅自然資源、土地公有，而且在全社會(huì)的經(jīng)營(yíng)性資本中，公有資本也必須占優(yōu)勢(shì)地位。（P82頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2011年中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)名單：中石化以1.91萬(wàn)億元的營(yíng)業(yè)收入位居榜首，這已經(jīng)是中石化連續(xù)7年蟬聯(lián)榜首名次

企業(yè)名稱

營(yíng)業(yè)收入（百萬(wàn)元）1

中國(guó)石油化工股份有限公司

19131822

中國(guó)石油天然氣股份有限公司14654153

中國(guó)移動(dòng)有限公司4852314

中國(guó)中鐵股份有限公司

4736635中國(guó)鐵建股份有限公司4701596

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司3887917

中國(guó)工商銀行股份有限公司380821

8

中國(guó)建筑股份有限公司3704189

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司32348910

上海汽車集團(tuán)股份有限公司3133761/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2、公有資本占優(yōu)勢(shì)，要有量的優(yōu)勢(shì)，更要有質(zhì)的優(yōu)勢(shì)。質(zhì)的優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)在公有資本的運(yùn)營(yíng)與私人資本、外國(guó)資本相比具有較強(qiáng)的穩(wěn)定增值能力，體現(xiàn)在公有資本獨(dú)資或控股的企業(yè)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（P82頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2011年《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)的最新排名營(yíng)業(yè)收入達(dá)4218.49億美元的沃爾瑪蟬聯(lián)全球第一的寶座，力壓群雄，第二名是荷蘭皇家殼牌石油公司，?？松梨谑团琶谌?。中國(guó)入榜企業(yè)數(shù)量再次刷新，今年，中國(guó)大陸(不包括臺(tái)灣)共有61家公司進(jìn)入《財(cái)富》世界500強(qiáng)排行榜，比上一年增加了15家公司，這是中國(guó)上榜公司數(shù)量連續(xù)第8年上升，而在2003年，中國(guó)大陸只有11家公司上榜。美國(guó)的上榜公司仍然是最多的，達(dá)到133家；其次是日本，68家。不過(guò)，如果計(jì)入臺(tái)灣地區(qū)的上榜企業(yè)，中國(guó)的上榜公司數(shù)量將達(dá)到69家，已經(jīng)超過(guò)日本，僅次于美國(guó)。與中國(guó)上榜公司數(shù)量不斷增加相對(duì)照的是，美國(guó)上榜公司數(shù)量2002年達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的197家，在隨后的9年，每年都在減少。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西其中，中國(guó)石化、中國(guó)石油、國(guó)家電網(wǎng)三家央企進(jìn)入前十名。三者分別位列第5、第6和第7位。其中，郭臺(tái)銘的鴻海精密集團(tuán)全球排在60位，而2010年排名是112位。其中，中國(guó)大陸上榜公司絕大多數(shù)都是央企，屬于大而非強(qiáng)。值得可圈可點(diǎn)的是一些民營(yíng)、私營(yíng)企業(yè)進(jìn)入500強(qiáng)，與去年相同，今年上榜的61家大陸公司中仍然只有兩家民營(yíng)企業(yè)，即排在351位的華為、排在366位的江蘇沙鋼集團(tuán)。今年，入圍《財(cái)富》世界500強(qiáng)的門檻為約195億美元，比上年的約171億美元提高了24億美元。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西如果將中國(guó)500強(qiáng)與《財(cái)富》雜志評(píng)出的“世界500強(qiáng)”進(jìn)行一次比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，世界范圍內(nèi)盈利能力好的行業(yè)主要集中在汽車、食品、電子電器、建材、工農(nóng)業(yè)設(shè)備、零售、貿(mào)易、銀行、保險(xiǎn)、制藥等競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，而中國(guó)則主要集中在電信、鋼鐵、石油、天然氣開采、石化、電力等傳統(tǒng)壟斷性行業(yè)。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西3、國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域、基礎(chǔ)部門、重要行業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占支配地位。如金融、電信、鐵路、航空、石油、電力、能源、交通、郵電、冶金、石化、化工等產(chǎn)業(yè)。（P83頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西4、公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主體地位，實(shí)質(zhì)上是生產(chǎn)資料社會(huì)主義所有制關(guān)系，在社會(huì)主義初級(jí)階段現(xiàn)存的多種生產(chǎn)關(guān)系中占統(tǒng)治地位。說(shuō)明全國(guó)生產(chǎn)勞動(dòng)者的大多數(shù)是在生產(chǎn)資料公有制的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中從事生產(chǎn)和取得個(gè)人收入的。（P83頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西四、社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)必須占主體地位的原因1、這是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的客觀需要。第一，從民民族的長(zhǎng)遠(yuǎn)著眼，最大限度地動(dòng)員經(jīng)濟(jì)資源；第二，從全局出發(fā)，集中資源，有重點(diǎn)的發(fā)展重點(diǎn)行業(yè)，帶動(dòng)整個(gè)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第三，積累資本，取得規(guī)模效益。（83-84頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2、公有制是決定社會(huì)主義勞動(dòng)者獲得主人翁地位和實(shí)現(xiàn)共同富裕的根本保證。3、保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行，走出資本主義經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)的基本條件。（P84-85頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第二節(jié)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的辯證關(guān)系一、非公有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)、特征和作用非公有制經(jīng)濟(jì)是指在公有制經(jīng)濟(jì)以外的各類所有制經(jīng)濟(jì)，即在性質(zhì)上不是由自主的聯(lián)合勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料從事生產(chǎn)，不實(shí)行按勞分配原則的經(jīng)濟(jì)。在社會(huì)主義初級(jí)階段，占主體地位的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)同非公有制經(jīng)濟(jì)具有相互依賴、相互矛盾的辯證關(guān)系。（P85頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西1、個(gè)體經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)的特征是，生產(chǎn)資料歸城鄉(xiāng)個(gè)體勞動(dòng)者所有，并以個(gè)人或家庭獨(dú)立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主，自食其力。具有靈活多樣，廣泛適應(yīng)的特點(diǎn)。2、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)的特征是，私人投入資本，占有需要社會(huì)化生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，使用并支配眾多雇傭勞動(dòng)者，以私人資本增值為經(jīng)營(yíng)目的，依然存在剝削剩余價(jià)值的關(guān)系。（P86頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西3、外資經(jīng)濟(jì)外資經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上也是私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，但這種私人經(jīng)濟(jì)的資本所有權(quán)歸外國(guó)國(guó)民，不屬于中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)范疇。合理利用外資，不但能夠增加可利用資本的數(shù)量，更重要的是，可以通過(guò)合理利用發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的資本，引進(jìn)、學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)方式，管理經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)管理和科技人才的培養(yǎng)。（P86-87頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西4、混合型的非公有制經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)是上述幾種私有制經(jīng)濟(jì)的派生形式，主要有私人資本控股經(jīng)營(yíng)的私人合伙制和股份制。（P87頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西在理解非公有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)上，要注意兩個(gè)區(qū)別：一是把非剝削性質(zhì)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)與存在一定剝削性質(zhì)的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)區(qū)別開來(lái)。二是把屬于中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)同非民族經(jīng)濟(jì)的外資經(jīng)濟(jì)區(qū)別開來(lái)。（P87頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第二節(jié)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的辨證關(guān)系二、公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的相互依賴關(guān)系（一）公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要同時(shí)發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)1、這是公有制經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換體制的需要。2、這是公有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)展自身的需要。（P87-88頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第二節(jié)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的辨證關(guān)系

（二）非公有制經(jīng)濟(jì)的生存和發(fā)展依賴于占主體地位的公有制經(jīng)濟(jì)

1、面對(duì)外國(guó)資本的競(jìng)爭(zhēng)，非公有制經(jīng)濟(jì)必須借助于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大，才能作為民族經(jīng)濟(jì)的組成部分得以生存和發(fā)展。2、非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要公有制經(jīng)濟(jì)尤其是國(guó)有經(jīng)濟(jì)提供支撐。（P88-89頁(yè)）

1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第二節(jié)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的辨證關(guān)系3、非公有制經(jīng)濟(jì)需要從公有制經(jīng)濟(jì)中吸取營(yíng)養(yǎng)，克服自身弊病，求得發(fā)展。4、非公有制經(jīng)濟(jì)需要公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主體作用，才能有穩(wěn)定發(fā)展的可能。5、從歷史發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)看，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終出路是轉(zhuǎn)向社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)。（P89頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西1986年，聯(lián)營(yíng)被看成是國(guó)營(yíng)企業(yè)獲得活力的一個(gè)新藥方，在這一年，政府對(duì)聯(lián)營(yíng)的熱衷讓人吃驚。事后表明，這種支援和聯(lián)營(yíng)，是沿海一帶鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)獲得迅猛發(fā)展的重要原因之一，國(guó)營(yíng)企業(yè)在聯(lián)營(yíng)中所獲得的效應(yīng)最終被證明只是暫時(shí)有效的，而靈活的民間企業(yè)則從這個(gè)體量龐大而體制僵硬的“大笨象”身上汲取了無(wú)盡的“血液”。數(shù)年之后，聯(lián)營(yíng)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)迅速壯大，而被掏得資源一空的國(guó)營(yíng)企業(yè)則更加羸弱不堪，于是，將很快出現(xiàn)“兒子”吃掉“老子”的現(xiàn)象。

（蘇泊爾）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展一、處理公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的價(jià)值目標(biāo)1、價(jià)值目標(biāo)就是為了增進(jìn)中國(guó)最大多數(shù)人的根本利益，實(shí)現(xiàn)共同富裕。這也是中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)和中華民族偉大復(fù)興的價(jià)值目標(biāo)。（P91-92頁(yè)）

1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展2、堅(jiān)持這種價(jià)值目標(biāo)的實(shí)踐意義這種實(shí)踐價(jià)值目標(biāo)，規(guī)定了調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)方針，這就是堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，在社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)占主體地位的前提下，促使多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。由于社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的利益主體占全社會(huì)的大多數(shù)人，因此，只有堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，才能實(shí)現(xiàn)調(diào)節(jié)多種所有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的價(jià)值目標(biāo)。（P92頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展而支持、鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，絕不意味著中國(guó)要私有化，走資本主義道路。這是因?yàn)?，非公有制?jīng)濟(jì)成為振興民族經(jīng)濟(jì)的積極因素，不能不依賴于社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)所起的中流砥柱作用。因此，堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，才能實(shí)現(xiàn)中國(guó)最大多數(shù)人的利益。

1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西世行發(fā)布會(huì)遭抗議者攪局抵制國(guó)企私有化

2012年02月29日新京報(bào)2012年2月28日上午，日前正在中國(guó)訪問(wèn)的世界銀行行長(zhǎng)羅伯特·佐利克發(fā)布了一份聯(lián)合研究報(bào)告。據(jù)悉，這份名為《2030年的中國(guó)：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的高收入社會(huì)》的報(bào)告主要內(nèi)容是，中國(guó)如果不進(jìn)行深層次改革，可能會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)。對(duì)中國(guó)的改革重申要“重新界定國(guó)有部門和私營(yíng)部門的作用，完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西這個(gè)報(bào)告是由國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心和世界銀行聯(lián)合編著的，據(jù)說(shuō)指明了中國(guó)未來(lái)20年的改革路徑。據(jù)佐利克表示，中國(guó)的“十二五”規(guī)劃指出了前進(jìn)之路上需要“做什么”，而這個(gè)報(bào)告試圖幫助說(shuō)明的是“怎樣做”。由此可見(jiàn)，這個(gè)報(bào)告的立意相當(dāng)高遠(yuǎn)。尤其是，這個(gè)報(bào)告提出的“不改革或面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)”觀點(diǎn)，對(duì)公眾的視覺(jué)刺激相當(dāng)之大。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西世行記者會(huì)剛開始，一名身著筆挺西裝、自稱“獨(dú)立學(xué)者杜建國(guó)”的抗議者突然高喊：“銀行不能私有化，國(guó)企不能私有化，華爾街都是騙子，世行報(bào)告是毒藥?！痹摽棺h者隨后在現(xiàn)場(chǎng)散發(fā)一份傳單——《世界銀行，帶上你的毒藥滾回美國(guó)去》。這份傳單將27日世行發(fā)布的報(bào)告《2030年的中國(guó)》總結(jié)為給中國(guó)改革開出了三個(gè)藥方，即“要求國(guó)有銀行進(jìn)行私有化、將國(guó)有企業(yè)私有化、降低私營(yíng)企業(yè)的準(zhǔn)入壁壘”，并對(duì)這三個(gè)藥方逐一進(jìn)行了批駁。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西傳單最后寫道：“世界銀行以及佐利克，你們把在西方和其他發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)試驗(yàn)失敗的毒藥拿來(lái)中國(guó)推銷，你們這是成心在破壞中國(guó)的經(jīng)濟(jì)，是企圖假借深化改革的名義讓少數(shù)中國(guó)人和華爾街來(lái)掠奪中國(guó)人民?！?/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西獨(dú)立學(xué)者杜建國(guó)——

《世界銀行，帶上你的毒藥滾回美國(guó)去》1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域中，國(guó)企無(wú)效率和私有化并不是暢通無(wú)阻的“公理”，只是一家之言。國(guó)企無(wú)效率=傻瓜經(jīng)濟(jì)學(xué)。例如，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主約瑟夫·斯蒂格利茨和赫伯特·西蒙等就批評(píng)過(guò)“國(guó)企無(wú)效率”，私有化乃人間正道的經(jīng)濟(jì)學(xué)“偽公理”。斯蒂格利茨指出，有了競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)監(jiān)管，經(jīng)理資本主義企業(yè)和國(guó)企都可以發(fā)展。天下沒(méi)有“國(guó)企搞不好”的公理，只有這樣不切實(shí)際的市場(chǎng)原教旨主義觀點(diǎn)。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西不僅如此。這些年來(lái)，歐美的一些知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)和斯蒂格利茨聯(lián)手研究，再次據(jù)實(shí)在《私有化：成功與失敗》的報(bào)告集中說(shuō)明，國(guó)企通過(guò)改革可與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)共舞、融合，且“做得好”。他們的這項(xiàng)內(nèi)容廣泛的研究成果分別顯示出，在全球的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中：私有企業(yè)“不勝其任”的例子很多，而國(guó)有企業(yè)做得好的例子屢見(jiàn)不鮮。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2012年伊始，歐美自由派代言人英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》周刊就發(fā)表阿德里安·伍爾德里奇“國(guó)家資本主義在崛起”的主題報(bào)告。報(bào)告認(rèn)為：西方國(guó)家新自由主義資本主義危機(jī)在加劇，與此同時(shí)國(guó)家資本主義在新興市場(chǎng)以全新方式強(qiáng)勢(shì)崛起。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西報(bào)告強(qiáng)調(diào)，全球最強(qiáng)大企業(yè)都是國(guó)家資本主義的踐行者，匯集世界四分之三石油儲(chǔ)備的十三大石油企業(yè)全部為國(guó)家所有，例如俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司。伍爾德里奇說(shuō)，“國(guó)有企業(yè)的成功身影幾乎存在于任何產(chǎn)業(yè)”。國(guó)家資本主義發(fā)展“一帆風(fēng)順、欣欣向榮，因?yàn)槲鞣絿?guó)家危機(jī)而更顯強(qiáng)大”，“國(guó)家在前進(jìn)而私人部門在后退，這種現(xiàn)象不僅發(fā)生在中國(guó)，也發(fā)生在全世界”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在全球工業(yè)范圍內(nèi)，能源產(chǎn)業(yè)的國(guó)有企業(yè)參與比例為67%，電力產(chǎn)業(yè)為55%。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西盧映西微博2011-09-26又見(jiàn)吳敬璉先生發(fā)文指出：“不對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行徹底的改革，就不可能建立市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，不改革國(guó)有經(jīng)濟(jì)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)共同富裕?！卑萃?，這個(gè)世界上到底有哪個(gè)建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的大國(guó)曾經(jīng)實(shí)現(xiàn)過(guò)共同富裕？！時(shí)至今日，還以為信口開河就能忽悠人，不如問(wèn)問(wèn)自己尚能飯否。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展二、支持、鼓勵(lì)與引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促使多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，包括兩個(gè)基本環(huán)節(jié)，一是鞏固和發(fā)展社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)，一是支持、鼓勵(lì)和引導(dǎo)發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)。既然公有制經(jīng)濟(jì)同非公有制經(jīng)濟(jì)存在對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，政府對(duì)待非公有制經(jīng)濟(jì)就需要采取支持、鼓勵(lì)和引導(dǎo)相結(jié)合的基本方針。（P93頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展1、支持和鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一是從認(rèn)識(shí)上轉(zhuǎn)變觀念，科學(xué)地認(rèn)識(shí)非公有制經(jīng)濟(jì)在當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)地位。二是針對(duì)管理上的空白或薄弱環(huán)節(jié)，采取支持、鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的切實(shí)措施。（P93-94頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西第三節(jié)促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展2、鼓勵(lì)、支持必須與引導(dǎo)緊密結(jié)合起來(lái)?！贫茖W(xué)的產(chǎn)業(yè)政策?！阉綘I(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展納入國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體規(guī)劃。——加強(qiáng)多方面組織建設(shè)。——促進(jìn)微觀體制創(chuàng)新。（P94-95頁(yè)）1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)的激烈博弈根據(jù)WTO的市場(chǎng)開放進(jìn)程表，我國(guó)的金融、保險(xiǎn)、通信乃至傳播等產(chǎn)業(yè)次第開放，但在執(zhí)行過(guò)程中，出現(xiàn)了對(duì)“外”開放優(yōu)先，對(duì)內(nèi)開放滯后的現(xiàn)象，一些跨國(guó)大公司獲得了優(yōu)先的進(jìn)入權(quán)。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西中國(guó)經(jīng)濟(jì)所有制格局演變1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西如果說(shuō)在2001年之前，國(guó)際資本在中國(guó)的超國(guó)民待遇主要體現(xiàn)在稅收優(yōu)惠、行業(yè)優(yōu)先進(jìn)入等方面，那么，在此之后，它們的最大收獲是優(yōu)先參與了國(guó)有壟斷企業(yè)的資本市場(chǎng)化運(yùn)作。除2002年能源行業(yè)的合資景象，近年來(lái)，更大規(guī)模的資本獲利發(fā)生在金融領(lǐng)域。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西中國(guó)對(duì)國(guó)有銀行的市場(chǎng)化再造開始于20世紀(jì)末。1998年，財(cái)政部發(fā)行2700億元特別國(guó)債向中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、工商銀行和交通銀行等四大國(guó)有商業(yè)銀行注入資本金，1999年，四大銀行被允許剝離1.4萬(wàn)億元不良資產(chǎn)。然而，第一次“注血”與剝離并沒(méi)有讓這些銀行的經(jīng)營(yíng)和資本狀況得到根本改善。一直到2002年，后來(lái)成為全球最大銀行的工商銀行仍然在年報(bào)中承認(rèn)，資本充足率只有5.54%，不良資產(chǎn)合計(jì)有7598億元，所有者權(quán)益數(shù)卻只有1782億元。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西根據(jù)WTO的協(xié)議約定，中國(guó)將在2006年全面開放人民幣業(yè)務(wù)，所以在此之前完成銀行的改革已進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。于是，在2003年12月，國(guó)務(wù)院決定動(dòng)用450億美元的外匯儲(chǔ)備為中國(guó)銀行和建設(shè)銀行注入資本金，2005年又動(dòng)用150億美元的國(guó)家外匯儲(chǔ)備為工商銀行注資。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西正是在這種強(qiáng)有力的國(guó)家資源的巨量輸入下，四大銀行一下子變得靚麗無(wú)比，其一級(jí)資本充足率均達(dá)到或超過(guò)8%，不良貸款率大幅下降至5%以下，歷史包袱基本甩光，資產(chǎn)負(fù)債表質(zhì)量顯著改善。接下來(lái)，變“靚女”的四大銀行紛紛出境“路演”，尋找國(guó)際戰(zhàn)略投資人，在進(jìn)行了資產(chǎn)重組后，再謀求上市。2006年和其后的2007年，是“銀行上市年”，幾乎所有重要的銀行都在這期間紛紛上市。那些捷足先登的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)從中漁利驚人，構(gòu)成一個(gè)百世不現(xiàn)、無(wú)以復(fù)制的“花樣年華”。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2006年5月，交通銀行在香港上市，英國(guó)匯豐銀行出資144.61億元購(gòu)買91.15億股，擁有19.9%的股權(quán)，每股為1.86元。到2007年中期，交行市價(jià)接近10港元，匯豐凈賺800多億元，獲得6倍多回報(bào)。另外值得一提的是，該股國(guó)內(nèi)發(fā)行價(jià)7.9元，是外資購(gòu)買價(jià)的4.25倍。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西6月，中國(guó)第二大銀行——中國(guó)銀行在香港上市，蘇格蘭皇家銀行、新加坡淡馬錫控股、瑞銀集團(tuán)和亞洲開發(fā)銀行以51.75億美元購(gòu)得近20%的股份，購(gòu)買價(jià)格1.22元。上市后，按照2007年9月7日盤中價(jià)格計(jì)算，市值最高達(dá)2335億元，四家外資公司凈賺1932億人民幣，投資收益4.8倍。中行國(guó)內(nèi)發(fā)行價(jià)3.08元，是外資購(gòu)買價(jià)的2.52倍。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西10月上市的工商銀行亦呈現(xiàn)現(xiàn)相同景象，美國(guó)高盛集團(tuán)、德國(guó)安聯(lián)集團(tuán)及美國(guó)運(yùn)通公司出資37.8億美元入股工商銀行，收購(gòu)工行約10%的股份，每股價(jià)格1.16元。當(dāng)年上市后，按照2007年8月15日盤中價(jià)格計(jì)算，市值最高達(dá)到2313億元，三家外資公司凈賺2018億元人民幣，不到一年時(shí)間投資收益6.84倍。該股國(guó)內(nèi)發(fā)行價(jià)3.12元，是對(duì)外資發(fā)行價(jià)的2.69倍。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西于2005年10月在香港上市的中國(guó)建設(shè)銀行，在上市前向美洲銀行和新加坡淡馬錫公司定向發(fā)行39.66億美元的股票，占總股本的14.1%，每股定價(jià)約0.94港元。建行上市的發(fā)行價(jià)格為2.35港幣。2007年9月，建行回歸國(guó)內(nèi)A股上市，兩大外資公司的股權(quán)市值達(dá)到2932億元人民幣，共賺2600多億元。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西除了上述四大國(guó)有銀行之外，中型銀行的資本重組也如出一轍。也是在這一年，興業(yè)銀行宣布向香港恒生銀行、新加坡新政泰達(dá)和國(guó)際金融公司定向出售27億元股份，每股售價(jià)為2.7元。2007年2月，興業(yè)銀行在上海證券交易所上市，當(dāng)日股價(jià)就達(dá)62.8元，三家外資公司凈賺約600億元。該銀行國(guó)內(nèi)發(fā)行價(jià)格每股15.98元，是外資購(gòu)買價(jià)的5.92倍。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西2006年4月，德意志銀行和薩爾·奧彭海姆銀行出資26億元人民幣，購(gòu)入華夏銀行約5.872億股份，占華夏銀行總股數(shù)的14%，每股價(jià)格4.5元，按2007年9月的市值計(jì)算，凈賺112億多人民幣。而且，兩家跨國(guó)機(jī)構(gòu)擁有的股份超過(guò)首鋼成為華夏銀行的第一大股東，這也是第一家被外資實(shí)際控股的中國(guó)銀行。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西中國(guó)政府對(duì)龐大的國(guó)有商業(yè)銀行體系進(jìn)行的重大改革，被認(rèn)為“采取了從未嘗試過(guò)的全新的改革方式和途徑”，與之前的所有變革行為一樣，它也引起了觀點(diǎn)截然對(duì)立的爭(zhēng)論。一些專家表示了強(qiáng)烈的質(zhì)疑，認(rèn)為這種銀行再造模式有“用國(guó)民財(cái)富為商業(yè)銀行洗澡”、“國(guó)有銀行被賤賣”、“引進(jìn)戰(zhàn)略投資人拒絕內(nèi)資進(jìn)入”等諸多質(zhì)疑。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西不過(guò)，所有引進(jìn)了國(guó)際金融資本的銀行，都異口同聲地認(rèn)為，“成功地引入國(guó)際戰(zhàn)略投資者后，治理結(jié)構(gòu)得到極大的加強(qiáng)，使其真正成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化商業(yè)銀行?！泵绹?guó)高盛集團(tuán)董事總經(jīng)理、經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡祖六親自下場(chǎng)參與論戰(zhàn)。胡的立論基礎(chǔ)是“用股權(quán)換經(jīng)驗(yàn)”，這頗似當(dāng)年“用市場(chǎng)換技術(shù)”的論調(diào)，后者之落空已被證明，前者之成效有待未來(lái)的觀察。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西跨國(guó)公司在中國(guó)的擴(kuò)張?zhí)攸c(diǎn)1985年進(jìn)入中國(guó)1992年后大規(guī)模進(jìn)入中國(guó)高增長(zhǎng)行業(yè)正在吸引更多的外商直接投資（通用設(shè)備和專用設(shè)備制造業(yè)）服務(wù)業(yè)外商投資出現(xiàn)若干新亮點(diǎn)跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)有不斷增加的趨勢(shì)跨國(guó)并購(gòu)將成為我國(guó)吸收外資的新形式：“斬首計(jì)劃”

1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西

資料：徐工凱雷案——從一個(gè)地方國(guó)有企業(yè)的引資演變成一場(chǎng)波及全國(guó)的大討論

1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西作為中國(guó)最大的工程機(jī)械開發(fā)、制造和出口企業(yè)，徐工集團(tuán)是國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，2004營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)到年的170億元，成為行業(yè)龍頭。徐工獨(dú)占我國(guó)壓路機(jī)和汽車起重機(jī)半壁江山。

2005年10月25日，我國(guó)最大的工程機(jī)械制造企業(yè)徐州工程機(jī)械集團(tuán)有限公司，被美國(guó)凱雷投資集團(tuán)以3.75億美元(約合30億元人民幣)的價(jià)格收購(gòu)了85%的股權(quán)。這也是私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityFund）在中國(guó)第一個(gè)真正意義上的控股權(quán)收購(gòu)（Buyout），也是迄今在中國(guó)實(shí)現(xiàn)的最大一宗私人股本交易。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西改革起步：2002年，江蘇省委、省政府將徐工集團(tuán)列為江蘇省82家改制的大型國(guó)有企業(yè)之一。2003年4月，江蘇省政府組織的國(guó)有企業(yè)改制項(xiàng)目推介會(huì)上，徐工集團(tuán)作為江蘇省準(zhǔn)備改制的幾百家企業(yè)之一亮相，并提出國(guó)有控股51%，民營(yíng)或者外資參股49%的方案。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西排除民營(yíng)企業(yè)。徐工方面認(rèn)為，民營(yíng)企業(yè)存在如下問(wèn)題：不具備徐工所需的技術(shù)、管理和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)；運(yùn)作不規(guī)范；資金實(shí)力有限；風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。引進(jìn)外資財(cái)務(wù)投資者成為徐工改制目標(biāo)。從并購(gòu)到培育到最終退出，外資財(cái)務(wù)投資者進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)更注重企業(yè)價(jià)值的提升，既可以保持企業(yè)原有品牌，同時(shí)其擁有強(qiáng)大的資金實(shí)力，還能為徐工引入新項(xiàng)目。而且，依靠其自身資本運(yùn)作優(yōu)勢(shì)，可幫助徐工完成海內(nèi)外企業(yè)并購(gòu)。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西凱雷勝出：2005年9月2日，徐工確認(rèn)美國(guó)國(guó)際投資集團(tuán)、摩根大通亞洲投資基金和凱雷三家為候選投資者。同年10月25日，徐工與凱雷戰(zhàn)略投資簽約儀式在南京舉行，凱雷以3.75億美元收購(gòu)徐工機(jī)械85%股權(quán)。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西向文波發(fā)難：三一重工愿以凱雷的價(jià)格加價(jià)30%替換凱雷做此交易。聲稱摩根大通亞洲愿意以31.94億元的收購(gòu)價(jià)收購(gòu)公司原有普通股中85%的股權(quán)，凱雷與摩根大通亞洲二者報(bào)價(jià)的差價(jià)為9.75億元。

三一重工執(zhí)行總裁向文波1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西湖南三一重工是全球工程機(jī)械制造商50強(qiáng)、全球最大的混凝土機(jī)械制造商。其中混凝土機(jī)械、樁工機(jī)械、履帶起重機(jī)、煤炭掘進(jìn)機(jī)械為國(guó)內(nèi)第一品牌，混凝土泵車全面取代進(jìn)口，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率達(dá)57%，為國(guó)內(nèi)首位，且連續(xù)多年產(chǎn)銷量居全球第一。2003年7月3日,三一重工在上海證券交易所成功上市,股票代碼為600031。2009年，三一重工混凝土泵車入選中國(guó)世界紀(jì)錄協(xié)會(huì)混凝土泵車產(chǎn)銷量世界第一。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西論戰(zhàn)：隨著向文波的發(fā)難，演變成了一場(chǎng)大戰(zhàn)。參與討論者的觀點(diǎn)開始一邊倒：通過(guò)黑幕交易以確定賣給凱雷，賤賣以讓凱雷通過(guò)這個(gè)中國(guó)的地方國(guó)有企業(yè)獲得暴利，這同時(shí)也將極大地傷害中國(guó)在裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。賣徐工就是賣國(guó)的邏輯關(guān)系也漸漸成立。1/6/2025南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院盧映西高層聽(tīng)證：2006年7月17日至19日，連續(xù)三天下午，商務(wù)部召集所有與凱雷徐工并購(gòu)案相關(guān)的單位，分批征求意見(jiàn)并詳細(xì)詢問(wèn)細(xì)節(jié)問(wèn)題，這是中國(guó)第一次因企業(yè)收購(gòu)舉行的聽(tīng)證會(huì)。凱雷攻關(guān)：凱雷的創(chuàng)始人大衛(wèi)·魯賓斯坦專門飛抵北京，低調(diào)拜會(huì)相關(guān)部委諸多官員，同機(jī)抵達(dá)的，還有美