gm3.2.1要素稟賦理論及其發(fā)展(對本科講課用)

第三章國際貿(mào)易分工理論（二）要素稟賦理論及其發(fā)展

要素稟賦理論要素對國際貿(mào)易的影響:H-O定理國際貿(mào)易對要素的影響：

斯托爾珀—薩繆爾森定理要素價格均等化定理要素稟賦理論新發(fā)展：新要素理論要素稟賦理論之一要素對貿(mào)易的影響要素稟賦理論的提出比較成本理論分析法的不足——單一要素法要素稟賦理論的提出：赫克歇爾:1919《對外貿(mào)易對收入分配的影響》俄林:1933《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》基本思路：用多要素代替單一要素H-O定理生產(chǎn)要素稟賦理論（H-O定理）的分析框架商品和要素的價格決定于供求商品需求的決定因素：消費者偏好（兩國相同）要素所有權(quán)的分配（保持不變）商品供給的決定因素：生產(chǎn)要素的供給生產(chǎn)技術(shù)狀況（兩國不變）框架的圖示——技術(shù)要素供給偏好生產(chǎn)要素所有權(quán)的分配對最終產(chǎn)品的需求對要素的派生需求要素價格（要素相對價格差異）商品價格（商品相對價格和絕對價格的差異）

H-O定理的均衡分析框架

據(jù)以上框架，在各國需求因素和生產(chǎn)技術(shù)相同情況下，比較成本差異產(chǎn)生的原因有二：1、各國生產(chǎn)要素的稟賦狀況，即要素的相對擁有狀況，也稱要素豐裕度2、同種商品的生產(chǎn)技術(shù)方法相同，但不同種商品的生產(chǎn)技術(shù)方法不同，即不同種商品生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的投入比例—要素密集度不同。要素豐裕度指兩國要素擁有量或要素價格比率的比較，即要素相對擁有量或要素相對價格的比較。注意：不是絕對量的比較。要素豐裕的實物定義：(TK/TL)乙>(TK/TL)甲，則乙國資本相對豐裕，甲國勞動相對豐裕。要素豐裕的價格定義：

(R/W)乙

>(R/W)甲，則乙國勞動相對豐裕，甲國資本相對豐裕。

（價格定義與實物定義有何不同？）一個例子：甲國擁有（10K，20L），乙國擁有（20K，50L）

誰是資本相對豐裕的國家，誰是資本相對豐裕國家？要素密集度指生產(chǎn)各種商品所需投入的生產(chǎn)要素的組合比例的比較。是投入的生產(chǎn)要素相對量，而不是絕對量的比較。設(shè)兩種商品X、Y，使用兩種要素K（資本）和L（勞動）：若：（K/L）y>(K/L)x或(L/K)x>(L/K)y則Y是資本密集型產(chǎn)品X是勞動密集型產(chǎn)品。注意：要素密集度指商品生產(chǎn)投入要素的相對比較而非絕對量的比較。例如：

X投入（10K，8L），Y投入（20K，20L）

誰是勞動密集型產(chǎn)品，誰是資本密集型產(chǎn)品？為什么需要不同商品要素密集度不同這個前提條件？

假設(shè)X、Y兩種商品，投入的資本C和勞動L組合比例一樣，會出現(xiàn)什么情況？

一種情況：X、Y兩種商品，不僅投入的資本C和勞動L組合比例一樣，且C和L的絕對量也一樣，比如都是1單位C和10單位L。由于同時假設(shè)兩國同種商品生產(chǎn)技術(shù)方法相同，故：甲國X、Y價格之比為1：1，乙國X、Y價格之比也為1：1，兩國不存在比較成本差異，無法分工；

另一種情況：X、Y兩種商品，投入的資本C和勞動L組合比例一樣，但C和L的絕對量不一樣，比如X為1單位C和10單位L，Y為2單位C和20單位L。由于同時假設(shè)兩國同種商品生產(chǎn)技術(shù)方法相同，故：甲、乙兩國X價、Y價格之比均為1：2，兩國不存在比較成本差異，也無法分工。要素稟賦模型基本假設(shè)（1）兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；（2）兩國消費者偏好相同；（3）規(guī)模收益不變；（4）所有商品市場、要素市場都完全競爭；（5）兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；（6）假設(shè)A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家；（7）生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動，在國際間不能流動；（8）X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，其中X假設(shè)為資本密集型產(chǎn)品，Y假設(shè)為勞動密集型產(chǎn)品；（9）不存在運輸成本或其它貿(mào)易障礙。A、B兩國除要素稟賦不同外，其它一切條件完全相同。由前面的假設(shè)得出的推論：兩國需求相同對要素的派生需求相同生產(chǎn)技術(shù)相同要素稟賦不同產(chǎn)生供給能力的不同

勞動相對豐富的國家勞動密集型產(chǎn)品供給能力強資本相對豐富的國家資本密集型產(chǎn)品供給能力強勞動相對豐富的國家勞動密集型產(chǎn)品價格相對低資本相對豐富的國家資本密集型產(chǎn)品價格相對低

要素稟賦差異產(chǎn)生了產(chǎn)品相對價格的差異。相對豐富要素，其價格相對低。兩國需求相同H-O定理在一系列假定下，一國出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品，進口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品。要素稟賦理論之二貿(mào)易與要素價格（收入）變動短期假定：

兩個國家:澳洲和日本

兩種商品:小麥(土地密集）和布匹（勞動密集）

兩種要素:土地和勞動。

貿(mào)易格局：澳洲土地豐裕，出口小麥，進口布匹；日本勞動豐裕，出口布匹，進口小麥。澳洲開展貿(mào)易后短期內(nèi)商品價格和要素價格的變動短期內(nèi)，貿(mào)易與要素價格變動澳洲小麥價格上升，布匹價格下降（短期，要素不能部門間流動）澳洲小麥部門所有要素價格上升

布匹部門所有要素價格下降中長期：要素價格的變動引起要素在兩個部門之間的流動小麥出口，布匹進口貿(mào)易后，小麥相對價格上升小麥部門的土地、勞動獲得比布匹部門更高的報酬土地、勞動從布匹流向糧食布：勞動密集型麥：土地密集型糧食擴張需較多的土地與較少的勞動相配合布部門只能釋放出相對較少的土地和較多的勞動土地供<求，勞動供>求土地價格，而勞動價格斯托爾珀－薩繆爾森定理貿(mào)易前相對豐富而廉價的要素貿(mào)易前相對稀缺而昂貴的要素斯托爾珀—薩繆爾森定理假設(shè)：兩種商品(小麥、布)，兩種要素(土地、勞動)，每種商品都不是另一種商品的投入物；有競爭；生產(chǎn)要素供應(yīng)量給定，兩種要素都得到充分使用；一種商品(小麥)土地密集型，另一種(布)勞動密集型，貿(mào)易前后都是如此；兩種要素在國內(nèi)各部門自由流動(在各國間不能)；開展貿(mào)易提高了小麥的相對價格。定理：根據(jù)假設(shè)，從沒有貿(mào)易轉(zhuǎn)到自由貿(mào)易，會使價格上升行業(yè)中密集使用的要素的報酬提高，而使價格下跌行業(yè)中密集使用的要素的報酬降低。斯托爾珀—薩繆爾森定理與收入再分配國際貿(mào)易改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都有利，而是會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。

美國經(jīng)濟學泰斗保羅·薩繆爾森2009年12月13日去世，享年九十四歲。薩繆爾森是第一位獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的美國經(jīng)濟學家，他的經(jīng)典著作《經(jīng)濟學》以40多種語言在全球銷售超過400萬冊，是全世界最暢銷的教科書。這本著作將西方經(jīng)濟學理論第一次系統(tǒng)地帶進中國。薩繆爾森在經(jīng)濟學領(lǐng)域無處不在，被稱為經(jīng)濟學界的最后一個通才。美聯(lián)社當天在報道中總結(jié)薩繆爾森一生主要成就時說：他將數(shù)學分析方法引入經(jīng)濟學，寫出了一部被數(shù)百萬大學生奉為經(jīng)典的教科書。薩繆爾森出身于一個經(jīng)濟學世家，他的侄子是美國總統(tǒng)奧巴馬首席經(jīng)濟顧問薩默斯保羅·薩繆爾森（1915、5、15—2009、12、13）國際貿(mào)易與要素價格均等化

A國：資本豐裕生產(chǎn)資本密集型商品XB國：勞動力豐裕，生產(chǎn)勞動密集型商品YA國資本相對廉價，B國勞動相對廉價貿(mào)易前貿(mào)易后A國X相對價格上升，資本價格上升、勞動價格下降B國Y相對價格上升，勞動價格上升、資本價格下降商品價格均等，要素價格均等A國:資本豐裕；B國：勞動力豐裕較低的Pk較高的PL較高的Pk較低的PL生產(chǎn)要素價格均等化定理假設(shè)：兩國、兩種要素(土地和勞動)、兩種商品(小麥和布)；所有市場都有競爭；每一種要素的供應(yīng)量固定，各國間沒有要素流動；兩國在兩種商品生產(chǎn)上技術(shù)水平一樣，但要素密集型不一樣，小麥土地密集，布勞動密集型，并且不發(fā)生生產(chǎn)要素密集度變換，即兩國小麥都是土地密集型、布都是勞動密集型，不會變化；兩國不論有無貿(mào)易都生產(chǎn)兩種商品；沒有關(guān)稅和運輸成本，商品在國際間完全自由流動。定理：根據(jù)以上假設(shè)，自由貿(mào)易不僅會使商品價格均等，而且會使生產(chǎn)要素價格均等，以致兩國的所有工人都能獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報酬。兩國生產(chǎn)完全專業(yè)化的制約假設(shè)：兩國，X、Y兩種商品(X為勞密品，Y為資密品)，勞動L和資本C兩種要素。若一國（C/L）<(Cx/Lx)，如何分工？若一國(C/L)>(Cy/Ly)，如何分工？因此，非完全專業(yè)化的制約條件為

Cx/Lx<C/L<Cy/Ly現(xiàn)實中阻礙生產(chǎn)要素價格均等化的因素現(xiàn)實中阻礙生產(chǎn)要素價格均等化的因素兩國生產(chǎn)完全專業(yè)化國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易價格(貿(mào)易條件)的變化國際交換中壟斷因素的存在各國外貿(mào)政策的影響生產(chǎn)要素稟賦理論簡評

貢獻：對比較成本的發(fā)展

古典分析到一般均衡分析單一要素到多要素，更接近實際要素供求與收入動態(tài)變化的指導意義對發(fā)展中國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的啟示

調(diào)整、升級資本積累，結(jié)構(gòu)變動林毅夫：“要素稟賦優(yōu)勢與小步快跑”理論要素稟賦理論與貿(mào)易現(xiàn)實的差距（略）第一，該理論假定各國生產(chǎn)技術(shù)是固定的，同種產(chǎn)品不但同質(zhì)且生產(chǎn)技術(shù)相同；消費者偏好是固定的，不受生產(chǎn)者的影響。第二，該理論假定在國內(nèi)生產(chǎn)要素在不同部門能自由流動，生產(chǎn)要素能夠相互替代，整體經(jīng)濟以自由競爭為特征。第三，該理論假定政府\制度在國際貿(mào)易中不起作用，從而國際市場價格由供求力量決定。案例:印度比中國強在哪里?美國耶魯大學管理學院陳志武教授：印度比中國強在哪里1978年中國的人均GDP是印度的2/3，現(xiàn)在中國的人均GDP比印度高70％到80％左右。正因為這一點，國內(nèi)很多學者和政府部門官員說，印度盡管有新聞自由、有民主制度，私有產(chǎn)權(quán)等等，但是它并沒有創(chuàng)造出中國這樣的經(jīng)濟奇跡。但中印比較的結(jié)論下得太早比較兩國的發(fā)展勢頭，不能簡單著眼于當前的經(jīng)濟增長率。最近一兩年的跡象表明，某些關(guān)于中印比較的結(jié)論下得太早了，從經(jīng)濟學角度，尤其從金融發(fā)展對社會、經(jīng)濟影響的角度來看，印度內(nèi)在的經(jīng)濟增長潛力比中國大的多。中國前些年的經(jīng)濟增長主要依靠眾多廉價勞動力，為世界其他國家提供制造業(yè)和其他相關(guān)行業(yè)的服務(wù)，生產(chǎn)鞋、服裝、玩具、家用電器等。從國外轉(zhuǎn)移到中國來的生產(chǎn)技術(shù)含量并不高，即使是電腦生產(chǎn)，表面看來高科技的含量很高，但這些技術(shù)實際上已經(jīng)非常標準化，成為簡單的生產(chǎn)內(nèi)容，利潤率也并不高。如果中國不在契約執(zhí)行架構(gòu)、信息提供架構(gòu)、權(quán)力制衡架構(gòu)等方面做更進一步調(diào)整，如果對行政權(quán)力的制約沒有實質(zhì)性進展，產(chǎn)權(quán)制度改革不進一步深化，如果仍然不能為市場交易提供更可靠的法治架構(gòu)和信息架構(gòu)，那么中國要在經(jīng)濟增加值、利潤率更高的服務(wù)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)上超過印度，那是非常難的事。因為服務(wù)業(yè)跟制造業(yè)不一樣，其交易的內(nèi)容是看不見摸不著的，若要去發(fā)展更高端的服務(wù)業(yè)，特別是金融證券業(yè)，沒有相應(yīng)的法治架構(gòu)和信息架構(gòu)是不行的.相對而言，印度的金融體系能夠為創(chuàng)業(yè)者提供更多機會。印度經(jīng)濟的金融證券化程度無法和香港比，但和中國比較，印度股票市場上所有上市公司的流通市值是其GDP的80％，而中國的流通股市值不到GDP的10％，印度資產(chǎn)和財產(chǎn)的股票化、證券化程度是中國的8倍。由于這個原因，通過民間和證券市場的金融證券化使得印度配置和調(diào)動資源、利用現(xiàn)有資產(chǎn)和財富發(fā)展經(jīng)濟的能力比中國強很多。具體來說，印度的銀行體系中有27家政府銀行，25家私人銀行，46家外資銀行，有47000個非銀行金融機構(gòu)，這些非銀行金融機構(gòu)基本上都是私營的。此外，還有差不多100多家商業(yè)銀行，其中75％都是外資的或私營的銀行。這種情況下，印度為創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)所能提供的融資手段和渠道以及融資額，就比中國多很多。金融化、證券化程度越高的社會，越能夠提供條件讓大家更好地配置資源、創(chuàng)造財富，尤其是從事更高經(jīng)濟增加值的生意的機會和可能性會大大增加。印度的金融證券行業(yè)比中國發(fā)達得多的重要原因是因為印度有一個由可靠的、獨立的第三方即政府、媒體、誠信環(huán)境所提供的制度架構(gòu)的支持。如果不能做到這一點，那么中國相對于印度的比較競爭優(yōu)勢就很難產(chǎn)生。在今天全球化的世界環(huán)境下，競爭已經(jīng)遠遠不只是簡單的勞動力競爭。全世界共有60億人口、60億雙手，在全球化的市場競爭中，簡單勞動力的供給量幾近于無限，簡單一雙手的邊際價值幾乎等于零。資源上的競爭也沒有太大意義，人們可以通過很便宜的輪船運輸把資源