《企業(yè)誠(chéng)信管理體系 要求》編制說明

《企業(yè)誠(chéng)信管理體系要求》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

（征求意見稿）編制說明

一、任務(wù)來源

依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《關(guān)于下達(dá)2021年推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)修訂計(jì)劃及相關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)[2021]19號(hào)），由全國(guó)社會(huì)信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)

歸口的《企業(yè)誠(chéng)信管理體系要求》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)立項(xiàng)，計(jì)劃號(hào)為20211936-T-469，

由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合有關(guān)單位牽頭制定，研制周期截止

到2022年7月。

二、修訂本標(biāo)準(zhǔn)的目的和意義

企業(yè)誠(chéng)信是企業(yè)信守相關(guān)承諾的思想、意識(shí)和行為。企業(yè)誠(chéng)信管理則是企業(yè)將誠(chéng)

實(shí)守信融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的意愿、能力和實(shí)踐的持續(xù)改善的過程。企業(yè)誠(chéng)信管理體

系鼓勵(lì)企業(yè)分析顧客、利益相關(guān)方和社會(huì)的要求，以及自身（包括提供的產(chǎn)品或服務(wù)）

滿足要求的能力，并做出必要的承諾；識(shí)別、預(yù)警、防范、控制與處置可能存在或已

經(jīng)存在的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信危機(jī)和失信，規(guī)定相關(guān)的過程，并使其持續(xù)受控，以實(shí)現(xiàn)滿

足這種要求和承諾，幫助企業(yè)持續(xù)提升誠(chéng)信水平。

本標(biāo)準(zhǔn)采用ISO制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架，以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一

致性。在誠(chéng)信管理體系實(shí)現(xiàn)中，本標(biāo)準(zhǔn)采用過程方法，將與誠(chéng)信相關(guān)的資源和活動(dòng)作

為過程來進(jìn)行管理（包括但不限于向顧客提供產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過程），通過建立基

于過程之上的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防范、控制與處置機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的最小化，并通

過自我改進(jìn)，持續(xù)提升企業(yè)滿足顧客、利益相關(guān)方和社會(huì)要求的能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持

續(xù)健康發(fā)展。

本標(biāo)準(zhǔn)是完善企業(yè)誠(chéng)信管理制度建設(shè)的指南，能夠指導(dǎo)企業(yè)建立誠(chéng)信管理體系，

將誠(chéng)信管理工作標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，建立相關(guān)制度并逐步完善，有利于提高企業(yè)的誠(chéng)信

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意識(shí)和誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)防控能力，從而不斷提升企業(yè)的誠(chéng)信水平，以最大限度地滿足顧客和

社會(huì)的需求。

修訂的理由和依據(jù)如下：

（1）本標(biāo)準(zhǔn)上一版所采用的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架在2016年發(fā)布了新版，在管

理原則上突出了“客戶中心”理念，在管理體系實(shí)施方面注重領(lǐng)導(dǎo)力，強(qiáng)調(diào)人的參與，

關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的環(huán)境和安全問題。本標(biāo)準(zhǔn)的修訂將吸收和借鑒新版ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)

框架的理念，確保與其他管理體系的兼容性。

（2）2019年先后發(fā)布《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度推進(jìn)

國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》和《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體

系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）等文

件。本標(biāo)準(zhǔn)的修訂將領(lǐng)會(huì)并吸收文件中有關(guān)建立健全企業(yè)信用承諾制度、企業(yè)履行社

會(huì)責(zé)任制度、落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任制度等方面的新思路和新理念，確保標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容

與最新的政策文件精神保持一致。

（3）本標(biāo)準(zhǔn)上一版中將“誠(chéng)信要素”的識(shí)別和確認(rèn)作為管理體系的輸入，在實(shí)

際使用過程中，標(biāo)準(zhǔn)的使用者對(duì)這一環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)和理解較難統(tǒng)一，實(shí)施過程中對(duì)誠(chéng)信

要素的范圍和內(nèi)容也較難確定。本標(biāo)準(zhǔn)的修訂將遵循企業(yè)誠(chéng)信的規(guī)律，將與企業(yè)誠(chéng)信

相關(guān)的承諾作為企業(yè)誠(chéng)信管理體系的起始點(diǎn)，采用過程方法，并按照“策劃—實(shí)施—

檢查—處置”（PDCA）循環(huán)模式對(duì)與企業(yè)自我承諾、承諾的履行和跟蹤、承諾的兌現(xiàn)

評(píng)價(jià)以及承諾的改進(jìn)等環(huán)節(jié)相關(guān)的過程實(shí)施控制。修訂后的標(biāo)準(zhǔn)更符合誠(chéng)信管理規(guī)律，

又便于理解和實(shí)施。

三、名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)上一版名稱是《企業(yè)誠(chéng)信管理體系》。在咨詢了業(yè)內(nèi)專家后，認(rèn)為本標(biāo)準(zhǔn)

的技術(shù)內(nèi)容應(yīng)是為企業(yè)構(gòu)建、實(shí)施和運(yùn)行誠(chéng)信管理體系提出規(guī)范性的要求，而原標(biāo)準(zhǔn)

名稱并未明確，容易讓標(biāo)準(zhǔn)的使用者不能準(zhǔn)確把握標(biāo)準(zhǔn)的主要應(yīng)用范圍和目的，因此

在修訂時(shí)將標(biāo)準(zhǔn)名稱修改為《企業(yè)誠(chéng)信管理體系要求》。

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本標(biāo)準(zhǔn)將規(guī)定企業(yè)實(shí)施誠(chéng)信管理體系應(yīng)滿足的要求，包括企業(yè)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、

策劃、支持、承諾履行和跟蹤、承諾兌現(xiàn)的評(píng)價(jià)、改進(jìn)等，以確保該體系符合法律法

規(guī)的要求并滿足消費(fèi)者和相關(guān)方需求和期望。本標(biāo)準(zhǔn)適用于通過實(shí)施誠(chéng)信管理體系尋

求優(yōu)勢(shì)的企業(yè)和與之存在利益關(guān)系的企業(yè)（如供應(yīng)商等）以及審核和評(píng)價(jià)企業(yè)誠(chéng)信管

理體系的內(nèi)部或外部人員和機(jī)構(gòu)。

四、編制原則和依據(jù)

修訂《企業(yè)誠(chéng)信管理體系要求》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)主要遵循以下原則和依據(jù)：

1、科學(xué)性原則

按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

的要求和規(guī)定編寫本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，力求使信用標(biāo)準(zhǔn)化工作符合客觀規(guī)律，遵循科學(xué)性原

則。

2、系統(tǒng)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)遵循企業(yè)誠(chéng)信的規(guī)律，將承諾作為企業(yè)誠(chéng)信管理體系的起始點(diǎn)，采用過程

方法，并按照“策劃—實(shí)施—檢查—處置”（PDCA）循環(huán)模式對(duì)與企業(yè)自我承諾、承

諾的履行和跟蹤、承諾的兌現(xiàn)評(píng)價(jià)以及承諾的改進(jìn)等環(huán)節(jié)相關(guān)的過程實(shí)施控制。

3、適用性原則

本標(biāo)準(zhǔn)的制定，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定程序和要求，力求使信用標(biāo)準(zhǔn)化工作適合工

作實(shí)際和業(yè)務(wù)需求，也充分考慮了企業(yè)及其相關(guān)方的需求以及建議，確保了標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)

值以及實(shí)用性。

五、標(biāo)準(zhǔn)主要研制過程

本標(biāo)準(zhǔn)草案在起草過程中召開了多次研討會(huì)，投入了大量的人力物力，參與標(biāo)準(zhǔn)

研討的專家多來自信息管理、公共信用、市場(chǎng)監(jiān)管等研究領(lǐng)域，還包括來自企業(yè)、政

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府、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的代表，通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的反復(fù)修改和完善，形成了目前的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文

本。主要起草過程包括以下幾個(gè)階段：

1．成立起草組。本標(biāo)準(zhǔn)的起草受到社會(huì)各方的廣泛關(guān)注，接到本標(biāo)準(zhǔn)研制任務(wù)

后，起草單位充分吸收了來自信用管理、信息管理、公共信用、市場(chǎng)監(jiān)管等不同專業(yè)

領(lǐng)域有能力、經(jīng)驗(yàn)和研究工作基礎(chǔ)的專家、學(xué)者、企業(yè)代表等，于2021年9月成立

了標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，負(fù)責(zé)本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)編制的全面工作，包括資料收集、研討交流、標(biāo)準(zhǔn)

編制、組織征求專家意見及修訂等工作。

2．確立標(biāo)準(zhǔn)框架。2019年7月9日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)

信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35

號(hào)），其中對(duì)建立健全企業(yè)信用承諾制度有了明確的指示和要求。2019年10月31日

中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議通過了《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中

國(guó)特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，

其中對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任制度、落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任制度等方面有了重要的指示和要求。

本標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過5年的實(shí)施和應(yīng)用，技術(shù)內(nèi)容在誠(chéng)信管理原則、“誠(chéng)信要素”分析識(shí)別和

確認(rèn)方法、誠(chéng)信承諾及履行、誠(chéng)信管理體系審核和評(píng)價(jià)等方面都需要根據(jù)新理念、新

方法、新的政策文件要求進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，以提高標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作性。

起草組充分學(xué)習(xí)領(lǐng)悟相關(guān)政策文件精神，在調(diào)研和研討的基礎(chǔ)上確定了標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)框

架。

3．形成標(biāo)準(zhǔn)草案。在標(biāo)準(zhǔn)框架確定的基礎(chǔ)上，起草組成員充分吸收已有的科研

成果，以《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指

導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）、《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度

推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》的要求為依據(jù)和指導(dǎo)，經(jīng)

過反復(fù)推敲，多次召開不同規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)逐漸確定了本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容，對(duì)草案

稿的內(nèi)容作了多次修改。

4．形成征求意見稿。起草組在完成標(biāo)準(zhǔn)草案和標(biāo)準(zhǔn)修改稿的基礎(chǔ)上，多次召開

了不同規(guī)模、不同層次的標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，征詢了來自各方的專家、學(xué)者和業(yè)務(wù)主管部門

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的意見，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了大量研討，反復(fù)修改、完善和提升，對(duì)意見進(jìn)行了匯總、整理

和吸收完善，于2022年3月形成了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

六、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

1.范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)誠(chéng)信管理體系的原則和運(yùn)行模式，并從企業(yè)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、

策劃、支持、管理實(shí)現(xiàn)、檢查與分析和改進(jìn)幾個(gè)層面規(guī)定了企業(yè)實(shí)施誠(chéng)信管理體系應(yīng)

滿足的要求，以確保該體系符合法律法規(guī)的要求并滿足相關(guān)方的需求和期望。本標(biāo)準(zhǔn)

適用于指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部建立和實(shí)施誠(chéng)信管理體系，也可用于指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)誠(chéng)信管理

體系進(jìn)行審核。

2.規(guī)范性引用文件

本章給出了本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用所引用的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。

3.術(shù)語和定義

本章規(guī)定GB/T22117、GB/T19000、GB/T19011界定的以及下列術(shù)語和定義（包

括誠(chéng)信管理和誠(chéng)信管理體系）適用于本文件。

4.原則和運(yùn)行模式

本章規(guī)定了誠(chéng)信管理原則和誠(chéng)信管理體系實(shí)施運(yùn)行方面的技術(shù)要求。

5.企業(yè)環(huán)境

6.領(lǐng)導(dǎo)作用

7.策劃

8.支持過程

9.管理實(shí)現(xiàn)

10.檢查與分析

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11.改進(jìn)

本標(biāo)準(zhǔn)是修訂標(biāo)準(zhǔn)，與GB/T31950-2015相比，除編輯性修改外主要技術(shù)變化如

下：

——修改了引言，將“誠(chéng)信管理原則”和“實(shí)施運(yùn)行模式”兩部分內(nèi)容放到正文中（見第4

章，2015年版的引言）；

——修改了“規(guī)范性引用文件”（見第2章規(guī)范性引用文件，2015年版的第2章）；

——?jiǎng)h除了“要求和承諾”，增加了“企業(yè)環(huán)境”和“領(lǐng)導(dǎo)作用”，將原先的“誠(chéng)信管理體

系要求”相關(guān)的內(nèi)容做了修改和補(bǔ)充后放入“企業(yè)環(huán)境”，將原先的“承諾”相關(guān)的內(nèi)容做了修

改和補(bǔ)充后放入“領(lǐng)導(dǎo)作用”（見第5章企業(yè)環(huán)境和第6章領(lǐng)導(dǎo)作用，2015年版的第4章）；

——修改了“策劃”，將原先的“確立誠(chéng)信方針”、“確立誠(chéng)信目標(biāo)”等內(nèi)容放入“領(lǐng)導(dǎo)作

用”，刪除了“識(shí)別誠(chéng)信要素”相關(guān)的內(nèi)容，補(bǔ)充了“確立誠(chéng)信目標(biāo)及其配套制度的要求”、“企

業(yè)的承諾及其要求”等內(nèi)容，修改了原先的“應(yīng)對(duì)變化”相關(guān)內(nèi)容（見第6章領(lǐng)導(dǎo)作用和第7章

策劃，2015年版的第5章）；

——補(bǔ)充并修改了原先的“支持”，將章節(jié)標(biāo)題修改為“支持過程”；刪除了原先的“誠(chéng)信

意識(shí)培養(yǎng)”；將原先的“誠(chéng)信信息交流”標(biāo)題修改為“信息交流與控制”，并對(duì)內(nèi)容作了補(bǔ)充；

將原先的“文件”標(biāo)題修改為“成文信息”，并對(duì)內(nèi)容作了補(bǔ)充（見第8章支持，2015年版的第

6章）；

——補(bǔ)充并修改了原先的“管理實(shí)現(xiàn)”，刪除了“誠(chéng)信要素管理實(shí)現(xiàn)”章節(jié)，增加了“信用

調(diào)查”、“信用檔案管理”、“授信管理”、“合同管理”、“商賬管理”、“社會(huì)責(zé)任履行”、

“誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理”、“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”和“誠(chéng)信文化建設(shè)”等二級(jí)標(biāo)題及其相關(guān)內(nèi)容（見第9

章管理實(shí)現(xiàn)，2015年版的第7章）；

——補(bǔ)充并修改了原先的“檢查與分析”，刪除了“監(jiān)視和檢查”和“審核與評(píng)價(jià)”兩個(gè)章

節(jié)，將相關(guān)內(nèi)容作了補(bǔ)充和細(xì)化后，增加了“人員評(píng)價(jià)”、“承諾兌現(xiàn)的檢查與分析”、“誠(chéng)信

7

目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的核查和分析”等章節(jié)，修改了“失信評(píng)估和處置”（見第10章檢查與分析，2015年

版的第8章）；

——補(bǔ)充并修改了原先的“持續(xù)改進(jìn)”，并將章節(jié)標(biāo)題修改為“改進(jìn)”（見第11章改進(jìn)，2015

年版的第9章）；

——修改了附錄A，且修改為資料性附錄（見附錄