2025版私募股權(quán)基金交易全面合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募股權(quán)基金交易全面合作協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.合同標的3.1基金概述3.2交易內(nèi)容3.3交易方式4.合同期限4.1開始日期4.2結(jié)束日期4.3期限變更5.資金管理5.1資金來源5.2資金使用5.3資金監(jiān)管6.投資決策6.1投資策略6.2投資決策程序6.3投資審批7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時間8.監(jiān)管合規(guī)8.1合規(guī)要求8.2合規(guī)審查8.3違規(guī)處理9.風險控制9.1風險識別9.2風險評估9.3風險應對10.費用與支付10.1費用種類10.2費用計算10.3支付方式11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密義務(wù)11.3違約責任12.解除與終止12.1解除條件12.2終止條件12.3解除與終止程序13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)13.3爭議解決程序14.其他條款14.1法律適用14.2合同生效14.3通知與送達14.4合同份數(shù)14.5不可抗力14.6合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募股權(quán)基金”指由私募基金管理人設(shè)立，以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)，期限一般不少于5年的基金。1.1.2“投資者”指按照本合同約定，出資認購私募股權(quán)基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.3“管理人”指根據(jù)本合同約定，負責私募股權(quán)基金的管理、運作及投資決策的機構(gòu)。1.1.4“基金財產(chǎn)”指投資者認購私募股權(quán)基金份額所支付的款項以及基金運作過程中取得的財產(chǎn)。1.1.5“基金份額”指基金財產(chǎn)中投資者所持有的份額。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.合同雙方2.1甲方2.1.1甲方名稱：________________2.1.2甲方法定代表人：________________2.1.3甲方住所：________________2.2乙方2.2.1乙方名稱：________________2.2.2乙方法定代表人：________________2.2.3乙方住所：________________3.合同標的3.1基金概述3.1.1基金名稱：________________3.1.2基金規(guī)模：________________3.1.3基金投資領(lǐng)域：________________3.1.4基金投資策略：________________3.2交易內(nèi)容3.2.1甲方認購私募股權(quán)基金份額，出資人民幣________________元。3.2.2乙方負責私募股權(quán)基金的管理、運作及投資決策。3.3交易方式3.3.1甲方按照本合同約定的時間和方式向乙方支付認購款項。3.3.2乙方在收到甲方認購款項后，向甲方出具基金份額證明。4.合同期限4.1開始日期：________________4.2結(jié)束日期：________________4.3期限變更4.3.1本合同期限屆滿前，經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，可以對本合同期限進行變更。5.資金管理5.1資金來源5.1.1甲方認購私募股權(quán)基金份額所支付的款項。5.1.2基金運作過程中取得的財產(chǎn)。5.2資金使用5.2.1用于投資于非上市企業(yè)股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)。5.2.2用于支付基金管理費用、托管費用等。5.3資金監(jiān)管5.3.1乙方應建立健全基金財產(chǎn)管理制度，確保基金財產(chǎn)的安全、完整。5.3.2乙方應定期向甲方披露基金財產(chǎn)的使用情況。6.投資決策6.1投資策略6.1.1乙方應根據(jù)基金投資目標和市場情況，制定合理的投資策略。6.1.2投資策略應包括投資方向、投資比例、投資期限等內(nèi)容。6.2投資決策程序6.2.1乙方應建立健全投資決策程序，確保投資決策的科學性、合理性。6.2.2投資決策程序應包括投資項目的篩選、評估、決策等環(huán)節(jié)。6.3投資審批6.3.1乙方應設(shè)立投資決策委員會，負責對投資決策進行審批。6.3.2投資決策委員會的成員應具備相關(guān)專業(yè)知識、經(jīng)驗和能力。7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.1.1基金的投資情況、業(yè)績報告、財務(wù)報告等。7.1.2基金管理人的變更、基金財產(chǎn)的變動等情況。7.2信息披露方式7.2.1乙方應通過書面、電子郵件、網(wǎng)站等方式向甲方披露信息披露內(nèi)容。7.2.2信息披露內(nèi)容應真實、準確、完整。7.3信息披露時間7.3.1乙方應在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向甲方披露基金年度報告。7.3.2乙方應在每個季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，向甲方披露基金季度報告。8.監(jiān)管合規(guī)8.1合規(guī)要求8.1.1乙方應遵守國家有關(guān)私募股權(quán)基金管理的規(guī)定和法律法規(guī)。8.1.2乙方應建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金運作的合規(guī)性。8.2合規(guī)審查8.2.1乙方應定期進行合規(guī)審查，確?；疬\作符合監(jiān)管要求。8.2.2乙方應將合規(guī)審查結(jié)果向甲方報告。8.3違規(guī)處理8.3.1乙方發(fā)現(xiàn)或被監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)的行為，應立即采取措施予以糾正。8.3.2乙方應承擔因違規(guī)行為所引起的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。9.風險控制9.1風險識別9.1.1乙方應建立風險識別體系，對基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別。9.1.2乙方應定期評估風險，并制定相應的風險控制措施。9.2風險評估9.2.1乙方應建立風險評估機制，對風險進行定量和定性分析。9.2.2乙方應將風險評估結(jié)果向甲方報告。9.3風險應對9.3.1乙方應根據(jù)風險評估結(jié)果，采取相應的風險應對措施。9.3.2乙方應定期評估風險應對措施的有效性。10.費用與支付10.1費用種類10.1.1管理費：按基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。10.1.2托管費：按基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。10.1.3其他費用：包括但不限于審計費、律師費等。10.2費用計算10.2.1管理費和托管費的計算方法詳見附件。10.2.2其他費用的計算方法詳見附件。10.3支付方式10.3.1費用支付方式為人民幣，由甲方按照本合同約定的時間和方式支付。11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.1.1本合同內(nèi)容、基金投資信息、投資者信息等。11.2保密義務(wù)11.2.1甲方和乙方對本合同內(nèi)容、基金投資信息、投資者信息等負有保密義務(wù)。11.3違約責任11.3.1任何一方違反保密義務(wù)，應承擔相應的法律責任。12.解除與終止12.1解除條件12.1.1甲方或乙方違約，另一方有權(quán)解除本合同。12.1.2合同期限屆滿，本合同自動終止。12.2終止條件12.2.1任何一方違約，另一方有權(quán)終止本合同。12.2.2合同約定的其他終止條件。12.3解除與終止程序12.3.1解除或終止本合同，應提前通知對方，并按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。13.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。13.2爭議解決機構(gòu)13.2.1仲裁委員會。13.3爭議解決程序13.3.1仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。14.其他條款14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3通知與送達14.3.1任何一方發(fā)出的通知，應以書面形式，通過約定的送達地址送達。14.4合同份數(shù)14.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.5不可抗力14.5.1因不可抗力導致本合同無法履行或履行困難的，雙方應協(xié)商解決，并可部分或全部免除責任。14.6合同附件14.6.1本合同附件為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱“第三方”指在合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方邀請或認可的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。15.2第三方責權(quán)利15.2.1第三方應根據(jù)合同約定，向甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.2.2第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中，應遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。15.2.3第三方的權(quán)利包括但不限于獲取合同履行所必需的信息、收取合同約定的服務(wù)費用等。15.3第三方與其他各方的劃分說明15.3.1第三方與甲方、乙方之間是獨立的合同關(guān)系，第三方的行為不代表甲方或乙方。15.3.2第三方在執(zhí)行合同過程中，應尊重甲方和乙方的合法權(quán)益。15.3.3第三方與甲方、乙方之間的爭議，應通過協(xié)商或法律途徑解決。16.第三方介入的額外條款16.1第三方介入的條件16.1.1甲乙雙方根據(jù)合同履行需要，共同決定引入第三方介入。16.1.2第三方介入前，甲乙雙方應就第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費用等達成一致。16.2第三方介入的程序16.2.1甲乙雙方共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、期限、費用等。16.2.2第三方應在服務(wù)協(xié)議約定的期限內(nèi)完成相關(guān)工作。16.3第三方介入的費用承擔16.3.1第三方的服務(wù)費用由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議約定分擔。16.3.2第三方的服務(wù)費用應在服務(wù)協(xié)議約定的支付期限內(nèi)支付。17.第三方責任限額17.1第三方責任17.1.1第三方在履行服務(wù)協(xié)議過程中，因故意或重大過失導致甲方或乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。17.1.2第三方責任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定。17.2責任限額的確定17.2.1責任限額應根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、范圍、預期風險等因素確定。17.2.2責任限額應不低于服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)費用。17.3責任限額的調(diào)整17.3.1在合同履行過程中，如第三方服務(wù)內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責任限額。17.3.2責任限額的調(diào)整需書面確認，并通知對方。18.第三方介入的終止18.1第三方介入的終止條件18.1.1服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿。18.1.2第三方或甲乙雙方提出終止服務(wù)協(xié)議。18.2終止程序18.2.1第三方介入終止前，甲乙雙方應就相關(guān)事宜進行清算。18.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應按照合同約定繼續(xù)履行各自義務(wù)。19.第三方介入的爭議解決19.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決。19.2協(xié)商不成的，爭議可提交仲裁或訴訟解決。20.附則20.1本附加條款是本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。20.2本附加條款的解釋、執(zhí)行和爭議解決均適用本合同的相關(guān)規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募股權(quán)基金管理人資質(zhì)證明要求：提供管理人合法設(shè)立的有效文件、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明等。說明：證明管理人的合法性和業(yè)務(wù)資格。2.附件二：基金投資策略說明書要求：詳細說明基金的投資方向、策略、風險控制措施等。說明：為投資者提供基金投資決策的依據(jù)。3.附件三：基金合同要求：詳細列明基金的基本情況、投資范圍、風險揭示、費用結(jié)構(gòu)等。說明：明確基金的基本運作規(guī)則。4.附件四：基金招募說明書要求：詳細介紹基金的投資目標、投資策略、風險提示、投資者權(quán)益等。說明：為投資者提供投資決策的重要信息。5.附件五：基金財務(wù)報告要求：按照相關(guān)法律法規(guī)和會計準則編制的財務(wù)報告。說明：反映基金的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。6.附件六：基金年度報告要求：在年度結(jié)束后的規(guī)定時間內(nèi)編制的報告。說明：全面反映基金一年的運作情況。7.附件七：基金季度報告要求：在季度結(jié)束后的規(guī)定時間內(nèi)編制的報告。說明：反映基金近期的運作情況和財務(wù)狀況。8.附件八：第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、責任等。說明：規(guī)范第三方提供服務(wù)的行為。9.附件九：保密協(xié)議要求：約定保密內(nèi)容、保密義務(wù)、違約責任等。說明：保護甲乙雙方的商業(yè)秘密。10.附件十：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等。說明：為解決爭議提供依據(jù)。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按照合同約定的時間支付款項。1.2乙方未按照合同約定進行投資決策。1.3第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。1.4甲乙雙方未按照合同約定進行信息披露。1.5任何一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容。2.責任認定標準：2.1違約行為發(fā)生后，違約方應承擔違約責任。2.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。2.3違約責任的認定應根據(jù)違約行為的性質(zhì)、影響、損失等因素確定。3.示例說明：3.1甲乙雙方未按時支付款項，導致基金運作受到影響，乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。3.2乙方未按照合同約定進行投資決策，導致基金投資虧損，乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。3.3第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，導致基金運作受阻，第三方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。3.4甲乙雙方未按照合同約定進行信息披露，導致投資者權(quán)益受損，甲乙雙方應承擔違約責任，賠償投資者因此遭受的損失。全文完。2024版私募股權(quán)基金交易全面合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1出資方2.2基金管理方2.3投資者3.合同主體3.1合同標的3.2合同金額4.交易安排4.1交易結(jié)構(gòu)4.2交易流程4.3交易時間4.4交易地點5.投資款項5.1投資金額5.2投資方式5.3投資期限5.4投資回報6.基金管理6.1管理職責6.2管理費用6.3管理期限7.投資決策7.1投資決策權(quán)7.2投資決策程序7.3投資決策變更8.風險管理8.1風險識別8.2風險評估8.3風險控制9.退出機制9.1退出方式9.2退出條件9.3退出流程10.監(jiān)督與檢查10.1監(jiān)督職責10.2檢查方式10.3檢查頻率11.保密與合規(guī)11.1保密義務(wù)11.2合規(guī)要求12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同解除條件14.其他條款14.1違約責任14.2法律適用14.3通知與送達14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募股權(quán)基金”指由出資方設(shè)立，以非公開方式向投資者募集資金，用于投資于非上市企業(yè)股權(quán)的基金。1.1.2“投資者”指根據(jù)本合同約定，向私募股權(quán)基金出資并享有相應權(quán)益的自然人、法人或其他組織。1.1.3“基金管理方”指根據(jù)本合同約定，負責私募股權(quán)基金的投資決策、資產(chǎn)管理、風險控制等事項的機構(gòu)。1.1.4“出資方”指根據(jù)本合同約定，向私募股權(quán)基金出資的機構(gòu)或個人。1.2術(shù)語解釋1.2.1“投資決策”指基金管理方根據(jù)基金的投資策略和投資目標，對投資項目進行篩選、評估、決策的過程。1.2.2“退出機制”指投資者在特定條件下，將所持基金份額轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或其他形式資產(chǎn)的過程。2.合同雙方2.1出資方2.1.1出資方名稱：____________________2.1.2出資方住所：____________________2.1.3出資方法定代表人：____________________2.2基金管理方2.2.1基金管理方名稱：____________________2.2.2基金管理方住所：____________________2.2.3基金管理方法定代表人：____________________2.3投資者2.3.1投資者名稱：____________________2.3.2投資者住所：____________________2.3.3投資者法定代表人：____________________3.合同主體3.1合同標的3.1.1合同標的名稱：____________________3.1.2合同標的描述：____________________3.2合同金額3.2.1合同總金額：人民幣______元整。3.2.2投資金額分配：____________________4.交易安排4.1交易結(jié)構(gòu)4.1.1交易結(jié)構(gòu)概述：____________________4.1.2交易結(jié)構(gòu)圖：____________________4.2交易流程4.2.1交易流程圖：____________________4.3交易時間4.3.1合同簽訂時間：____________________4.3.2投資金額到位時間：____________________4.3.3投資項目篩選時間：____________________4.3.4投資項目決策時間：____________________4.4交易地點4.4.1交易地點：____________________5.投資款項5.1投資金額5.1.1投資金額：人民幣______元整。5.2投資方式5.2.1投資方式：現(xiàn)金投資。5.3投資期限5.3.1投資期限：自合同生效之日起______年。5.4投資回報5.4.1投資回報：根據(jù)基金的投資收益分配方案確定。6.基金管理6.1管理職責6.1.1基金管理方負責私募股權(quán)基金的投資決策、資產(chǎn)管理、風險控制等事項。6.1.2基金管理方應按照基金的投資策略和投資目標，合理運用基金資產(chǎn)。6.2管理費用6.2.1基金管理費用：按照基金管理協(xié)議約定執(zhí)行。6.3管理期限6.3.1管理期限：自合同生效之日起至基金清算完畢之日止。7.投資決策7.1投資決策權(quán)7.1.1投資決策權(quán)歸基金管理方所有。7.1.2投資決策權(quán)行使應遵循基金的投資策略和投資目標。7.2投資決策程序7.2.1投資決策程序：____________________7.3投資決策變更7.3.1投資決策變更程序：____________________8.風險管理8.1風險識別8.1.1基金管理方應建立風險管理體系，對基金投資過程中的風險進行識別。8.1.2風險識別包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險等。8.2風險評估8.2.1基金管理方應定期對基金投資組合的風險進行評估。8.2.2風險評估應包括風險暴露、風險承受能力、風險分散程度等。8.3風險控制8.3.1基金管理方應采取有效措施控制基金投資過程中的風險。8.3.2風險控制措施包括但不限于投資組合管理、流動性管理、風險管理政策等。9.退出機制9.1退出方式9.1.2基金管理方應制定合理的退出計劃，確保投資者的退出權(quán)益。9.2退出條件9.2.1退出條件包括但不限于基金到期、基金清算、投資者申請等。9.2.2退出條件應符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。9.3退出流程9.3.1退出流程應包括投資者提出退出申請、基金管理方審核、退出協(xié)議簽訂等步驟。10.監(jiān)督與檢查10.1監(jiān)督職責10.1.1投資者有權(quán)對基金管理方的投資決策和基金運營情況進行監(jiān)督。10.1.2監(jiān)督職責包括但不限于定期審計、信息披露等。10.2檢查方式10.2.1投資者可以通過審計、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式進行監(jiān)督。10.2.2檢查頻率由投資者與基金管理方協(xié)商確定。10.3檢查頻率10.3.1檢查頻率至少每年一次。11.保密與合規(guī)11.1保密義務(wù)11.1.1合同雙方對本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息負有保密義務(wù)。11.1.2保密義務(wù)不因合同終止而解除。11.2合規(guī)要求11.2.1合同雙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，確?；疬\作合法合規(guī)。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1合同雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。12.2爭議解決機構(gòu)12.2.1爭議解決機構(gòu)：有管轄權(quán)的人民法院。12.3爭議解決程序12.3.1爭議解決程序：按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序進行。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止條件13.2.1合同終止條件包括但不限于基金清算完畢、合同約定的終止條件成就等。13.3合同解除條件13.3.1合同解除條件包括但不限于一方違約、不可抗力等。14.其他條款14.1違約責任14.1.1合同雙方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。14.2法律適用14.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3通知與送達14.3.1除非合同另有約定，所有通知應以書面形式送達對方。14.3.2通知送達地址：____________________14.4合同附件14.4.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱“第三方”指非合同雙方的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入本合同，需經(jīng)合同雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.2第三方責任15.2.1第三方根據(jù)合作協(xié)議或本合同的規(guī)定，對合同雙方承擔相應的責任。15.2.2第三方的責任范圍、責任限額、責任免除等事項，應在合作協(xié)議中明確約定。15.3第三方責任限額15.3.1第三方的責任限額應參照相關(guān)法律法規(guī)和合作協(xié)議的約定執(zhí)行。15.3.2若第三方責任限額低于因履行合同產(chǎn)生的實際損失，合同雙方有權(quán)要求第三方承擔超出責任限額的損失。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方作為獨立第三方，其與合同雙方之間不存在股權(quán)、債權(quán)或其他權(quán)益關(guān)系。15.4.2第三方在履行本合同過程中，應保持獨立性，不得偏袒任何一方。15.4.3第三方不得利用其介入本合同的機會謀取不正當利益。16.第三方介入的具體條款16.1中介方16.1.1中介方是指在合同雙方之間提供中介服務(wù)，促成合同成立的第三方。16.1.2中介方應按照合同雙方的約定，提供真實、準確、完整的信息，協(xié)助合同雙方達成一致。16.1.3中介方的責任包括但不限于：協(xié)助合同雙方簽訂合同、提供合同履行過程中所需的協(xié)助等。16.1.4中介方的責任限額由合同雙方在合作協(xié)議中約定。16.2評估機構(gòu)16.2.1評估機構(gòu)是指在合同雙方之間提供資產(chǎn)評估、投資評估等服務(wù)的第三方。16.2.2評估機構(gòu)應按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，提供客觀、公正的評估報告。16.2.3評估機構(gòu)的責任包括但不限于：提供評估報告、協(xié)助合同雙方進行投資決策等。16.2.4評估機構(gòu)的責任限額由合同雙方在合作協(xié)議中約定。16.3審計機構(gòu)16.3.1審計機構(gòu)是指在合同雙方之間提供審計服務(wù)的第三方。16.3.2審計機構(gòu)應按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，對基金運營情況進行審計。16.3.3審計機構(gòu)的責任包括但不限于：出具審計報告、協(xié)助合同雙方進行風險控制等。16.3.4審計機構(gòu)的責任限額由合同雙方在合作協(xié)議中約定。16.4律師事務(wù)所16.4.1律師事務(wù)所是指在合同雙方之間提供法律服務(wù)，包括但不限于合同起草、法律咨詢、訴訟代理等服務(wù)的第三方。16.4.2律師事務(wù)所應按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，提供專業(yè)、高效的法律服務(wù)。16.4.3律師事務(wù)所的責任包括但不限于：起草合同、提供法律咨詢、代理訴訟等。16.4.4律師事務(wù)所的責任限額由合同雙方在合作協(xié)議中約定。16.5會計師事務(wù)所16.5.1會計師事務(wù)所是指在合同雙方之間提供會計服務(wù)，包括但不限于財務(wù)報表編制、財務(wù)審計等服務(wù)的第三方。16.5.2會計師事務(wù)所應按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，提供準確、可靠的會計服務(wù)。16.5.3會計師事務(wù)所的責任包括但不限于：編制財務(wù)報表、進行財務(wù)審計等。16.5.4會計師事務(wù)所的責任限額由合同雙方在合作協(xié)議中約定。17.第三方介入的額外條款17.1第三方介入時，合同雙方應確保第三方具備相應的資質(zhì)和條件，以保障合同的有效履行。17.2第三方介入后，合同雙方應繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，并配合第三方履行其職責。17.3第三方介入期間，若因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，合同雙方有權(quán)要求第三方承擔相應的責任。17.4第三方介入期間，合同雙方應保持溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同附件一：私募股權(quán)基金投資策略要求：詳細描述基金的投資目標、投資范圍、投資策略等，確保與合同內(nèi)容一致。說明：本附件作為基金投資決策的依據(jù)，對基金管理方和投資者的權(quán)益有重要影響。2.合同附件二：基金管理協(xié)議要求：明確基金管理方的職責、權(quán)利、義務(wù)，以及管理費用、管理期限等。說明：本附件作為基金管理方的行為準則，對基金的安全運作至關(guān)重要。3.合同附件三：投資者承諾書要求：投資者承諾遵守合同約定，履行出資義務(wù)，不得泄露基金信息。說明：本附件作為投資者遵守合同的承諾，保障基金的安全性和穩(wěn)定性。4.合同附件四：基金清算方案要求：明確基金清算的條件、程序、資產(chǎn)分配等。說明：本附件作為基金退出機制的一部分，對投資者權(quán)益的保護具有重要意義。5.合同附件五：第三方合作協(xié)議要求：詳細約定第三方介入的具體事項、責任、權(quán)利、義務(wù)等。說明：本附件作為合同雙方與第三方合作的基礎(chǔ)，對合同的有效履行有重要作用。6.合同附件六：投資決策記錄要求：詳細記錄基金管理方的投資決策過程，包括項目篩選、評估、決策等。說明：本附件作為投資決策的依據(jù)，有助于監(jiān)督基金管理方的行為。7.合同附件七：風險評估報告要求：對基金投資組合的風險進行評估，包括市場風險、信用風險、操作風險等。說明：本附件作為風險管理的依據(jù)，有助于合同雙方了解基金的風險狀況。8.合同附件八：審計報告要求：由審計機構(gòu)對基金運營情況進行審計，確?；疬\作合法合規(guī)。說明：本附件作為監(jiān)督基金運作的依據(jù)，有助于合同雙方了解基金的真實情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：出資方未按約定時間、金額出資。責任認定：出資方應向基金管理方支付違約金，并承擔因違約導致的損失。示例：出資方未按約定時間出資，應向基金管理方支付相當于未出資部分一定比例的違約金。2.違約行為：基金管理方未按約定進行投資決策。責任認定：基金管理方應向投資者支付違約金，并承擔因未按約定進行投資決策導致的損失。示例：基金管理方未按約定進行投資決策，導致投資損失，應向投資者支付相當于損失一定比例的違約金。3.違約行為：第三方違反合作協(xié)議，導致合同無法履行。責任認定：第三方應向合同雙方承擔違約責任，并賠償由此造成的損失。示例：評估機構(gòu)提供虛假評估報告，導致合同無法履行，應向合同雙方賠償損失。4.違約行為：投資者泄露基金信息，導致基金安全受到威脅。責任認定：投資者應承擔相應的法律責任，并賠償由此造成的損失。示例：投資者泄露基金信息，導致基金投資受損，應承擔賠償責任。5.違約行為：任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。責任認定：違約方應承擔相應的法律責任，并賠償由此造成的損失。示例：一方泄露合同內(nèi)容，導致對方損失，應承擔賠償責任。全文完。2024版私募股權(quán)基金交易全面合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同主體2.1基金管理人2.2基金投資者2.3第三方服務(wù)機構(gòu)3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金類型3.4投資策略3.5投資范圍4.投資流程4.1投資申請4.2投資審批4.3投資交割4.4投資退出5.交易規(guī)則5.1交易價格5.2交易方式5.3交易時間5.4交易確認6.管理費用6.1管理費標準6.2管理費支付方式6.3管理費調(diào)整7.投資收益分配7.1收益計算方法7.2收益分配方式7.3收益分配時間8.風險控制8.1風險評估8.2風險監(jiān)控8.3風險應對措施9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露頻率10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責任11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔11.3違約爭議解決12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效、變更與終止13.1合同生效13.2合同變更13.3合同終止14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3通知與送達14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所稱“私募股權(quán)基金”是指依據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)的基金。1.2術(shù)語解釋（1）“合格投資者”指符合中國法律法規(guī)規(guī)定的投資者，包括但不限于金融機構(gòu)、企業(yè)法人、合伙企業(yè)、自然人等。（2）“基金管理人”指負責私募股權(quán)基金的投資運作、資產(chǎn)管理和風險控制等事宜的機構(gòu)。（3）“基金投資者”指通過認購私募股權(quán)基金份額，成為基金投資者的自然人、法人或其他組織。（4）“第三方服務(wù)機構(gòu)”指為私募股權(quán)基金提供審計、評估、法律、稅務(wù)等服務(wù)的機構(gòu)。2.合同主體2.1基金管理人（1）名稱：________________________（2）住所：________________________（3）法定代表人：____________________2.2基金投資者（1）名稱：________________________（2）住所：________________________（3）法定代表人：____________________2.3第三方服務(wù)機構(gòu)（1）名稱：________________________（2）住所：________________________（3）法定代表人：____________________3.基金基本信息3.1基金名稱：________________________3.2基金規(guī)模：________________________（人民幣萬元）3.3基金類型：________________________3.4投資策略：________________________3.5投資范圍：________________________4.投資流程4.1投資申請（1）基金投資者向基金管理人提交投資申請；（2）基金管理人審核投資申請，并在規(guī)定時間內(nèi)給予答復；4.2投資審批（1）基金管理人根據(jù)投資申請進行審批；（2）經(jīng)審批通過的，基金管理人向基金投資者發(fā)出投資通知書；4.3投資交割（1）基金投資者按照投資通知書的要求，將投資款項劃入基金賬戶；（2）基金管理人收到投資款項后，向基金投資者出具基金份額證明；4.4投資退出（1）基金投資者提出投資退出申請；（2）基金管理人根據(jù)基金合同約定和投資退出計劃，安排投資退出事宜。5.交易規(guī)則5.1交易價格（1）交易價格以基金合同約定的估值為基礎(chǔ)；（2）交易價格由基金管理人根據(jù)市場情況調(diào)整；5.2交易方式（1）交易方式為現(xiàn)金交易；（2）交易時間根據(jù)基金管理人安排；5.3交易時間（1）交易時間為工作日；（2）交易時間為上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；5.4交易確認（1）交易雙方在交易完成后，由基金管理人進行確認；（2）基金管理人確認交易后，向交易雙方出具交易確認書。6.管理費用6.1管理費標準（1）管理費按基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收??；（2）管理費標準為每年________________________（人民幣萬元）；6.2管理費支付方式（1）管理費按季度支付；（2）支付時間為每個季度的一個工作日；6.3管理費調(diào)整（1）管理費標準可根據(jù)市場情況和基金業(yè)績進行調(diào)整；（2）調(diào)整后的管理費標準應提前通知基金投資者。8.投資收益分配8.1收益計算方法（1）投資收益以基金資產(chǎn)凈值的增長計算；（2）凈值增長的計算公式為：期末凈值期初凈值+期間分配收益；8.2收益分配方式（1）收益分配以現(xiàn)金形式進行；（2）收益分配比例根據(jù)基金合同約定和基金業(yè)績確定；8.3收益分配時間（1）收益分配每季度進行一次；（2）收益分配日為每個季度的一個工作日。9.風險控制9.1風險評估（1）基金管理人定期對基金投資組合進行風險評估；（2）風險評估報告應包含風險等級、風險敞口及風險控制措施；9.2風險監(jiān)控（1）基金管理人設(shè)立風險監(jiān)控機制，對風險進行實時監(jiān)控；（2）風險監(jiān)控報告應至少每季度提交一次；9.3風險應對措施（1）基金管理人應制定風險應對預案，并在風險發(fā)生時采取相應措施；（2）風險應對措施應包括但不限于調(diào)整投資策略、增加風險準備金等。10.信息披露10.1信息披露內(nèi)容（1）基金管理人應披露基金凈值、投資組合、投資收益等信息；（2）信息披露應真實、準確、完整；10.2信息披露方式（1）信息披露通過基金管理人官方網(wǎng)站、投資者會議等方式進行；（2）信息披露頻率至少每季度一次；10.3信息披露頻率（1）重大事項信息披露應即時進行；（2）定期信息披露至少每季度一次。11.保密條款11.1保密內(nèi)容（1）基金投資策略、投資組合等信息；（2）基金管理人的商業(yè)秘密；11.2保密期限（1）保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年；（2）法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；11.3違約責任（1）任何一方違反保密義務(wù)，應承擔相應的法律責任；（2）違約方應賠償守約方因此遭受的損失。12.違約責任12.1違約情形（1）任何一方未履行合同約定的義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；12.2違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（2）違約金金額由雙方協(xié)商確定；12.3違約爭議解決（1）違約爭議應通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機構(gòu)解決。13.合同生效、變更與終止13.1合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）合同生效前，任何一方不得擅自變更或解除合同；13.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）變更后的合同具有同等法律效力；13.3合同終止（2）合同終止后，雙方應按照合同約定處理剩余事宜。14.其他約定14.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)；（2）法律法規(guī)變更不影響本合同的效力；14.2合同份數(shù)（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；14.3通知與送達（1）本合同項下的通知應以書面形式送達；（2）通知送達地點為雙方約定的地址。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他法人、自然人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、稅務(wù)顧問等。15.2第三方責任限額（1）第三方在履行其職責過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任；（2）第三方責任限額由雙方在合同中約定，未約定的，按第三方服務(wù)協(xié)議