2025年度開放式基金份額代持與流動性管理服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度開放式基金份額代持與流動性管理服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同終止條件2.定義和解釋2.1術(shù)語定義2.2解釋原則3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1代持份額范圍3.1.2代持份額變更3.1.3代持費用及支付方式3.2流動性管理服務(wù)3.2.1流動性支持方式3.2.2流動性費用及支付方式4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)終止日期4.3服務(wù)期限延長5.服務(wù)費用5.1代持服務(wù)費用5.1.1費用構(gòu)成5.1.2費用支付5.2流動性管理服務(wù)費用5.2.1費用構(gòu)成5.2.2費用支付6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約金及賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序12.合同附件12.1附件一：代持服務(wù)協(xié)議12.2附件二：流動性管理服務(wù)協(xié)議13.合同生效與通知13.1合同生效條件13.2通知方式及送達14.其他14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同雙方基本信息（1）甲方：基金管理有限公司（2）法定代表人：（3）住所：省市區(qū)路號（4）聯(lián)系電話：（1）乙方：金融服務(wù)有限公司（2）法定代表人：（3）住所：省市區(qū)路號（4）聯(lián)系電話：1.2合同簽訂日期：2025年1月1日1.3合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.4合同終止條件：本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除2.定義和解釋2.1術(shù)語定義（1）“代持份額”指甲方委托乙方代為持有的開放式基金份額；（2）“流動性管理服務(wù)”指乙方為甲方提供的，確保甲方代持份額在需要時能夠及時變現(xiàn)的服務(wù)；2.2解釋原則本合同中如出現(xiàn)含義不清或解釋不明確的條款，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，以有利于保護甲方權(quán)益的原則為準。3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1代持份額范圍甲方委托乙方代持的開放式基金份額為基金，具體份額為萬份；3.1.2代持份額變更3.1.3代持費用及支付方式代持服務(wù)費用為代持份額的0.1%，按季度支付，甲方應(yīng)在每個季度一個工作日支付下一季度代持費用；3.2流動性管理服務(wù)3.2.1流動性支持方式乙方為甲方提供的流動性支持方式包括但不限于：提供短期借款、代為贖回份額等；3.2.2流動性費用及支付方式流動性管理服務(wù)費用為提供服務(wù)的實際成本，甲方應(yīng)在實際發(fā)生費用后3個工作日內(nèi)支付。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：2025年1月1日4.2服務(wù)終止日期：2025年12月31日4.3服務(wù)期限延長雙方如需延長服務(wù)期限，應(yīng)在本合同到期前30日書面協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。5.服務(wù)費用5.1代持服務(wù)費用5.1.1費用構(gòu)成代持服務(wù)費用包括代持管理費、賬戶管理費等；5.1.2費用支付甲方應(yīng)在每個季度一個工作日支付下一季度代持費用；5.2流動性管理服務(wù)費用5.2.1費用構(gòu)成流動性管理服務(wù)費用包括流動性支持費、賬戶管理費等；5.2.2費用支付甲方應(yīng)在實際發(fā)生費用后3個工作日內(nèi)支付。6.保密條款6.1保密信息范圍本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密信息；6.2保密義務(wù)雙方對本合同涉及的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；6.3保密期限本合同終止后，雙方對本合同涉及的保密信息仍負有保密義務(wù)，保密期限為自合同簽訂之日起5年。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中甲方的基金份額及其相關(guān)權(quán)益歸甲方所有，乙方不得以任何形式侵犯甲方的知識產(chǎn)權(quán)；8.2知識產(chǎn)權(quán)使用乙方在提供服務(wù)過程中，對甲方提供的基金份額及相關(guān)信息僅限于使用，不得擅自復制、傳播或用于其他目的。9.違約責任9.1違約情形（1）乙方未按照約定提供代持服務(wù)或流動性管理服務(wù)的；（2）乙方泄露甲方保密信息的；（3）甲方未按照約定支付費用的；9.2違約責任承擔一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為未履行部分費用的一倍；9.3違約金及賠償除支付違約金外，違約方還應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會仲裁；10.2爭議解決程序仲裁應(yīng)按照《中華人民共和國仲裁法》的規(guī)定進行；10.3爭議解決地點仲裁地點為省市。11.合同變更與解除11.1合同變更合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議；11.2合同解除（1）合同期滿，雙方未續(xù)簽的；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的。12.合同終止12.1合同終止條件（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）一方違約，另一方解除合同；（4）因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行；12.2合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)結(jié)清所有費用，并辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同附件13.1附件一：代持服務(wù)協(xié)議13.2附件二：流動性管理服務(wù)協(xié)議14.其他14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律；14.2合同份數(shù)本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力；14.3合同附件清單本合同附件清單如下：（1）代持服務(wù)協(xié)議；（2）流動性管理服務(wù)協(xié)議；（3）甲方授權(quán)委托書；（4）乙方服務(wù)承諾書。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式（1）中介機構(gòu)提供咨詢服務(wù)或協(xié)調(diào)服務(wù)；（2）評估機構(gòu)對代持份額進行價值評估；（3）審計機構(gòu)對甲方財務(wù)狀況進行審計；（4）律師事務(wù)所提供法律意見或代理訴訟。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方；（2）甲方或乙方書面通知對方，并說明第三方介入的具體事項和目的；（3）第三方根據(jù)甲乙雙方的要求提供服務(wù)。15.4第三方責任15.4.1責任范圍第三方在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準，對其提供的服務(wù)的準確性、完整性負責。第三方對因自身原因造成的損失承擔相應(yīng)責任。15.4.2責任限額（1）第三方對甲乙雙方的賠償責任，不得超過其接受委托時約定的服務(wù)費用；（2）如第三方因自身過錯導致甲方或乙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償，賠償金額不得超過實際損失。15.5第三方權(quán)利（1）要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；（2）根據(jù)委托事項，獨立開展工作；（3）在必要時，可要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。15.6第三方與其他各方的劃分說明15.6.1責任劃分第三方對甲乙雙方的責任僅限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)的責任，對甲乙雙方之間其他合同關(guān)系產(chǎn)生的責任不承擔責任。15.6.2保密義務(wù)第三方在提供服務(wù)過程中，對甲乙雙方提供的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露。15.6.3獨立性第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙雙方或其他任何第三方的不當影響。15.7第三方變更如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并簽訂補充協(xié)議。15.8第三方介入費用第三方介入費用由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在補充協(xié)議中明確。16.合同變更如因第三方介入導致合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。17.爭議解決如第三方介入過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交省市仲裁委員會仲裁。18.其他本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如與現(xiàn)行法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確代持份額的范圍、變更流程、費用計算及支付方式等。說明：本附件為代持服務(wù)的詳細協(xié)議，雙方應(yīng)嚴格遵守。2.附件二：流動性管理服務(wù)協(xié)議詳細要求：詳細列出流動性管理服務(wù)的具體方式、費用構(gòu)成、支付方式等。說明：本附件為流動性管理服務(wù)的詳細協(xié)議，雙方應(yīng)嚴格遵守。3.附件三：甲方授權(quán)委托書詳細要求：明確甲方授權(quán)乙方代為處理相關(guān)事宜的范圍、權(quán)限等。說明：本附件為甲方授權(quán)乙方行事的正式文件，具有法律效力。4.附件四：乙方服務(wù)承諾書詳細要求：乙方承諾提供服務(wù)的質(zhì)量、期限、保密義務(wù)等。說明：本附件為乙方對服務(wù)質(zhì)量、保密等方面的承諾，具有法律約束力。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確第三方介入的具體事項、服務(wù)內(nèi)容、費用、責任等。說明：本附件為第三方提供服務(wù)的詳細協(xié)議，雙方應(yīng)嚴格遵守。6.附件六：保密協(xié)議詳細要求：明確雙方對保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限等。說明：本附件為雙方保密信息的保護協(xié)議，具有法律約束力。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細要求：明確爭議解決方式、程序、地點等。說明：本附件為雙方解決爭議的詳細協(xié)議，具有法律效力。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細要求：明確合同變更的流程、條件、內(nèi)容等。說明：本附件為合同變更的詳細協(xié)議，雙方應(yīng)嚴格遵守。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）乙方未按照約定提供代持服務(wù)或流動性管理服務(wù)；（2）甲方未按照約定支付費用；（3）第三方泄露保密信息；（4）一方違約導致合同無法繼續(xù)履行。2.責任認定標準（1）乙方未提供代持服務(wù)或流動性管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未履行部分費用的一倍；（2）甲方未支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為逾期支付金額的1%；（3）第三方泄露保密信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失；（4）一方違約導致合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)承擔違約責任，賠償對方因此遭受的直接損失。3.違約示例說明（1）乙方未在規(guī)定時間內(nèi)完成代持份額的變更，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；（2）甲方逾期支付代持服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期支付金額的1%作為違約金；（3）第三方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔法律責任；（4）因乙方原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接損失。全文完。2025年度開放式基金份額代持與流動性管理服務(wù)合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同期限4.合同主體5.合同金額二、基金份額代持1.代持份額范圍2.代持份額登記3.代持份額變更4.代持份額解除5.代持份額權(quán)益三、流動性管理1.流動性需求分析2.流動性保障措施3.流動性風險控制4.流動性資金調(diào)配5.流動性信息披露四、費用與支付1.服務(wù)費用標準2.費用支付方式3.費用結(jié)算時間4.費用調(diào)整機制5.費用爭議解決五、保密與合規(guī)1.保密義務(wù)2.信息披露限制3.合規(guī)要求4.違規(guī)責任5.合規(guī)監(jiān)督六、違約責任1.違約情形2.違約責任承擔3.違約賠償計算4.違約爭議解決5.違約后果七、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決期限5.爭議解決費用八、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除程序4.合同終止程序5.合同解除或終止后的處理九、合同生效與變更1.合同生效條件2.合同變更方式3.合同變更程序4.合同變更效力5.合同解除與終止后的處理十、其他約定1.通知與送達2.合同附件3.合同附件效力4.合同附件變更5.合同附件爭議十一、法律適用與爭議解決1.法律適用2.爭議解決方式3.爭議解決機構(gòu)4.爭議解決程序5.爭議解決費用十二、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動性管理協(xié)議3.附件三：費用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭議解決協(xié)議十三、合同簽署與生效1.簽署主體2.簽署程序3.生效時間4.生效條件5.生效效力十四、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動性管理協(xié)議3.附件三：費用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭議解決協(xié)議合同編號_________一、合同概述1.合同背景本合同由甲方（基金份額持有人）與乙方（基金份額代持與流動性管理服務(wù)機構(gòu)）簽訂，旨在明確雙方在2025年度內(nèi)關(guān)于開放式基金份額代持與流動性管理服務(wù)的權(quán)利義務(wù)。2.合同目的本合同旨在通過代持與流動性管理服務(wù)，確保甲方基金份額的流動性需求得到滿足，同時保障基金份額的安全與合規(guī)。3.合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。4.合同主體甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]5.合同金額本合同服務(wù)費用總額為人民幣[金額]元，分[次數(shù)]期支付。6.付款方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務(wù)費用。二、基金份額代持1.代持份額范圍甲方委托乙方代持的基金份額為[具體份額]。2.代持份額登記乙方應(yīng)在收到甲方委托后[時間]內(nèi)完成代持份額的登記工作。3.代持份額變更甲方如需變更代持份額，應(yīng)提前[時間]書面通知乙方，乙方應(yīng)在[時間]內(nèi)完成變更手續(xù)。4.代持份額解除甲方有權(quán)在任何時間解除代持協(xié)議，乙方應(yīng)在[時間]內(nèi)完成解除手續(xù)。5.代持份額權(quán)益甲方保留對代持份額的所有權(quán)益，包括但不限于分紅、贖回等。三、流動性管理1.流動性需求分析乙方應(yīng)在[時間]內(nèi)對甲方的流動性需求進行分析，并提出相應(yīng)的管理方案。2.流動性保障措施a.建立流動性風險監(jiān)控體系；b.制定流動性風險應(yīng)急預案；c.保持充足的流動性儲備。3.流動性風險控制乙方應(yīng)定期對流動性風險進行評估，并及時向甲方報告。4.流動性資金調(diào)配乙方應(yīng)根據(jù)甲方的流動性需求，合理調(diào)配資金，確保流動性需求得到滿足。5.流動性信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露流動性管理相關(guān)信息。四、費用與支付1.服務(wù)費用標準本合同服務(wù)費用為人民幣[金額]元，按[比例]收取。2.費用支付方式甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付服務(wù)費用。3.費用結(jié)算時間甲方應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后[時間]內(nèi)支付相應(yīng)費用。4.費用調(diào)整機制如市場行情發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整服務(wù)費用。5.費用爭議解決如發(fā)生費用爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。五、保密與合規(guī)1.保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。2.信息披露限制未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露本合同內(nèi)容。3.合規(guī)要求雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)合規(guī)。4.違規(guī)責任如違反保密義務(wù)或合規(guī)要求，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。5.合規(guī)監(jiān)督雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同履行過程中的合規(guī)性。六、違約責任1.違約情形a.乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；b.甲方未按約定支付費用；c.一方違反保密義務(wù)；d.一方違反合規(guī)要求。2.違約責任承擔違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約賠償計算違約賠償金額按實際損失計算，包括但不限于直接損失和間接損失。4.違約爭議解決違約爭議解決方式同第五條。5.違約后果違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約后果，包括但不限于合同解除、終止等。七、爭議解決1.爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。2.爭議解決機構(gòu)如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。3.爭議解決程序雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序進行爭議解決。4.爭議解決期限爭議解決期限為[時間]。5.爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔。八、合同解除與終止1.合同解除條件a.合同約定的解除條件成就；b.一方嚴重違約；c.因不可抗力導致合同無法履行；d.雙方協(xié)商一致解除合同。2.合同終止條件合同期滿或雙方協(xié)商一致終止合同，合同終止。3.合同解除程序提出解除合同的一方應(yīng)提前[時間]書面通知對方，并說明解除原因。4.合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)妥善處理未了事宜。5.合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余服務(wù)費用和未了事宜。九、其他約定1.通知與送達本合同項下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等。2.合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。3.合同附件效力合同附件的變更或補充，需經(jīng)雙方書面同意并作為本合同的組成部分。4.合同附件變更合同附件的變更需以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。5.合同附件爭議合同附件的爭議解決方式同本合同第七章。十、法律適用與爭議解決1.法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.爭議解決方式爭議解決方式同本合同第七章。3.爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)同本合同第七章。4.爭議解決程序爭議解決程序同本合同第七章。5.爭議解決費用爭議解決費用同本合同第七章。十一、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動性管理協(xié)議3.附件三：費用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭議解決協(xié)議十二、合同簽署與生效1.簽署主體本合同由甲方和乙方授權(quán)代表簽字蓋章。2.簽署程序本合同經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。3.生效時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章且雙方均未提出異議后生效。5.生效效力本合同自生效之日起對雙方具有法律約束力。十三、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動性管理協(xié)議3.附件三：費用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭議解決協(xié)議十四、合同簽署甲方（簽字/蓋章）：____________________乙方（簽字/蓋章）：____________________簽訂日期：____________________地點：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、甲方為主導時的附加條款及說明1.甲方?jīng)Q策權(quán)條款說明：為確保甲方在代持與流動性管理過程中的主導地位，本條款規(guī)定甲方對代持份額的變動、流動性管理的決策具有最終決定權(quán)。條款內(nèi)容：甲方對本合同項下代持份額的變動、流動性管理的決策具有最終決定權(quán)，乙方應(yīng)無條件執(zhí)行甲方的決定。2.甲方信息提供條款說明：甲方作為主導方，需向乙方提供準確、完整的基金份額信息，以便乙方進行有效的流動性管理。條款內(nèi)容：甲方應(yīng)在本合同簽訂后[時間]內(nèi)，向乙方提供完整的基金份額信息，包括但不限于份額數(shù)量、持有比例等，確保乙方能夠準確執(zhí)行流動性管理。3.甲方變更通知條款說明：甲方如需變更代持份額或流動性管理要求，應(yīng)提前通知乙方，以便乙方做出相應(yīng)的調(diào)整。條款內(nèi)容：甲方如需變更代持份額或流動性管理要求，應(yīng)在[時間]前以書面形式通知乙方，乙方應(yīng)在本通知收到后[時間]內(nèi)完成相應(yīng)調(diào)整。4.甲方責任承擔條款說明：甲方作為主導方，應(yīng)對其提供的基金份額信息及決策承擔相應(yīng)的法律責任。條款內(nèi)容：甲方對本合同項下提供的基金份額信息及決策承擔法律責任，如因信息不準確或決策不當造成乙方損失，甲方應(yīng)予以賠償。二、乙方為主導時的附加條款及說明1.乙方管理權(quán)條款說明：為確保乙方在代持與流動性管理過程中的主導地位，本條款規(guī)定乙方對代持份額的變動、流動性管理的決策具有最終決定權(quán)。條款內(nèi)容：乙方對本合同項下代持份額的變動、流動性管理的決策具有最終決定權(quán)，甲方應(yīng)無條件執(zhí)行乙方的決定。2.乙方風險評估條款說明：乙方作為主導方，應(yīng)定期對流動性風險進行評估，并向甲方提供風險評估報告。條款內(nèi)容：乙方應(yīng)每月對本合同項下的流動性風險進行評估，并向甲方提供風險評估報告，包括但不限于風險狀況、應(yīng)對措施等。3.乙方調(diào)整建議條款說明：乙方在評估風險后，有權(quán)提出調(diào)整代持份額或流動性管理要求的建議，甲方應(yīng)在[時間]內(nèi)予以回復。條款內(nèi)容：乙方在風險評估后，有權(quán)提出調(diào)整代持份額或流動性管理要求的建議，甲方應(yīng)在收到建議后[時間]內(nèi)予以回復。4.乙方責任承擔條款說明：乙方作為主導方，應(yīng)對其提出的建議及決策承擔相應(yīng)的法律責任。條款內(nèi)容：乙方對本合同項下提出的建議及決策承擔法律責任，如因建議不當或決策錯誤造成甲方損失，乙方應(yīng)予以賠償。三、有第三方中介時的附加條款及說明1.中介機構(gòu)選擇條款說明：為確保中介機構(gòu)的公正性，本條款規(guī)定甲方、乙方及中介機構(gòu)三方共同選擇中介機構(gòu)。條款內(nèi)容：本合同項下的中介機構(gòu)由甲方、乙方及中介機構(gòu)三方共同選擇，經(jīng)三方協(xié)商一致后確定。2.中介機構(gòu)職責條款說明：明確中介機構(gòu)的職責，確保其在合同履行過程中的中立性和公正性。條款內(nèi)容：a.協(xié)助雙方進行信息溝通；b.協(xié)助雙方解決合同履行過程中的爭議；c.對合同履行情況進行監(jiān)督。3.中介機構(gòu)費用條款說明：明確中介機構(gòu)的費用承擔，確保各方權(quán)益。條款內(nèi)容：中介機構(gòu)的服務(wù)費用由甲方、乙方及中介機構(gòu)三方協(xié)商確定，具體費用由中介機構(gòu)向甲方、乙方收取。4.中介機構(gòu)責任承擔條款說明：明確中介機構(gòu)的責任，確保其在合同履行過程中的責任承擔。條款內(nèi)容：中介機構(gòu)在履行職責過程中，如因自身原因造成甲方、乙方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動性管理協(xié)議3.附件三：費用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭議解決協(xié)議6.附件六：甲方基金份額信息7.附件七：乙方流動性管理方案8.附件八：中介機構(gòu)選擇協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：a.甲方未按時支付服務(wù)費用；b.乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；c.任何一方違反保密義務(wù)；d.任何一方違反合規(guī)要求；e.任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.違約認定：a.違約行為發(fā)生時，由另一方提出違約事實；b.雙方協(xié)商確定違約行為成立；c.如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。2.爭議解決：指雙方就合同履行過程中產(chǎn)生的爭議進行協(xié)商、調(diào)解或訴訟等解決方式。3.法律適用：指合同履行過程中適用的法律法規(guī)。4.違約責任：指違約方應(yīng)承擔的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不準確，導致乙方流動性管理失誤。解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息準確無誤，乙方應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并通知甲方更正。2.問題：乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，影響甲方利益。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方采取措施改進服務(wù)質(zhì)量，如仍不改善，甲方有權(quán)解除合同。3.問題：中介機構(gòu)選擇不當，影響合同履行。解決辦法：三方應(yīng)共同選擇合適的中介機構(gòu)，確保其在合同履行過程中的中立性和公正性。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，需要代持基金份額以實現(xiàn)流動性管理。2.甲方為機構(gòu)投資者，需要代持基金份額以分散投資風險。3.甲方為基金管理人，需要代持基金份額以滿足投資者需求。4.甲方為其他金融機構(gòu)，需要代持基金份額以實現(xiàn)資產(chǎn)配置。全文完。2025年度開放式基金份額代持與流動性管理服務(wù)合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方（基金份額持有人）：2.乙方（代持與流動性管理服務(wù)商）：3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請在此處填寫相關(guān)方名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：隨著我國資本市場的發(fā)展和投資者需求的不斷變化，開放式基金已成為眾多投資者理財?shù)氖走x。為滿足投資者對基金份額代持和流動性管理的需求，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。2.2目的：本合同旨在明確甲方與乙方在開放式基金份額代持與流動性管理服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及責任，確保雙方在合作過程中實現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.開放式基金：指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的一種基金。2.代持：指甲方將其持有的基金份額委托乙方代為管理，乙方代為行使基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)。3.流動性管理：指乙方在代持過程中，根據(jù)甲方需求，對基金份額進行買賣、轉(zhuǎn)讓等操作，以實現(xiàn)甲方對基金份額的流動性需求。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.代持期限：指甲方委托乙方代持基金份額的起止時間。2.流動性需求：指甲方在特定時間內(nèi)對基金份額的買賣、轉(zhuǎn)讓等操作的需求。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，提供基金份額代持與流動性管理服務(wù)。2.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行本合同約定的義務(wù)。3.甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的基金份額信息。4.1乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供基金份額代持與流動性管理服務(wù)。2.乙方應(yīng)確保代持基金份額的安全性，不得泄露甲方基金份額信息。3.乙方應(yīng)及時將代持基金份額的變動情況告知甲方。五、履行條件5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點：在中國境內(nèi)。5.3合同履行方式：乙方根據(jù)甲方需求，通過電話、短信、電子郵件等方式，為甲方提供基金份額代持與流動性管理服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同期限屆滿。2.甲方提前通知乙方解除合同。3.雙方協(xié)商一致解除合同。6.3終止程序：1.雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)書面通知對方。2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理代持基金份額的轉(zhuǎn)讓、清算等事宜。6.4終止后果：1.合同解除后，乙方應(yīng)將代持基金份額歸還甲方。2.雙方應(yīng)按照本合同約定，結(jié)算代持期間產(chǎn)生的費用。3.合同解除后，雙方不再承擔本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成：1.代持服務(wù)費：乙方根據(jù)甲方委托代持基金份額的金額，按照一定比例收取代持服務(wù)費。2.流動性管理費：乙方根據(jù)甲方提出的流動性管理需求，按照實際操作費用收取流動性管理費。3.其他費用：包括但不限于通訊費、資料費等，由甲方承擔。7.2支付方式：1.甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式，將費用支付至乙方指定賬戶。2.甲方可采用銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等方式支付費用。7.3支付時間：1.代持服務(wù)費：甲方應(yīng)在合同簽訂后，一次性支付代持服務(wù)費。2.流動性管理費：甲方應(yīng)在乙方完成流動性管理操作后，按照實際費用支付流動性管理費。7.4支付條款：1.甲方支付費用后，乙方應(yīng)向甲方出具相應(yīng)費用的收據(jù)。2.如甲方未按時支付費用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)。八、違約責任8.1甲方違約：1.甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付逾期付款違約金，違約金為應(yīng)付款項的千分之五。2.甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔相應(yīng)的賠償責任。8.2乙方違約：1.乙方未按照本合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的千分之五。2.乙方泄露甲方基金份額信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3賠償金額和方式：1.違約方應(yīng)按照本合同約定，承擔違約責任，賠償守約方因違約所造成的損失。2.賠償金額以人民幣計算，支付方式同第七條。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：1.甲方基金份額信息。2.雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限：1.本合同簽訂之日起至合同終止后五年。9.3保密履行方式：1.雙方對本合同約定的保密內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義：1.不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：1.自然災(zāi)害。2.社會事件。3.戰(zhàn)爭。4.其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)：1.發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時通知對方。2.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。3.不可抗力事件導致合同無法履行的，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例：1.疫情。2.洪水。3.地震。4.火災(zāi)。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：1.雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：1.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.或雙方同意提交仲裁機構(gòu)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1.本合同涉及國家秘密或商業(yè)秘密。2.法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1.乙方保留對甲方提供的信息進行審核的權(quán)利。2.乙方保留對甲方提出的服務(wù)需求進行調(diào)整的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留：1.乙方保留在不可抗力事件發(fā)生時，暫?；蚪K止服務(wù)的權(quán)利。2.乙方保留在合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)甲方違規(guī)操作時，有權(quán)采取措施予以制止的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：1.雙方協(xié)商一致，對本合同進行修改或補充。2.修改或補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進行。14.2修改和補充效力：1.修改或補充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改或補充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保合同順利履行。2.雙方應(yīng)按照對方的要求，提供相關(guān)資料和信息。15.2協(xié)作與配合方式：1.雙方應(yīng)通過電話、郵件、傳真等方式進行溝通。2.雙方應(yīng)按照約定的時間，完成協(xié)作事項。十六、其他條款16.1法律適用：1.本合同適用中華人民共和國法律。2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院解決。16.2合同的完整性和獨立性：1.本合同為獨立文件，與雙方其他協(xié)議、合同或協(xié)議書無關(guān)。2.本合同的任何部分不得與任何其他協(xié)議、合同或協(xié)議書相抵觸。16.3增減條款：1.本合同的增減條款，應(yīng)以書面形式進行。2.增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金份額持有人）：乙方（代持與流動性管理服務(wù)商）：見證人：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的基金份額持有證明文件。2.甲方與乙方簽訂的保密協(xié)議。3.乙方出具的代持服務(wù)協(xié)議。4.乙方出具的流動性管理服務(wù)協(xié)議。5.雙方約定的費用支付憑證。6.雙方溝通記錄。7.不可抗力事件證明文件。8.爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件。二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按時支付費用。甲方提供虛假信息。乙方未按時提供服務(wù)。乙方泄露甲方基金份額信息。2.違約行為的認定：甲方未支付費用，經(jīng)催告后仍不支付的，視為違約。甲方提供虛假信息，經(jīng)乙方核實后確認的，視為違約。乙方未按時提供服務(wù)，經(jīng)甲方催告后仍未改善的，視為違約。乙方泄露甲方