EPC工程合格承包商的選擇方案

EPC工程合格承包商的選擇方案

目錄

第1章緒論

1.1研究背景...........................................................9

1.2研窕意義..........................................................15

1.3研究思路..........................................................15

第2章EPC工程和EPC工程承包商

2.1EPC工程介紹......................................................15

2.2EPCT程特點......................................................16

2.3EPC工程項目管理..................................................16

2.3.1EPC工程項目管理發(fā)展...........................................16

2.3.2EPC工程項目總承包過程.........................................16

2.4我國EPC工程承包商發(fā)展狀況......................................23

2.4.1我國政策法規(guī)對EPC承包商的推動作用...........................23

2.4.2我國EPC承包商的來源..........................................23

2.4.3我國EPC承包商的現(xiàn)狀........................................23

2.4.4推動我國EPC承包商的途徑.....................................24

第3章確定合格承包商的過程

3.1EPC工程承包商的選擇同招投標的關系...............................27

3.1.1招投標的產(chǎn)生....................................................27

3.1.2工程招投標的意義和作用.........................................28

3.1.3招投標的概念....................................................30

3.1.4招投標的相關法律和法規(guī).........................................31

3.1.5招投標的基本特征................................................33

3.2EPC工程招投標的程序.............................................34

3.2.1EPC工程招投標資格預審.........................................34

3.2.2EPC工程招標...................................................37

3.2.3EPC工程投標...................................................41

3.2.4EPC工程開標和評標.............................................42

3.2.5EPC工程中標和合同簽訂.......................................43

3.3H煉油項目EPC工程招投標..........................................44

3.3.1H煉油項目招投標介紹...........................................44

3.3.2H煉油項目招投標原則...........................................45

3.3.3H煉油項目招投標實施與過程....................................46

3.3.4H煉油項目評標方法和定標原則..................................48

3.3.5評標方法和定標原則...........................................50

3.4EPC工程評標.......................................................50

3.4.1綜合評價法.......................................................51

3.4.2最低評標價法....................................................51

3.4.3綜合評價法和最低評標價法的局限.................................52

3.4.4層次分析法......................................................52

第4章EPC工程承包商選擇的風險分析

4.1EPC工程風險介紹...................................................60

4.1.1一般風險介紹...................................................60

4.1.2EPC工程風險介紹...............................................60

4.1.3EPC工程風險產(chǎn)生的原因.........................................61

4.1.4EPC工程可能造成的經(jīng)濟風險損失................................61

4.1.5EPC工程風險管理與控制.........................................62

4.2投標商的風險分析.................................................64

4.2.1EPC合同風險介紹..............................................64

4.2.2EPC合同條款承包商所承擔的風險................................65

4.2.3EPC模式承包商承擔風險的應對..................................68

4.3業(yè)主的風險分析...................................................69

4.3.1EPC模式下業(yè)主承擔的風險.......................................69

4.3.2EPC模式下業(yè)主承擔的風險應對...................................70

第5章H煉油項目EPC工程承包商選擇案例分析

5.1H煉油項目EPC工程介紹...........................................71

5.2H煉油項目EPC工程案例...........................................72

5.2.1案例1.............................................................................................................72

5.2.2案例2..............................................................................................................73

5.3H煉油項目EPC工程案例分析.......................................74

5.3.1案例1分析.....................................................74

5.3.2案例2分析.....................................................77

5.4EPC承包商選擇應注意事項.........................................77

第1章緒論

1.1研究背景

我國對工程建設管理體制進行了一系列的改革，其中之

一的改革就是EPC工程總承包，由專門的公司完成從項目立

項開始，到設計、設備材料采購、施工、安裝調(diào)試，試車和

開車全過程實行固定價格總承包的EPC模式。自20世紀80

年代，我國水電、建筑、冶金、化工、石化、石油、鐵道、

輕工等行業(yè)相繼組建了一批工程總承包公司，在管理上一直

努力采用國際先進的管理模式和方法，與西方國家通行的工

程管理模式接軌，取得了一些卓著的成效。

EPC總承包工程雖然取得了驕人的成績，同時我們也看

到了不足與差距。這些差距體現(xiàn)在以下幾個方面：

(-)業(yè)主認可程度還比較低，市場發(fā)育不成熟

我國總承包市場需求不強。業(yè)主對工程總承包方式的認

可度普遍偏低，缺乏總承包意識，大多數(shù)項目業(yè)主仍然習慣

于傳統(tǒng)的設計、施工、采購分開招標。雖然一些外資和民營

項目的業(yè)主更多認同工程總承包方式，但以政府投資或國有

投資為主的項目業(yè)主并沒有充分認識到工程總承包在工程

建設中所能發(fā)揮的顯著作用。其原因是多方面的：由于傳統(tǒng)

觀念的影響，我國業(yè)主在工程中都希望管得很細、很具體；

由于投資主體和管理體制問題，國內(nèi)的許多業(yè)主缺少工程總

承包的內(nèi)在動力；我國業(yè)主對承包商的能力和資信缺乏足夠

的信心，信任程度也不夠；由于企業(yè)資質壁壘、條塊分割，

工程總承包項目市場準入相關的標準和手續(xù)不完善等原因，

使工程總承包存在嚴重的市場準入障礙得到了涌現(xiàn)。

(-)實行EPC工程總承包的法律、法規(guī)和政策不完

善

首先，雖然《建筑法》提到“提倡對建筑工程實行工程

總承包”，但是對如何開展總承包沒有配套的法律和法規(guī)文

件，可操作性不強，難以實施。

其次，建設部頒布的建市[2003]30號文《關于培育發(fā)展

工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》，對廣大企業(yè)

推進工程總承包和項目管理起到非常重要的促進作用，但仍

然存在法律效力和實際推進力度不夠，影響范圍不大的問

題。

三是我國建筑業(yè)現(xiàn)有的企業(yè)資質不符合工程總承包市場

的實際要求。

四是對業(yè)主招標方式和行為要求缺乏具體的法律法規(guī)約

束。雖然制定了工程總承包規(guī)范，但缺少總承包的標準招標

文件范本和合同范本。

由于上述種種原因，導致工程總承包的法律推動力和保

證不足，難以在我國成為工程總承包的主流方式。

（三）工程承包企業(yè)自身能力存在問題

從總體上說，我國缺乏一批具有國際競爭實力，資本雄

厚、人才聚集、科技領先、管理過硬的工程總承包企業(yè)。

我國設計、施工企業(yè)的規(guī)模很大，專業(yè)能力也很強。所

以，在我國以施工為主體的總承包和以設計為主體的總承包

都很有特色，但在總承包方面的核心競爭力都不強。而由于

管理體制、文化、管理能力和方法等問題，我國設計、施工

單位之間在工程總承包項目中聯(lián)合經(jīng)營，優(yōu)勢互補，強強聯(lián)

合也很難實現(xiàn)。

我國的大部分工程總承包公司，有的在原先設計單位的

基礎上改建而成的，有的是由以施工為主體的單位改制而成

的，有些是設計單位和施工單位聯(lián)合經(jīng)營，并不完全具備從

項目的策劃、定義、設計、采購、施工、安裝調(diào)試、開機試

車到交付使用進行全過程管理的綜合功能及管理模式。

科技創(chuàng)新機制不健全，技術開發(fā)與應用能力不夠。我國

一些大型設計、施工企業(yè)沒有建立其技術研發(fā)機構，科技創(chuàng)

新機制不健全。普遍缺乏國際先進水平的工藝技術和工程技

術，具有獨立知識產(chǎn)權的專利技術和專有技術也不多。

我國總承包企業(yè)的項目管理理念、方法、手段、組織模

式、人才結構還不能滿足工程總承包的要求。企業(yè)的智力密

集程度不夠，缺乏總承包所需要的精通項目經(jīng)營和管理，精

通商務和法律，具有實際工程經(jīng)驗的復合型管理人才。

H煉油項目是COP公司獨資建設的第一個大型石化下

游項目，總投資約200億元人民幣，年加工1200萬噸海洋

高含酸重質原油。項目計劃于2008年6月完成裝置試車。

項目建設內(nèi)容包括15套主要生產(chǎn)裝置及與工藝裝置相配套

的油品儲運、公用工程和輔助生產(chǎn)設施等，主要生產(chǎn)符合歐

洲燃料規(guī)范III、IV類標準的優(yōu)質汽煤柴油（730萬噸

/年）、乙烯裂解料（150萬噸/年）、PX（80萬噸/年）等產(chǎn)

品。

COP公司的H煉油項目為響應國務院對EPC工程總承包

的推廣，于2004年采取PMC工程總管理模式建設項目，通

過PMC項目管理公司對項目進行管理，由PMC總承包公司對

各個EPC工程進行招標，但由于項目費用控制工作滯后造成

項目嚴重超概,COP公司做出決策，由H煉油項目組擔當PMC

公司的角色，主要裝置和一些具有知識產(chǎn)權的裝置由原來的

38個EPC工程合同分解成13個EPC工程合同,200多個PC、

C、工程監(jiān)理等合同，1000多個采購合同，使項目的控制性

概算降到200億人民幣，項目的投資得到有效的控制，但卻

給項目工程和物資采購帶來了很多問題，尤其是前期EPC

工程總承包的招投標：

第一，雖然我國EPC總承包制度以及在一些行業(yè)，尤其

在石化行業(yè)得到了全面的推廣，但我國實行EPC工程總承包

的經(jīng)驗和管理水平還遠遠不夠，具備在工藝技術和工程技

術，具有獨立知識產(chǎn)權的專利技術和專有技術的總承包還很

少，在H煉油項目參加EPC工程投標的總承包商水平普遍

不高，大多數(shù)承包商不具備EPC總承包的資質，因此，大

多數(shù)參加EPC總承包投標的總承包商都是由兩家甚至三家

四家單位組成的聯(lián)合體，這些聯(lián)合體單位有的是第一次組成

聯(lián)合體來投標，在以往的石化工程上從來沒有合作過，有的

在以往國內(nèi)的石化項目中曾經(jīng)合作過，但幾乎沒有形成長期

的合作伙伴，因此在投標報價、技術方案、工程管理方面很

難達到統(tǒng)一。H煉油項目組為響應總公司的決策，在EPC

招投標過程中，為了降低成本,通過價格澄清和談判等手段,

反復降低EPC工程總承包的固定總價，有些EPC工程的承

包商的降價次數(shù)達到五、六次，降價幅度同中標價相比達到

80%oEPC工程是設計、施工、采購總承包采用固定總價報

價模式的總承包合同的工程，其顯著的特點是承包商承擔大

部分的項目風險，業(yè)主只承擔一小部分的風險。因此通常情

況下，承包商為回避這種風險，往往報價偏高。這樣以來，

一些優(yōu)秀，成熟的承包商經(jīng)過慎重的投標分析，而退出了投

標，其他一些承包商在市場競爭機制的作用下，在投標報價

中采取一些手段或者利用招標方最低價評標法的評標方法

來降低設計、采購和施工的質量的方案以低價中標，給后期

的項目建設帶來隱患,而真正中標的總承包商不一定是合格

和優(yōu)秀的承包商。

第二，項目組把原來的38個EPC工程總承包分成13

個EPC、200多個E、PC和C、1000多個物資采購合同，起

初有具備幾個大的主裝置的EPC工程實力的一些國內(nèi)石化

行業(yè)著名的設計單位，由于這些主裝置被分割成E、PC、C

工程，這幾家設計單位只取得了E工程的合同，而且近年來

石油行業(yè)形勢很好，石化行業(yè)投資過熱，國內(nèi)石化行業(yè)設計

單位設計任務比較飽和，因此造成設計單位積極性不高，這

些在項目的物資采購中已經(jīng)明顯的表現(xiàn)出來，設計進度的滯

后造成項目的物資采購無法開展，因為設計圖紙沒有出來，

無法進行設備及物資的采購。

第三，H煉油項目是C0P公司從事下游的第一個項目，

由H煉油項目組承擔PMC的角色也是第一回，在項目管理經(jīng)

驗上是有所欠缺；項目組在工程和物資招投標過程中，按照

國家“招標投標法”建立了健全的招評標委員會，制定了相

關的招投標的原則和程序，聘用了來源于國內(nèi)大型煉油廠的

技術和商務工程師，并擔當技術專家和商務專家編制招標文

件并擔任技術和商務的評標工作，這些技術和商務專家的工

程背景不盡相同，水平相差很大，招標文件的編制也差別很

大，評標標準和評標細則等相關重要文件未在招標文件中明

示，不符合相關法律、法規(guī)要求。有些商務工程師以前從未

接觸過招投標，對招投標的法律和法規(guī)幾乎沒有任何概念，

在招投標過程中洋相百出，給招投標工作帶來很多的問題，

很可能使一些不合格的工程投標商通過一些手段“魚龍混

濁”低價中標。在項目執(zhí)行過程中利用招標方招標文件中的

漏洞提出高額索賠，不僅增加了項目成本，而且使建設項目

的質量也大打折扣。

因此，選擇一個合格的EPC總承包商對項目建設至關重

要，一個合格的承包商憑借其企業(yè)的核心競爭力和先進項目

管理經(jīng)驗和技術優(yōu)勢、有市場競爭力的投標報價按照業(yè)主的

技術要求能夠打造具有企業(yè)品牌的精品項目，H煉油項目是

1200萬噸的海洋高含酸重質原油的煉油項目，是目前我國

最大的煉油項目，在世界上具有相當規(guī)模的煉油項目也為數(shù)

不多。項目主裝置工藝參數(shù)復雜、技術含量高、施工難度大。

建設一個具有精品工程的煉油項目不僅在我國甚至在國際

石化行業(yè)也具有劃時代的意義，而且在我國石化行業(yè)能夠建

設相當規(guī)模的EPC工程的承包商的數(shù)量也不多，因此業(yè)主在

選擇EPC承包商不僅要有健全的法律法規(guī)制度和招投標制

度，而且要有雄厚的技術實力和商務實力完成對EPC工程的

招投標。對EPC工程總承包商要求不僅要有相當規(guī)模的工程

技術管理經(jīng)驗，又需要EPC總承包投入足夠的人力資源和設

備資源來建設項目。

根據(jù)上述情況，業(yè)主在選擇EPC總承包商上應注意以下

方面的關鍵因素：

第一，嚴格按照國家招投標法和合同法程序和規(guī)范執(zhí)行

招投標程序。項目組的招評標委員會的所有參加招標、評標

和定標的領導、技術人員和商務人員應加強國家招投標法和

國家合同法的法律和法規(guī)的學習，仔細研究國家的法律和法

規(guī)，嚴格按照國家招投標法和相關法律法規(guī)來執(zhí)行招投標中

的的每一個程序和規(guī)范。

第二，加強對資格預審的把關；由于參加H煉油項目的

EPC投標商的背景不同，設計施工管理經(jīng)驗參差不齊，而且

大部分單位都是以聯(lián)合體的主體參加投標。因此要求項目組

在資格預審階段對各個承包商要嚴格把關，組織專業(yè)的技術

專家和商務專家編制資格預審文件和資格預審評審標準，資

格預審文件要清晰、明了、突出重點，資格預審須知要載明

潛在投標人需提交的證件、企業(yè)資源、財務狀況、資格預審

申請?zhí)峤坏慕刂谷掌?、地址和負責人項目等信息，重點要放

在潛在的投標人的EPC工程經(jīng)驗、設備、人員、資金和資質

方面的審查。資格預審的目的是考察投標商是否有足夠的實

力參加所投標EPC工程的實力；是讓潛在的投標商按照資格

預審文件的要求提交資格預審申請書作為招標單位審查的

文件。

第三，招標文件的編制。招標人應根據(jù)招標項目的特點

和需要編制招標文件，招標文件應當包括招標項目的技術要

求、對投標人投標報價要求和評比標準等所有實質性要求和

條件及擬簽訂合同的主要條款。招標人應由招評標委員會在

專家?guī)熘谐槿〖夹g和商務專家參加EPC項目的招標文件的

編制，招標文件應內(nèi)容全面，即對工程項目招標投標工作中

需涉及到的所有問題都予以細致、周密的規(guī)定；條件合理，

即招標文件應符合國際慣例，有利于比較公正地維護各方的

經(jīng)濟利益；標準明確，即規(guī)定工程量標準、投標人的資格標

準、工程技術和質量標準、投標有效期和標書的形式、招標

人評比及授予合同的標準；文字規(guī)范簡練，編制EPC工程招

標文件對文字方面的要求很高，一定要注意字真句酌、言簡

意駭、文字準確而不含糊并且高度簡練，這樣才可以最大限

度地減少工程招標投標全部工作中承發(fā)包雙方地矛盾、爭

議、糾紛，保障合同文件順利地付諸實施；內(nèi)容統(tǒng)一，招標

文件所包括的眾多內(nèi)容應力求統(tǒng)一，盡量減少和避免相互矛

盾，招標文件的矛盾會為承包人創(chuàng)造索賠的機會。

第四，評標方法和標準。評標方法是評定投標書優(yōu)劣的

基本準則，合理、客觀的評比方法是選擇合格的承包商的關

鍵環(huán)節(jié)。因此要非常重視評標方法的選擇和評標標準的制

定，首先，招評標委員會要組織制定科學的評標標準，根據(jù)

EPC項目技術條件和市場競爭狀況制定合理的評標方法為

原則。其次，招評標委員會要選擇資深深厚的評標專家制定

評標標準，評標標準要科學、客觀全面的能夠反映每個投標

人的真正實力。再次，招評標委員會應組織在專家?guī)斐槿≡u

標專家參與EPC工程的評標，由于EPC工程技術復雜、涉及

專業(yè)面廣等特征，因此對評標專家的資歷、職稱工作經(jīng)驗要

求較高，而且評標專家要認真、公正、誠實、廉潔地履行職

責。

當然，同招標方相同，投標方在投標報價時要根據(jù)自己

企業(yè)的實力和水平，客觀真實的在投標文件中予以反映，需

要注意的事項很多，但應把握幾個關鍵要素。

第一，投標前的調(diào)查研究，投標人在投標前應對招標人、

監(jiān)理、競爭對

手等情況做詳細的調(diào)查，并分析投標風險，可以使用決策樹

分析法，同時投標方還應對EPC工程中使用的生產(chǎn)要素預測

和分析，分析其價格走勢，外匯匯率波動。

第二，現(xiàn)場勘查，現(xiàn)場勘查就是到工地現(xiàn)場進行考察,

一般是標前會議

的一部分，施工現(xiàn)場勘查是投標者必須經(jīng)過的投標程序，按

照國際慣例，投標人提出的報價單一般認為是在現(xiàn)場考察的

基礎上編制的。因此，投標人在報價前必須認真的進行施工

現(xiàn)場勘查。

第三，計算和復核工程量，做好投標報價。工程量是表

示分部分項工程

和結構構件的實物數(shù)量，投標方應認真研究招標文件的圖紙

和技術標準，有的招標文件中附有工程量表，有的招標文件

中沒有附,但附有工程圖紙，投標商根據(jù)圖紙和其他技術規(guī)

范準確的核算各個專業(yè)各個部分的工程量，然后根據(jù)工程

量，按照石化行業(yè)的設計、施工取費標準做好投標報價，有

些大宗采購和主要設備需要詢價的，應按照詢價價格做到總

價里。

第四，做好施工規(guī)劃，施工規(guī)劃一般包括工程進度計劃

和施工方案，業(yè)

主將根據(jù)施工規(guī)劃判斷投標人是否采取了充分和合理的施

工措施，是否能按時完成施工任務，以此作為評標的依據(jù)。

另外，施工規(guī)劃對投標人也是非常重要的。制定施工規(guī)劃對

投標人也是十分重要的，制定施工規(guī)劃的依據(jù)是設計圖紙、

復核了工程量、現(xiàn)場施工條件、開工、竣工的日期要求，機

械設備來源、勞動力來源等，這些與工程成本直接相關，決

定著工程質量、施工進度，因而直接影響著工程成本及報價

的高低，因此，施工規(guī)劃無論對投標方還是招標方都是很重

要的。

選擇EPC承包商是一個復雜的過程，所要考慮的因素很

多，概括地講，它是招標方同投標方博弈的一個過程，招標

方希望找到合格優(yōu)秀的承包商，而且報價比較合理，合格優(yōu)

秀的投標商渴望中標，且渴望中標價越高越好，雙方最終達

到一個均衡即納什平衡，招標方通過招投標選到了一個合格

優(yōu)秀的承包商，價格招標方可以接受，優(yōu)秀的投標方中標，

價格投標方可以接受，任何一個條件不滿足都可能導致雙方

受損。但在實際招投標過程中還存在很多因素，例如在市場

競爭機制的條件下，投標方的實力懸殊并不大，最終的競爭

是在價格上的比拼，價格低的投標商中標，但并不一定是最

優(yōu)秀的承包商，有時投標商為了低價中標，在投標報價采用

一些手段，比如不平衡報價法取得EPC合同，但在項目建設

中又把降價的部分補償回來，事實上中標方的價格并不是最

低價。其他情況還很多，在這里不一一羅列，要靠在實際工

作中具體情況具體對待。

1-2研究意義

選擇合格優(yōu)秀的EPC承包商是實現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的

途徑，無論對承包商還是業(yè)主都具有深遠的意義，對業(yè)主來

說，優(yōu)秀的承包商交給業(yè)主一個精品項目，將來給業(yè)主帶來

經(jīng)濟效益，同時業(yè)主也會給社會帶來社會效益。對承包商來

說，不僅給企業(yè)帶來了利潤，而且企業(yè)在行業(yè)內(nèi)贏得了形象

和聲譽，為企業(yè)的長遠發(fā)展開辟了道路。

另外通過招投標選擇合格的EPC承包商的研究，可以學

習招投標中的一些方法和技巧，并把這種方法運用到實際工

作過程中去，使業(yè)主在選擇承包商時運用合理和科學的方法

去選擇合適的承包商，同時投標方使用這些方法在投標中勝

出，不合格的承包商由于其能力和水平不夠逐漸在市場競爭

機制下被淘汰，合格的承包商在市場競爭中不斷提高企業(yè)的

核心競爭力，加強項目技術、施工管理水平，降低成本，把

企業(yè)做大做強，為我國推廣EPC工程總承包的推廣做出貢

獻。

1.3研究思路

本文首先介紹EPC工程和我國EPC工程承包商的現(xiàn)狀，

然后闡述選擇EPC承包商的過程招投標過程、評標方法的介

紹和EPC工程業(yè)主和承包商的風險分析，再引伸到煉油項目

的EPC工程和在煉油項目中的EPC工程項目的一些案例，最

后總結出幾點選擇EPC工程合格承包商的關鍵，并在實際應

用中推廣。

第2章EPC工程和EPC工程承包商

2.1EPC工程介紹

EPC(Engineering,Procurement,Construcstion)工

程即設計、采購、施工總承包工程。

EPC工程起源于美國的20世紀60年代，美國的經(jīng)濟欣

欣向榮，為加快經(jīng)濟建設，EPC工程總承包應運而生。同時

出現(xiàn)各種總承包模式，例如設計-施工工程(Designand

Build,DesignandConstruct交鑰匙工程(TurkeyDeal)

和EPC工程。他們的內(nèi)容基本相同，都是由業(yè)主把一個工程

交給一個承包商(或聯(lián)合體承包商)去完成整個工程。

2.2EPC工程特點

EPC工程管理模式的顯著特點是能夠充分發(fā)揮市場機

制，是工程建造與設計的完美結合，正確使用EPC管理模式

能夠使工程建設項目達到質量優(yōu)、速度快、造價低的效果，

EPC工程的關鍵是依賴合格的總承包商，使用標準化的程序

進行嚴格的EPC工程管理，并使用現(xiàn)代化的管理工具-計算

機網(wǎng)絡，使復雜的工程項目變得簡單和清晰。

工程總承包最大的特點是實行設計、施工一體化，把資

源最佳配置結合在工程項目上，減少管理鏈和管理環(huán)節(jié)，集

中優(yōu)秀的、專業(yè)的管理人才，用先進的項目管理方法，能夠

真正體現(xiàn)風險與效益，責任與權利，過程與結果的統(tǒng)一，從

而帶動和促進企業(yè)的高端管理，形成企業(yè)的核心競爭力和品

牌戰(zhàn)略。

2.3EPC工程項目管理

2.3.1工程項目管理的發(fā)展：

1905年——H.G圖計劃方法

1957年——杜邦規(guī)定，CPM計劃方法

1958-1962年——美國海軍機械計劃署提出PERT計劃

方法

1961-1967年一一美國航空航天署，“阿波羅11號登

月計劃”誕生第一代“系統(tǒng)工程

學”

1962年、1972年、1974年美國國防部、能源部對工程

承包商，規(guī)定使用“贏得值方法”（S曲線方法）參加

投標

2.3.2EPC工程總承包項目過程:

EPC工程項目的過程按照時間劃分可以分為以下階段：

項目動員階段一P&ID設計階段一詳細設計階段一項目設

備、物資采購和設計關閉階段一施工階段一開工階段一項目

關閉階段

1.項目動員階段

合同一旦中標，項目便進入動員階段，在這一階段主

要完成工藝流程圖（PFD）和工藝數(shù)據(jù)表。

項目動員階段需要完成的工作大部分是完成為項目后期

的詳細設計、施工、采購和項目管理的準備工作。這些準備

工作包括以下內(nèi)容：

第一.項目組織結構

國際上通常采用的項目組織機構是“矩陣式”項目管理

模式，由公司各個職能部門結合項目經(jīng)理的意見，派出各個

部門關鍵人員?！熬仃囀健表椖抗芾砟Ｊ降奶攸c是各個部門

的工程師的交叉工作，一個專業(yè)工程師同時負責項目其他幾

個單元的專業(yè)工作，工作效率高，缺點是一個專業(yè)工程師同

時為其他幾個部門交叉工作，容易造成幾個部門工作交叉而

產(chǎn)生矛盾，需要大量的協(xié)調(diào)工作。

第二.項目編碼系統(tǒng)的建立

為后期項目費用和進度管理，需要在項目開工會后及時

建立完善的項目編碼系統(tǒng)，項目編碼系統(tǒng)是以“工作分解結

構”（WBS）和“組織分解結構”（OBS）為基礎，將整個項目

自上而下依次逐級分解成更為詳細的若干級別、層次，設計、

采購、施工、分包等層次，整個項目結構層次清晰明了，而

且所有圖紙、技術文件、采購申請單、訂單、設備標志、材

料分類、工時單等各個工序都有規(guī)定的各自編碼，這些編碼

都是整個項目編碼系統(tǒng)的一部分，而整個編碼是整個項目控

制的前提。

第三.編制項目主進度計劃和月計劃

項目計劃的主要工作是編制項目主進度計劃和月進度

計劃，在項目主進度計劃中需要把項目的關鍵工作和關鍵控

制點編制出來，作為項目執(zhí)行中重要控制點，例如，詳細設

計完成施工圖設計、主要設備采購訂單點、施工土石方、項

目機械竣工時間等。月計劃包括設計標準和PFD圖紙釋放、

項目工作范圍編制等主要活動。計劃軟件一般采用P3軟件。

第四.初步的項目估算

項目立項后，為便于項目預算控制，需要編制項目的初

步項目估算，項目

估算的編制基礎根據(jù)設計費用、設備及材料的詢價費用，施

工直接、間接施工費用等估算出來的。

第五.項目管理協(xié)調(diào)手冊

項目管理協(xié)調(diào)手冊是項目管理的重要指導性手冊，屬于

項目執(zhí)行過程中的

程序文件，包括項目控制、質保、質控、文控、設計、采購、

施工、開車、工程竣工等手冊，項目管理協(xié)調(diào)手冊要根據(jù)項

目實際特點進行編制，要具有可操作性。

2.P&ID設計階段

在P&ID設計階段過程中需要完成的工作包括P&ID設

計零版圖紙的設計，在此基礎上開始主要設備的訂貨，具體

內(nèi)容包括：

第一.設計人員動員計劃

設計人員動員計劃需要各專業(yè)負責人和工藝組、設備組

人員全部到位，儀表組一部分到位，需要完成的工作涉及到

容器、管線、和儀表的工藝設計。具體的配管、結構、電氣

暫時不動員，因為在P&ID圖紙還未設計出來時不具備詳細

設計的條件。

第二.建立文件和材料控制系統(tǒng)

文件和材料控制系統(tǒng)的建立，可以對大量項目文件、廠

商文件、設備、材料進行有效的跟蹤和管理，大型項目的文

件和材料控制是否有效直接影響到項目的進度和項目的費

用，因此建立項目的文件和控制系統(tǒng)是很有必要的，而且建

立的時間在P&ID設計階段比較合適。

第三.設計協(xié)調(diào)組

設計協(xié)調(diào)組在P&ID設計和詳細設計過程中起到相當大

的作用，另外他是廠商和設計人員之間有效傳遞的橋梁。具

體工作是把P&ID設計圖紙分發(fā)到各個專業(yè)組使各個專業(yè)組

完成詳細設計，并把由廠商發(fā)來的圖紙和文件傳遞到設計

組，使設計人員更加有效準確的完成P&ID圖紙的設計。設

計協(xié)調(diào)組運行控制的有效與否直接影響到設計進度和廠商

交貨進度。

第四.P&ID設計階段計劃

該設計階段計劃是對項目主進度計劃設計部分的細化，

由計劃工程師排出工藝、設備、儀表等專業(yè)的采購活動，并

在設計人員會審和指導下完成長周期設備和材料的訂貨。在

此階段項目經(jīng)理應提供經(jīng)驗豐富的人員協(xié)助計劃工程師編

制盡可能詳細的施工計劃和施工組織方案，其作用是使設計

和采購清楚哪些圖紙和材料必須先到場，使設計和采購在前

期能夠有計劃地支持施工。

第五.進度統(tǒng)計和贏得值系統(tǒng)

建立有效的進度統(tǒng)計和贏得值系統(tǒng)是項目按照項目計劃

進度完成項目的基

礎和前提，同時也為編制項目控制預算提供條件，起到控制

項目預算的目的。

在本階段，進度統(tǒng)計主要反映P&ID設計活動，實物進度

是在WBS工作包進行測定，設計需要按照合同要求編制詳細

圖紙目錄清單，每一個圖紙都可以對應于設計人員的人工

時，根據(jù)WBS工作包所反映的各個進度關鍵控制點，每個控

制點都具體表明該點應達到的實際進度百分比。將該項任務

完成百分數(shù)乘以該項任務的預算值，即可得到贏得值，將該

贏得值除以該項目的預算值，即可得到該專業(yè)完成量的百分

數(shù)，將各個專業(yè)進度百分數(shù)相加可以得到設計的實物進度，

再把設計、采購和施工完成的百分數(shù)相加即可得到整個項目

的實物進度。

采購和施工的進度方法相類似，其預算值為費用，控制

點為發(fā)詢價、發(fā)訂單、到貨檢驗等。

第六.初步預算、控制預算

初步預算編制需要估算設計人工時、材料和設備的詢價

和施工的直接費用

和間接費用。

控制預算完成的基礎是建立在以下工作的完成的基礎

上的：PFD、總圖、主要設備參數(shù)數(shù)據(jù)表、P&ID圖、ISO單

線圖和料表、電氣單線圖、鋼結構噸數(shù)和主要設備廠商報價。

3.詳細設計階段

詳細設計階段是項目大宗材料采購的基礎，是項目進入

施工的根本。詳細設計階段所要完成的工作包括：釋放廠家

的工廠圖紙、完成結構圖、IFC施工圖（單線圖ISO、各種

儀表和電氣的安裝圖）。在此階段需完成的工作還包括以下

內(nèi)容：

第一.信息流動的協(xié)調(diào)與控制

信息流動的協(xié)調(diào)與控制是完成詳細設計工作的關鍵，信

息流動主要在設計圖紙的流動，例如設計內(nèi)部各專業(yè)之間、

設計各專業(yè)同制造廠之間、設計與采購和施工部門之間的圖

紙流動。設計圖紙的流動需配有跟蹤軟件，定期出版狀態(tài)報

告，和設計協(xié)調(diào)小組緊密配合及時有效地保證系統(tǒng)信息的快

速流動。另外需要項目工程師主管監(jiān)控此系統(tǒng)，一方面加快

設計各專業(yè)審查廠商圖紙文件，對延長交付圖紙文件的要及

時跟蹤催促，另一方面需要協(xié)調(diào)采購完成對采購物資和工程

的技術評比和商務評標以便及時快速的訂購主要材料和確

定分包工程。

第二.詳細設計階段計劃

用P3軟件編制的三級計劃細化到所有詳細設計和采購

活動，所有在關鍵路徑上的主要活動和強制執(zhí)行點都將對各

個設計、采購、施工部門之間的協(xié)調(diào)起到框架指導作用。該

計劃可以成為計劃控制、進度報告、偏差分析和計劃預測的

主要工具。

在此階段，項目施工動員準備工作啟動，項目施工經(jīng)理

將制定詳細的施工組織方案，包括:營地、辦公室、倉庫、

預制車間、現(xiàn)場工人招募、人員動員、后勤、通訊、交通、

安保、大型吊裝方案、當?shù)夭少徍头职裙ぷ?。通常情況下

項目12%的成本發(fā)生在設計、50%的成本發(fā)生在設備材料采

購、38%的成本發(fā)生在施工上，所以要認真安排施工組織計

劃，而施工費用與設計有直接聯(lián)系，因此，一定要在此階段

安排施工人員認真地研究現(xiàn)場施工圖，避免返工，詳細設計

計劃階段一定要安排支持施工計劃的各種活動順序，通常情

況下施工順序是先場地平整、進行基礎施工、地管和直埋電

纜施工，然后再安裝設備、結構、配管、再進行電氣儀表的

安裝接線，防腐保溫，圖紙和材料應按上述順序到達現(xiàn)場。

第三.分包工作的確定

在詳細設計完成80%左右時，可以發(fā)出初步的分包招標

文件包，在95%時可以確定分包合同，并在此階段大部分施

工圖、材料和設備應到現(xiàn)場，否則不能開工。同時從分包商

技術標中得到分包組織方案，這對調(diào)整采購計劃非常重要。

如分包工程的工作范圍不明確或變更比較多時不宜采用固

定總價的分包方式。

第四.圖紙文件狀態(tài)報告與進度統(tǒng)計

由詳細圖紙目錄清單生成四級圖紙文件狀態(tài)報告顯示

各專業(yè)對每張圖紙完成的百分比。由計劃工程師完成實物進

度的百分比曲線和設計工作效率的效率進度曲線。。

第五.確切預算、成本報告和變更單

當詳細設計基本完成后根據(jù)設計人工費、設備材料的報

價和施工的直接和間接費用編制確切預算，在此階段編制的

預算基本上是非常準確的，基本誤差在±5之間。并形成成

本報告，成本報告不僅包括設計人工成本，還包括支持小組

的成本，及所有訂貨設備和材料的訂單、變更單、付款等事

項。

第六.大宗材料采購

及時的大宗材料采購是施工成功的關鍵，當詳細設計完

畢后，根據(jù)各個設計小組設計的圖紙形成管材和鋼結構料

單，根據(jù)料單進行大宗的材料采購，而閥門和儀表在P&ID

設計階段就要下訂單，電氣專業(yè)要等變壓器和開關柜廠商圖

紙到達后，開始確定電纜尺寸并訂貨。

4.大宗采購和設計關閉階段

在此階段最終的配管、電氣儀表、結構專業(yè)的MTO

(MaterialTakeOff)并更新訂單，現(xiàn)場辦公室開始辦公

并且組織實施施工計劃，項目設計人員逐步退出，ISO施工

圖發(fā)到現(xiàn)場開始管線預制，容器GA圖釋放出去給分包容器

制造商開始制造或自己制造，基本完成設計和采購階段。

5.施工階段

此階段開始的前提和條件是：施工組織安排、圖紙、設

備和材料、施工工人和分包商、詳細施工計劃、預算等要具

備，而這些條件的具備跟設計階段和施工前期準備階段有

關。施工階段需完成以下內(nèi)容的工作：

第一.現(xiàn)場施工動員

足夠的暫設和辦公設備是施工成功的關鍵，如營地、辦

公室、倉庫、預制車間、通訊設備、交通工具、辦公用具等,

如考慮不周會嚴重影響施工的正常進行?，F(xiàn)場施工動員階段

需各個專業(yè)的施工圖陸續(xù)進入現(xiàn)場，項目經(jīng)理和施工經(jīng)理應

認真的審閱現(xiàn)場施工圖并完善詳細施工計劃，這時現(xiàn)場平

整、基礎施工等分包工作應開始施工。

第二,施工人員動員計劃

在此階段各個施工管理人員應全部到位，按照詳細的施

工計劃安排施工人員陸續(xù)到場，施工經(jīng)理要確?，F(xiàn)場有足夠

的技術工人參加施工以確保施工質量。

第三.施工計劃、詳細作業(yè)計劃和分包商計劃

使用P3軟件編制的三級計劃，根據(jù)計劃標明的施工活動

期間的先后邏輯關系有組織有順序的安排施工人員計劃，安

排各個專業(yè)的技術工人在施工不同時間的用量安排，確定小

型工具和耗材的使用情況、按照交貨期和材料到貨時間，編

制施工進度報告。

詳細作業(yè)計劃是四級計劃，現(xiàn)場計劃工程師與施工經(jīng)理

和監(jiān)理應密切配合，將三級施工計劃細化分解，并按時發(fā)布

以指導現(xiàn)場工人施工作業(yè)，現(xiàn)場施工經(jīng)理應定期檢查并根據(jù)

現(xiàn)場情況更新四級計劃。分包商計劃是施工計劃的一個重要

組成部分，應高度重視這部分工作，并施加壓力使分包商認

識到他們的工作在整個施工計劃的關鍵路徑上，他們工作的

延遲將會阻礙其他重要工作的開展。

第四.設計支持和竣工圖

要配備相應的設計人員在現(xiàn)場指導和支持施工并解答施

工圖所出現(xiàn)的各種問題?？⒐D將完全反映現(xiàn)場安裝實際情

況。

第五.施工預算、現(xiàn)場目標成本報告和現(xiàn)場變更單

施工預算是在確切預算更新的基礎上形成的，是在分包

商選定和公司施工計劃確定后更新而成的，現(xiàn)場的成本控制

工程師編制現(xiàn)場目標成本報告，施工預算轉入此報告系統(tǒng)，

報告記錄實際完成工作量、人工時、費率、人工成本等，報

告反映實際的施工成本與施工預算的偏差及未完成工作的

預算情況，此報告在施工開始階段就生成并隨時錄入所發(fā)生

的數(shù)據(jù)，達到有效的控制施工成本的作用，施工階段的變更

費用也要在報告中予以反映，變更單費用包括現(xiàn)場成本、材

料費用、工期延誤、不可預見費等。

第六.機械竣工

機械竣工是施工階段的完成，開工階段的開始。屆時所

有安裝全部結束，管線試壓結束，儀表單校和功能測試結束,

DCS系統(tǒng)測試結束，業(yè)主監(jiān)理公司接到機械竣工申請后，要

組織各個部門對系統(tǒng)進行檢查，通過整改主要問題消號后

(PunchList),業(yè)主可簽發(fā)機械竣工接受證書。

6.開工階段

此階段的主要工作是管線吹掃、設備化學藥劑添加，全

廠供電，儀表回路調(diào)試，單機試運，然后申請工廠交工證書,

然后，業(yè)主參與進行聯(lián)合投料試車。開工階段需要準備的工

作有：

第一.開工組織安排

在此階段,開工部人員要準備開車方案、操作維修手冊、

培訓手冊，在施工收尾階段，開工部要介入推動機械完工的

完成。機械完工結束后，工廠的安保、測試和運轉將從施工

經(jīng)理轉到開工經(jīng)理身上，但施工經(jīng)理仍然要配合開工部完成

收尾工作，在試運開工階段，各個主要設備供應商的廠商代

表將被邀請到現(xiàn)場協(xié)調(diào)系統(tǒng)調(diào)試。

第二.開工計劃

開工計劃通常是用條狀圖來表示，并標注關鍵控制點，

一般分系統(tǒng)顯示開工順序和各個廠商現(xiàn)場協(xié)調(diào)時間。

第三.預算和最終項目控制報告

開工預算在初步估算中已包括，并隨著開工的不斷深入

而更新，并在開工結束后形成最終的項目控制報告，項目控

制報告包括最終成本，進度狀況和項目毛利。

7.項目關閉階段階段

這是總承包項目的最后階段，在這一階段中，任何施工

尾項要完成、項目圖紙文件歸檔，成本帳目、訂單要關閉。

項目結束后，由各個部門編制項目完成報告，報告包括

設計最終圖紙和目錄清單，采購部分為最終訂單報告；施工

質控部分包括所有質控記錄、照片等，各部分要詳細闡述本

項目的成功和存在的問題和解決方案，以借鑒于未來項目。

2.4我國EPC工程承包商發(fā)展狀況

2.4.1我國的政策法規(guī)對EPC工程承包商的推動作用

1984年，原國家計委在工程總承包經(jīng)驗的基礎上，將

工程總承包納入了國務院頒發(fā)的《關于改革建筑業(yè)和基本建

設管理體制若干問題的暫行規(guī)定》（國發(fā)[1984]123號，明

確提出了對項目建設息承包要求，1997年11月，我國頒布

了《中華人民共和國建筑法》，提倡對建筑工程實行總承包。

1999年8月，建設部印發(fā)了《大型設計單位創(chuàng)建國際型工

程公司的指導意見》（建設[1999]218號）。先后有560家

設計單位取得了甲級工程總承包資格證書。2003年3月，

建設部印發(fā)了《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企

業(yè)的指導意見》（建市[2003]30號文）明確規(guī)范工程總承

包的基本概念和主要方式，規(guī)定凡是具有勘察、設計資質或

施工總承包資質的企業(yè)都可以在企業(yè)資質等級許可的范圍

內(nèi)開展工程總承包業(yè)務。文件的出臺，為企業(yè)開展工程總承

包指明了方向。此后，2004年建設部印發(fā)《工程項目管理

試行辦法》（建市[2004]200號文），2005年頒布《關于加快

建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》（建質[2005]119號文），提

出要進一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，大力推動工程總承包

建設方式。建設行政主管部門、行業(yè)協(xié)會多次召開經(jīng)驗交流

及研討會，采取多種方式加大工程總承包推進力度。從此，

我國工程總承包已經(jīng)進入了一個新的發(fā)展時期。

2.4.2我國EPC工程承包商的來源

我國EPC工程承包商主要來源于建筑、電力、石化、冶

金等行業(yè)具有規(guī)模的設計院，他們通過承包國內(nèi)外EPC工程

項目積累了豐富的經(jīng)驗，組建了一批具有相當實力的EPC

工程建設隊伍，例如；中國冶金建設集團總公司、中國石化

工程建設公司、中國海外工程總公司等公司。

2.4.3我國EPC工程承包商的現(xiàn)狀

在國家政策的推動下，在國家對EPC工程總承包的鼓勵

和帶動下，化工、石化等行業(yè)的設計、施工企業(yè)積極開展工

程總承包，成效顯著。1984年?2000年，中國石化工程建

設公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長嶺煉化總廠聚丙

烯、天津石化公司芳煌聯(lián)合裝置等22個項目的EPC工程總

承包，總承包合同金額達72億元。

EPC工程總承包在境外工程的營業(yè)額也大幅增加，2005

年我國對外承包工程完成營業(yè)額217.6億美元，同比增長

24.6%,這其中很大一部分是工程總承包項目，如中國土木

工程集團公司，先后完成了尼日利亞鐵路修復改造工程、博

茨瓦納鐵路更新改造、澳門蓮花大橋等項目的總承包，10

年來對外工程總承包合同額達到30多億美元。2006年7月，

中國石化工程建設公司又簽訂了伊朗ARAK煉廠擴建和產(chǎn)品

升級項目總承包合同，EPC合同總價為21.68億歐元。

2.4.4推動我國EPC工程承包商發(fā)展的途徑

針對我國EPC工程承包商所面臨的問題，國家建設部對

我國EPC工程總承包發(fā)展途徑給于以下幾個方面的觀點和

建議：

（一）在政府引導和行業(yè)推動的基礎上全面推行EPC工程總

承包

工程總承包是一個系統(tǒng)工程，關系到政府、企業(yè)、社會

等方方面面。首先要打破部門、行業(yè)、地區(qū)、所有制的界限,

按照“市場需求、政府引導、行業(yè)推動、企業(yè)自愿、各方協(xié)

作、齊抓共促”的原則，鼓勵具有較強競爭力和綜合實力的

大型設計和建筑施工企業(yè)實行優(yōu)勢互補，實行跨專業(yè)、跨地

區(qū)重組，建立和形成一批資金雄厚、人才密集、技術先進，

具有科研、設計、采購、施工管理和融資等能力的大型工程

公司。但是，我們反對采用行政手段強制對設計和施工企業(yè)

實行捆綁式重組，有設計能力同時又有施工隊伍的工程公司

可以搞工程總承包，有設計能力但沒有施工隊伍的工程公司

也可以搞工程總承包；其次是要根據(jù)資源密集型工業(yè)，如煤

炭開采、鋼鐵和有色金屬冶煉與壓延、石油化工、火力發(fā)電、

建筑材料等行業(yè)的生產(chǎn)能力向大企業(yè)集中的趨勢，積極發(fā)揮

對應上述領域具有設計、采購、施工管理、試車考核等工程

建設全過程服務能力的總承包企業(yè)的作用；三是構建完善的

建筑市場供應鏈體系，大力推進建筑業(yè)社會化和專業(yè)化分

工，推進“龍頭”企業(yè)外部的專業(yè)化分工。

（二）進一步健全完善法律法規(guī)體系，為培育和發(fā)展工

程總承包市場提供政策保障

推行工程總承包，光靠認識和宣傳是遠遠不夠的，必須

有法律、政策的保障。去年以來，國家建設部先后出臺了《建

設項目工程總承包管理規(guī)范》，《建設工程項目管理規(guī)范》，

這兩個規(guī)范的制訂都立足于推進工程總承包方式，有利于實

現(xiàn)工程項目設計、施工、采購全過程的一體化管理。下一步,

建設部將進一步完善相關的法規(guī)政策。一是在修改《建筑法》

時，增加有關工程總承包實施條款，進一步確立工程總承包

的法律地位。二是研究出臺符合國際慣例的《工程總承包管

理辦法》，規(guī)范對工程總承包的市場管理；三是盡快出臺、

制定《建設項目工程息承包招標投標管理辦法》，積極培育

工程總承包招投標市場，促進工程總承包招投標市場的形

成。四是組織制定以FIDIC條件為基礎，與國際接軌的總承

包合同范本。

為了促進工程總承包的發(fā)展，在資質管理上，我們將在

現(xiàn)有資質序列中考慮增加有利于促進工程總承包發(fā)展的序

列，對有總承包實力的大型企業(yè)，資質上逐步給予放開。前

不久建設部下發(fā)了建筑智能化等四個專業(yè)設計施工一體化

資質管理辦法，同時在修訂《施工總承包特級資質標準》（征

求意見稿）和工程設計綜合資質標準時，增加了有關管理技

術和國家工法或專利、專有技術的內(nèi)容，充實設計或施工管

理力量，擴大業(yè)務范圍。下一步，建設部還要結合貫徹《行

政許可法》，在修訂《工程設計企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建設

工程企業(yè)資質管理規(guī)定》時，將增加有關工程總承包管理的

內(nèi)容。各地各級建設主管部門都要加大對工程總承包發(fā)育的

支持力度，積極幫助企業(yè)解決存在的困難和問題，切實解決

工程總承包的市場準入問題。

（三）建立和完善融資、保險服務體系，為企業(yè)推進和

發(fā)展工程總承包市場主體提供經(jīng)濟支撐

針對我國工程總承包企業(yè)的融資能力不足的實際，建設

部將會同其他有關部門一起，積極推動金融部門來完善金融

服務的產(chǎn)品和程序，建立適合國際市場的融資渠道和國際工

程承包市場所通行的項目融資方式，滿足企業(yè)開拓國內(nèi)外市

場的需要；積極推動工程總承包企業(yè)與國內(nèi)外金融機構的緊

密合作，擴大企業(yè)的融資渠道；積極推動國內(nèi)商業(yè)銀行、信

用保險機構，盡快建立和完善我國企業(yè)海外投資風險評估體

系，進一步完善工程信用擔保制度，為我國企業(yè)推進發(fā)展工

程總承包市場主體提供經(jīng)濟支撐創(chuàng)造良好社會環(huán)境。

（四）重點培育扶持一批具有綜合實力和較高服務水平

的工程總承包企業(yè)

《關于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》強調(diào)：“大

型設計、施工企業(yè)要通過兼并重組等多種形式，拓展企業(yè)功

能，完善項目管理體制，發(fā)展成為具有設計、采購、施工管

理、試車考核等工程建設全過程服務能力的綜合型工程總承

包公司”。要按照意見的要求，從現(xiàn)有條件較好、實力較強

的設計、施工企業(yè)中，重點確定扶持一批資本雄厚、人才聚

集、科技領先、管理過硬的企業(yè)，躋身于國內(nèi)外工程總承包

市場競爭中。

針對我國設計、施工企業(yè)的現(xiàn)狀，建設部要采取以下措

施，加快改造和培育一批具有國際競爭實力的工程公司。一

是加強大型設計單位、施工企業(yè)創(chuàng)建國際型工程公司的指導

和培訓。對設計企業(yè)已出臺了一個指導意見，近期要研究出

臺對施工企業(yè)開展工程總承包的指導意見；二是制定支持企

業(yè)“走出去”的政策意見，幫助企業(yè)在國際競爭中，按照國

際通行的模式，制定創(chuàng)建國際型工程公司的實施計劃，推動

它們率先建設成為具有國際競爭實力的工程總承包企業(yè)。目

前，商務部和建設部等八部委聯(lián)合上報國務院的《關于進一

步推進對外承包工程發(fā)展的意見》即將出臺，在信貸、保函

等方面對“走出去”的企業(yè)給予政策扶持，必將進一步促

進對外工程承包和對外工程總承包企業(yè)的發(fā)展。

（五）加強自身建設，努力提升工程總承包企業(yè)的核心

競爭力

搞好工程總承包，企業(yè)自身要做出不懈的努力。一是堅

持人才競爭戰(zhàn)略，加強人才培養(yǎng)。培養(yǎng)一大批企業(yè)所需要的

項目經(jīng)理、設計經(jīng)理、采購經(jīng)理、施工經(jīng)理、控制經(jīng)理、財

務經(jīng)理以及合同、商務管理等方面的人才，以適應國內(nèi)外工

程建設市場的需要；二是創(chuàng)造條件，拓展服務功能。具有大

型設計、施工資質的企業(yè)要發(fā)揮功能優(yōu)勢，不斷開拓服務領

域，起“龍頭”作用；三是堅持自主創(chuàng)新，加快技術進步，

提高管理水平。要建立健全與國際接軌的、適應工程總承包

項目管理的組織機構和管理體系，積極推廣、開發(fā)應用具有

國際先進水平的工程項目管理軟件，重點開發(fā)具有自主知識

產(chǎn)權的專有技術和專利技術，依靠技術占領市場。從而全面

促進企業(yè)工程總承包整體水平和核心競爭力的提高。四是大

力提高項目管理的計算機應用水平。引進、開發(fā)、應用國際

先進水平的項目管理軟件，提高項目管理軟件的集成化水

平，對工程建設的全過程實施動態(tài)、量化、科學的系統(tǒng)管理

和控制。

（六）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、高校和大型企業(yè)的作用

在推行我國工程總承包的過程中，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)

會、高校和大型企業(yè)的特殊作用。有條件的行業(yè)協(xié)會、高等

院校、大型企業(yè)等機構要加強對工程總承包和項目管理的理

論研究，抓緊制定有關管理規(guī)范，開發(fā)先進的項目管理軟件,

提高項目管理水平；要加強同國際項目管理和工程承包有關

協(xié)會、學會等行業(yè)機構的聯(lián)系與協(xié)作，對國內(nèi)外項目管理與

工程總承包的最新動態(tài)和科技成果，中外項目管理與工程總

承包的發(fā)展趨勢和成功經(jīng)驗，最新項目管理方法和技術等方

面進行研究，并及時組織交流和推廣；要建立和健全我國工

程總承包的教學和學術研究機構，進行項目管理的學術研究

和項目管理人才的培養(yǎng)。要繼續(xù)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、高校等機構

的培訓作用，加強對企業(yè)需求的工程總承包復合型人才和專

業(yè)人才的培訓，為企業(yè)人才需求搞好服務。

第3章確定合格承包商的過程

3.1EPC工程承包商的選擇同招投標的關系

在EPC工程招投標過程中，招投標的目的是選擇合格的

EPC承包商，而選擇合格的EPC承包商的目的是按照業(yè)主要

求的工期和技術規(guī)范建設EPC項目，因此，招投標的目的是

選擇合格的承包商建設符合業(yè)主要求的EPC項目。但招投標

只是選擇EPC承包商的一種途徑，通過招投標可能選擇不合

格的EPC承包商，也可能選擇合格的EPC承包商，關鍵在于

是否合理科學的運用招投標的招標、投標和評標。招投標本

身是一種方法和手段,一種在市場競爭機制中應運而生的方

法，合理的運用這種方法能夠促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，經(jīng)

濟發(fā)展表現(xiàn)出來的是經(jīng)濟效益，使招標方和投標方受益，實

現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的目的，社會的進步表現(xiàn)在招投標公

開、公平、公正的原則可以有效遏制腐敗的蔓延、防止暗箱

操作，凈化社會風氣，推動社會的發(fā)展。

3.1.1招投標的產(chǎn)生

招投標的制度的起源歷史悠久，可以追溯到200多年前。

招投標制度的起源因素有以下幾種：

第一，較大規(guī)模的商品生產(chǎn)和交換。招投標起源于私有

制條件下商品的生

產(chǎn)與交換，是商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在早期的商

品經(jīng)濟時期，個別買主為了獲得更多的利潤，在開展某項購

買業(yè)務時，有時會有意識地邀請多個賣主與他接觸，以便挑

選出供貨價格和質量比較理想的成交對象。這算得上是原始

的招標比價活動了。比較規(guī)范的招標活動首先出現(xiàn)于較大規(guī)

模的投資項目或大宗物品的買賣活動中。這是因為，只有較

大規(guī)模的投標商或買主才愿意采用招標這種比普通交易更

為規(guī)范而嚴密的方式，同時只有較大規(guī)模的投資項目或大宗

貨品交易中，才會使招標方感到采用招標方式節(jié)約成本和費

用，具有較之其他方式明顯的優(yōu)越性。

第二，社會化大生產(chǎn)的發(fā)展。社會化大生產(chǎn)使供方和需

方的地位發(fā)生了很

大的變化，由買方市場變?yōu)橘u方市場，市場經(jīng)濟的社會化大

生產(chǎn)使生產(chǎn)者的競爭日趨激烈，市場出現(xiàn)供過于求的局面，

買方有條件選擇價廉物美的產(chǎn)品，為招投標制度創(chuàng)造良好的

條件。

第三，招標方式的自身優(yōu)勢。招標方式與其他貿(mào)易方式

相比，具有如下優(yōu)

勢：一是有組織性。只要進行正規(guī)的招標活動，就需要有負

責招標操作的機構和人員，有一個具有招標經(jīng)驗的組織系統(tǒng)

來完成這項工作，而且招標活動越多，招標組織機構就越完

善，水平和活動能力就會提高，這種組織在招投標過程中的

地位和作用就會提高和完善，成為一種被社會公認的組織機

構和管理部門。二是具有公開性。招投標之所以被認可并得

到廣泛應用，一個重要原因就是這種工程發(fā)包方式的公開

性。要實行招標，首先得向相關的承包機構或社會公布招標

信息，讓參與競標的單位了解項目，招標基本要求、程序等

公開信息，具有一定的透明度，便于社會監(jiān)督。三是具有公

正性。工程公開招標，就是在項目要求公開、標準公開、選

擇對象公開的情況下，擇優(yōu)挑選最佳承包商。

3.1.2工程招投標的意義和作用

推行工程招投標制度，具有重要的經(jīng)濟和社會價值，其

意義和作用主要表現(xiàn)在下述幾個方面。

第一，優(yōu)化社會資源配置，提高固定資產(chǎn)投資效益。工

程建設項目招標投標的本質特征是競爭，投標競爭一般是圍

繞工程建設項目的價格、質量、工期等關鍵因素進行。投標

競爭使工程建設項目的招標人能夠最大限度的拓寬詢價范

圍，進行充分地比較和選擇，利用投標人之間的競爭，以相

對較少的投資、較短的時間來獲得質量較好的、能滿足既定

需要的固定資產(chǎn)，以最低的成本開發(fā)工程建設項目，最大限

度地提高業(yè)主方面資金的使用效益；激烈的投標競爭也迫使

工程承包商的相關單位加速采用新技術、新結構、新工藝、

新的施工方法，注意改善經(jīng)營管理，合理調(diào)配生產(chǎn)資料和裝

備，不斷提高技術裝備水平和勞動生產(chǎn)率，想方設法使企業(yè)

提高設備資產(chǎn)的利用率，降低個別勞動耗費成本，以便企業(yè)

不僅能在激烈的投標競爭中獲勝，創(chuàng)造出更優(yōu)質、高效、低

耗的產(chǎn)品；對于整個社會而言，必將有利于全社會勞動力的

合理配置和流動，有利于勞動總量的節(jié)約，有利于生產(chǎn)資料

的合理安排和利用，使社會的各種資源通過市場競爭得到配

置，以確保國家固定資產(chǎn)投資的總體效益乃至全社會的經(jīng)濟

效益提高。

第二，合理確定工程價格，降低工程建設成本。經(jīng)過招

投標，競爭比價后

的價格，一般情況下都較好體現(xiàn)價值規(guī)律的客觀要求，較靈

敏地反映市場供求及價格變動情況，因而，經(jīng)過競爭比價后

的價格是比較合理的。

第三，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，促進企業(yè)之間的平等

競爭。推行招投標，

就是要充分運用和發(fā)揮市場競爭機制的作用，通過招投標的

競爭、擇優(yōu)活動，使投標人能在公開、公正、公平的環(huán)境中

進行充分競爭，從而為進一步完善和推動我國建立社會主義

市場經(jīng)濟體制的發(fā)展步伐發(fā)揮積極作用。

第四，克服不當競爭，防止和杜絕腐敗行為。依法招標,

必須嚴格執(zhí)行“招

投標法”規(guī)定的法律、法規(guī)、原則和程序，必須把采購活動

置于公平、公正和公開的透明環(huán)境下，接受有關部門和公眾

的監(jiān)督，把招投標活動放在陽光下操作，讓那些依靠拉關系、

走后門投標的不法競爭者沒有可乘之機。

第五，提升管理水平，提高工程建設質量。在EPC工程

招標中，招標文件中一般都有明確和嚴格的質量條款、技術

標準和驗收辦法，管理是否嚴格，技術是否先進、合理，質

量可靠程度能否得到有效保障，是評標辦法中十分重要的評

審內(nèi)容，招標過程中，只要有一條或一項關鍵技術和質量不

滿足要求，就會導致費標。

第六，改進生產(chǎn)工藝，促進企業(yè)技術進步。EPC承包商

在激烈的市場競爭中，為了企業(yè)的發(fā)展和生存，為了在投標

中能夠勝出，在項目建設過程中，都在想方設法加強管理，

提高企業(yè)的技術水平和生產(chǎn)能力。

第七，保護國家利益、社會公共利益和招投標活動當事

人的合法權益。《招標投標法》頒布后，我國招投標活動有

法可依，有章可循,招投標制度的優(yōu)越性可以得到充分發(fā)揮,

無論經(jīng)濟效益的提高，還是質量得到了保證，都從根本上保

證國家、社會公共利益和招投標活動當事人的合法權益。

第八，推進國際合作，促進經(jīng)濟發(fā)展。招投標作為世界

經(jīng)濟技術合作和國際貿(mào)易中普遍采用的重要方式，廣泛地應

用于工程項目的可行性研究、勘察設計、物資采購、設備安

裝等各個方面，許多國家以立法的形式規(guī)定工程項目的采

購，必須采用招投標方式進行。

3.1.3招投標的概念

1?招標

招標是發(fā)標人根據(jù)自己所要購買的工程和物資向投標

人發(fā)出招標文件，由投標人根據(jù)招標文件的內(nèi)容向招標人提

交投標文件，招標人根據(jù)投標人的投標文件進行評比，最后

選擇符合自己所要購買的工程和物資的投標人的一種行為。

招標實際上是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段由買方通過貨比三

家選擇賣方的一種經(jīng)濟行為，具有提高買方經(jīng)濟效益、實現(xiàn)

社會資源優(yōu)化配置最終達到提高社會效益的目的。招標的出

現(xiàn)對賣方在市場經(jīng)濟競