金融機(jī)構(gòu)-一帶一路-利益相關(guān)者參與手冊(cè) -通過(guò)信息披露、公眾咨詢和申訴機(jī)制緩解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 2025.1

GreenInvestmentPrinciplesclientearth?金融機(jī)構(gòu)“一帶一路”程琳，“一帶一路”綠色投資原則秘書(shū)處馬駿，中國(guó)金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員主任、北京綠色金融與可持續(xù)發(fā)展研究院院長(zhǎng)龍迪，克萊恩斯歐洲環(huán)保協(xié)會(huì)（英國(guó)）亞洲區(qū)主任，北京代表處首席代表通過(guò)信息披露、公眾咨詢和申訴機(jī)制緩解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)》，克萊34“一帶一路”倡議提出以來(lái)，始終將綠色本手冊(cè)填補(bǔ)了一個(gè)特殊領(lǐng)域的空白，為金融機(jī)構(gòu)如何在自身的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)中以及與作為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商的客戶互動(dòng)過(guò)程中推進(jìn)負(fù)責(zé)任的公眾參與和環(huán)境披露提出指導(dǎo)意見(jiàn)。公眾參與和環(huán)境披露是指讓公眾參與并了解項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)例如，在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段，當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者參與項(xiàng)目評(píng)估可以實(shí)現(xiàn)在更早的階段進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。這將避免和減少環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)提高當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的支持。同樣，對(duì)環(huán)境績(jī)效進(jìn)行公開(kāi)報(bào)告會(huì)激勵(lì)項(xiàng)目公司和金融機(jī)構(gòu)同步提高內(nèi)部監(jiān)測(cè)和管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，環(huán)境報(bào)告有利于公眾獲取相關(guān)信息，從而提高公眾對(duì)項(xiàng)目的信任。最后，利益相關(guān)者可以通過(guò)申訴機(jī)制向項(xiàng)目公司甚至直接向金融機(jī)構(gòu)表達(dá)關(guān)切。這樣就可以更快地識(shí)別和管理環(huán)境（和社會(huì)）風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這減少了公眾通過(guò)發(fā)動(dòng)公眾運(yùn)動(dòng)來(lái)解決不滿的風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)動(dòng)式的解決方式會(huì)有損于相關(guān)項(xiàng)目甚至參與項(xiàng)目的金融機(jī)構(gòu)的公眾聲譽(yù)。下圖顯示了金融機(jī)構(gòu)及其客戶為改善項(xiàng)目各個(gè)階段的公眾參與可以采取的通過(guò)提高利益相關(guān)者在環(huán)境績(jī)效方面的參與度，中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)及其客戶可以獲得更多開(kāi)展國(guó)際金融和項(xiàng)目發(fā)展合作的機(jī)會(huì)。推動(dòng)積極的環(huán)境信息披露和公眾參與已成為許多國(guó)際商業(yè)銀行和開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的普遍做法。中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)在與國(guó)際同行合作開(kāi)展新興市場(chǎng)的大型項(xiàng)目時(shí)，可以通過(guò)了解或采納國(guó)際慣例來(lái)綜上所述，采取措施推動(dòng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效的披露并提高公眾參與將有助于項(xiàng)目降低可能違反相關(guān)環(huán)境法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)成本。在環(huán)境和社會(huì)本手冊(cè)旨在為從事海外項(xiàng)目融資尤其是為共建“一帶一路”國(guó)家提供融資的中國(guó)金融機(jī)構(gòu)提供支持，幫助它們了解環(huán)境信息披露領(lǐng)域的良好實(shí)踐，包括準(zhǔn)備、流程和需要從項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商那里獲得的數(shù)據(jù)，以及在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中如何推動(dòng)公眾參與。鑒于每個(gè)金融機(jī)構(gòu)都有其特定的風(fēng)險(xiǎn)狀況和戰(zhàn)略，每個(gè)金融機(jī)構(gòu)都必須根據(jù)監(jiān)管要求和適用的最佳實(shí)踐來(lái)制定其側(cè)重以國(guó)際視野為中國(guó)深入綠色“一帶一路”55?對(duì)擬議的項(xiàng)目進(jìn)行篩選和分類(lèi)?建立環(huán)境和社會(huì)管理系統(tǒng)(ESMS)框架??建立環(huán)境和社會(huì)管理系統(tǒng)(ESMS)框架?將ESMS政策納入內(nèi)部運(yùn)營(yíng)?為其所支持的項(xiàng)目設(shè)立金融機(jī)構(gòu)層面的公眾申訴和回應(yīng)機(jī)制?監(jiān)督客戶對(duì)法律協(xié)議規(guī)定的環(huán)境和社會(huì)責(zé)任的遵守情況?通過(guò)金融機(jī)構(gòu)的公共申訴機(jī)制進(jìn)行額外監(jiān)督?監(jiān)督客戶對(duì)法律協(xié)議規(guī)定的環(huán)境和社會(huì)責(zé)任的遵守情況?通過(guò)金融機(jī)構(gòu)的公共申訴機(jī)制進(jìn)行額外監(jiān)督?在機(jī)構(gòu)層面披露所支持項(xiàng)目的成果和環(huán)境影響信息，以避免環(huán)境和社會(huì)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)?確保潛在蠶達(dá)胺邦的項(xiàng)目業(yè)主、開(kāi)發(fā)商和發(fā)起人了解其ESMS的要求?在機(jī)構(gòu)層面，披露擬議項(xiàng)目相關(guān)的環(huán)境和社會(huì)信息項(xiàng)目啟動(dòng)之前項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目評(píng)估與設(shè)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)或轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目啟動(dòng)之前項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目評(píng)估與設(shè)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)?為海外項(xiàng)目制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理政策?為海外項(xiàng)目制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理政策?自我評(píng)估和劃分項(xiàng)目類(lèi)別?了解金融機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)別項(xiàng)目的不同管理要求?與可能參與的第三方(獨(dú)立顧問(wèn)等)建立聯(lián)系?定期提交與環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和影響有關(guān)的績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告?維持協(xié)商渠道和申訴機(jī)制的有效運(yùn)行?披露相關(guān)信息、妥善處理投訴以避免法律風(fēng)險(xiǎn)?與金融機(jī)構(gòu)核實(shí)自我評(píng)估和分類(lèi)結(jié)果?在ESIA中納入利益相關(guān)者識(shí)別、披露和協(xié)商計(jì)劃以及申訴機(jī)制的相關(guān)內(nèi)容?披露ESMP草案并與利益相關(guān)者協(xié)商?與金融機(jī)構(gòu)和公眾分享協(xié)商結(jié)果?分別建立面向公眾和項(xiàng)目?jī)?nèi)部員工的申訴機(jī)制?ESMP定稿并達(dá)成法律協(xié)議6153.環(huán)境信息披露和公眾參與的國(guó)際和中國(guó)工具和政策284.項(xiàng)目全生命周期的利益相關(guān)者參與實(shí)踐284.1.金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息披露和公眾參與的內(nèi)部實(shí)踐344.2.客戶非財(cái)務(wù)性環(huán)境信息披露和公眾參與的外部實(shí)踐395.在環(huán)境信息披露和公眾參與方面邁出下一步16表3環(huán)境信息公開(kāi)和公眾參與相關(guān)的主要政府間協(xié)議和19表4環(huán)境信息披露和公眾參與相關(guān)的主要專題和行業(yè)22表5開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的環(huán)境信息披露和公眾參與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)例25表6中國(guó)在環(huán)境信息披露和公眾參與方面的實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)概述33表8金融機(jī)構(gòu)將環(huán)境信息披露和公眾參與納入項(xiàng)目生命周期的內(nèi)部實(shí)踐38表9項(xiàng)目發(fā)起人的非財(cái)務(wù)環(huán)境披露和公眾參與行動(dòng)8近幾年，習(xí)近平主席多次強(qiáng)調(diào)要建設(shè)綠色“一帶一路”。為響應(yīng)這一號(hào)召，各部門(mén)制定了一系列旨在促進(jìn)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等不同利益相關(guān)方參與“一帶一路”項(xiàng)目和投資綠色發(fā)展的政策，并開(kāi)展了一系列有針對(duì)性的能力建設(shè)活動(dòng)。信息披露和公眾參與一直都是建設(shè)綠色和高質(zhì)量海外項(xiàng)目的重要方面，近年來(lái)也取得一定進(jìn)展，但現(xiàn)階段仍需要為推動(dòng)其應(yīng)用和全持綠色金融發(fā)展的“三大功能”和促進(jìn)這些功能的“五大支柱”1，提出了提升公眾參與水平的目標(biāo)。其中一個(gè)支柱，即“強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)監(jiān)證券發(fā)行人和公共部門(mén)環(huán)境信息披露的強(qiáng)制性和規(guī)范性，特別是涉及國(guó)內(nèi)金融活動(dòng)時(shí)。中國(guó)1.陳雨露：綠色金融“三大功能”“五大支柱”助力碳2.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì),“中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)保/cn/view/pages/ItemDetail.信息披露指南》為中國(guó)金融機(jī)構(gòu)定期披露環(huán)境《銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)綠色金融指引》2，要求銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有效識(shí)別、監(jiān)測(cè)和防范環(huán)境、社會(huì)和治理風(fēng)險(xiǎn)，并按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)信息披露和與利益相關(guān)者的互動(dòng)。特別是在“一帶一路”倡議和海外項(xiàng)目的融資方面，《指引》要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)確保項(xiàng)目的管理與國(guó)際良好做法在實(shí)生態(tài)環(huán)境部也一直在努力推動(dòng)“一帶一路”綠色發(fā)展、提高對(duì)外投資項(xiàng)目公眾參與和信息公開(kāi)水平。2020年12月，“一帶一路”綠色發(fā)展國(guó)際聯(lián)盟（BRIGC）發(fā)布了《“一帶一路”項(xiàng)目綠色發(fā)展指南》（簡(jiǎn)稱《指南》）基線研究報(bào)告?！吨改稀窞椤耙粠б宦贰表?xiàng)目評(píng)估提出了九條建議和一套分級(jí)分類(lèi)體系（交通燈體提出了三條建議，1）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商采用更嚴(yán)格的環(huán)境影響評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，包括信息披露和公眾參與方面的要求；2）金融機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目的全生命周期為可能受到項(xiàng)目負(fù)面影響的人和非政府組織提供一個(gè)易于使用和透明的申訴機(jī)制；3）金融機(jī)環(huán)境污染、生物多樣性等方面的目標(biāo)和影響、風(fēng)險(xiǎn)管理、戰(zhàn)略和治理的細(xì)節(jié)信息。生態(tài)環(huán)境部會(huì)同外交部、發(fā)改委、商務(wù)部等部委也出臺(tái)了更加嚴(yán)格的境外投資政策，例如鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)將綠色發(fā)展融入境外投資過(guò)程、遵守國(guó)際規(guī)則、加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境和氣候變化相關(guān)信息的共享9并與可能受影響的社區(qū)、相關(guān)社會(huì)群體和公眾隨著許多國(guó)際商業(yè)銀行和多邊開(kāi)發(fā)銀行積極推動(dòng)環(huán)境信息披露和公眾參與，中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)意識(shí)到在與國(guó)際同行就新興市場(chǎng)的大型項(xiàng)目進(jìn)行合作時(shí)了解或采用這些做法的重要性。金融機(jī)構(gòu)也越來(lái)越認(rèn)識(shí)到，推動(dòng)信息披露和公眾參與的裨益往往大于成本，特別是在環(huán)境和由于環(huán)境信息披露、公眾參與以及較少被提及但同樣重要的申訴機(jī)制是利益相關(guān)者參與的核心組成部分，本報(bào)告重點(diǎn)討論“一帶一路”投資中利益相關(guān)者參與的這三個(gè)方面。本報(bào)告旨在為從事海外項(xiàng)目融資的中國(guó)金融機(jī)構(gòu)提供參考，支持他們?cè)谡麄€(gè)項(xiàng)目生命周期中通過(guò)適當(dāng)?shù)沫h(huán)境信息披露和公眾參與來(lái)理解和緩解風(fēng)險(xiǎn)，并闡明了金融機(jī)構(gòu)本身及其客戶（如項(xiàng)目利益相關(guān)者參與是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，包括多個(gè)要素：利益相關(guān)者的分析、信息的披露和傳播、協(xié)商和參與、申訴機(jī)制，以及向受影響社區(qū)的持續(xù)報(bào)告3。其中，信息披露、公眾咨詢和申訴機(jī)制是讓利益相關(guān)者參與項(xiàng)目、識(shí)別和公眾參與有助于項(xiàng)目實(shí)施方和金融機(jī)構(gòu)盡早識(shí)別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避或緩釋風(fēng)險(xiǎn)，并增加當(dāng)?shù)厣鏔inanceCorporation’sGuidanceNotes:PerformanceStandardsonEnvironmentalandSocialSustainability,”2012,https://www./wps/wcm/connect/9fc3aaef-14c3-4489-acf1-a1c43d7f86ec/GN_English_2012_Full-Document_updated_June-14-2021.4.BarnaliChakladerandPujaAggarwalGulati,“AStudyofCorporateEnvironmentalDisclosurePracticesofCompaniesDoingBusinessinIndia,”GlobalBusinessReview16,no.2(April1,2015):321–35,https://doi.PublicConsultationandDisclosure:AGoodPracticeManual(Washington,DC:International本章簡(jiǎn)要介紹了海外項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中通過(guò)環(huán)境信息披露、公眾咨詢和申訴機(jī)制三種途徑實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者參與的原則、成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)。第三章將介紹當(dāng)前利益相關(guān)者參與的國(guó)際和中國(guó)實(shí)踐，第四章將提供更詳細(xì)的流程，說(shuō)明在金融機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)層面（通常作為ESG披露的一部分）和項(xiàng)目層面都應(yīng)進(jìn)行非金融的環(huán)境相關(guān)信息披露。在機(jī)構(gòu)層面，環(huán)境信息報(bào)告和披露是向利益相關(guān)者傳達(dá)機(jī)構(gòu)行為對(duì)環(huán)境影響歐盟《可持續(xù)金融披露條例》）和行業(yè)或?qū)ｎ}協(xié)會(huì)（如氣候相關(guān)財(cái)務(wù)披露工作組（TCFD）、這些標(biāo)準(zhǔn)為環(huán)境信息披露的流程和形式提供明確的指導(dǎo)。附錄1展示了TCFD與氣候相關(guān)的在項(xiàng)目層面，需將環(huán)境和社會(huì)信息與利益受項(xiàng)目影響的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、當(dāng)?shù)卣头钦M這通常也是東道國(guó)的環(huán)境影響評(píng)估法規(guī)要求的強(qiáng)制性程序。金融機(jī)構(gòu)要求客戶在項(xiàng)目生命周期內(nèi)披露與項(xiàng)目有關(guān)的信息，除此之外，一些金融機(jī)構(gòu)自己也對(duì)與特定投資相關(guān)的環(huán)境和社息獲取政策（AIP）”對(duì)投資項(xiàng)目和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的項(xiàng)目結(jié)果信息進(jìn)行披露，尤其是當(dāng)項(xiàng)目具環(huán)境信息公開(kāi)有助于通過(guò)協(xié)商或申訴解決等方式提高公眾參與度，為利益相關(guān)者提供更準(zhǔn)確和及時(shí)的項(xiàng)目信息7。因此，良好的信息披露是成功的利益相關(guān)者參與的重要基礎(chǔ)。良好?采用良好的實(shí)踐原則（盡早披露、披露客觀信息、設(shè)計(jì)的披露方式要有助于協(xié)商、提供）；公眾咨詢和參與也應(yīng)該被積極地應(yīng)用，以一般而言，公眾參與是指允許利益相關(guān)者參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程，以從他們那里獲得實(shí)地知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)公眾需求改善項(xiàng)目的社會(huì)成果，贏得公眾對(duì)項(xiàng)目的支持并與受影響的利益相關(guān)者建立持久的關(guān)系，最終降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。公眾參與的不同方式對(duì)決策的影響程度不6.IFC,“IFCAccesstoInformationPolicy,”IFCHandbookforCompaniesDoingBusinessin280c483baa12/IFC_StakeholderEngagement. >|為公眾提供平衡和客|獲取公眾對(duì)分析、替代方案和/或決定的反|在整個(gè)過(guò)程中直接與公眾合作確保公眾的關(guān)切和愿望得到一致|在決策的每個(gè)方面與代方案和確定首選解|將最終決策權(quán)交到公|我們將隨時(shí)向您通報(bào)聽(tīng)取和承認(rèn)關(guān)切和愿見(jiàn)如何影響決策的反|我們將與您合作確保您的關(guān)切和愿望直接反映在所制定的替代眾意見(jiàn)如何影響決策|我們將在制定解決方案時(shí)尋求你們的意見(jiàn)和創(chuàng)新并在最大程度上將你們的意見(jiàn)和建|我們將執(zhí)行你們的決對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，貫穿項(xiàng)目生命周期中的公眾參與是確保其投資或貸境風(fēng)險(xiǎn)得到恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別、緩解和管理以避免金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。對(duì)于顯示出較高的潛在負(fù)面環(huán)境和社類(lèi)項(xiàng)目）或者在環(huán)境社會(huì)法規(guī)較弱的東道國(guó)開(kāi)展的項(xiàng)目尤其如此。在大多數(shù)海外項(xiàng)目中，公眾參與利益相關(guān)者咨詢是指項(xiàng)目公司與其利益相關(guān)者之間進(jìn)行一系列對(duì)話，以了解項(xiàng)目的潛在環(huán)境和社會(huì)影響和緩解方案。進(jìn)行良好協(xié)商的技術(shù)、方法、途徑和時(shí)間表，并在整個(gè)過(guò)程?認(rèn)真對(duì)待在協(xié)商過(guò)程中收到的反饋，并盡最大努力通過(guò)更改項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施提議的緩解措施或通過(guò)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)創(chuàng)造利好和機(jī)會(huì)來(lái)解決9.OrganizingEngagement,“SpectrumofPublicParticipation,”O(jiān)rganizingEngagement,HandbookforCompaniesDoingBusinessin利益相關(guān)者參與的另一個(gè)重要因素是申訴機(jī)制。申訴機(jī)制是受影響的社區(qū)表達(dá)關(guān)切的一種方式，也為項(xiàng)目發(fā)起人和金融機(jī)構(gòu)解決這些受影響的利益相關(guān)者和社區(qū)可以通過(guò)申訴機(jī)制提醒金融機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)該注意的項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題（“申訴”）。這樣，參與的金融機(jī)構(gòu)就能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的意外影響，從而能更好保障項(xiàng)目不出現(xiàn)不合理的拖延或意外理想情況下，金融機(jī)構(gòu)要求其客戶為項(xiàng)目建立申訴機(jī)制，并同時(shí)自身也為支持的項(xiàng)目提供申訴機(jī)制，以直接與受影響的社區(qū)接觸，降11.ComplianceAdvisor/Ombudsman(CAO),“AMechanismsforDevelopmentProjects”(Washington,DC,2008),https://www.cao-/resources/guide-designing-and-implementing-grievance-mechanisms-12.DougCahn,“GrievanceMechanisms:ACritical2010,/sites/default/files/fromProject-AffectedCommunities,”2009,/wps/wcm/connect/f9019c05-0651-4ff5-9496-c46b66dbeedb/低客戶漏報(bào)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。例如，世界銀行的架構(gòu)中，合規(guī)顧問(wèn)監(jiān)察員辦公室（CAO）是國(guó)際支持設(shè)立的項(xiàng)目獨(dú)立問(wèn)責(zé)機(jī)制。同時(shí)，個(gè)人和銀行支持的項(xiàng)目的環(huán)境和社會(huì)影響提出申訴。建立成功的申訴處理機(jī)制要求金融機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)內(nèi)部和對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商都制定明確、一致和透明的準(zhǔn)則和程序，涵蓋數(shù)據(jù)重大性、衡量、報(bào)告和驗(yàn)證以及報(bào)告頻率等多方面的標(biāo)準(zhǔn)。很重要的一點(diǎn)是，要適當(dāng)記錄公眾參與和數(shù)據(jù)收集的過(guò)程以及數(shù)據(jù)本身的情況，這樣，金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)方（如客戶）能更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，并在當(dāng)?shù)睾蛧?guó)際利益相關(guān)者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出要求式和復(fù)雜程度應(yīng)與對(duì)項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的潛在不責(zé)機(jī)制。社區(qū)應(yīng)該能夠：1）知道誰(shuí)負(fù)責(zé)處理投訴和傳達(dá)結(jié)果，誰(shuí)負(fù)責(zé)監(jiān)督機(jī)制；2）參與機(jī)制2.3利益相關(guān)者參與帶來(lái)的收益及執(zhí)行環(huán)境信息披露、公眾咨詢和申訴機(jī)制是金融機(jī)構(gòu)減少和管理海外項(xiàng)目的環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要工具。為推動(dòng)這些工作，需要建立一個(gè)更如，申訴機(jī)制、信息收集和披露）、雇用人員和可能的外部專家（例如，第三方意見(jiàn)、環(huán)境但同時(shí)，實(shí)施這些形式的利益相關(guān)者參與的效益大多數(shù)情況下超過(guò)成本，特別是如果公眾參與的風(fēng)險(xiǎn)和隱患也得到較好管理時(shí)。在環(huán)境和社會(huì)立法和執(zhí)法不力的國(guó)家更是如此，因?yàn)閮H滿足當(dāng)?shù)卣囊蟛蛔阋宰R(shí)別、管理和緩解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因此，如果中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)和開(kāi)發(fā)商能按照中國(guó)政府的指導(dǎo)方針自愿采用更高的標(biāo)準(zhǔn)，就能積極主動(dòng)地進(jìn)行更好的環(huán)境風(fēng)與受影響的利益相關(guān)者進(jìn)行更直接的接觸）3.環(huán)境信息披露和公眾參與的國(guó)際公眾參與和環(huán)境信息披露原則的概念和應(yīng)用在國(guó)家和地區(qū)的法規(guī)中有廣泛體現(xiàn)，而且通常更重要的是，它們被囊括在金融機(jī)構(gòu)自愿簽訂的國(guó)際協(xié)議中。因此，它們通常是獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法律要求，也是保障國(guó)際金融機(jī)構(gòu)可持續(xù)性政策實(shí)踐的實(shí)際要求，對(duì)開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)國(guó)際社會(huì)為改善公眾參與、信息披露和申訴機(jī)制已經(jīng)制定了若干政府間協(xié)議和文書(shū)。它們通常針對(duì)政府和公共實(shí)體，但也可以適用于私人組織（特別是在自愿的基礎(chǔ)上）。這些政府間協(xié)議還可以填補(bǔ)國(guó)家監(jiān)管和對(duì)跨國(guó)項(xiàng)目監(jiān)環(huán)境和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。以下協(xié)議和文書(shū)尤其得到了年的環(huán)境與發(fā)展會(huì)議期間批準(zhǔn)的，目的是重申1972年通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)人類(lèi)環(huán)境會(huì)議宣言》?！独锛s宣言》的一系列原則界定了人們的發(fā)展權(quán)以及他們保護(hù)共同環(huán)境的責(zé)任。特別是，原則10旨在確保每個(gè)人都有獲得?1998年聯(lián)合國(guó)通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)關(guān)于在環(huán)境問(wèn)題上獲取信息、公眾參與旨在將《里約宣言》的原則10付諸實(shí)踐。公約在獲取信息、公眾參與或訴諸司法三大14.ConventiononAccesstoInformation,Public?此外，為了推動(dòng)和加快《里約宣言》原則事會(huì)/全球部長(zhǎng)級(jí)環(huán)境論壇第11屆特別會(huì)議上通過(guò)了《關(guān)于制定在環(huán)境問(wèn)題上獲得信（“《巴厘準(zhǔn)則》”）。這些自愿準(zhǔn)則為各國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）提供了修改國(guó)家立法或?qū)嵺`的建議，以便人們能更廣泛地獲取?作為促進(jìn)公眾參與環(huán)境相關(guān)問(wèn)題的最新進(jìn)境事務(wù)中的信息獲取、公眾參與和司法區(qū)域協(xié)議》（“《埃斯卡蘇協(xié)議》”）啟動(dòng)。它該區(qū)域協(xié)議是第一份具有法律約束力、旨在保護(hù)每個(gè)人在環(huán)境事務(wù)中獲取信息、公眾參15.UNEP,“GuidelinesfortheDevelopmentofNationalLegislationonAccesstoInformation,PublicParticipationandAccesstoJusticeinEnvironmentalMatters,”2010,https://wedocs./bitstream/handle/20.500國(guó)際上，行業(yè)主導(dǎo)的組織正在不斷改進(jìn)支持環(huán)境信息披露和公眾參與的標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)在支持投資者決策和緩解環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮著重要作用，特別是在環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)一般而言，與金融部門(mén)相關(guān)的專題和部門(mén)準(zhǔn)則包括機(jī)構(gòu)層面的標(biāo)準(zhǔn)（適用于整個(gè)金融機(jī)構(gòu)的所有投資）和項(xiàng)目層面的標(biāo)準(zhǔn)（適用于特定項(xiàng)目）。這兩類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于基于利益相關(guān)者參在機(jī)構(gòu)層面，已經(jīng)存在若干側(cè)重不同的國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，并正在被不同行業(yè)采用。主要標(biāo)準(zhǔn)包括（有關(guān)針對(duì)金融部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)的更詳細(xì)摘這是一套以氣候?yàn)殛P(guān)注點(diǎn)的自愿準(zhǔn)則，旨在評(píng)估和披露公司面臨的氣候變化風(fēng)險(xiǎn)，包括一般性準(zhǔn)則和特定行業(yè)的準(zhǔn)則。截至2022?全球報(bào)告倡議組織(GRI)：GRI標(biāo)準(zhǔn)是最完善的可持續(xù)發(fā)展報(bào)告全球標(biāo)準(zhǔn)。GRI涵蓋ESG專題并幫助機(jī)構(gòu)了解和傳達(dá)商業(yè)對(duì)關(guān)鍵可持續(xù)性問(wèn)題的影響。全球72%的報(bào)告可持續(xù)發(fā)展信息的公司和250家最大的公司準(zhǔn)則涵蓋77個(gè)不同行業(yè)，專注于量化和Climate-relatedFinancialDisclosures”,2022,/2022/10/2022-tcfd-status-report-task-force-on-climate-related-financial-報(bào)告機(jī)構(gòu)績(jī)效的外部ESG影響和風(fēng)險(xiǎn)。自?氣候披露標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(CDSB)：CDSB是一個(gè)由商業(yè)和環(huán)境非政府組織組成的國(guó)際聯(lián)盟，致力于推進(jìn)和統(tǒng)一全球主流企業(yè)報(bào)告模式，以確保企業(yè)使用相同的方法披露環(huán)境、保持一致，提出了詳細(xì)的披露預(yù)期和明確的目標(biāo)。目前，全球范圍內(nèi)采用該框架的公司主要的項(xiàng)目層面標(biāo)準(zhǔn)包括赤道原則、?赤道原則是領(lǐng)先的面向部門(mén)的項(xiàng)目層面原則，是根據(jù)國(guó)際金融公司（IFC）的績(jī)效標(biāo)評(píng)估和管理環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)管《赤道原則》，它們被稱為“赤道原則金融赤道原則在公眾參與方面提出若干原則，?原則2環(huán)境和社會(huì)評(píng)估：EPFI將要求客戶通過(guò)適當(dāng)?shù)脑u(píng)估過(guò)程以EPFI滿意的方式確定擬議項(xiàng)目的相關(guān)環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及影響規(guī)模。評(píng)估文件應(yīng)提出可以最小化和緩解項(xiàng)目對(duì)工人、受影響社區(qū)和環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和影響的措施，在殘留影響仍然存在的情況下，提社區(qū)產(chǎn)生重大不利影響的項(xiàng)目，客戶將啟動(dòng)知情協(xié)商和參與過(guò)程?？蛻魧⒏鶕?jù)以下情況設(shè)計(jì)協(xié)商過(guò)程：項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響；項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)階段；受影響社區(qū)的語(yǔ)言偏好和決策過(guò)評(píng)估過(guò)程的早期進(jìn)行，在任何情況下項(xiàng)目建設(shè)開(kāi)始之前都應(yīng)該進(jìn)行這樣的評(píng)估并在這之供受影響的社區(qū)和工人使用，機(jī)制將接收對(duì)項(xiàng)目環(huán)境和社會(huì)績(jī)效的擔(dān)憂和不滿并促進(jìn)解報(bào)告的要求包括1)允許公眾在網(wǎng)上獲取其社會(huì)環(huán)境影響評(píng)估（ESIA）總結(jié)，內(nèi)容要包括重要的人權(quán)和氣候變化風(fēng)險(xiǎn)和影響；2)的項(xiàng)目，客戶將每年公開(kāi)報(bào)告運(yùn)營(yíng)階段的溫室氣體排放水平；3)鼓勵(lì)客戶與全球生物全球數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)共享商業(yè)上不敏感的特定項(xiàng)并提供用于計(jì)算的數(shù)字衡量標(biāo)準(zhǔn)或定性價(jià)值，以說(shuō)明投資的社會(huì)、環(huán)境和財(cái)務(wù)績(jī)效。指標(biāo)以確定項(xiàng)目的影響結(jié)果，包括農(nóng)業(yè)、空氣、生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)、氣候、多樣性和包容性、教育、就業(yè)、能源、金融服務(wù)、健康、基礎(chǔ)設(shè)施、土地、海洋和沿海地區(qū)、和全球基礎(chǔ)設(shè)施基金于2020年初構(gòu)想，旨在建立一個(gè)一致的、全球適用的可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)標(biāo)簽系統(tǒng)。它致力于在更短時(shí)間內(nèi)高效地開(kāi)發(fā)籌劃充分的項(xiàng)目，并使基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境信息披露和公眾參與的主要專題和行類(lèi)別標(biāo)準(zhǔn)涵蓋的專題類(lèi)別標(biāo)準(zhǔn)涵蓋的專題_國(guó)際金融機(jī)構(gòu)通常會(huì)制定自己的披露和公眾參與要求，以確保投資與其可持續(xù)目標(biāo)保持引領(lǐng)這一趨勢(shì)，并為其他專題和地方準(zhǔn)則奠定者提供有關(guān)其投資和協(xié)商服務(wù)活動(dòng)的準(zhǔn)確和及定了IFC客戶在管理其環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)方面的責(zé)任。其中，信息披露、協(xié)商、對(duì)外溝通和受影響社區(qū)的申訴機(jī)制、對(duì)受影響社區(qū)的持續(xù)報(bào)與披露和公眾參與有關(guān)的關(guān)鍵問(wèn)題提供了額外19.IFC,“InternationalFinanceCorporation’sGuidanceNotes:PerformanceStandardson20.IFC,“PerformanceStandardsonEnvironmentalandSocialSustainabi226188c95454/PS_English_2012_Full-Document.21.國(guó)際金融公司將其定義為在全球或地區(qū)相同或類(lèi)似情況下從事相同類(lèi)型業(yè)務(wù)的熟練和經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員必須符合所在國(guó)環(huán)境評(píng)估法律法規(guī)的要求，包括相關(guān)信息披露和公眾協(xié)商要求，并應(yīng)在遵循良好的國(guó)際行協(xié)商：在項(xiàng)目可能對(duì)受影響社區(qū)產(chǎn)生不利的環(huán)境和社會(huì)影響的情況下，應(yīng)進(jìn)行協(xié)商過(guò)程。根據(jù)初步的與受影響社區(qū)的協(xié)商應(yīng)從確定評(píng)估過(guò)程大綱的早期范圍界定過(guò)程開(kāi)始，其中包括確定要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)和影響清單，協(xié)商活動(dòng)應(yīng)貫穿整個(gè)項(xiàng)目生命周期?？蛻魬?yīng)記錄在參與協(xié)商的人員的意見(jiàn)影響下采取的或因其信息披露：客戶將向受影響社區(qū)提供有關(guān)以下信息：(i)項(xiàng)目的目的、性質(zhì)和規(guī)模；(ii)擬議項(xiàng)目活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間；(iii)對(duì)社區(qū)的任何風(fēng)險(xiǎn)和潛在影響以及信息披露通常是識(shí)別影響和風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程的一部分，但如果預(yù)計(jì)項(xiàng)目會(huì)對(duì)受影響社區(qū)產(chǎn)生持續(xù)影響和風(fēng)險(xiǎn)，客戶應(yīng)在項(xiàng)目生命周期內(nèi)持續(xù)提供信息?？蛻暨€應(yīng)該平衡透明度的要求和保護(hù)機(jī)密信息的要求，并確申訴機(jī)制：如果項(xiàng)目有可能對(duì)受影響社區(qū)產(chǎn)生不利的環(huán)境和社會(huì)影響，應(yīng)在項(xiàng)目層面建立一個(gè)受影響社區(qū)可以隨時(shí)使用的程序，以接收、處理和記錄外部接受和回應(yīng)申訴應(yīng)由客戶組織內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的人員處理，與負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的人員分開(kāi)。在某些情況下，由于項(xiàng)目的具體情況，客戶可能需要讓獨(dú)立），用于借款人的十項(xiàng)環(huán)境與社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（ESS），以及適用于世界銀行的《投資項(xiàng)目融資環(huán)境與社關(guān)者參與和信息披露”規(guī)定了世行在項(xiàng)目生命周期內(nèi)實(shí)施利益相關(guān)者參與的要求，包括利益22.WorldBank,”EnvironmentalandSocialFramework”,accessedNovember23,2022,/en/projects-September23,2022,https://www.afd.fr/en/相關(guān)者識(shí)別和分析、利益相關(guān)者參與計(jì)劃、信息披露、項(xiàng)目準(zhǔn)備期間的有意義的咨詢、項(xiàng)目實(shí)施期間的持續(xù)參與和外部報(bào)告、申訴機(jī)制和也在其環(huán)境和社會(huì)框架中加入了信息披露、利），在過(guò)去的二十年里，中國(guó)政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布了多項(xiàng)關(guān)于環(huán)境披露和公眾參與的法規(guī)和要求有重大潛在環(huán)境影響的項(xiàng)目在提交環(huán)境影響報(bào)告書(shū)前舉辦論證會(huì)或聽(tīng)證會(huì)?！董h(huán)境影響進(jìn)了環(huán)境影響評(píng)估的流程，對(duì)沒(méi)有適當(dāng)許可證為規(guī)范公司披露環(huán)境信息的責(zé)任，中國(guó)政府也已頒布相關(guān)政策。生態(tài)環(huán)境部于2021年記錄的企業(yè)每年都要發(fā)布環(huán)境披露報(bào)告。與之配套的《企業(yè)環(huán)境信息依法披露格式準(zhǔn)則》于包括排污許可證、污染物排放、碳排放、生態(tài)雖然其中一些準(zhǔn)則主要適用于國(guó)內(nèi)金融活動(dòng)，對(duì)國(guó)際活動(dòng)起到的是參考作用，但中國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在為海外投資和相關(guān)的公眾參與制定在此基礎(chǔ)上，商務(wù)部、生態(tài)環(huán)境部于2021年7），?加強(qiáng)與潛在受影響社區(qū)、相關(guān)社會(huì)群體和公眾的溝通，通過(guò)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等方式聽(tīng)取商務(wù)部印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)共建“一帶一路”綠色?在海外投資中采用國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)或中國(guó)更高?加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境和氣候變化相關(guān)信息共享，包除官方政策文件外，中國(guó)綠色金融專門(mén)委員會(huì)和倫敦金融城綠色金融倡議于2018年11已成為“一帶一路”綠色投資的重要自愿準(zhǔn)則。包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析、信息共享和沖突解決機(jī)制11月，GIP成員迅速擴(kuò)大，覆蓋亞洲、歐洲、中東、非洲等40家主要金融機(jī)構(gòu)，它們的全球November2021,/Content.26.BRIGC,“GreenDevelopmentGuidanceforBRIProjectsPhaseIITask1,”202net/Reports/Report_Download/2021/202110/此外，生態(tài)環(huán)境部“一帶一路”綠色發(fā)展綠色發(fā)展指南》（GDG）為加快“一帶一路”項(xiàng)目的綠色發(fā)展提供了建議和具體應(yīng)用指導(dǎo)。?建議3：基于項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行環(huán)境（和“紅轉(zhuǎn)綠”和部分風(fēng)險(xiǎn)較高的“黃色”項(xiàng)目?建議6：為受影響的利益相關(guān)者提供全生命周期管理的申訴機(jī)制，使受影響的利益相關(guān)者和金融機(jī)構(gòu)之間能夠直接溝通環(huán)境問(wèn)題，2021年發(fā)布第二階段應(yīng)用指南，為金融機(jī)構(gòu)提供了將環(huán)境披露和公眾參與納入項(xiàng)目生命周期露管理辦法》露格式準(zhǔn)則》展工作指引》綠色投資原則》“一帶一路”幾內(nèi)亞比紹市，社區(qū)會(huì)議4.項(xiàng)目全生命周期的利益相關(guān)者參金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)不會(huì)直接造成重大的環(huán)境本章從金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)踐和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求客戶遵守的外部實(shí)踐兩個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目全生命金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展公眾參與和環(huán)境信息披露的基礎(chǔ)是環(huán)境和社會(huì)管理系統(tǒng)(ESMS)。對(duì)于沒(méi)有董事會(huì)）的授權(quán)和積極支持，董事會(huì)要對(duì)ESMS負(fù)責(zé)（中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)于2022年6月發(fā)布的最新 ）：由最高管理層和董事會(huì)支持的整體環(huán)境和社會(huì)政策；(2)整個(gè)機(jī)構(gòu)的環(huán)境和社會(huì)能力；(3)評(píng)估和監(jiān)控環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的各種程序（具體程序取決于金融機(jī)構(gòu)所涉及的部門(mén)(4)銀行向公眾報(bào)告。>>>> 以及與內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的整合同樣重要。圖4展示了28.BRIGC,“GreenDevelopmentGuidanceforBRI29.ComplianceAdvisor/Ombudsman(CAO),“A ><否 ><否<<<<>是>是> >> >在上述ESMS框架和公眾申訴機(jī)制建成的要求中的利益相關(guān)者參與和信息披露、土地征金融機(jī)構(gòu)還可以提供實(shí)例工具（例如申訴），4.1.2項(xiàng)目評(píng)估與設(shè)計(jì)在評(píng)估和設(shè)計(jì)階段，金融機(jī)構(gòu)將其ESMS?對(duì)擬議的項(xiàng)目進(jìn)行篩選和分類(lèi)1）可用來(lái)決定是否提供資助的標(biāo)準(zhǔn)包括：排除清單（金融機(jī)構(gòu)因環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題或其他問(wèn)題而不會(huì)投資的活動(dòng)清單）、當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和社會(huì)法規(guī)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等2）可用來(lái)確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的工具包括：環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)水平分析模型，模型的高風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目對(duì)環(huán)境和社會(huì)有重大不利影響，中風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)環(huán)境和30.WorldBank,GrievanceRedressService,https:///en/projects-operations/31.FIRSTforSustainability,“EnvironmentalandSocialDueDiligence,”FIRSTforSustainability,accessedSeptember23,2022,https:///risk-management/managing-environmental-and-social-risk-2_2/components-of-an-esms/environmental-and-交易中的環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)>社會(huì)的具體影響不大，可以通過(guò)緩解措施解決，低風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)環(huán)境和社會(huì)的不利影響很小或不存在。這一步對(duì)決定后續(xù)采取步驟的形式和程度十分關(guān)鍵，后續(xù)步驟包括環(huán)境和別，包括從交易篩選到實(shí)地走訪等種種活動(dòng)?界定報(bào)告要求和衡量標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的報(bào)告是披露和公眾參與的一個(gè)重要組成部分。這包括向受影響的社區(qū)/利益相關(guān)者、公眾和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。例如，赤道原則金融機(jī)構(gòu)(EPFI)的客戶將確保在線提供ESIA報(bào)告，每年公開(kāi)報(bào)告運(yùn)營(yíng)期間的溫室氣體排放水平，并共享特定項(xiàng)目的生物多樣性數(shù)據(jù)；IFC要求其客戶定期向受影響社區(qū)報(bào)告緩解計(jì)劃的實(shí)施情況以及通過(guò)協(xié)商和申訴機(jī)制提出的問(wèn)題的解決結(jié)果。項(xiàng)目實(shí)施期間的報(bào)告要求可以以一般信息（如溫室氣32合同授予10.70.7100.71付款100.7100.71財(cái)務(wù)管理1110111成果1110111環(huán)境和社會(huì)保障0.7110.710.70項(xiàng)目評(píng)分0,940,740,880,540,60,820,8從貸款生效到項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上終結(jié)，亞洲開(kāi)發(fā)銀行對(duì)所有其管理的主權(quán)項(xiàng)目每季度都會(huì)使用這一評(píng)級(jí)方案進(jìn)行評(píng)級(jí)。它既是其內(nèi)部ESMS監(jiān)控績(jī)效的一部分，也是績(jī)效指標(biāo)提供可核查的目標(biāo)值，指出在特定時(shí)間范圍內(nèi)要求得到實(shí)現(xiàn)的程度?？?jī)效指標(biāo)的其他信息來(lái)源包括，在哪里可以找到關(guān)于每個(gè)指標(biāo)狀況的信息、誰(shuí)提供每月、每年、每?jī)赡暌淮危@些也應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)例如，亞行執(zhí)行五類(lèi)績(jī)效指標(biāo)（合同授予、付款、財(cái)務(wù)管理、成果、環(huán)境和社會(huì)保障）和三類(lèi)評(píng)級(jí)（綠色表示順利、黃色表示關(guān)注、紅色表示風(fēng)險(xiǎn)）（表7）。披露和公眾參與要求，例如項(xiàng)目是否具有有效的申訴補(bǔ)救機(jī)制、項(xiàng)目是否與預(yù)定的監(jiān)測(cè)報(bào)告保持同步，都包含?就項(xiàng)目實(shí)施期間的環(huán)境和社會(huì)績(jī)效達(dá)成法律協(xié)議，包括契約、先決條件、違約事件、糾正行動(dòng)方案等。該法律協(xié)議為金融機(jī)構(gòu)提供了具有約束力的工具，以確保客戶在項(xiàng)目后?最后，對(duì)于機(jī)構(gòu)層面的信息披露，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)披露擬議項(xiàng)目相關(guān)的E&S信息，例如，IFC根據(jù)E&S風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)披露投資信息摘要(SII)以及相關(guān)的環(huán)境和社會(huì)審查摘要60天進(jìn)行披露。所有其他投資在董事會(huì)討論前30天進(jìn)行披露33。赤道原則金融機(jī)構(gòu)成員也需要披露其投資和運(yùn)營(yíng)相關(guān)的環(huán)境影4.1.3項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目獲批開(kāi)工后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督客戶對(duì)法律協(xié)議規(guī)定的環(huán)境和社會(huì)責(zé)任的遵守情況。項(xiàng)目監(jiān)督分為兩個(gè)層面：（1）金融機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行實(shí)地考察；（2）客戶提交關(guān)于執(zhí)行投資協(xié)議中E&S條款的進(jìn)展報(bào)告34。此外，金融機(jī)構(gòu)的公共申訴機(jī)制是客戶為具體項(xiàng)目設(shè)立的申34.IFC,“UnderstandingIFC’sEnvironmentalandSocialDueDiligenceProcess,”accessedorg/wps/wcm/connect/aa10e586-be7e-46b8-91c3-cc5e98af6f3d/IFC+Process.在此階段，為確保報(bào)告和披露得到遵守，貸款協(xié)議中商定的法律條款也可能被觸發(fā)。如果客戶在項(xiàng)目生命周期內(nèi)沒(méi)有遵守其環(huán)境和社會(huì)契約，金融機(jī)構(gòu)可以實(shí)施補(bǔ)救措施：銀行通常采取的第一步是與客戶密切合作，根據(jù)其政策使項(xiàng)目重新合規(guī)。只有當(dāng)項(xiàng)目方持續(xù)未能遵在項(xiàng)目的最后階段，即退役階段，金融機(jī)標(biāo)準(zhǔn)（如“一帶一路”綠色投資原則）披露項(xiàng)目成果和項(xiàng)目環(huán)境影響的信息，屆時(shí)機(jī)構(gòu)?解決其公共申訴機(jī)制中的所有尚未解決的申表8為金融機(jī)構(gòu)的直接行動(dòng)提供結(jié)構(gòu)化指導(dǎo)，以確保在項(xiàng)目生命周期內(nèi)環(huán)境信息披露和項(xiàng)目啟動(dòng)之前建立環(huán)境和社會(huì)管理系統(tǒng)雖然金融機(jī)構(gòu)有自己的管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的流同樣，客戶公司在項(xiàng)目啟動(dòng)之前也應(yīng)該有整體的可持續(xù)性政策以及環(huán)境和社會(huì)管理體系，最大限度地降低交易成本和潛在的環(huán)境社會(huì)風(fēng)金融機(jī)構(gòu)必須在客戶的自我評(píng)估和分類(lèi)基此外，對(duì)于具有重大環(huán)境和社會(huì)影響的項(xiàng)照大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)的要求，在必要時(shí)與獨(dú)立的在項(xiàng)目評(píng)估和設(shè)計(jì)過(guò)程中，客戶在環(huán)境信?與金融機(jī)構(gòu)核實(shí)自我評(píng)估和分類(lèi)結(jié)果，這也是金融機(jī)構(gòu)確定E&S要求和規(guī)定的重要前提，包括環(huán)境信息披露和公眾參與方面的要這要求進(jìn)行利益相關(guān)者識(shí)別和分析，識(shí)別項(xiàng)目對(duì)利益相關(guān)者的潛在E&S影響以及制定ESMP（環(huán)境和社會(huì)管理方案）草案。此步該與融資方的要求相匹配，例如，AIIB要求A類(lèi)項(xiàng)目準(zhǔn)備ESIA報(bào)告，其中包括ESMP和ESMPF（環(huán)境和社會(huì)管理框架）中的至35.ChristophNedopiletal.,“ChinaThird-PartyMarketCooperationforInfrastructureProjects:FinancingMechanismHandbook,”September2021,/wp-content/Party-Market-Cooperation-for-Infrastructure-Projects%ef%bc%9aFinancing-Mechanism-進(jìn)行協(xié)商。不同類(lèi)別的項(xiàng)目的協(xié)商要求也可能不同：A類(lèi)項(xiàng)目通常需要提供更詳細(xì)的文件；在涉及非自愿重新安置人口和原住民的?客戶根據(jù)協(xié)商結(jié)果向金融機(jī)構(gòu)反饋，雙方經(jīng)在環(huán)境信息披露和公眾參與方案的具體實(shí)經(jīng)驗(yàn)等。案例1展示了一個(gè)因地制宜進(jìn)行披露36.AIIB,“EnvironmentalandSocialFramework,”framework-agreements/environmental-social-HandbookforCompaniesDoingBusinessin38.ComplianceAdvisor/Ombudsman(CAO),“A科盧韋齊尾礦項(xiàng)目由加拿大阿達(dá)斯特拉礦業(yè)公司間開(kāi)發(fā)，試圖在從剛果民主共和國(guó)科盧韋齊礦區(qū)的尾在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目公司面臨幾個(gè)障礙：可識(shí)字率非常低；通過(guò)印刷媒體進(jìn)行交流是不可能的，因?yàn)槟抢餂](méi)有報(bào)紙、廣告牌、正常運(yùn)行的電話系統(tǒng)或?yàn)榇龠M(jìn)與社區(qū)之間的互動(dòng)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和顧問(wèn)利用六個(gè)使用法語(yǔ)和斯瓦希里語(yǔ)的當(dāng)?shù)貜V播電臺(tái)。他們還在環(huán)境評(píng)估會(huì)議上使用特殊海報(bào)介紹項(xiàng)目可能產(chǎn)生的影響，以克服識(shí)字率不足的問(wèn)題，同時(shí)用手機(jī)聯(lián)系關(guān)鍵人員?？紤]到該地區(qū)無(wú)公共交通且通訊受限，將很多人聚集在一個(gè)地點(diǎn)的后勤挑戰(zhàn)很大，項(xiàng)目方舉行了一系列村級(jí)會(huì)議。盡管與其他案例相比，這個(gè)項(xiàng)目在這些特殊安排花費(fèi)了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，但這是一種根據(jù)此外，客戶還負(fù)責(zé)為公眾和承包項(xiàng)目的工人分別建立項(xiàng)目層面申訴機(jī)制。IFC合規(guī)顧問(wèn)監(jiān)察辦公室(CAO)為開(kāi)發(fā)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施申訴機(jī)1.界定范圍并確定目標(biāo)：申訴機(jī)制應(yīng)接受?確定從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)并與所有相關(guān)方溝通3.實(shí)施和運(yùn)作：向公司員工和公眾介紹申訴機(jī)制，通過(guò)直觀生動(dòng)的營(yíng)銷(xiāo)材料、面對(duì)面的會(huì)議進(jìn)行與相關(guān)方溝通以建立意識(shí)，培訓(xùn)和支持參與者對(duì)該機(jī)制的運(yùn)營(yíng)（包括申訴機(jī)制的行4.監(jiān)測(cè)、報(bào)告和學(xué)習(xí)：項(xiàng)目公司不僅要用案例2提供了一個(gè)在基礎(chǔ)設(shè)施部門(mén)申訴機(jī)為了幫助受影響的社區(qū)了解這一流程，TNG準(zhǔn)備?概述流程的小冊(cè)子，包括人們可能提出的問(wèn)題示例、提交方式（郵件、社區(qū)聯(lián)絡(luò)人、電子郵件、電話）、審查程序、相關(guān)的底層法這些材料可在當(dāng)?shù)卣髽?、?xiàng)目的當(dāng)?shù)剞k公室和社區(qū)協(xié)商會(huì)議期間獲得。項(xiàng)目刊登在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上的公告中也提及這些材料。項(xiàng)目在周邊社區(qū)的俄羅斯聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行辦公室設(shè)置了信息站和申訴提交收集箱，?指定一名社區(qū)聯(lián)絡(luò)經(jīng)理，負(fù)責(zé)通知社區(qū)并在?給項(xiàng)目工作人員提供接受投訴的培訓(xùn)，并建?項(xiàng)目總管辦公室負(fù)責(zé)將收集到的問(wèn)題轉(zhuǎn)交相申訴處理完畢后，社區(qū)聯(lián)絡(luò)經(jīng)理發(fā)出書(shū)面答復(fù)，其中包括項(xiàng)目的聯(lián)系信息以便投訴方還有其他問(wèn)題，項(xiàng)目獲批開(kāi)工后，項(xiàng)目進(jìn)入了利益相關(guān)者關(guān)者參與，并維護(hù)已建成的協(xié)商渠道和申訴機(jī)?為環(huán)境和社會(huì)管理計(jì)劃的實(shí)施集合資源，并?評(píng)估以前確定的環(huán)境和社會(huì)影響，并確定項(xiàng)?按照項(xiàng)目準(zhǔn)備階段商定的程序，定期向利益相關(guān)者提供關(guān)于項(xiàng)目績(jī)效和范圍或進(jìn)度變化?定期向金融機(jī)構(gòu)提交與環(huán)境和安全風(fēng)險(xiǎn)及影正如馬拉帕亞深水天然氣發(fā)電項(xiàng)目的案例HandbookforCompaniesDoingBusinessin馬蘭帕亞深水天然氣發(fā)電項(xiàng)目是菲律賓政府承包給第38號(hào)服務(wù)合同財(cái)團(tuán)的項(xiàng)目，這一財(cái)團(tuán)由殼牌菲律賓勘探公司（運(yùn)營(yíng)商）、雪佛龍馬蘭帕亞有限責(zé)任公工作是通過(guò)殼牌菲律賓勘探公司（SPEX）和菲律賓殼建由當(dāng)?shù)卣怼⒎钦M織、社區(qū)領(lǐng)袖、省級(jí)和社區(qū)級(jí)環(huán)境官員以及其他利益相關(guān)者組成的多方監(jiān)督此外，PSFI每月與社區(qū)代表會(huì)面，提供有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和影響的最新信息，并聽(tīng)取社區(qū)的關(guān)切和申訴。PSFI還在每個(gè)受影響的省份開(kāi)展可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃，提供社區(qū)要求的服務(wù)，例如職業(yè)培訓(xùn)、生計(jì)研討會(huì)、就業(yè)機(jī)會(huì)介紹、獎(jiǎng)學(xué)金、小額信貸、健康和安全研討會(huì)在項(xiàng)目的最后階段，即退役階段，客戶應(yīng)?與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者就過(guò)渡安排和項(xiàng)目結(jié)束影?解決來(lái)自公眾和員工申訴機(jī)制的所有尚未解表9為客戶在環(huán)境信息披露和公眾參與方環(huán)境信息披露公眾咨詢和申訴機(jī)制//5.在環(huán)境信息披露和公眾參與方面中國(guó)海外金融正邁入新的發(fā)展階段，關(guān)注點(diǎn)從大力推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)轉(zhuǎn)向推動(dòng)全面和可持續(xù)的發(fā)展模式。伴隨著這一轉(zhuǎn)變，中國(guó)和國(guó)際金融和項(xiàng)目合作伙伴之間合作的新機(jī)會(huì)開(kāi)始涌現(xiàn)：通過(guò)項(xiàng)目的共同融資和共同開(kāi)發(fā)，更多分散財(cái)務(wù)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)正在出現(xiàn)。同時(shí)，隨著新聞、媒體和數(shù)據(jù)的持續(xù)全球整合（如社交媒體的出現(xiàn)），項(xiàng)目管理和信息披露迎來(lái)了新的機(jī)會(huì)，這些活動(dòng)的開(kāi)展不再受制于金融機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目發(fā)起人或其他參與和感興趣的利益相為了從這些發(fā)展中受益，同時(shí)降低項(xiàng)目的環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，參與“一帶一路”項(xiàng)目的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)需要對(duì)一些現(xiàn)有流程進(jìn)行調(diào)整。很重要的一點(diǎn)是，保證公眾參與和信息披露讓所有利益相關(guān)者（無(wú)論他們是中國(guó)還是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)、開(kāi)發(fā)商或利益相關(guān)者）都能評(píng)估、理這一趨勢(shì)主要由全球金融界、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和股東、投資者等了解和管理風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)意愿所推動(dòng)。因此，用于分析和披露環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及公眾參與的新協(xié)議、框架、標(biāo)準(zhǔn)、流程和法規(guī)正方興