辦理開放式基金傳真交易協(xié)議

辦理開放式基金傳真交易協(xié)議

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

鑒于甲方有意通過傳真方式辦理開放式基金的申購、贖回等交易業(yè)務(wù)，乙方作為基金管理人，愿意為甲方提供該項服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。

第一條定義

1.1開放式基金：指由乙方管理的，投資者可以按照基金合同約定，在開放日申購和贖回的基金。

1.2傳真交易：指甲方通過傳真方式向乙方發(fā)送申購、贖回等交易指令的行為。

1.3開放日：指基金合同規(guī)定的，投資者可以申購、贖回基金份額的工作日。

1.4交易日：指甲方發(fā)送的交易指令能夠被乙方確認，并在該日或下一個工作日處理的開放日。

1.5交易時間：指甲方發(fā)送交易指令的時間，應(yīng)在乙方規(guī)定的工作時間內(nèi)。

第二條甲方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定通過傳真方式辦理開放式基金的申購、贖回等交易業(yè)務(wù)。

2.2甲方應(yīng)保證其傳真交易指令的真實性、合法性，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律后果。

2.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的身份驗證信息，并保證所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性。

2.4甲方應(yīng)妥善保管其傳真機和相關(guān)通信設(shè)備，確保交易指令的安全、準(zhǔn)確傳輸。

2.5甲方應(yīng)按照乙方公布的費率標(biāo)準(zhǔn)支付相關(guān)的交易費用。

第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方有權(quán)根據(jù)基金合同和本協(xié)議的規(guī)定，對甲方的傳真交易指令進行審核，并決定是否接受。

3.2乙方應(yīng)確保傳真交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行，并及時、準(zhǔn)確地處理甲方的交易指令。

3.3乙方應(yīng)按照甲方的交易指令，及時辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)，并在規(guī)定時間內(nèi)將結(jié)果通知甲方。

3.4乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個人隱私，不得泄露給任何第三方。

3.5乙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向甲方提供基金的相關(guān)信息和資料。

第四條交易指令的發(fā)送和確認

4.1甲方應(yīng)按照乙方提供的格式，通過傳真方式發(fā)送交易指令。交易指令應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：甲方姓名、身份證號、基金賬號、交易類型（申購/贖回）、交易金額/份額、交易時間等。

4.2乙方在收到甲方的交易指令后，應(yīng)在一個工作日內(nèi)進行審核，并以書面或電子方式向甲方確認交易結(jié)果。

4.3如乙方認為甲方的交易指令存在問題，應(yīng)及時通知甲方，并說明理由。甲方應(yīng)在接到通知后一個工作日內(nèi)重新發(fā)送交易指令。

4.4甲方對交易結(jié)果有異議的，應(yīng)在接到乙方通知后三個工作日內(nèi)提出。逾期未提出異議的，視為甲方對交易結(jié)果無異議。

第五條交易費用

5.1甲方應(yīng)按照乙方公布的費率標(biāo)準(zhǔn)支付申購費、贖回費等相關(guān)費用。

5.2乙方應(yīng)在交易確認書中明確列明各項費用的金額，并提供費用的計算方法。

5.3甲方應(yīng)在交易確認書規(guī)定的時間內(nèi)支付相關(guān)費用。逾期未支付的，乙方有權(quán)暫停甲方的交易業(yè)務(wù)，并追究甲方的違約責(zé)任。

第六條風(fēng)險提示

6.1甲方應(yīng)充分了解開放式基金的投資風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

6.2乙方應(yīng)向甲方提供基金的招募說明書、基金合同等相關(guān)資料，供甲方了解基金的投資策略、風(fēng)險收益特征等信息。

6.3甲方應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，審慎選擇投資產(chǎn)品，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

第七條信息披露

7.1乙方應(yīng)按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，定期向甲方披露基金的相關(guān)信息。

7.2甲方有權(quán)隨時向乙方查詢基金的凈值、持倉情況等信息。

7.3甲方應(yīng)妥善保管乙方提供的信息資料，并不得泄露給任何第三方。

第八條保密條款

8.1雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和個人隱私予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

8.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方未按照本協(xié)議約定支付交易費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償由此給乙方造成的損失。

9.2如乙方未按照本協(xié)議約定辦理交易業(yè)務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.3因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或完全履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條爭議解決

10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何修改和補充均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

11.2如遇國家法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

11.3一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。期滿前三十日內(nèi)，如雙方均未提出異議，本協(xié)議自動延期一年。

12.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（簽字）：___________