證券監(jiān)督管理合同書

證券監(jiān)督管理合同書

甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)

電話/p>

乙方（被監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：XX證券股份有限公司

地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路XXX號(hào)

電話/p>

鑒于甲方作為國(guó)家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，乙方作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，需遵守國(guó)家有關(guān)證券法律法規(guī)，接受甲方的監(jiān)督管理，雙方本著平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券監(jiān)督管理事宜達(dá)成如下合同：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在證券監(jiān)督管理活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

第二條合同范圍

本合同適用于乙方在中國(guó)境內(nèi)開展的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)、查閱文件資料等。

3.2甲方有權(quán)要求乙方提供與其證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的文件、資料和信息。

3.3甲方應(yīng)依法保護(hù)乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得泄露或用于非監(jiān)管目的。

3.4甲方應(yīng)根據(jù)監(jiān)管需要，制定和發(fā)布證券監(jiān)督管理的規(guī)范性文件，指導(dǎo)乙方依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)要求甲方依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，不得無(wú)故拖延或拒絕。

4.2乙方應(yīng)遵守國(guó)家證券法律法規(guī)，接受甲方的監(jiān)督管理，不得有違法違規(guī)行為。

4.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，如實(shí)提供與其證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的文件、資料和信息，不得隱瞞、偽造或提供虛假信息。

4.4乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第五條監(jiān)督管理內(nèi)容

5.1甲方對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，包括但不限于：

5.1.1證券業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性；

5.1.2證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理；

5.1.3證券業(yè)務(wù)的信息披露和投資者保護(hù)；

5.1.4證券業(yè)務(wù)的反洗錢和反恐融資；

5.1.5證券業(yè)務(wù)的其他監(jiān)督管理事項(xiàng)。

5.2乙方應(yīng)配合甲方的監(jiān)督管理工作，按照甲方的要求提供相關(guān)資料和信息。

第六條監(jiān)督管理方式

6.1甲方可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督管理。

6.2現(xiàn)場(chǎng)檢查是指甲方派員到乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地檢查，包括但不限于查閱文件資料、詢問(wèn)相關(guān)人員、檢查業(yè)務(wù)流程等。

6.3非現(xiàn)場(chǎng)檢查是指甲方通過(guò)書面、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督管理，包括但不限于要求乙方報(bào)送文件資料、報(bào)告業(yè)務(wù)情況、提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。

第七條監(jiān)督管理程序

7.1甲方在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前，應(yīng)提前通知乙方檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和要求。

7.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，做好現(xiàn)場(chǎng)檢查的準(zhǔn)備工作，包括但不限于提供檢查場(chǎng)所、安排檢查人員、準(zhǔn)備檢查資料等。

7.3甲方在進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)明確檢查的內(nèi)容、方式和要求，乙方應(yīng)按照甲方的要求提供相關(guān)資料和信息。

7.4甲方在檢查結(jié)束后，應(yīng)向乙方出具檢查報(bào)告，載明檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和處理意見。

第八條監(jiān)督管理結(jié)果

8.1甲方根據(jù)監(jiān)督管理情況，對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括但不限于合規(guī)性評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)、內(nèi)部管理評(píng)價(jià)等。

8.2甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法采取監(jiān)管措施，包括但不限于責(zé)令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等。

8.3乙方對(duì)甲方的監(jiān)督管理結(jié)果有異議的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第九條保密條款

9.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在監(jiān)督管理過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密，不得泄露或用于非監(jiān)管目的。

9.2甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，防止商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的泄露，包括但不限于限制知情人員范圍、加強(qiáng)文件資料管理、簽訂保密協(xié)議等。

第十條違約責(zé)任

10.1甲方未依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，給乙方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

10.2乙方違反本合同約定，未接受甲方監(jiān)督管理或提供虛假信息的，甲方可以依法采取監(jiān)管措施，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十一條不可抗力

11.1因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方不能履行或完全履行本合同義務(wù)的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。

11.2不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、動(dòng)亂、政府行為等。

第十二條爭(zhēng)議解決

12.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。

12.2本合同的爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。

第十三條合同變更和解除

13.1甲乙雙方可以協(xié)商一致，變更或解除本合同。

13.2甲乙雙方變更或解除本合同，應(yīng)采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

第十四條其他事項(xiàng)

14.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第十五條合同生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生