公司證券上市協(xié)議

公司證券上市協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于2023年12月21日簽訂：

甲方（發(fā)行人）：[公司全稱]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承銷商）：[承銷商全稱]

地址：[承銷商地址]

法定代表人：[承銷商法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式在[證券交易所名稱]上市；

鑒于乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具有證券承銷資格，愿意為甲方提供證券承銷服務(wù)；

雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方證券上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“證券”指甲方擬發(fā)行的股票。

1.2“上市”指甲方股票在[證券交易所名稱]掛牌交易。

1.3“承銷”指甲方委托乙方代為銷售證券的行為。

1.4“承銷費(fèi)用”指乙方為甲方提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。

1.5“承銷協(xié)議”指本協(xié)議。

1.6“相關(guān)法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的與證券發(fā)行和上市相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條證券發(fā)行與上市

2.1甲方擬發(fā)行[發(fā)行數(shù)量]股股票，每股面值[面值金額]元。

2.2甲方應(yīng)按照[證券交易所名稱]的規(guī)定，提交上市申請(qǐng)文件，并確保所提交文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成上市申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備工作，并提供必要的咨詢和建議。

2.4甲方應(yīng)在獲得[證券交易所名稱]上市批準(zhǔn)后，按照規(guī)定的時(shí)間、方式和程序發(fā)行證券。

第三條承銷安排

3.1乙方同意按照本協(xié)議的約定，為甲方提供證券承銷服務(wù)。

3.2承銷方式為[承銷方式，如全額承銷、余額包銷等]。

3.3承銷期限自甲方股票發(fā)行之日起至[承銷期限]日止。

3.4甲方應(yīng)在承銷期限內(nèi)，按照乙方的要求提供必要的信息和文件，以便于乙方進(jìn)行承銷工作。

3.5乙方應(yīng)在承銷期限內(nèi)，按照甲方的委托，盡力銷售證券，并及時(shí)向甲方報(bào)告銷售情況。

第四條承銷費(fèi)用及支付

4.1承銷費(fèi)用按照[承銷費(fèi)用計(jì)算方式，如發(fā)行總額的百分比]計(jì)算。

4.2甲方應(yīng)在證券發(fā)行成功后[支付時(shí)間]內(nèi)向乙方支付承銷費(fèi)用。

4.3如證券發(fā)行未能成功，甲方無需支付承銷費(fèi)用。

第五條雙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供承銷服務(wù)。

5.1.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付承銷費(fèi)用。

5.1.3甲方應(yīng)保證所發(fā)行證券的合法性，并承擔(dān)因證券發(fā)行引起的一切法律責(zé)任。

5.1.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的信息和文件，以便于乙方進(jìn)行承銷工作。

5.1.5甲方應(yīng)保證所提供信息和文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

5.2乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取承銷費(fèi)用。

5.2.2乙方應(yīng)按照甲方的委托，盡力銷售證券，并及時(shí)向甲方報(bào)告銷售情況。

5.2.3乙方應(yīng)保證承銷工作的合法性，并承擔(dān)因承銷工作引起的一切法律責(zé)任。

5.2.4乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的信息和文件保密，除非法律、法規(guī)另有規(guī)定或甲方同意披露。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密義務(wù)不包括以下信息：（1）公眾已知的信息；（2）非因違反本協(xié)議而為公眾所知的信息；（3）根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或司法、行政機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為未支付承銷費(fèi)用的[違約金比例]%。

7.2如乙方未按照本協(xié)議的約定提供承銷服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為承銷費(fèi)用的[違約金比例]%。

7.3違約金不足以彌補(bǔ)對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行或部分履行本協(xié)議的義務(wù)，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

8.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。

8.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的修改和終止

10.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

10.3本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，至證券發(fā)行成功且承銷期限屆滿之日終止。

第十一條其他

11.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：[公司全稱]乙方（蓋章）：[承銷商全稱]

授權(quán)代表（簽字）：[授權(quán)代表姓名]授權(quán)代表（簽字）：[授權(quán)代表姓名]

簽訂日期：2023年