二零二五年度企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同期限1.5合同金額2.審計(jì)范圍及目標(biāo)2.1審計(jì)范圍2.2審計(jì)目標(biāo)2.3審計(jì)依據(jù)2.4審計(jì)方法3.審計(jì)內(nèi)容3.1廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別3.2廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估3.3廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施3.4廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建議4.審計(jì)程序4.1審計(jì)計(jì)劃4.2審計(jì)實(shí)施4.3審計(jì)報(bào)告4.4審計(jì)檔案管理5.審計(jì)人員5.1審計(jì)人員資格5.2審計(jì)人員職責(zé)5.3審計(jì)人員保密義務(wù)5.4審計(jì)人員回避制度6.審計(jì)費(fèi)用6.1審計(jì)費(fèi)用計(jì)算方式6.2審計(jì)費(fèi)用支付方式6.3審計(jì)費(fèi)用結(jié)算時(shí)間7.合同變更與解除7.1合同變更7.2合同解除7.3合同終止8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約責(zé)任追究9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決期限10.合同解除條件10.1合同解除事由10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同生效條件11.1合同生效條件11.2合同生效程序11.3合同生效時(shí)間12.合同附件12.1附件一：審計(jì)計(jì)劃12.2附件二：審計(jì)報(bào)告12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1合同簽署地點(diǎn)13.2合同簽署人員13.3合同簽署日期14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2爭議解決方式14.3合同份數(shù)14.4合同附件14.5其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址甲方：[甲方全稱]地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方詳細(xì)地址]1.2合同簽訂日期本合同于2024年[具體日期]簽訂。1.3合同生效日期本合同自簽訂之日起生效。1.4合同期限本合同的有效期為自生效之日起至2024年[具體日期]止。1.5合同金額本合同的總金額為人民幣[具體金額]元整。2.審計(jì)范圍及目標(biāo)2.1審計(jì)范圍本合同約定的審計(jì)范圍包括但不限于：[具體審計(jì)范圍描述，如財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)、合規(guī)性審計(jì)等]。2.2審計(jì)目標(biāo)本合同約定的審計(jì)目標(biāo)為：[具體審計(jì)目標(biāo)描述，如評估公司內(nèi)部控制的有效性、識別廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、提出防控建議等]。2.3審計(jì)依據(jù)本合同的審計(jì)依據(jù)包括但不限于：[具體審計(jì)依據(jù)描述，如國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部規(guī)章制度等]。2.4審計(jì)方法本合同的審計(jì)方法包括但不限于：[具體審計(jì)方法描述，如檢查、分析、訪談、調(diào)查等]。3.審計(jì)內(nèi)容3.1廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別乙方應(yīng)通過[具體方法，如風(fēng)險(xiǎn)評估模型、流程分析等]識別甲方業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.2廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估乙方應(yīng)對識別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。3.3廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施乙方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，提出針對性的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.4廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建議乙方應(yīng)向甲方提出改進(jìn)建議，以降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)。4.審計(jì)程序4.1審計(jì)計(jì)劃乙方應(yīng)在合同簽訂后[具體時(shí)間]內(nèi)提交審計(jì)計(jì)劃，經(jīng)甲方批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.2審計(jì)實(shí)施乙方應(yīng)按照審計(jì)計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)，確保審計(jì)工作的全面性和準(zhǔn)確性。4.3審計(jì)報(bào)告乙方應(yīng)在審計(jì)完成后[具體時(shí)間]內(nèi)提交審計(jì)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評估、應(yīng)對措施和建議等內(nèi)容。4.4審計(jì)檔案管理乙方應(yīng)妥善保管審計(jì)過程中形成的所有文件和資料，確保其完整性和保密性。5.審計(jì)人員5.1審計(jì)人員資格乙方派遣的審計(jì)人員應(yīng)具備[具體資格要求，如注冊會計(jì)師資格、相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)資格等]。5.2審計(jì)人員職責(zé)審計(jì)人員應(yīng)按照合同約定和審計(jì)規(guī)范，履行其職責(zé)。5.3審計(jì)人員保密義務(wù)審計(jì)人員應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息。5.4審計(jì)人員回避制度審計(jì)人員如與甲方存在利益沖突，應(yīng)予以回避。6.審計(jì)費(fèi)用6.1審計(jì)費(fèi)用計(jì)算方式審計(jì)費(fèi)用按照[具體計(jì)算方式，如按小時(shí)收費(fèi)、按項(xiàng)目收費(fèi)等]計(jì)算。6.2審計(jì)費(fèi)用支付方式審計(jì)費(fèi)用分期支付，具體支付方式為[具體支付方式描述，如按進(jìn)度支付、按月支付等]。6.3審計(jì)費(fèi)用結(jié)算時(shí)間審計(jì)費(fèi)用結(jié)算時(shí)間為[具體時(shí)間，如每月末、每季度末等]。8.違約責(zé)任8.1違約情形甲方未按約定支付審計(jì)費(fèi)用；乙方未按合同約定完成審計(jì)工作；乙方泄露甲方商業(yè)秘密；雙方違反合同約定造成對方損失的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)甲方未支付審計(jì)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的[具體比例]計(jì)算；乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失；雙方違反合同約定造成對方損失的，應(yīng)按實(shí)際損失賠償。8.3違約責(zé)任追究違約責(zé)任追究可通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解和訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商和調(diào)解由雙方共同指定的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行；訴訟則向合同簽訂地人民法院提起。9.3爭議解決期限爭議應(yīng)在[具體時(shí)間，如自爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)]內(nèi)解決，否則任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.合同解除條件10.1合同解除事由雙方協(xié)商一致；一方嚴(yán)重違約；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.2合同解除程序合同解除需書面通知對方，并自通知送達(dá)之日起[具體時(shí)間，如7個(gè)工作日]內(nèi)生效。10.3合同解除后果11.合同生效條件11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效程序本合同自雙方簽字蓋章后，[具體時(shí)間，如3個(gè)工作日內(nèi)]由乙方向甲方提交合同生效證明文件。11.3合同生效時(shí)間本合同自乙方提交生效證明文件之日起正式生效。12.合同附件12.1附件一：審計(jì)計(jì)劃12.2附件二：審計(jì)報(bào)告12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地為[具體地點(diǎn)]。13.2合同簽署人員甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]13.3合同簽署日期本合同于2024年[具體日期]簽署。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議解決方式如本合同發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.4合同附件本合同附件作為合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或中介服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入事由需要第三方提供專業(yè)審計(jì)、評估、咨詢等服務(wù)；需要第三方進(jìn)行爭議解決、調(diào)解或仲裁；雙方認(rèn)為有必要引入第三方以保障合同履行的其他情形。15.3第三方選擇15.3.1第三方選擇原則甲乙雙方應(yīng)本著公平、公正、公開的原則選擇第三方。15.3.2第三方選擇程序選擇第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定，并簽訂相關(guān)協(xié)議。15.4第三方職責(zé)15.4.1第三方職責(zé)概述第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)。15.4.2第三方具體職責(zé)提供專業(yè)服務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)。爭議解決：第三方應(yīng)公正、公平地處理甲乙雙方的爭議。技術(shù)支持：第三方應(yīng)提供必要的技術(shù)支持，協(xié)助甲乙雙方完成合同履行。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方權(quán)利概述收取合理的服務(wù)費(fèi)用；獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料；在必要時(shí)，要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。15.6第三方與其他各方的關(guān)系15.6.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)向甲方提供必要的服務(wù)，并接受甲方的監(jiān)督。15.6.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)向乙方提供必要的服務(wù)，并接受乙方的監(jiān)督。15.6.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。16.2責(zé)任限額約定16.2.1第三方責(zé)任限額數(shù)額第三方責(zé)任限額為人民幣[具體數(shù)額]元。16.2.2責(zé)任限額適用范圍第三方責(zé)任限額適用于第三方在履行合同過程中因疏忽、過失或違反合同約定導(dǎo)致的損失。16.3超過責(zé)任限額的處理若第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受的損失超過責(zé)任限額，第三方應(yīng)承擔(dān)超出部分的賠償責(zé)任。17.第三方變更與解除17.1第三方變更甲乙雙方可協(xié)商一致，對第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等進(jìn)行變更。17.2第三方解除第三方嚴(yán)重違約；雙方協(xié)商一致；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。17.3第三方解除后果18.第三方保密義務(wù)第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息。19.第三方法律法規(guī)遵守第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守中華人民共和國的法律法規(guī)，不得從事違法活動。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：審計(jì)計(jì)劃詳細(xì)要求和說明：審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)時(shí)間表、審計(jì)人員名單等。審計(jì)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)后執(zhí)行。2.附件二：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求和說明：審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評估、應(yīng)對措施、建議等。審計(jì)報(bào)告應(yīng)客觀、公正，符合審計(jì)規(guī)范。3.附件三：合同簽訂證明詳細(xì)要求和說明：合同簽訂證明應(yīng)包括合同簽訂日期、雙方簽字蓋章等。合同簽訂證明作為合同生效的憑證。4.附件四：第三方協(xié)議詳細(xì)要求和說明：第三方協(xié)議應(yīng)包括第三方名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用等。第三方協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：爭議解決協(xié)議應(yīng)包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決期限等。爭議解決協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。6.附件六：變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：變更協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。7.附件七：解除協(xié)議詳細(xì)要求和說明：解除協(xié)議應(yīng)包括解除原因、解除生效日期、解除后果等。解除協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。8.附件八：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說明：其他相關(guān)文件包括但不限于：法律文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部規(guī)章制度等。相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行準(zhǔn)備和提交。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付審計(jì)費(fèi)用；乙方未按合同約定完成審計(jì)工作；乙方泄露甲方商業(yè)秘密；第三方違反合同約定提供的服務(wù)不符合要求；雙方違反合同約定造成對方損失的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未支付審計(jì)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的[具體比例]計(jì)算；乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失；第三方提供的服務(wù)不符合要求的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定賠償責(zé)任；雙方違反合同約定造成對方損失的，應(yīng)按實(shí)際損失賠償。3.示例說明：示例二：若第三方在提供服務(wù)過程中泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同目的3.審計(jì)范圍與內(nèi)容3.1審計(jì)范圍3.2審計(jì)內(nèi)容4.審計(jì)程序與方法4.1審計(jì)程序4.2審計(jì)方法5.審計(jì)期限與進(jìn)度安排5.1審計(jì)期限5.2進(jìn)度安排6.審計(jì)人員與職責(zé)6.1審計(jì)人員配備6.2審計(jì)人員職責(zé)7.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估7.1風(fēng)險(xiǎn)識別7.2風(fēng)險(xiǎn)評估8.風(fēng)險(xiǎn)防控措施8.1風(fēng)險(xiǎn)防控原則8.2風(fēng)險(xiǎn)防控措施9.審計(jì)報(bào)告與反饋9.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容9.2審計(jì)報(bào)告提交9.3審計(jì)反饋10.合同履行與變更10.1合同履行10.2合同變更11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)內(nèi)容14.2其他約定事項(xiàng)解釋第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：X企業(yè)乙方：X審計(jì)事務(wù)所1.2合同雙方地址甲方地址：省市區(qū)路號乙方地址：省市區(qū)路號1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系人：甲方聯(lián)系電話：138xxxx5555乙方聯(lián)系人：乙方聯(lián)系電話：139xxxx66662.合同背景及目的2.1合同簽訂背景鑒于甲方企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的需要，為加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，提高審計(jì)工作效率，甲方?jīng)Q定聘請乙方進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。2.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。3.審計(jì)范圍與內(nèi)容3.1審計(jì)范圍本合同約定的審計(jì)范圍包括甲方企業(yè)的財(cái)務(wù)、人事、采購、銷售等關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域。3.2審計(jì)內(nèi)容（1）財(cái)務(wù)審計(jì)：審查財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、合規(guī)性；（2）內(nèi)部控制審計(jì)：評估內(nèi)部控制制度的有效性；（3）業(yè)務(wù)流程審計(jì)：審查業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)：評估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性；（5）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控審計(jì)：識別和評估廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提出防控措施。4.審計(jì)程序與方法4.1審計(jì)程序（1）制定審計(jì)計(jì)劃；（2）收集審計(jì)證據(jù)；（3）分析審計(jì)證據(jù)；（5）提交審計(jì)報(bào)告。4.2審計(jì)方法（1）查閱財(cái)務(wù)報(bào)表、憑證等文件；（2）訪談相關(guān)人員；（3）現(xiàn)場調(diào)查；（4）分析比較；（5）運(yùn)用審計(jì)軟件。5.審計(jì)期限與進(jìn)度安排5.1審計(jì)期限本合同約定的審計(jì)期限為自合同生效之日起3個(gè)月。5.2進(jìn)度安排（1）第1個(gè)月：完成審計(jì)計(jì)劃制定、證據(jù)收集、分析；（2）第2個(gè)月：完成現(xiàn)場調(diào)查、分析比較；6.審計(jì)人員與職責(zé)6.1審計(jì)人員配備乙方應(yīng)指派具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的審計(jì)人員，負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行。6.2審計(jì)人員職責(zé)（1）按照審計(jì)程序和方法開展審計(jì)工作；（2）對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向甲方反饋；（3）確保審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、客觀性、完整性。8.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估8.1風(fēng)險(xiǎn)識別（1）查閱相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度；（2）分析企業(yè)歷史審計(jì)報(bào)告和檢查記錄；（3）訪談企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員；（4）調(diào)查企業(yè)外部相關(guān)環(huán)境。8.2風(fēng)險(xiǎn)評估乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，采用定性或定量方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。9.風(fēng)險(xiǎn)防控措施9.1風(fēng)險(xiǎn)防控原則（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）針對性、有效性；（3）合理合法。9.2風(fēng)險(xiǎn)防控措施（1）完善內(nèi)部控制制度；（2）加強(qiáng)員工廉潔教育；（3）嚴(yán)格執(zhí)行審批流程；（4）建立舉報(bào)機(jī)制；（5）定期開展內(nèi)部審計(jì)。10.審計(jì)報(bào)告與反饋10.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容（1）審計(jì)概況；（2）審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題；（3）風(fēng)險(xiǎn)防控建議；（4）結(jié)論。10.2審計(jì)報(bào)告提交乙方應(yīng)在審計(jì)期限屆滿后10個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告提交給甲方。10.3審計(jì)反饋甲方應(yīng)在收到審計(jì)報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)，對乙方提出的風(fēng)險(xiǎn)防控建議進(jìn)行反饋。11.合同履行與變更11.1合同履行甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。11.2合同變更任何一方需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞事實(shí)；（3）一方違反合同約定導(dǎo)致合同無法履行。12.2違約責(zé)任（1）承擔(dān)違約行為給對方造成的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。13.爭議解決13.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決程序爭議解決程序如下：（1）雙方在爭議發(fā)生后30日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)內(nèi)容本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項(xiàng)解釋本合同如有未盡事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)和政策解釋。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入的情形（1）需要第三方提供專業(yè)咨詢服務(wù)；（2）需要第三方進(jìn)行技術(shù)支持或設(shè)備維護(hù)；（3）需要第三方協(xié)助完成審計(jì)工作；（4）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的合理情形。15.3第三方選擇與確認(rèn)15.3.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。15.3.2第三方確認(rèn)雙方選擇的第三方應(yīng)同意介入本合同，并簽署書面協(xié)議。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍第三方在本合同中的責(zé)任限于其提供的服務(wù)或協(xié)助范圍內(nèi)，對于超出其職責(zé)范圍的行為，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)、范圍、預(yù)期效果等因素確定。16.2.2責(zé)任限額形式（1）固定金額；（2）按比例計(jì)算；（3）根據(jù)第三方實(shí)際損失確定。16.3責(zé)任限額協(xié)議甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂責(zé)任限額協(xié)議，明確第三方的責(zé)任限額。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同約定，并按照甲方的要求提供服務(wù)或協(xié)助。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同約定，并配合乙方完成審計(jì)工作。17.3第三方與其他第三方的關(guān)系若本合同中涉及多個(gè)第三方，第三方之間應(yīng)相互尊重，協(xié)調(diào)合作，共同完成合同約定的任務(wù)。18.第三方介入的合同變更18.1變更程序第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容變更的，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。18.2變更內(nèi)容（1）第三方介入的具體情況；（2）第三方責(zé)任范圍和責(zé)任限額；（3）第三方與其他各方的關(guān)系；（4）合同其他相關(guān)條款的調(diào)整。19.第三方介入的爭議解決19.1爭議解決方式第三方介入引起的爭議，應(yīng)按照本合同第13.1條規(guī)定的爭議解決方式解決。19.2爭議解決程序第三方介入引起的爭議，應(yīng)按照本合同第13.2條規(guī)定的爭議解決程序進(jìn)行。20.第三方介入的合同終止20.1終止條件（1）合同約定的服務(wù)或協(xié)助已完成；（2）第三方無法繼續(xù)履行合同義務(wù)；（3）合同約定的其他終止條件。20.2終止程序甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方終止介入，并按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供雙方營業(yè)執(zhí)照的正本復(fù)印件，復(fù)印件須加蓋公章，并注明“與原件一致”。2.附件二：合同雙方法定代表人身份證明要求：提供雙方法定代表人的身份證明文件，如身份證、護(hù)照等，復(fù)印件須加蓋公章。3.附件三：合同雙方授權(quán)委托書要求：若合同簽署人非法定代表人，需提供授權(quán)委托書，授權(quán)委托書須由法定代表人簽字或蓋章。4.附件四：審計(jì)計(jì)劃要求：詳細(xì)列明審計(jì)范圍、內(nèi)容、程序、方法、期限、進(jìn)度安排等，由乙方制定。5.附件五：審計(jì)報(bào)告6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單要求：詳細(xì)列明針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，由乙方提供。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體情況、責(zé)任范圍、責(zé)任限額等，由甲乙雙方與第三方共同簽署。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更內(nèi)容，由甲乙雙方簽署。9.附件九：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、程序等，由甲乙雙方簽署。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定支付費(fèi)用；（2）乙方未按合同約定完成審計(jì)工作；（3）第三方未按合同約定履行職責(zé)；（4）任何一方提供虛假信息或隱瞞事實(shí)；（5）任何一方違反合同約定導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約行為發(fā)生，經(jīng)另一方確認(rèn)；（2）違約行為導(dǎo)致合同無法履行或造成損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：（1）若甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停審計(jì)工作，并要求甲方支付違約金；（2）若乙方未按合同約定完成審計(jì)工作，甲方有權(quán)要求乙方賠償因違約造成的損失；（3）若第三方未按合同約定履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）若任何一方提供虛假信息或隱瞞事實(shí)，另一方有權(quán)要求對方賠償因信息不準(zhǔn)確造成的損失；（5）若任何一方違反合同約定導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。全文完。二零二四年度企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性2.2合同簽訂的背景2.3合同目的3.審計(jì)范圍及內(nèi)容3.1審計(jì)范圍3.2審計(jì)內(nèi)容3.3審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)4.審計(jì)方法及程序4.1審計(jì)方法4.2審計(jì)程序4.3審計(jì)時(shí)間安排5.審計(jì)人員及職責(zé)5.1審計(jì)人員資質(zhì)要求5.2審計(jì)人員職責(zé)5.3審計(jì)人員權(quán)利6.風(fēng)險(xiǎn)防控措施6.1風(fēng)險(xiǎn)識別6.2風(fēng)險(xiǎn)評估6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對6.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控7.信息保密7.1信息保密原則7.2信息保密措施7.3信息保密責(zé)任8.合同履行及變更8.1合同履行8.2合同變更8.3合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.合同附件12.1附件一：審計(jì)計(jì)劃12.2附件二：審計(jì)報(bào)告12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力條款14.2合同解釋14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址甲方：[企業(yè)名稱]地址：[詳細(xì)地址]乙方：[審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱]地址：[詳細(xì)地址]1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：[姓名]乙方授權(quán)代表：[姓名]1.3聯(lián)系方式甲方聯(lián)系電話：[電話號碼]乙方聯(lián)系電話：[電話號碼]甲方電子郵箱：[電子郵箱]乙方電子郵箱：[電子郵箱]第二條合同背景及目的2.1企業(yè)內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性鑒于企業(yè)內(nèi)部審計(jì)在防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展中的重要作用，雙方本著共同維護(hù)企業(yè)利益的原則，簽訂本合同。2.2合同簽訂的背景[企業(yè)名稱]在[時(shí)間]期間，為加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定簽訂本合同。2.3合同目的通過本合同的簽訂，明確雙方在內(nèi)部審計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行。第三條審計(jì)范圍及內(nèi)容3.1審計(jì)范圍本次審計(jì)范圍包括[企業(yè)名稱]在[時(shí)間]期間的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、管理等方面。3.2審計(jì)內(nèi)容審計(jì)內(nèi)容包括但不限于：1.財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、合規(guī)性；2.重大經(jīng)濟(jì)決策的合理性和合規(guī)性；3.內(nèi)部控制制度的健全性和有效性；4.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況；5.其他雙方約定的審計(jì)事項(xiàng)。3.3審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)本審計(jì)工作將按照國家相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)規(guī)范及國際內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行。第四條審計(jì)方法及程序4.1審計(jì)方法審計(jì)方法包括但不限于：1.審計(jì)抽樣；2.內(nèi)部控制測試；3.詢問和調(diào)查；4.審計(jì)證據(jù)的收集和分析。4.2審計(jì)程序?qū)徲?jì)程序包括但不限于：1.審計(jì)計(jì)劃編制；2.審計(jì)實(shí)施；3.審計(jì)報(bào)告編制；4.審計(jì)結(jié)論提出。4.3審計(jì)時(shí)間安排審計(jì)時(shí)間從[開始日期]至[結(jié)束日期]，具體時(shí)間安排根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。第五條審計(jì)人員及職責(zé)5.1審計(jì)人員資質(zhì)要求1.具備相應(yīng)的內(nèi)部審計(jì)資格證書；2.具有豐富的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)；5.2審計(jì)人員職責(zé)1.嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序，確保審計(jì)質(zhì)量；2.客觀公正地評價(jià)審計(jì)事項(xiàng)；3.及時(shí)向甲方反饋審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題；4.完成雙方約定的其他工作。5.3審計(jì)人員權(quán)利1.依法獨(dú)立開展審計(jì)工作；2.獲取與審計(jì)工作相關(guān)的資料；3.對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議。第六條風(fēng)險(xiǎn)防控措施6.1風(fēng)險(xiǎn)識別乙方應(yīng)通過現(xiàn)場調(diào)查、資料分析等方式，識別[企業(yè)名稱]在財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、管理等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。6.2風(fēng)險(xiǎn)評估乙方應(yīng)評估識別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對針對評估出的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括但不限于：1.完善內(nèi)部控制制度；2.加強(qiáng)員工培訓(xùn)；3.嚴(yán)格執(zhí)行審批流程；4.強(qiáng)化監(jiān)督檢查。6.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控乙方應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第七條信息保密7.1信息保密原則雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密原則，確保在合同履行過程中獲取的敏感信息不被泄露。7.2信息保密措施1.乙方應(yīng)對獲取的敏感信息進(jìn)行分類管理，采取相應(yīng)的保密措施；2.乙方應(yīng)加強(qiáng)對審計(jì)人員的保密教育，提高其保密意識；3.雙方應(yīng)約定信息保密期限，確保信息在保密期限內(nèi)不被泄露。7.3信息保密責(zé)任1.乙方對違反信息保密規(guī)定的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；2.甲方對因乙方泄露信息而遭受的損失有權(quán)要求賠償。第一部分：合同如下：第八條合同履行及變更8.1合同履行雙方應(yīng)按照合同約定，認(rèn)真履行各自的權(quán)利和義務(wù)。甲方應(yīng)提供必要的資料和條件，乙方應(yīng)按時(shí)完成審計(jì)工作。8.2合同變更任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前[天數(shù)]天書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可簽訂書面變更協(xié)議。8.3合同解除1.合同到期自然終止；2.雙方協(xié)商一致，書面解除合同；3.一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第九條違約責(zé)任9.1違約情形1.甲方未按約定提供資料或條件，導(dǎo)致審計(jì)工作無法進(jìn)行；2.乙方未按時(shí)完成審計(jì)工作，或?qū)徲?jì)報(bào)告存在重大錯誤；3.任何一方違反保密義務(wù)，泄露合同約定保密的信息；4.其他違反合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；2.因違約造成的損失，違約方應(yīng)全額賠償；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)無10.3爭議解決程序1.雙方應(yīng)就爭議事項(xiàng)進(jìn)行溝通和協(xié)商；2.如協(xié)商不成，任何一方均可向人民法院提起訴訟；3.訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，合同其他條款繼續(xù)履行。第十一條合同生效及終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件1.合同到期；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.一方違約，另一方解除合同；4.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.3合同解除條件1.一方未履行合同主要義務(wù)；2.一方嚴(yán)重違約；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。第十二條合同附件12.1附件一：審計(jì)計(jì)劃12.2附件二：審計(jì)報(bào)告12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條合同簽署13.1簽署日期[簽署日期]13.2簽署地點(diǎn)[簽署地點(diǎn)]13.3簽署人員甲方代表：（簽字）乙方代表：（簽字）第十四條其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力條款1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等；2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能措施減輕損失；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，合同可中止或解除。14.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.3合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第八條（二）第三方介入8.2（2）第三方介入的約定在合同履行過程中，如需第三方介入，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持、咨詢服務(wù)等，雙方應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的角色、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。第九條（三）第三方責(zé)任9.3（3）第三方責(zé)任界定1.第三方的介入應(yīng)基于雙方書面同意，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確第三方的責(zé)任范圍。2.第三方在執(zhí)行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。3.第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)。第十條（一）第三方資質(zhì)要求10.1（1）第三方資質(zhì)要求1.第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)證書，如中介機(jī)構(gòu)需有合法的營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證明。2.第三方應(yīng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)能力和技術(shù)條件。第十一條（一）第三方權(quán)利11.1（1）第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。2.第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和信息。3.第三方有權(quán)根據(jù)職責(zé)要求，對甲方和乙方的業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的審查和監(jiān)督。第十二條（二）第三方義務(wù)12.2（2）第三方義務(wù)1.第三方應(yīng)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，履行其職責(zé)，確保工作質(zhì)量。2.第三方應(yīng)保守合同履行過程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密和敏感信息。3.第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成工作，并及時(shí)向甲方和乙方報(bào)告工作進(jìn)展。第十三條（三）第三方責(zé)任限額13.3（3）第三方責(zé)任限額1.第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度，由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。2.第三方責(zé)任限額不得超過合同總金額的一定比例，具體比例由雙方協(xié)商確定。3.在第三方責(zé)任限額內(nèi)，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償；超過責(zé)任限額的