2024年精簡(jiǎn)版：債券發(fā)行擔(dān)保協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年精簡(jiǎn)版：債券發(fā)行擔(dān)保協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同主體1.2債券1.3擔(dān)保1.4發(fā)行價(jià)格1.5發(fā)行日期1.6到期日期1.7利息支付1.8違約第二條債券發(fā)行2.1發(fā)行數(shù)量2.2發(fā)行條件2.3發(fā)行方式2.4發(fā)行價(jià)格第三條擔(dān)保方式3.1擔(dān)保物3.2擔(dān)保范圍3.3擔(dān)保期限3.4擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)第四條擔(dān)保人的義務(wù)4.1提供擔(dān)保4.2保證債券的償還4.3保證擔(dān)保的有效性第五條債券持有人的權(quán)利5.1收到利息5.2收到本金5.3查閱合同第六條債券發(fā)行人的義務(wù)6.1償還本金6.2支付利息6.3提供相關(guān)信息第七條違約責(zé)任7.1發(fā)行人的違約7.2擔(dān)保人的違約7.3債券持有人的違約第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密責(zé)任的免除第十一條法律適用11.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律第十二條其他條款12.1合同的附件12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議12.3合同的修改第十三條合同的簽署第十四條合同的份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.1.1發(fā)行人：指X公司，根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格。1.1.2擔(dān)保人：指X公司，根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格。1.1.3債券持有人：指購(gòu)買、持有本次發(fā)行的債券的投資者。1.2債券1.2.1債券名稱：X公司2024年債券。1.2.2債券面值：每張債券的面值為人民幣100元。1.2.3債券期限：本次發(fā)行的債券期限為X年，自發(fā)行之日起計(jì)算。1.2.4債券利率：本次發(fā)行的債券年利率為X%。1.3擔(dān)保1.3.1擔(dān)保方式：保證擔(dān)保。1.3.2擔(dān)保范圍：擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。1.3.3擔(dān)保期限：擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。1.4發(fā)行價(jià)格1.4.1本次債券的發(fā)行價(jià)格為每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷商根據(jù)市場(chǎng)情況確定。1.5發(fā)行日期1.5.1本次債券的發(fā)行日期為2024年X月X日。1.6到期日期1.6.1本次債券的到期日期為2024年X月X日。1.7利息支付1.7.1發(fā)行人應(yīng)按債券面值和債券利率計(jì)算并支付債券利息。1.8違約1.8.1發(fā)行人未能按期支付債券本金、利息或違約金的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二條債券發(fā)行2.1發(fā)行數(shù)量2.1.1本次債券的發(fā)行數(shù)量為X億元。2.2發(fā)行條件2.2.1本次債券的發(fā)行條件按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.3發(fā)行方式2.3.1本次債券的發(fā)行方式為公開(kāi)招標(biāo)方式。2.4發(fā)行價(jià)格2.4.1本次債券的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷商根據(jù)市場(chǎng)情況確定。第三條擔(dān)保方式3.1擔(dān)保物3.1.1擔(dān)保人以其擁有的房地產(chǎn)作為本次債券發(fā)行的擔(dān)保物。3.2擔(dān)保范圍3.2.1擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。3.3擔(dān)保期限3.3.1擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。3.4擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)3.4.1在發(fā)行人未能按期支付債券本金、利息或違約金的情況下，債券持有人有權(quán)依法實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利。第四條擔(dān)保人的義務(wù)4.1提供擔(dān)保4.1.1擔(dān)保人應(yīng)保證其提供的擔(dān)保物符合法律法規(guī)和合同規(guī)定的要求，保證擔(dān)保的有效性。4.2保證債券的償還4.2.1擔(dān)保人應(yīng)保證在發(fā)行人不能履行債券償還義務(wù)時(shí)，按照約定履行償還義務(wù)。4.3保證擔(dān)保的有效性4.3.1擔(dān)保人應(yīng)保證擔(dān)保物在擔(dān)保期限內(nèi)不受法律上的限制，保證擔(dān)保的有效性。第五條債券持有人的權(quán)利5.1收到利息5.1.1債券持有人有權(quán)按照合同約定的利率和期限收取債券利息。5.2收到本金5.2.1債券持有人有權(quán)在債券到期時(shí)按照面值收到債券本金。5.3查閱合同5.3.1債券持有人有權(quán)查閱本合同及與債券發(fā)行相關(guān)的文件。第六條債券發(fā)行人的義務(wù)6.1償還本金6.1.1發(fā)行人應(yīng)按照債券面值和約定的期限償還債券本金。6.2支付利息6.2.1發(fā)行人應(yīng)按照債券面值和約定的利率支付債券利息。6.3提供相關(guān)信息6.3.1發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行的規(guī)定，向債券持有人提供與債券發(fā)行和償還相關(guān)的信息。第七條違約責(zé)任7.1發(fā)行人的違約7.1.1發(fā)行人未能按期支付債券本金、利息或違約金的，應(yīng)承擔(dān)第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.1.1合同各方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決8.2.1如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決8.3.1如果調(diào)解不成，爭(zhēng)議應(yīng)提交X仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.1.1本合同自合同各方簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更9.2.1合同各方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更本合同。9.3合同終止9.3.1債券到期后，本合同自行終止。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1合同各方應(yīng)當(dāng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。10.2保密期限10.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止之日起二年。10.3保密責(zé)任的免除10.3.1法律、法規(guī)、規(guī)章或者有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或者為履行合同所必需的情況下，合同各方不承擔(dān)保密責(zé)任。第十一條法律適用11.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十二條其他條款12.1合同的附件12.1.1本合同的附件包括債券發(fā)行公告、債券說(shuō)明書(shū)、擔(dān)保協(xié)議等。12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議12.2.1如合同各方認(rèn)為必要時(shí)，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)本合同的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改。12.3合同的修改12.3.1任何對(duì)合同的修改，都必須經(jīng)過(guò)合同各方的書(shū)面同意，并注明“修改日期”及“修改人”。第十三條合同的簽署13.1本合同一式肆份，合同各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第十四條合同的份數(shù)14.1本合同的副本數(shù)量及分發(fā)，由合同各方在合同附件中明確。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方是指除合同各方之外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指第三方在債券發(fā)行、交易、償還等過(guò)程中參與合同的履行，包括但不限于債券承銷、擔(dān)保評(píng)估、還款監(jiān)管等。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件2.1.1第三方介入需經(jīng)合同各方協(xié)商一致，并在合同中明確介入的條件和程序。2.1.2第三方介入需符合相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定及金融監(jiān)管要求。2.2第三方介入的程序2.2.1合同各方應(yīng)在與第三方簽訂相關(guān)合同時(shí)，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2.2合同各方應(yīng)將第三方介入的相關(guān)文件提交給其他各方審查，并取得一致意見(jiàn)。第三條第三方的主要權(quán)利與義務(wù)3.1第三方的主要權(quán)利3.1.1第三方有權(quán)按照合同約定獲得相應(yīng)的費(fèi)用或報(bào)酬。3.1.2第三方有權(quán)要求合同各方提供與合同履行相關(guān)的信息和資料。3.2第三方的主要義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)職責(zé)，確保合同的履行。3.2.2第三方應(yīng)保守合同各方之間的商業(yè)秘密和隱私。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的確定4.1.1合同各方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、承擔(dān)責(zé)任的方式等。4.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、風(fēng)險(xiǎn)等因素綜合確定。4.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整4.2.1合同各方經(jīng)協(xié)商一致，可以調(diào)整第三方的責(zé)任限額。4.2.2調(diào)整第三方責(zé)任限額應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定及金融監(jiān)管要求。第五條第三方與合同各方的關(guān)系5.1第三方與合同各方之間的關(guān)系5.1.1第三方與合同各方之間是獨(dú)立的法律主體，彼此之間不存在隸屬或控制關(guān)系。5.1.2第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)合同履行過(guò)程中的法律責(zé)任，合同各方不承擔(dān)第三方的不當(dāng)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任。5.2第三方與合同各方的權(quán)益劃分5.2.1第三方介入的目的是為了保證合同的履行，合同各方應(yīng)合理劃分權(quán)益和責(zé)任。5.2.2合同各方應(yīng)確保第三方在合同履行過(guò)程中獲得合理的報(bào)酬和費(fèi)用。第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方介入的變更6.1.1合同各方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更第三方介入的條件、程序、權(quán)利、義務(wù)等。6.1.2變更第三方介入應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定及金融監(jiān)管要求。6.2第三方介入的終止6.2.1合同各方經(jīng)協(xié)商一致，可以終止第三方介入。6.2.2終止第三方介入后，合同各方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院申請(qǐng)調(diào)解或仲裁。7.1.3調(diào)解或仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。第八條合同的修訂8.1合同各方應(yīng)根據(jù)第三方介入的實(shí)際情況，及時(shí)修訂和完善合同內(nèi)容，確保合同的履行。第九條合同的履行與監(jiān)督9.1合同各方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.2合同各方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同的履行，維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。第十條合同的解除與終止10.1合同解除與終止的條件和程序，按照合同約定和法律法規(guī)、政策規(guī)定執(zhí)行。第十一條合同的繼承與轉(zhuǎn)讓11.1合同的繼承與轉(zhuǎn)讓，按照合同約定和法律法規(guī)、政策規(guī)定執(zhí)行。第十二條合同的適用法律與爭(zhēng)議解決12.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議解決方式按照合同約定和法律法規(guī)、政策規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同的簽署與生效13.1本合同一式肆份，合同各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行公告附件二：債券說(shuō)明書(shū)附件三：擔(dān)保協(xié)議附件四：還款計(jì)劃表附件五：利息支付憑證附件六：違約金計(jì)算公式附件七：第三方介入?yún)f(xié)議附件八：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件附件九：評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告附件十：審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告附件一：債券發(fā)行公告附件一為本合同的附件之一，詳細(xì)介紹了債券的發(fā)行主體、發(fā)行金額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行日期、到期日期、利息支付等相關(guān)信息。附件二：債券說(shuō)明書(shū)附件二為本合同的附件之一，詳細(xì)介紹了債券的發(fā)行條件、發(fā)行方式、債券持有人權(quán)利、發(fā)行人義務(wù)等內(nèi)容。附件三：擔(dān)保協(xié)議附件三為本合同的附件之一，明確了擔(dān)保人的義務(wù)、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限以及擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)方式等。附件四：還款計(jì)劃表附件四為本合同的附件之一，詳細(xì)列出了債券本金的償還計(jì)劃和利息的支付計(jì)劃。附件五：利息支付憑證附件五為本合同的附件之一，作為利息支付的憑證，用于證明發(fā)行人已按照約定支付利息。附件六：違約金計(jì)算公式附件六為本合同的附件之一，提供了違約金的計(jì)算公式，用于計(jì)算發(fā)行人違約時(shí)的違約金金額。附件七：第三方介入?yún)f(xié)議附件七為本合同的附件之一，明確了第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及第三方介入的條件和程序。附件八：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件附件八為本合同的附件之一，包含了監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)文件，以確保合同的合法性和合規(guī)性。附件九：評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告附件九為本合同的附件之一，提供了對(duì)債券發(fā)行人及擔(dān)保人的信用評(píng)估報(bào)告。附件十：審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告附件十為本合同的附件之一，提供了對(duì)債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)報(bào)告。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人未能按期支付債券本金、利息或違約金。2.擔(dān)保人未能按約定提供擔(dān)?；虮ＷC擔(dān)保的有效性。3.發(fā)行人、擔(dān)保人提供虛假信息或隱瞞重要信息。4.發(fā)行人、擔(dān)保人違反法律法規(guī)、政策規(guī)定及金融監(jiān)管要求。5.第三方未能按約定履行相關(guān)職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.違約行為導(dǎo)致合同部分履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約行為給合同各方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.違約行為涉及法律、法規(guī)、政策規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：如果發(fā)行人未能按期支付債券本金、利息或違約金，根據(jù)合同約定，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償債券持有人損失等。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.債券：指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的、具有固定收益和到期日的有價(jià)證券。2.發(fā)行人：指根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的發(fā)行主體。3.擔(dān)保人：指根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的擔(dān)保主體。4.債券持有人：指購(gòu)買、持有本次發(fā)行的債券的投資者。5.利息支付：指發(fā)行人按照約定的利率和期限向債券持有人支付利息的行為。6.違約金：指違約方因違約行為應(yīng)支付給守約方的賠償金。7.第三方：指除合同各方之外的自然人、法人或其他組織。8.第三方介入：指第三方在債券發(fā)行、交易、償還等過(guò)程中參與合同的