上市股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書

上市股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

聯(lián)系電話：_______________________________

乙方（承銷團(tuán)）：_________________________

地址：___________________________________

負(fù)責(zé)人：_______________________________

聯(lián)系電話：_____________________________

鑒于甲方擬通過發(fā)行股票的方式進(jìn)行融資，乙方作為專業(yè)的證券承銷機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供股票發(fā)行承銷服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方上市股票發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方上市股票發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本信息

2.1發(fā)行股票種類：普通股。

2.2發(fā)行股票數(shù)量：_________萬股。

2.3發(fā)行價格：每股_________元人民幣。

2.4發(fā)行時間：自本合同生效之日起至_________年_________月_________日止。

2.5發(fā)行方式：通過證券交易所公開發(fā)行。

第三條承銷團(tuán)的組成

3.1乙方作為主承銷商，負(fù)責(zé)組織和管理承銷團(tuán)，協(xié)調(diào)各承銷團(tuán)成員的工作。

3.2承銷團(tuán)成員包括但不限于：_________、_________、_________等。

3.3承銷團(tuán)成員應(yīng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券承銷資格，并在合同簽訂前向甲方提供相關(guān)資質(zhì)證明。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，及時、完整、準(zhǔn)確地提供發(fā)行股票所需的全部文件和資料。

4.2甲方應(yīng)保證所提供文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

4.3甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，按照乙方的要求，進(jìn)行必要的市場推廣和投資者關(guān)系管理工作。

4.4甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付承銷費(fèi)用。

4.5甲方應(yīng)保證在股票發(fā)行過程中，不違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的文件和資料，制定股票發(fā)行承銷方案，并報甲方審核同意。

5.2乙方應(yīng)組織承銷團(tuán)成員，按照承銷方案進(jìn)行股票發(fā)行工作。

5.3乙方應(yīng)保證承銷團(tuán)成員的合法合規(guī)性，并對承銷團(tuán)成員的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。

5.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供股票發(fā)行過程中的咨詢服務(wù)，并協(xié)助甲方處理與股票發(fā)行相關(guān)的法律、財務(wù)等問題。

5.5乙方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，向甲方提供承銷報告，并按照約定向甲方支付股票發(fā)行所得款項(xiàng)。

第六條承銷費(fèi)用及支付方式

6.1甲方應(yīng)按照股票發(fā)行總額的_________%向乙方支付承銷費(fèi)用。

6.2承銷費(fèi)用的支付方式為：在股票發(fā)行結(jié)束后的_________個工作日內(nèi)，甲方一次性支付給乙方。

6.3若股票發(fā)行未能成功，甲方無需支付承銷費(fèi)用。

第七條保密條款

7.1甲乙雙方應(yīng)對在本合同簽訂和履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

7.2保密期限為自本合同簽訂之日起至股票發(fā)行結(jié)束后_________年。

第八條違約責(zé)任

8.1若甲方未能按照本合同約定提供文件和資料，或所提供文件和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的全部損失。

8.2若乙方未能按照本合同約定組織承銷團(tuán)成員進(jìn)行股票發(fā)行工作，或承銷團(tuán)成員存在違法行為，導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。

第九條不可抗力

9.1若因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行，受影響一方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)證明。

9.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商解決合同的履行問題。若不可抗力導(dǎo)致合同無法履行超過_________個月，任何一方均有權(quán)解除合同。

第十條爭議解決

10.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

10.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條合同的變更和解除

11.1本合同的任何變更和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

11.2若因法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。

第十二條其他

12.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：___________________________________

乙方（蓋章）：_________________________

負(fù)責(zé)人（簽字）：______________________