證券公司交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

證券公司交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方（證券公司）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（中小企業(yè)）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為依法設(shè)立并持有證券經(jīng)營許可證的證券公司，乙方為符合中小企業(yè)板塊上市條件的企業(yè)，雙方基于平等、自愿的原則，就乙方證券在甲方交易所中小企業(yè)板塊上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在乙方證券上市過程中的權(quán)利義務(wù)，確保上市流程的合法性、合規(guī)性，促進(jìn)乙方證券順利上市。

第二條上市條件

乙方必須滿足以下條件，方可獲得甲方交易所中小企業(yè)板塊的上市資格：

1.乙方應(yīng)為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營滿三年的股份有限公司；

2.乙方最近三年財務(wù)報表應(yīng)符合甲方交易所中小企業(yè)板塊的財務(wù)要求；

3.乙方應(yīng)具備健全的內(nèi)部管理制度和良好的公司治理結(jié)構(gòu)；

4.乙方應(yīng)無重大違法違規(guī)行為，且最近三年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；

5.乙方應(yīng)滿足甲方交易所中小企業(yè)板塊的其他上市條件。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)對乙方提交的上市申請材料進(jìn)行審核，并決定是否接受乙方的上市申請；

2.甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及甲方交易所的規(guī)則，對乙方的上市申請進(jìn)行公正、公平的審核；

3.甲方應(yīng)在乙方滿足上市條件后，協(xié)助乙方完成上市流程，并在乙方證券上市后提供持續(xù)的監(jiān)管服務(wù)；

4.甲方應(yīng)保護(hù)乙方的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方書面同意，不得泄露乙方的非公開信息。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)在滿足上市條件后，向甲方提交上市申請，并要求甲方協(xié)助完成上市流程；

2.乙方應(yīng)保證提交給甲方的所有上市申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

3.乙方應(yīng)在上市過程中，積極配合甲方的審核工作，并按照甲方的要求提供必要的補(bǔ)充材料；

4.乙方應(yīng)在證券上市后，遵守甲方交易所的規(guī)則，及時、準(zhǔn)確地披露公司信息，并接受甲方的監(jiān)管。

第五條信息披露

1.乙方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及甲方交易所的規(guī)定，定期披露公司的財務(wù)報告、經(jīng)營情況等信息；

2.乙方應(yīng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

3.乙方應(yīng)在發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件時，及時向甲方報告，并按照規(guī)定披露相關(guān)信息。

第六條保密條款

1.甲乙雙方應(yīng)對在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密和非公開信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露；

2.保密義務(wù)不適用于以下情況：（1）該信息在披露前已為公眾所知悉；（2）該信息為一方合法取得，且不承擔(dān)保密義務(wù)；（3）根據(jù)法律法規(guī)要求或司法機(jī)關(guān)要求披露的信息。

第七條違約責(zé)任

1.如甲方違反本協(xié)議約定，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

2.如乙方違反本協(xié)議約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

3.違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失及因追索損失而支付的合理費(fèi)用。

第八條爭議解決

甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)；

2.如遇不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響一方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)證明，雙方可協(xié)商解除或變更本協(xié)議；

3.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未改正的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。

第十條法律適用

本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

第十一條其他

1.本協(xié)議自甲乙雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效；

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________