股票發(fā)行承銷協(xié)議書

股票發(fā)行承銷協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方是一家依法注冊成立的股份有限公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式籌集資金，乙方是一家具有證券承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方股票發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中使用的術(shù)語定義如下：

1.1“股票”指甲方擬發(fā)行的普通股股票。

1.2“發(fā)行”指甲方通過公開發(fā)行股票的方式向公眾募集資金的行為。

1.3“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，為甲方的股票發(fā)行提供銷售服務(wù)的行為。

1.4“發(fā)行價格”指甲方確定的股票發(fā)行價格。

1.5“承銷費(fèi)用”指乙方為甲方提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。

第二條股票發(fā)行

2.1甲方擬發(fā)行股票的數(shù)量為________股，每股面值為人民幣________元，發(fā)行價格為每股人民幣________元。

2.2發(fā)行股票的種類為普通股，股票代碼為________。

2.3發(fā)行股票的募集資金用途為________。

2.4發(fā)行股票的期限自本協(xié)議生效之日起至________年________月________日止。

第三條承銷條款

3.1乙方同意按照本協(xié)議的條款和條件，為甲方的股票發(fā)行提供承銷服務(wù)。

3.2乙方應(yīng)按照甲方確定的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，向甲方提供承銷服務(wù)。

3.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，制定承銷計劃，并在甲方的協(xié)助下，組織實施承銷活動。

3.4乙方應(yīng)保證其承銷行為符合《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第四條承銷費(fèi)用

4.1承銷費(fèi)用的計算方式為：承銷費(fèi)用=發(fā)行股票總額×承銷費(fèi)率。

4.2承銷費(fèi)率為________%。

4.3承銷費(fèi)用的支付方式為：甲方在股票發(fā)行成功后，按照實際募集資金的金額，向乙方支付承銷費(fèi)用。

4.4乙方應(yīng)在收到承銷費(fèi)用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。

第五條雙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：

5.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費(fèi)用。

5.1.2甲方應(yīng)保證其發(fā)行股票的行為符合《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

5.1.3甲方應(yīng)向乙方提供必要的信息和資料，以協(xié)助乙方完成承銷工作。

5.1.4甲方應(yīng)保證其提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

5.1.5甲方應(yīng)在股票發(fā)行成功后，按照約定向乙方支付承銷費(fèi)用。

5.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：

5.2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，向甲方收取承銷費(fèi)用。

5.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，為甲方的股票發(fā)行提供承銷服務(wù)。

5.2.3乙方應(yīng)保證其承銷行為符合《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

5.2.4乙方應(yīng)制定合理的承銷計劃，并在甲方的協(xié)助下，組織實施承銷活動。

5.2.5乙方應(yīng)保證其承銷行為的合法性、合規(guī)性，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)的承銷活動。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密義務(wù)不包括以下信息：

6.2.1已經(jīng)公開的信息。

6.2.2根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，必須披露的信息。

6.2.3在不違反保密義務(wù)的前提下，為履行本協(xié)議所必需的信息。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計算方式為：違約金=未支付承銷費(fèi)用×違約金比例。

7.2如乙方未按照本協(xié)議的約定提供承銷服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的計算方式為：違約金=未提供承銷服務(wù)的股票總額×違約金比例。

7.3違約金比例為________%。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

8.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會動亂等。

8.3雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商確定是否解除本協(xié)議或延期履行。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至甲方所在地人民法院進(jìn)行訴訟解決。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。

10.2如一方要求解除本協(xié)議，應(yīng)提前________日書面通知對方，并說明解除的原因。

10.3本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善處理善后事宜。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：_______