開放式基金傳真交易合同書

開放式基金傳真交易合同書

合同編號：_____________

甲方（投資者）：_________________

地址：_________________

電話：_________________

傳真：_________________

身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：_____________

乙方（基金管理人）：_________________

地址：_________________

電話：_________________

傳真：_________________

營業(yè)執(zhí)照號碼：_____________

鑒于甲方是具有完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，乙方是依法設立并取得基金管理資格的基金管理公司，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方通過傳真方式向乙方申購、贖回開放式基金份額事宜，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條合同目的

本合同旨在規(guī)范甲方通過傳真方式向乙方申購、贖回開放式基金份額的行為，明確雙方的權利義務，保障雙方的合法權益。

第二條定義

除非另有說明，本合同中下列詞語具有以下含義：

1.開放式基金：指由乙方管理，甲方可以按照合同約定申購、贖回基金份額的基金。

2.申購：指甲方按照合同約定向乙方購買開放式基金份額的行為。

3.贖回：指甲方按照合同約定向乙方賣出開放式基金份額的行為。

4.基金份額：指甲方持有的開放式基金的單位。

5.基金合同：指由乙方制定，甲方簽署的關于開放式基金的合同。

6.交易日：指乙方公告的可以進行基金申購、贖回的日期。

7.交易時間：指乙方公告的可以進行基金申購、贖回的時間。

8.傳真交易：指甲方通過傳真方式向乙方提交申購、贖回開放式基金份額的申請。

第三條合同的生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方持有的開放式基金份額全部贖回完畢之日終止。

第四條甲方的權利和義務

1.甲方有權按照本合同約定通過傳真方式申購、贖回開放式基金份額。

2.甲方應當按照本合同約定支付申購、贖回開放式基金份額所需的費用。

3.甲方應當保證其傳真交易申請的真實性、合法性。

4.甲方應當按照乙方的要求提供必要的身份證明材料。

5.甲方應當遵守乙方關于傳真交易的相關規(guī)定。

第五條乙方的權利和義務

1.乙方有權根據(jù)本合同約定對甲方的傳真交易申請進行審核。

2.乙方應當按照本合同約定為甲方提供申購、贖回開放式基金份額的服務。

3.乙方應當保證其提供的申購、贖回服務的安全性、準確性。

4.乙方應當按照國家有關規(guī)定和基金合同的約定，對甲方的申購、贖回申請進行處理。

5.乙方應當按照本合同約定向甲方提供開放式基金的相關信息。

第六條申購與贖回

1.甲方申購開放式基金份額時，應當按照乙方公告的申購金額下限和申購費率支付申購款項和申購費用。

2.甲方贖回開放式基金份額時，應當按照乙方公告的贖回金額下限和贖回費率支付贖回費用。

3.甲方的申購、贖回申請應當在乙方公告的交易日和交易時間內通過傳真方式提交。

4.乙方收到甲方的申購、贖回申請后，應當在規(guī)定的時間內完成審核，并按照基金合同的約定進行處理。

5.甲方的申購、贖回申請一旦被乙方確認，即視為甲方已經(jīng)按照本合同約定完成了申購、贖回行為。

第七條費用

1.甲方申購開放式基金份額時，應當支付申購費用，申購費用的費率按照乙方公告的標準執(zhí)行。

2.甲方贖回開放式基金份額時，應當支付贖回費用，贖回費用的費率按照乙方公告的標準執(zhí)行。

3.甲方應當按照乙方的要求支付其他相關費用，包括但不限于賬戶管理費、資金劃轉費等。

第八條信息披露

1.乙方應當按照國家有關規(guī)定和基金合同的約定，定期向甲方披露開放式基金的相關信息。

2.甲方應當按照乙方的要求提供接收信息披露的傳真號碼或其他聯(lián)系方式。

3.甲方應當保證其提供的傳真號碼或其他聯(lián)系方式的真實性、有效性。

第九條保密

1.甲方和乙方均應當對本合同的內容及在履行本合同過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和個人隱私予以保密。

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露本合同的內容及在履行本合同過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和個人隱私。

第十條違約責任

1.甲方違反本合同約定，未按照約定支付申購、贖回費用的，應當承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失。

2.乙方違反本合同約定，未按照約定提供申購、贖回服務的，應當承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。

3.因不可抗力導致任何一方不能履行或完全履行本合同的，該方不承擔違約責任。

第十一條不可抗力

1.本合同所稱不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。

2.因不可抗力導致本合同不能履行或不能完全履行的，受影響的一方應當及時通知對方，并在合理期限內提供證明。

3.雙方應當根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商變更或解除本合同。

第十二條爭議解決

1.本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應當通過協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十三條合同的變更和解除

1.本合同的變更和解除應當經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

2.甲方在開放式基金份額全部贖回完畢后，本合同自動解除。

第十四條其他

1.本合同的任何修改和補充均需以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.本合同一式兩份