現(xiàn)代公共事業(yè)管理 課件 第3、4章 公用事業(yè)管理的理論框架與分析方法；公用事業(yè)管理的層次

現(xiàn)代公共事業(yè)管理

崔運(yùn)武主編第3章公用事業(yè)管理的理論框架與分析方法3.1傳統(tǒng)公共管理理論與公用事業(yè)管制管制對(duì)市場(chǎng)失效的糾正主要表現(xiàn)在：對(duì)市場(chǎng)不提供公共物品的糾正；對(duì)自然壟斷的糾正；對(duì)信息不對(duì)稱的補(bǔ)償；對(duì)外部性問(wèn)題的糾正；對(duì)有益品供給過(guò)少的糾正。3.1.1公共物品的特性與政府管制PT0收費(fèi)水平通過(guò)能力圖3-1公共物品的提供（以公路為例）3.1.2公共事業(yè)的特征與政府管制PPcPm0QcQmQ圖3-2規(guī)模經(jīng)濟(jì)：擁有巨大成本優(yōu)勢(shì)的自然壟斷ACOQ1Q2Q*Q成本弱增性一家獨(dú)占的AC1兩家共享的AC2圖3-3范圍經(jīng)濟(jì)：成本的若增性圖3-4壟斷價(jià)格與政府的價(jià)格管制（邊際成本定價(jià)和平均成本定價(jià)）3.1.3信息不對(duì)稱與政府管制（A）高質(zhì)量舊車市場(chǎng)（B）低質(zhì)量舊車市場(chǎng)圖3-5信息不對(duì)稱的“檸檬”市場(chǎng)3.1.4外部性問(wèn)題與政府管制圖3-6外部效應(yīng)與外部效應(yīng)的內(nèi)在化3.1.5“有限需求”與政府管制圖3-7政府市場(chǎng)需求不足地區(qū)的扶持3.1.6“部門(mén)利益論”與政府管制謀求直接的貨幣補(bǔ)貼謀求高于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的固定價(jià)格規(guī)定制定限制競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的進(jìn)入壁壘政策謀求對(duì)那些影響該產(chǎn)業(yè)的替代物與補(bǔ)充物的干預(yù)一個(gè)產(chǎn)業(yè)希望獲得的政府管制措施主要有以下四種：3.1.7簡(jiǎn)要的總結(jié)3.2對(duì)公用事業(yè)管理中“政府失效”的理論分析首先，在公有企業(yè)中，往往不存在提供同種公共物品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。其次，公有的產(chǎn)權(quán)存在著制度性缺陷，主要是所有權(quán)難以人格化、所有者約束脆弱、委托—代理問(wèn)題不易解決等。再次，政府官員并不以利潤(rùn)最大化為其工作目標(biāo)。最后，政府管制還面臨著因信息不對(duì)稱而使委托—代理過(guò)程出現(xiàn)缺陷的問(wèn)題。3.2.1公共選擇理論分析方法3.2.2產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法圖3-8官僚主義與效率圖3—10管制的作用

3.2.3交易費(fèi)用理論分析方法科斯定理邊際方法3.2.4價(jià)格管制的缺憾1.邊際成本定價(jià)下的場(chǎng)上虧損圖3-10邊際成本定價(jià)下的廠商虧損投資回報(bào)率的價(jià)格管制模型為：R(p,q)=C+S(RB)2.平均成本定價(jià)法的缺陷3.ROR管制的缺陷：“阿巴契—約翰遜效應(yīng)3.3新公用事業(yè)管理理論3.3.1對(duì)公用事業(yè)所提供的物品與勞務(wù)特性的在分析：公用事業(yè)物品時(shí)可收費(fèi)的混合物品易于排他難于排他個(gè)人消費(fèi)個(gè)人物品（如食品、衣服、住房）公共資源（如海魚(yú)）共同消費(fèi)可收費(fèi)物品（如有線電視、電話、電力）集體物品（如國(guó)防、治安）表3-2依據(jù)內(nèi)在特性劃分的四種物品3.3.2自然壟斷管制理論的發(fā)展圖3—11強(qiáng)自然壟斷與弱自然壟斷3.3.3技術(shù)進(jìn)步對(duì)現(xiàn)代公用事業(yè)的影響電信業(yè)電力行業(yè)航空領(lǐng)域3.3.4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)的加劇技術(shù)革命國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能領(lǐng)域發(fā)生了變化經(jīng)濟(jì)發(fā)展3.3.5政府治道之變主要是私營(yíng)部門(mén)的革新精神和改革成果對(duì)政府等公共部門(mén)形成了巨大的改革壓力內(nèi)部因素全球化的趨勢(shì)迫使各國(guó)政府先后著手制度革新外部因素3.3.6現(xiàn)實(shí)中公用事業(yè)的巨大資金缺口

首先，政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性管制的理論依據(jù)是自然壟斷，即由于大規(guī)模固定資產(chǎn)的投資所具有的規(guī)模效益和范圍效益，市場(chǎng)上只有一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)效率最高、成本最低。當(dāng)生產(chǎn)技術(shù)變化時(shí)，自然壟斷的特點(diǎn)就會(huì)變模糊

其次，從經(jīng)濟(jì)的角度看，市場(chǎng)需求擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，使全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)作業(yè)務(wù)量迅速增加，也使社會(huì)對(duì)電子通信需求日益加大

再次，因?yàn)楣苤频暮诵木褪且环N制衡機(jī)制，所以在存在其他制衡力量的時(shí)候，政府的管制就可以收縮甚至完全沒(méi)有管制的必要

最后，現(xiàn)實(shí)中政府治道的變革和公用事業(yè)的投資缺口也要求收縮政府管制的幅度與深度，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域，進(jìn)行多渠道的融資3.3.7總結(jié)3.4公用事業(yè)的改革前沿西方國(guó)家放松管制的基本特點(diǎn)：3.4.1放松管制理論放松管制的范圍是全方位的放松管制的手法是漸進(jìn)式的3.4.2激勵(lì)性管制理論特許投標(biāo)制度區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)契約制度價(jià)格上限管制3.4.3借鑒與總結(jié)競(jìng)爭(zhēng)性原則公開(kāi)性原則關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)公共品公共事業(yè)的特征信息不對(duì)稱外部效應(yīng)邊際成本定價(jià)平均成本定價(jià)ROP管制A—J效應(yīng)自然壟斷激勵(lì)性管制特許投標(biāo)制區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)契約制度價(jià)格上限管制復(fù)習(xí)思考題傳統(tǒng)政府管制的理論支持有哪些？西方學(xué)者是如何對(duì)政府失效進(jìn)行理論分析的？請(qǐng)列舉兩個(gè)你最感興趣的分析之。什么叫作價(jià)格管制？?jī)r(jià)格管制的缺陷是什么？試述政府管制改革的理論有哪些。論述技術(shù)進(jìn)步對(duì)于公用事業(yè)管理的影響。當(dāng)代公用事業(yè)政府管制的主要方法有哪些？何謂激勵(lì)性管制，它主要包括哪些內(nèi)容？

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崔運(yùn)武主編第四章第四章公用事業(yè)管理的層次第四章4.1宏觀公用事業(yè)管理4.1.1宏觀公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)

宏觀公用事業(yè)管理是圍繞公用事業(yè)范圍內(nèi)的公共政策的制定和實(shí)施次的政府。高層政府組織在社會(huì)總資源配置中具有統(tǒng)制作用，因此最終必然由具備足夠權(quán)威的高層政府組織實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)公用事業(yè)產(chǎn)品及其服務(wù)的公平分配。而開(kāi)展的，而制定公共政策的主體就是政府，尤其是高層政府組織。達(dá)到全社會(huì)范圍內(nèi)公用事業(yè)產(chǎn)品的需求與供給的總平衡需要全社會(huì)最強(qiáng)有力的也是公認(rèn)的公共權(quán)威的協(xié)調(diào)和分配。顯然，在任何社會(huì)中，這一公認(rèn)的權(quán)威是政府，且是管理職權(quán)和范圍覆蓋全社會(huì)的高層第四章

公用事業(yè)是滿足公眾基本生活需求的公共事業(yè)，它為社會(huì)和公眾提供最基本的公共產(chǎn)品和服務(wù)，是最基礎(chǔ)的公共管理領(lǐng)域之一，包括水、電、氣、公共交通、電信在內(nèi)的各項(xiàng)公用事業(yè)都直接關(guān)系到公眾的生活和生產(chǎn)。因此，公用事業(yè)是可以提高整個(gè)社會(huì)各階層人士的生活水平、生活質(zhì)量的事業(yè)。保證公用事業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的公共需求與公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的宏觀平衡，是宏觀公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)。4.1.2宏觀公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)第四章4.1.3宏觀公用事業(yè)管理的基本方式從計(jì)劃職能看，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門(mén)首先根據(jù)全社會(huì)公用事業(yè)范圍內(nèi)的公共需求狀況和公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的供給能力，根據(jù)社會(huì)未來(lái)發(fā)展的需要，通過(guò)理性的選擇，制定出相關(guān)的公共政策從組織職能看，根據(jù)所確定的政策、計(jì)劃和方案等，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門(mén)一方面設(shè)立新的組織或維護(hù)原有的必需的組織以處理公用事業(yè)的管理事務(wù)，并將技術(shù)程序、正式的政策法規(guī)和文書(shū)程序按組織運(yùn)作的要求組成一個(gè)嚴(yán)密而完整的系統(tǒng)第四章從協(xié)調(diào)職能看，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門(mén)的主要工作，是協(xié)調(diào)外部環(huán)境和構(gòu)建本部門(mén)內(nèi)部的協(xié)調(diào)機(jī)制從控制職能看，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門(mén)的主要工作，是外部控制和內(nèi)部控制第四章4.1.4宏觀公用事業(yè)管理的基本內(nèi)容1.對(duì)公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的“市場(chǎng)”進(jìn)行全面的調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)2.制定和分析公用事業(yè)的社會(huì)指標(biāo)3，制定有關(guān)公用事業(yè)的公共政策，即法律、法規(guī)、規(guī)章、計(jì)劃、方案等4.根據(jù)所確定的公用事業(yè)管理目標(biāo)，進(jìn)行一系列旨在提高管理效能的不是針對(duì)具體公用事業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)而是針對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部運(yùn)行和機(jī)構(gòu)外部環(huán)境的組織、協(xié)調(diào)和控制工作第四章4.2微觀公用事業(yè)管理4.2.1微觀公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)政府專門(mén)從事公用事業(yè)管理的基層部門(mén)管理活動(dòng)涉及微觀公用事業(yè)管理內(nèi)容的政府部門(mén)直接從事公用事業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和提供的部門(mén)第四章4.2.2微觀公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)以宏觀公用事業(yè)管理目標(biāo)為指導(dǎo)，有效地貫徹實(shí)施宏觀公共政策維護(hù)好基層公用事業(yè)活動(dòng)的基本秩序，以形成公用事業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)和供給的有序體制更好地為社會(huì)提供公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)第四章4.2.3微觀公用事業(yè)管理的基本方式從計(jì)劃職能來(lái)看，承擔(dān)微觀公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)大致可以分為兩類：一類是根據(jù)公共政策的有關(guān)規(guī)定和引導(dǎo)，或根據(jù)上級(jí)組織部門(mén)通過(guò)具體的任務(wù)、短期計(jì)劃或公共項(xiàng)目等，制定出自己的工作方案并實(shí)施。另一類是根據(jù)有關(guān)公用事業(yè)的法律法規(guī)，通過(guò)形成自己的一定時(shí)期的工作方案，對(duì)基層公用事業(yè)活動(dòng)進(jìn)行日常性的監(jiān)督管理。第四章從組織職能來(lái)看，承擔(dān)微觀公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)的工作主要是進(jìn)行組織活動(dòng)從協(xié)調(diào)職能來(lái)看，承擔(dān)公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)組織的工作，主要是圍繞管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，針對(duì)公用事業(yè)管理措施實(shí)施過(guò)程進(jìn)行協(xié)調(diào)從控制職能來(lái)看，承擔(dān)微觀公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)的工作，主要是控制執(zhí)行的結(jié)果

第四章4.2.4微觀公用事業(yè)管理的基本內(nèi)容1.維護(hù)基層公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)與提供活動(dòng)的基本秩序?qū)檬聵I(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的提供者進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格進(jìn)行監(jiān)督管理第四章

公用事業(yè)管理活動(dòng)效果終歸要體現(xiàn)在向社會(huì)公眾提供公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)上，這是微觀公用事業(yè)管理的最終結(jié)果。從這個(gè)意義上說(shuō)，微觀公用事業(yè)管理活動(dòng)就是政府和其他主體為社會(huì)公眾提供更多更好的公用事業(yè)產(chǎn)品的過(guò)程。因此，從管理者自身來(lái)看，結(jié)果管理是其重要的工作內(nèi)容。為社會(huì)提供公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)第四章4.3公用事業(yè)管理的方法4.3.1公用事業(yè)管理的基本方法法律方法普遍的約束性嚴(yán)格的強(qiáng)制性明確的規(guī)范性相對(duì)的穩(wěn)定性第四章行政方法特征管理工作政策管理監(jiān)督管理處罰管理直接性時(shí)效性權(quán)威性第四章經(jīng)濟(jì)方法間接性引導(dǎo)性靈活性第四章4.3.2現(xiàn)代公用事業(yè)管理方法的新發(fā)展重新認(rèn)識(shí)和界定政府管制，公用事業(yè)管理由政府管制型向服務(wù)型的方向轉(zhuǎn)變?cè)诠檬聵I(yè)管理中引入“企業(yè)家精神”在公用事業(yè)管理決策中增加公用事業(yè)活動(dòng)參與者參與決策的機(jī)會(huì)在向公眾提供公用事業(yè)產(chǎn)品的過(guò)程中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制公用事業(yè)管理手段的高科技化第四章1.公用事業(yè)的政府管制（1）政府管制的基本理論（2）公用事業(yè)政府管制的功能4.3.3現(xiàn)代公用事業(yè)管理中的信方法概況控制功能激勵(lì)功能“解決爭(zhēng)端”功能第四章2.目標(biāo)管理（1）目標(biāo)管理的概念及過(guò)程目標(biāo)管理就是一種面向工作成果的管理，它是通過(guò)參與式的目標(biāo)設(shè)置、事實(shí)和評(píng)價(jià)等活動(dòng)來(lái)管理組織的一種方法第四章目標(biāo)的制定目標(biāo)的實(shí)施成果評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲制定目標(biāo)的依據(jù)目標(biāo)制定的程序有效目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)授予權(quán)限分配資財(cái)控制目標(biāo)成果評(píng)價(jià)報(bào)酬支付第四章（2）目標(biāo)管理在公用事業(yè)管理中的適應(yīng)性公用事業(yè)管理主體是向社會(huì)公眾提供“公共服務(wù)”的機(jī)構(gòu)，其真正的工作目標(biāo)應(yīng)該是“為公眾（顧客）服務(wù)”，因此，以顧客為導(dǎo)向的目標(biāo)管理方法正是適應(yīng)了政府機(jī)構(gòu)的服務(wù)性這一價(jià)值取向從公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)來(lái)看，無(wú)論是宏觀公用事業(yè)管理還是微觀公用事業(yè)管理，其目標(biāo)的導(dǎo)向都是一種的，這要求政府的服務(wù)過(guò)程中各個(gè)政府層級(jí)、各部門(mén)管理人員的目標(biāo)具備共同的目標(biāo)導(dǎo)向從公用事業(yè)的行業(yè)特征來(lái)說(shuō)，適合進(jìn)行目標(biāo)管理第四章3.全面質(zhì)量管理方法（1）全面質(zhì)量管理的概念及其體系的建設(shè)（2）全面質(zhì)量管理的步驟和方法（3）全面質(zhì)量管理方法在公用事業(yè)管理中的適應(yīng)性實(shí)施質(zhì)量保證體系編制質(zhì)量保證體系文件分解職責(zé)和