中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議

中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：[公司全稱(chēng)]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承銷(xiāo)方）：[公司全稱(chēng)]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在[證券交易所名稱(chēng)]中小企業(yè)板塊發(fā)行股票并上市；乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備證券承銷(xiāo)資格。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方股票發(fā)行及上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.1“發(fā)行”指甲方通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票的方式向投資者出售股份的行為。

1.2“上市”指甲方股票在[證券交易所名稱(chēng)]中小企業(yè)板塊掛牌交易的行為。

1.3“承銷(xiāo)”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行，并在發(fā)行不成功時(shí)承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)剩余股票的責(zé)任。

1.4“證監(jiān)會(huì)”指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

1.5“證券法”指《中華人民共和國(guó)證券法》。

第二條股票發(fā)行與上市

2.1甲方同意按照本協(xié)議的約定進(jìn)行股票的公開(kāi)發(fā)行，并在發(fā)行完成后申請(qǐng)?jiān)赱證券交易所名稱(chēng)]中小企業(yè)板塊上市。

2.2乙方同意作為甲方本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)商，按照本協(xié)議的約定協(xié)助甲方完成股票發(fā)行，并在發(fā)行不成功時(shí)承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)剩余股票的責(zé)任。

第三條發(fā)行數(shù)量及價(jià)格

3.1甲方本次發(fā)行的股票數(shù)量為[具體數(shù)量]萬(wàn)股，每股面值為人民幣1元。

3.2發(fā)行價(jià)格由甲方和乙方根據(jù)市場(chǎng)情況協(xié)商確定，但不得低于每股面值。

第四條發(fā)行時(shí)間

4.1本次股票發(fā)行的時(shí)間為[具體時(shí)間]，具體發(fā)行時(shí)間由甲方和乙方根據(jù)市場(chǎng)情況協(xié)商確定。

第五條承銷(xiāo)方式

5.1本次股票發(fā)行采用[具體承銷(xiāo)方式]承銷(xiāo)方式。

5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。

第六條承銷(xiāo)費(fèi)用

6.1甲方同意向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用，承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算方式為[具體計(jì)算方式]。

6.2承銷(xiāo)費(fèi)用應(yīng)在股票發(fā)行成功后[具體時(shí)間]內(nèi)支付給乙方。

第七條甲方的權(quán)利和義務(wù)

7.1甲方應(yīng)保證其股票發(fā)行及上市符合《證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

7.2甲方應(yīng)向乙方提供必要的文件和資料，以協(xié)助乙方完成股票發(fā)行工作。

7.3甲方應(yīng)保證其財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

7.4甲方應(yīng)在股票發(fā)行成功后及時(shí)向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。

第八條乙方的權(quán)利和義務(wù)

8.1乙方應(yīng)保證其承銷(xiāo)行為符合《證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

8.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。

8.3乙方應(yīng)在股票發(fā)行不成功時(shí)承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)剩余股票的責(zé)任。

8.4乙方應(yīng)保證其在承銷(xiāo)過(guò)程中的誠(chéng)信和專(zhuān)業(yè)。

第九條保密條款

9.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密。

9.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第十條違約責(zé)任

10.1如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的損失。

10.2如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此造成的損失。

第十一條不可抗力

11.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

11.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商解決本協(xié)議的履行問(wèn)題。

第十二條爭(zhēng)議解決

12.1本協(xié)議的解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

12.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十三條協(xié)議的變更和解除

13.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

13.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

第十四條其他

14.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

14.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：[公司全稱(chēng)]

法定代表人（簽字）：[法定代表人姓名]

日期：[簽訂日期]

乙方（蓋章）：[公司全稱(chēng)]

法定代表人（簽字）：[法定代表人姓名]

日期：[簽訂日期]

以上協(xié)議內(nèi)容為雙方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過(guò)充分協(xié)商后達(dá)成的共識(shí)。雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)條款，確保甲方股票發(fā)行及上市事宜的順利進(jìn)行。本協(xié)議的簽訂，標(biāo)志著雙方