2024年風(fēng)險(xiǎn)投資融資條款

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年風(fēng)險(xiǎn)投資融資條款本合同目錄一覽第一條：投資金額與投資方式1.1：投資金額1.2：投資方式第二條：投資期限2.1：投資期限的起始時(shí)間2.2：投資期限的結(jié)束時(shí)間第三條：投資回報(bào)3.1：投資回報(bào)的方式3.2：投資回報(bào)的計(jì)算方法第四條：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法4.2：風(fēng)險(xiǎn)控制的措施第五條：資金使用與管理5.1：資金使用的范圍5.2：資金管理的方式第六條：股權(quán)分配與稀釋6.1：股權(quán)分配的原則6.2：股權(quán)稀釋的規(guī)則第七條：決策權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理7.1：投資方的決策權(quán)7.2：經(jīng)營(yíng)管理的方式第八條：信息披露與報(bào)告8.1：信息披露的內(nèi)容8.2：報(bào)告的頻率與方式第九條：違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1：違約責(zé)任的規(guī)定9.2：爭(zhēng)議解決的途徑第十條：合同的生效與終止10.1：合同的生效條件10.2：合同的終止條件第十一條：法律適用與爭(zhēng)議解決11.1：法律適用的規(guī)定11.2：爭(zhēng)議解決的途徑第十二條：合同的修改與補(bǔ)充12.1：合同修改的條件12.2：合同補(bǔ)充的內(nèi)容第十三條：投資方的權(quán)利與義務(wù)13.1：投資方的權(quán)利13.2：投資方的義務(wù)第十四條：其他條款14.1：其他內(nèi)容的規(guī)定14.2：其他條款的補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條：投資金額與投資方式1.1：投資金額甲方同意向乙方投資人民幣萬(wàn)元整（大寫：人民幣玖拾玖萬(wàn)玖仟玖佰玖拾玖元整），作為對(duì)乙方公司運(yùn)營(yíng)的資金支持。1.2：投資方式甲方采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的方式進(jìn)行投資，所持股份享有優(yōu)先轉(zhuǎn)換為普通股的權(quán)利。第二條：投資期限2.1：投資期限的起始時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，投資期限自合同生效之日起計(jì)算。2.2：投資期限的結(jié)束時(shí)間投資期限為年，自投資起始時(shí)間起算，至合同約定的投資期限結(jié)束時(shí)間截止。第三條：投資回報(bào)3.1：投資回報(bào)的方式投資回報(bào)采用股權(quán)收益和股息收益兩種方式。甲方持有乙方的優(yōu)先股享有優(yōu)先分紅權(quán)，股息率為本金的百分之X。3.2：投資回報(bào)的計(jì)算方法投資回報(bào)=甲方投資金額×（1+投資回報(bào)率）^投資期限其中，投資回報(bào)率為甲方與乙方約定的年化投資回報(bào)率。第四條：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的業(yè)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等材料，結(jié)合市場(chǎng)狀況，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.2：風(fēng)險(xiǎn)控制的措施甲方有權(quán)要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于提供擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等方式降低投資風(fēng)險(xiǎn)。第五條：資金使用與管理5.1：資金使用的范圍乙方應(yīng)按照甲方的要求，合理、有效地使用投資資金，確保投資資金用于公司的核心業(yè)務(wù)發(fā)展。5.2：資金管理的方式乙方應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保投資資金的安全、合規(guī)使用，并接受甲方的監(jiān)督。第六條：股權(quán)分配與稀釋6.1：股權(quán)分配的原則投資完成后，甲方可按照約定的股權(quán)比例享有股東權(quán)益。6.2：股權(quán)稀釋的規(guī)則如乙方后續(xù)融資需要進(jìn)行股權(quán)稀釋，甲方有權(quán)按照投資比例進(jìn)行同等稀釋。第八條：決策權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理8.1：決策權(quán)甲方作為股東，擁有對(duì)公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，包括但不限于公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資、合并、分立等。8.2：經(jīng)營(yíng)管理的方式第九條：信息披露與報(bào)告9.1：信息披露的內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方定期披露公司運(yùn)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)情況等信息，確保甲方及時(shí)了解公司情況。9.2：報(bào)告的頻率與方式乙方應(yīng)每季度向甲方提交財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告，每年向甲方提交年度審計(jì)報(bào)告。報(bào)告可通過(guò)郵件、傳真或現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等方式提交。第十條：違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1：違約責(zé)任的規(guī)定違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。10.2：爭(zhēng)議解決的途徑雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的生效與終止11.1：合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同生效之日起，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。11.2：合同的終止條件合同終止條件按照雙方約定的條款執(zhí)行，包括但不限于投資期限屆滿、一方違約等。第十二條：合同的修改與補(bǔ)充12.1：合同修改的條件合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。12.2：合同補(bǔ)充的內(nèi)容合同補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。第十三條：投資方的權(quán)利與義務(wù)13.1：投資方的權(quán)利投資方享有合同約定的投資回報(bào)、決策權(quán)、信息披露等權(quán)利。13.2：投資方的義務(wù)投資方應(yīng)按照合同約定履行投資義務(wù)，包括但不限于資金支付、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。第十四條：其他條款14.1：其他內(nèi)容的規(guī)定雙方對(duì)本合同未盡事宜，可簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。14.2：其他條款的補(bǔ)充本合同的任何修改、補(bǔ)充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方披露本合同的內(nèi)容。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1：第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人或其他組織。1.2：第三方分類第三方包括但不限于中介方、咨詢方、審計(jì)方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，以及其他因合同履行而涉及到的第三方。第二條：第三方介入的情形2.1：第三方介入的情形（1）甲乙方根據(jù)合同約定，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）甲乙方根據(jù)合同約定，需要第三方承擔(dān)特定義務(wù)；（3）合同履行過(guò)程中，出現(xiàn)合同約定以外的特殊情況，需要第三方協(xié)助解決。2.2：第三方介入的程序第三方介入應(yīng)遵循合同約定的程序，包括但不限于：（1）甲乙方就第三方介入事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見；（2）甲乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；（3）甲乙方將第三方介入的事項(xiàng)通知對(duì)方，并協(xié)商調(diào)整合同履行方案。第三條：第三方的權(quán)利與義務(wù)3.1：第三方權(quán)利第三方根據(jù)合同約定，享有提供服務(wù)、獲得報(bào)酬等權(quán)利。3.2：第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定，履行提供服務(wù)、承擔(dān)義務(wù)等義務(wù)，并確保服務(wù)或義務(wù)的質(zhì)量和效果。第四條：第三方責(zé)任限額4.1：第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)合同約定的服務(wù)內(nèi)容、義務(wù)范圍等因素確定，具體金額或比例由甲乙方在書面協(xié)議中約定。4.2：第三方責(zé)任限額的適用第三方在履行合同過(guò)程中造成甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過(guò)約定的責(zé)任限額。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1：第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方與甲乙方的關(guān)系以合同約定為準(zhǔn)，第三方非甲乙方的代理人、合作伙伴或雇傭關(guān)系。5.2：第三方與甲乙方的劃分說(shuō)明第三方在履行合同過(guò)程中，如涉及甲乙方之間的權(quán)益劃分，甲乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行協(xié)商解決。第六條：第三方介入的額外條款6.1：額外條款的約定甲乙方根據(jù)合同履行需要，可在書面協(xié)議中約定第三方的額外條款，包括但不限于服務(wù)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保密義務(wù)等。6.2：額外條款的補(bǔ)充本合同的任何修改、補(bǔ)充均須經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。未經(jīng)甲乙方同意，第三方不得向甲方或乙方提出額外要求。第七條：第三方與合同其他方的關(guān)系7.1：第三方與合同其他方的關(guān)系第三方與合同其他方的關(guān)系以合同約定為準(zhǔn)，第三方非其他方的代理人、合作伙伴或雇傭關(guān)系。7.2：第三方與合同其他方的劃分說(shuō)明第三方在履行合同過(guò)程中，如涉及合同其他方的權(quán)益劃分，合同其他方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行協(xié)商解決。第八條：第三方介入的變更與解除8.1：第三方介入的變更甲乙方如需變更第三方介入的事項(xiàng)，應(yīng)遵循合同約定的程序，并與第三方簽訂書面變更協(xié)議。8.2：第三方介入的解除甲乙方如需解除第三方介入的事項(xiàng)，應(yīng)遵循合同約定的程序，并與第三方簽訂書面解除協(xié)議。第九條：第三方介入的違約責(zé)任9.1：第三方違約責(zé)任第三方如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2：第三方違約與甲乙方關(guān)系第三方違約導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)向第三方追償，并可要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第十條：第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1：爭(zhēng)議解決途徑第三方介入的爭(zhēng)議解決途徑應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決條款執(zhí)行。10.2：第三方介入的補(bǔ)充爭(zhēng)議解決如本合同未約定爭(zhēng)議解決途徑，甲乙方與第三方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的效力與第三方介入11.1：合同的效力本合同自甲乙方簽字蓋章之日起生效，第三方介入的事項(xiàng)應(yīng)符合合同約定，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。11.2：第三方介入的效力第三方介入的事項(xiàng)如違反本合同約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并不影響本合同的效力。第十二條：合同的修改與第三方介入12.1：合同修改與第三方介入合同的修改涉及第三方介入的事項(xiàng)，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。12.2：第三方介入的補(bǔ)充修改本合同的任何修改、第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資金額與投資方式詳細(xì)說(shuō)明附件二：投資期限詳細(xì)說(shuō)明附件三：投資回報(bào)詳細(xì)說(shuō)明附件四：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制詳細(xì)說(shuō)明附件五：資金使用與管理詳細(xì)說(shuō)明附件六：股權(quán)分配與稀釋詳細(xì)說(shuō)明附件七：決策權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理詳細(xì)說(shuō)明附件八：信息披露與報(bào)告詳細(xì)說(shuō)明附件九：違約行為及責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)說(shuō)明附件十：合同的生效與終止詳細(xì)說(shuō)明附件十一：合同的修改與補(bǔ)充詳細(xì)說(shuō)明附件十二：投資方的權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明附件十三：第三方介入詳細(xì)說(shuō)明附件十四：其他條款詳細(xì)說(shuō)明說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資金額。2.乙方未按約定使用投資資金。3.甲方未按約定參與公司經(jīng)營(yíng)管理。4.乙方未按約定進(jìn)行信息披露與報(bào)告。5.甲方未按約定時(shí)間將投資資金支付給乙方。6.乙方未按約定向甲方支付投資回報(bào)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。2.違約方的賠償責(zé)任以其違約行為所造成的實(shí)際損失為限。3.違約方在履行合同過(guò)程中，如涉及第三方的責(zé)任，違約方應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：若甲方未按約定時(shí)間支付投資金額，乙方有權(quán)要求甲方支付投資金額及逾期利息，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)因逾期支付造成的其他損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同的一方，具有投資能力的自然人、法人或其他組織。2.乙方：指本合同的另一