2023-2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)

2023年-2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)

題庫(kù)（附帶答案）

單選題（共45題）

1、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

2、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。

A.n、in

B.ikin、iv

c.I、II,IV

D.i、in、iv

【答案】A

3、證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)

制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是O。

A.證券投資者保護(hù)基金

B.投資基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

【答案】A

4、影響股票價(jià)格的政治因素有（）。

A.I.II

B.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

5、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。

A.行使權(quán)

B.股東權(quán)

C.配置權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】B

6、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶

B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，

開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易

C.投資者通過(guò)證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其

變動(dòng)情況

D.通常由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬

戶

【答案】A

7、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括（）

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

8、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的支付風(fēng)險(xiǎn)

C.因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B

9、（2018年真題）下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】A

10、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低

于公告招股意向書(shū)前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)

A.20個(gè)

B.15個(gè)

C.30個(gè)

D.10個(gè)

【答案】A

n、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是（）。

A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者

C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

12、采用幾何平均法編制股票價(jià)格指數(shù)的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】D

13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送

年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A.3個(gè)月10

B.3個(gè)月7

C.4個(gè)月10

D.4個(gè)月7

【答案】D

14、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

【答案】B

15、LOF的特點(diǎn)有（）o

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IILIV

D.I、IkIV

【答案】A

16、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

A.I、n、ni、iv

B.n、in,

c.I、II,IV

D.I、HR

【答案】B

17、()是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定

價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】B

18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反

()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損

失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.I、II、III

B.I、IV

c.n、IILiv

D.I、IkHRIV

【答案】D

19、關(guān)于公司債券，下面說(shuō)法正確的是()。

A.①④

B.①③

C.②③

D.①②④

【答案】D

20、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法，正確的有()

A.③④

B.①②④

C.①④

D.②③

【答案】B

21、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，符合的條件不包括（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可

供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易

日的均價(jià)

D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易

日的均價(jià)

【答案】C

22、關(guān)于金融市場(chǎng)功能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）

A.n、HRIV

B.I、W

C.I、II

D.I、IlkIV

【答案】A

23、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

24、債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方

式，（）可通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

A.①②

B.①③

C.③④

D.②③

【答案】D

25、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】D

26、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。I.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)

政策n.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求ni.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

IV.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

A.I.IV

B.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】D

27、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦

法》，地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自

辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定

期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的（）還本付息的政府債券。

A.n、iv

B.n、in,iv

c.i、in

D.i、w

【答案】c

28、國(guó)際債券的特征有（）。

A.IkIlkIV

B.I、IV

C.II,IV

D.I、HR

【答案】D

29、下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法。正確的有（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II

C.IILIV

D.I、IkIV

【答案】D

30、（2021年12月真題）下列關(guān)于不同類(lèi)型基金利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法，正確的

有（）

A.n、iv

B.ii、ni、iv

C.I、II

D.I、IV

【答案】B

31、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險(xiǎn)成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】D

32、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接

融資中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費(fèi)信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】A

33、下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）

A.I、III、IV

B.n、in

C.I、IkHRIV

D.I、II

【答案】c

34、我國(guó)信托業(yè)的特點(diǎn)包括（）。

A.HRIV

B.I、IkIV

C.I、IkHRIV

D.I、II、IIL

【答案】c

35、我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從

事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（），加入后3年內(nèi)，外資比例

不超過(guò)（）。

A.33%、49%

B.30%,50%

C.35%、45%

D.33%,50%

【答案】A

36、風(fēng)險(xiǎn)限額管理有（）等環(huán)節(jié)。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

37、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)

報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈。

【答案】C

38、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信

息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】D

39、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是（）。

A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主

B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍

生品種類(lèi)

C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類(lèi)具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額

比收益不對(duì)稱的期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大得多

D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類(lèi)衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降

趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)

【答案】A

40、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.②③

D.①③

【答案】C

41、個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)符合的條件是（）。

A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣

50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）

B.參與證券交易24個(gè)月以上

C.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣

50萬(wàn)元（包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）

D.參與證券交易12個(gè)月以上

【答案】B

42、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。

A.II、III、IV

B.IlkIV

C.I、II,HRIV

D.I、II

【答案】C

43、證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是

（）O

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

【答案】