國資委合規(guī)管理辦法解讀

國資委合規(guī)管理辦法解讀演講人：日期：目錄合規(guī)管理辦法背景與意義合規(guī)管理辦法制定依據(jù)及參照合規(guī)管理辦法核心內(nèi)容與要求合規(guī)管理辦法實(shí)施與監(jiān)督合規(guī)管理辦法對企業(yè)影響分析總結(jié)與展望01合規(guī)管理辦法背景與意義PART貫徹習(xí)近平法治思想習(xí)近平法治思想是全面依法治國、建設(shè)法治中國的根本遵循和行動(dòng)指南，是推進(jìn)國有企業(yè)合規(guī)管理的重要指導(dǎo)思想。《天津市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》的制定和實(shí)施，是貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想的重要舉措，有助于加強(qiáng)國企法治建設(shè)，提高依法治理能力。落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署全面依法治國是我國的基本方略，是建設(shè)社會(huì)主義法治國家的必然要求。《天津市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》的制定和實(shí)施，是落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署的重要舉措，有助于推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)，防范化解法律風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理國資委作為國有企業(yè)出資人代表，有責(zé)任推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。《天津市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》的制定和實(shí)施，是國資委履行職責(zé)的重要舉措，有助于加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，提高企業(yè)合規(guī)水平。合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，有助于提高企業(yè)競爭力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。《天津市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》的制定和實(shí)施，是保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，有助于推動(dòng)企業(yè)深化改革、轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展02合規(guī)管理辦法制定依據(jù)及參照PART依據(jù)《公司法》制定合規(guī)管理辦法，確保企業(yè)合法經(jīng)營，維護(hù)股東合法權(quán)益。法律地位與權(quán)威遵循《公司法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)，明確合規(guī)管理在企業(yè)治理體系中的地位。公司治理結(jié)構(gòu)依據(jù)《公司法》規(guī)定，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員在合規(guī)管理中的職責(zé)。董事、監(jiān)事、高管職責(zé)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律010203依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法規(guī)，加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失。國有資產(chǎn)監(jiān)管明確企業(yè)負(fù)責(zé)人對國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任，確保合規(guī)經(jīng)營與國有資產(chǎn)安全。保值增值責(zé)任遵循公開透明原則，確保企業(yè)合規(guī)管理信息的披露與監(jiān)督。公開透明原則《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法規(guī)借鑒央企合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建適合天津市國資委監(jiān)管企業(yè)的合規(guī)管理體系。央企合規(guī)管理境外合規(guī)管理合規(guī)文化建設(shè)參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，加強(qiáng)企業(yè)境外合規(guī)管理，防范跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。注重合規(guī)文化建設(shè)，提升企業(yè)合規(guī)意識，形成全員合規(guī)的良好氛圍。參照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》03合規(guī)管理辦法核心內(nèi)容與要求PART合規(guī)管理定義合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。合規(guī)管理原則證券公司應(yīng)當(dāng)遵循“合規(guī)為先、風(fēng)險(xiǎn)為本、全面管理、全員參與”的原則，確保合規(guī)管理的有效性。明確合規(guī)管理定義及原則證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確各部門在合規(guī)管理中的職責(zé)與分工，確保合規(guī)管理的有效實(shí)施。合規(guī)管理組織架構(gòu)證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理部門、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員等各級合規(guī)管理職責(zé)，確保合規(guī)管理工作的順利開展。合規(guī)管理職責(zé)確立合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)規(guī)范合規(guī)管理流程與制度合規(guī)管理制度證券公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行合規(guī)管理制度，包括合規(guī)政策、合規(guī)手冊、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查等，確保合規(guī)管理工作的制度化、規(guī)范化。合規(guī)管理流程證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理流程，包括合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與應(yīng)對等環(huán)節(jié)，確保合規(guī)管理工作的有序進(jìn)行。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，采取相應(yīng)措施應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括制定合規(guī)措施、監(jiān)控措施、報(bào)告制度等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和危害程度，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與應(yīng)對04合規(guī)管理辦法實(shí)施與監(jiān)督PART明確合規(guī)管理的總體目標(biāo)、具體措施、責(zé)任分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保各項(xiàng)任務(wù)可操作、可落地。細(xì)化政策措施根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，將合規(guī)管理分為不同階段，逐步推進(jìn)，確保工作有序開展。分階段推進(jìn)實(shí)施根據(jù)法律法規(guī)、政策制度變化以及企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐，適時(shí)調(diào)整實(shí)施方案，確保合規(guī)管理工作的時(shí)效性。滾動(dòng)調(diào)整計(jì)劃制定實(shí)施方案及時(shí)間表加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)與指導(dǎo)通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、微信公眾號等多種渠道，全面宣傳合規(guī)管理的重要性和相關(guān)要求。廣泛宣傳組織員工開展合規(guī)管理培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保員工知法守法、知規(guī)守規(guī)。培訓(xùn)教育為企業(yè)提供合規(guī)管理咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)解決合規(guī)管理中的困難和問題，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理水平的提升。指導(dǎo)服務(wù)定期自查國資委將定期或不定期對企業(yè)進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問題將依法依規(guī)進(jìn)行處理，并督促企業(yè)整改落實(shí)。外部檢查考核評價(jià)將合規(guī)管理納入企業(yè)績效考核體系，對合規(guī)管理工作進(jìn)行評價(jià)和考核，激勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。企業(yè)要定期對自身的合規(guī)管理情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，確保合規(guī)管理工作的有效性。建立監(jiān)督檢查與考核機(jī)制違規(guī)行為處理對違反合規(guī)管理規(guī)定的行為，要依法依規(guī)進(jìn)行處理，絕不姑息遷就，確保合規(guī)管理的嚴(yán)肅性。追究責(zé)任對違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，對涉嫌違法的，將依法移送司法機(jī)關(guān)處理，形成有效的震懾和警示作用。嚴(yán)肅處理違規(guī)行為并追究責(zé)任05合規(guī)管理辦法對企業(yè)影響分析PART建立健全合規(guī)管理體系通過制定合規(guī)管理辦法，企業(yè)可以建立一套完整的合規(guī)管理體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)控和處置等環(huán)節(jié)，提升企業(yè)治理水平。規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識提升企業(yè)治理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力合規(guī)管理辦法要求企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，明確各部門職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范決策程序，防止權(quán)力濫用和不當(dāng)行為，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理辦法的實(shí)施可以增強(qiáng)企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提高識別和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，減少企業(yè)因違規(guī)行為而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件。遵守法律法規(guī)和規(guī)章制度合規(guī)管理辦法要求企業(yè)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)，避免違法違規(guī)行為帶來的不良影響。促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營和誠信守法形象塑造誠信守法經(jīng)營合規(guī)管理辦法鼓勵(lì)企業(yè)誠信守法經(jīng)營，加強(qiáng)與利益相關(guān)方的溝通和合作，樹立企業(yè)良好的社會(huì)形象和信譽(yù)。加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)管理辦法的實(shí)施可以促進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化的建設(shè)，形成全員合規(guī)的氛圍和習(xí)慣，提高企業(yè)員工的合規(guī)意識和道德水平。增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力提高企業(yè)競爭力合規(guī)管理辦法可以幫助企業(yè)提高競爭力，通過加強(qiáng)合規(guī)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高管理效率，降低企業(yè)成本，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。拓展市場空間合規(guī)管理辦法的實(shí)施可以幫助企業(yè)拓展市場空間，增強(qiáng)企業(yè)的市場信譽(yù)和品牌影響力，吸引更多的合作伙伴和客戶。促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展合規(guī)管理辦法要求企業(yè)注重長期發(fā)展和社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等方面的合規(guī)管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。合規(guī)管理需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，可能增加企業(yè)的管理成本。應(yīng)對策略是加強(qiáng)成本效益分析，優(yōu)化合規(guī)管理流程，提高合規(guī)管理效率。合規(guī)管理成本增加挑戰(zhàn)及應(yīng)對策略探討合規(guī)管理可能會(huì)與業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生矛盾，影響業(yè)務(wù)效率。應(yīng)對策略是加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門與合規(guī)管理部門的溝通協(xié)調(diào)，將合規(guī)管理融入到業(yè)務(wù)發(fā)展中。合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的矛盾合規(guī)管理需要具備專業(yè)知識和技能的人才，但目前這類人才比較短缺。應(yīng)對策略是加強(qiáng)人才培養(yǎng)和引進(jìn)，提高員工的合規(guī)意識和專業(yè)能力。合規(guī)管理人才短缺06總結(jié)與展望PART法規(guī)依據(jù)天津市國資委制定《天津市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》是依據(jù)國家法律法規(guī)和上級部門規(guī)章，結(jié)合天津市實(shí)際情況而制定的。合規(guī)管理體系建設(shè)辦法提出了合規(guī)管理體系建設(shè)的具體要求，包括制定合規(guī)管理制度、設(shè)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、明確合規(guī)管理責(zé)任等，為企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系提供了指導(dǎo)。監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制辦法強(qiáng)調(diào)了監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制的重要性，要求國資委加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，確保合規(guī)管理落到實(shí)處。合規(guī)管理重要性辦法強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理對企業(yè)的重要性，要求企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)深化改革與持續(xù)穩(wěn)定高質(zhì)量發(fā)展?？偨Y(jié)本次解讀要點(diǎn)及啟示意義合規(guī)管理日益重要在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，企業(yè)面臨著越來越多的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，合規(guī)管理將成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要保障。合規(guī)文化建設(shè)深入推進(jìn)企業(yè)將更加注重合規(guī)文化的建設(shè)，通過培訓(xùn)、宣傳等方式提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，形成全員合規(guī)的良好氛圍。合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，合規(guī)管理將向數(shù)字化、智能化方向轉(zhuǎn)型，提高合規(guī)管理的效率和準(zhǔn)確性。法規(guī)制度不斷完善隨著國家法律法規(guī)的不斷完善和天津市國資委監(jiān)管力度的加強(qiáng)，合規(guī)管理將更加注重法規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行。展望未來合規(guī)管理工作發(fā)展趨勢倡導(dǎo)各企業(yè)積極踐行合規(guī)管理理念提高合規(guī)意識01各企業(yè)應(yīng)自覺提高合規(guī)意識，將合規(guī)管理融入到企業(yè)經(jīng)營管理全