2024年風險投資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年風險投資協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同主體1.2投資金額1.3投資階段1.4投資目的1.5投資方式1.6投資期限第二條投資條件2.1融資方義務(wù)2.2投資方權(quán)益2.3反稀釋條款2.4優(yōu)先購買權(quán)2.5保密協(xié)議第三條投資金額與支付3.1投資總額3.2投資分期3.3支付條件3.4支付方式3.5投資回報第四條股權(quán)與治理結(jié)構(gòu)4.1股權(quán)分配4.2董事會席位4.3投票權(quán)4.4管理權(quán)4.5股東大會第五條業(yè)績目標與激勵機制5.1業(yè)績指標5.2激勵方式5.3獎勵分配5.4業(yè)績評估第六條退出機制6.1投資方退出6.2融資方回購6.3并購或上市6.4估值方法6.5時間與條件第七條知識產(chǎn)權(quán)保護7.1歸屬權(quán)7.2使用權(quán)7.3許可權(quán)7.4侵權(quán)責任第八條信息披露與報告8.1定期報告8.2重大事項通知8.3審計與評估8.4信息查詢權(quán)第九條違約責任9.1違約情形9.2違約責任9.3賠償責任9.4合同解除第十條爭議解決10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解程序10.3仲裁條款10.4法律適用第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效11.2合同變更11.3合同終止11.4合同解除第十二條法律、法規(guī)與合規(guī)性12.1法律法規(guī)12.2合規(guī)要求12.3合同遵守第十三條其他條款13.1通知與送達13.2合同附件13.3補充協(xié)議13.4第三方受益人第十四條完整協(xié)議14.1合同完整性14.2取代前協(xié)議14.3合同修改第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.2投資金額甲乙雙方確認，本次投資的總金額為人民幣[投資總額]元整（大寫：[投資總額]元整），其中，投資方實際向融資方支付的金額為人民幣[投資實際金額]元整（大寫：[投資實際金額]元整）。1.3投資階段根據(jù)雙方確認，本次投資屬于[投資階段，如：初創(chuàng)期、成長期等]。1.4投資目的投資方本次投資的主要目的是[投資目的，如：獲取長期投資回報、支持融資方的持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局等]。1.5投資方式本次投資采取[投資方式，如：股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換債券投資、股權(quán)加債權(quán)的混合投資等]方式進行。1.6投資期限本合同項下的投資期限為[投資期限，如：3年、5年等]，自[開始日期]起至[結(jié)束日期]止。第二條投資條件2.1融資方義務(wù)（1）按照本合同約定，向投資方提供真實、完整、準確的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告；（2）確保其業(yè)務(wù)運營符合我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（3）未經(jīng)投資方同意，不得進行重大資產(chǎn)重組、對外投資、擔保等可能影響投資方利益的行為；（4）按照本合同約定，向投資方支付投資回報。2.2投資方權(quán)益投資方在本合同項下的權(quán)益包括：（1）按照本合同約定，獲得投資回報；（2）按照本合同約定，參與融資方的重大決策；（3）按照本合同約定，查閱融資方的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告；（4）按照本合同約定，享有優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)等。2.3反稀釋條款為保護投資方的利益，本合同約定如下反稀釋條款：（1）若融資方在投資期限內(nèi)進行后續(xù)融資，投資方的股權(quán)比例將獲得相應的保護；（2）若融資方進行股權(quán)激勵等可能導致投資方股權(quán)被稀釋的行為，投資方有權(quán)按照本合同約定獲得相應的補償。2.4優(yōu)先購買權(quán)投資方在本合同項下享有如下優(yōu)先購買權(quán)：（1）若融資方擬對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，投資方有權(quán)按照本合同約定優(yōu)先購買；（2）若融資方擬發(fā)行新的股份，投資方有權(quán)按照本合同約定優(yōu)先認購。2.5保密協(xié)議甲乙雙方同意，在簽訂本合同之日起至本合同終止之日止，對合同內(nèi)容及雙方商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第三條投資金額與支付3.1投資總額甲乙雙方確認，本次投資的總金額為人民幣[投資總額]元整（大寫：[投資總額]元整）。3.2投資分期本次投資分為[分期數(shù)]次支付，具體支付時點、金額及條件如下：（1）第一筆投資款：人民幣[第一筆投資款金額]元整，于[支付日期]前支付；（2）第二筆投資款：人民幣[第二筆投資款金額]元整，于[支付日期]前支付；（3）后續(xù)投資款：根據(jù)甲乙雙方約定的條件分批次支付。3.3支付條件投資方支付投資款的條件如下：（1）融資方按照本合同約定提供真實、完整、準確的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告；（2）融資方滿足本合同約定的其他條件。3.4支付方式投資方本次投資的支付方式為[支付方式，如：銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等]。3.5投資回報投資方按照本合同約定，享有如下投資回報權(quán)益：（1）按照約定的股息率獲取固定收益；（2）參與融資方的利潤分配；（3）按照本合同約定，享有優(yōu)先受讓權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)等。第四條股權(quán)與治理結(jié)構(gòu)4.1股權(quán)分配甲乙雙方按照[股權(quán)比例]進行股權(quán)分配，具體如下：（1）融資方保留[保留股權(quán)比例]的股權(quán)；（2）投資方獲得[投資股權(quán)比例]的股權(quán)。4.2董事會席位甲乙雙方按照[董事會席位比例]第八條信息披露與報告8.1定期報告融資方應在每個財務(wù)年度結(jié)束后[時間]內(nèi)向投資方提供經(jīng)審計的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和附注。8.2重大事項通知融資方應在知悉或應當知悉重大事項之日起[時間]內(nèi)通知投資方，重大事項包括但不限于：（1）重大合同的簽訂或解除；（2）重大資產(chǎn)的購買、出售或處置；（3）重大債務(wù)的違約或解除；（4）重大訴訟或仲裁的提起、進展或結(jié)果；（5）涉及公司的合并、分立、重組、破產(chǎn)或清算等。8.3審計與評估投資方有權(quán)對融資方的財務(wù)和業(yè)務(wù)進行審計和評估，融資方應提供必要的協(xié)助和便利。8.4信息查詢權(quán)投資方有權(quán)隨時查詢?nèi)谫Y方的業(yè)務(wù)和財務(wù)資料，以了解融資方的經(jīng)營狀況。第九條違約責任9.1違約情形一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，視為違約。9.2違約責任違約方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的直接經(jīng)濟損失。9.3賠償責任違約方的賠償責任包括但不限于：（1）實際損失的賠償；（2）預期利益的損失；（3）合同履行所需的費用；（4）律師費、仲裁費等合理支出。9.4合同解除一方違約導致合同無法履行，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔違約責任。第十條爭議解決10.1協(xié)商解決雙方應通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。10.2調(diào)解程序如果協(xié)商不成，任何一方均可向?qū)Ψ教岢稣{(diào)解申請，雙方同意接受調(diào)解。10.3仲裁條款如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.4法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更任何一方提出變更本合同的，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。11.3合同終止（1）投資期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）一方違約導致合同無法履行，另一方解除；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情況。11.4合同解除合同終止后，雙方應按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：（1）處理未結(jié)算的事項；（2）返還已支付的投資款；（3）按照約定處理股權(quán)變更等事項。第十二條法律、法規(guī)與合規(guī)性12.1法律法規(guī)本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2合規(guī)要求雙方應遵守與本合同相關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保合同的合規(guī)性。12.3合同遵守雙方應按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，遵守合同的條款。第十三條其他條款13.1通知與送達雙方應確保本合同項下的通知和文件能夠及時、準確地送達對方指定的地址和聯(lián)系方式。13.2合同附件本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3補充協(xié)議對本合同未涉及的事項，雙方可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.4第三方受益人本合同中涉及的第三方受益人，其權(quán)利和義務(wù)由合同雙方與第三方協(xié)商確定。第十四條完整協(xié)議本合同及其附件構(gòu)成雙方完整的協(xié)議，取代了雙方之前所有的談判和協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就第三方介入的相關(guān)事項作出如下補充約定：第一條第三方概念界定1.1第三方是指除甲乙雙方之外的任何個人、企事業(yè)單位、社會團體或其他法律主體。1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，需要第三方參與的事務(wù)，包括但不限于評估、審計、調(diào)解、仲裁等。第二條第三方責任限定2.1甲乙雙方應確保第三方的選擇符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，且具備相應的資質(zhì)和能力。2.2第三方應按照甲乙雙方的約定，獨立、公正地履行相關(guān)職責，并對其提供的服務(wù)承擔責任。2.3甲乙雙方對第三方的行為不承擔連帶責任，但第三方因故意或重大過失導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)向第三方追償。第三條第三方介入程序3.1甲乙雙方應在必要時共同選擇第三方，并書面確認第三方的介入事項和權(quán)限。3.2第三方介入的事項和權(quán)限應明確記載于本合同或相關(guān)的補充協(xié)議中。3.3甲乙雙方應協(xié)助第三方履行職責，提供必要的文件、資料和便利條件。第四條第三方費用4.1甲乙雙方應按照約定承擔第三方的費用，包括但不限于評估費、審計費、仲裁費等。4.2費用的支付方式和時間由甲乙雙方在補充協(xié)議中約定。第五條第三方與其他方的關(guān)系5.1第三方與其他方（包括甲乙雙方及其他利益相關(guān)方）之間的溝通、協(xié)商和責任劃分，由甲乙雙方共同協(xié)商確定。5.2第三方在履行職務(wù)過程中，應保持獨立性，避免與甲乙雙方產(chǎn)生利益沖突。第六條第三方介入的變更與解除6.1甲乙雙方如需變更或解除第三方介入的事項和權(quán)限，應書面協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議。6.2變更或解除第三方介入的事項和權(quán)限，不影響本合同其他條款的效力。第七條第三方違約處理7.1第三方違反本合同或相關(guān)補充協(xié)議的約定，導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。7.2第三方因違約行為導致本合同無法履行，甲乙雙方有權(quán)解除本合同，并要求第三方承擔違約責任。第八條第三方權(quán)益保護8.1甲乙雙方應尊重第三方的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，未經(jīng)第三方同意，不得泄露第三方的商業(yè)秘密和敏感信息。8.2第三方在履行職務(wù)過程中獲得的甲乙雙方的信息，應予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得泄露給第三方。第九條法律法規(guī)變化9.1如法律法規(guī)發(fā)生變化，導致本合同或相關(guān)補充協(xié)議中關(guān)于第三方介入的約定不符合法律要求的，甲乙雙方應按照法律法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)整。第十條爭議解決10.1甲乙雙方與第三方之間因本合同履行產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、變更與終止11.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2本合同的變更、解除或終止，不影響甲乙雙方與第三方之間因本合同履行產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。本部分作為本合同的不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。當本合同中的相關(guān)條款與本部分約定不一致時，以本部分為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議書：包括投資金額、投資階段、投資目的、投資方式、投資期限等關(guān)鍵條款的詳細約定。2.融資方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、財務(wù)報表等證明文件：用于確認融資方的合法性和財務(wù)狀況。3.投資方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、投資決策文件等證明文件：用于確認投資方的合法性和投資決策的有效性。4.股權(quán)結(jié)構(gòu)圖：明確股權(quán)分配情況，包括融資方和投資方的股權(quán)比例。5.董事會席位分配協(xié)議：明確董事會席位分配情況，包括董事會成員的產(chǎn)生方式、任期等。6.投票權(quán)委托協(xié)議：如有必要，可以約定一方將投票權(quán)委托給另一方行使。7.經(jīng)營管理權(quán)委托協(xié)議：如有必要，可以約定一方將經(jīng)營管理權(quán)委托給另一方行使。8.業(yè)績目標與激勵機制的詳細約定：包括業(yè)績指標、激勵方式、獎勵分配、業(yè)績評估等。9.投資回報計算方法：明確投資回報的計算方式和支付時間。10.反稀釋條款的詳細約定：包括后續(xù)融資時的股權(quán)保護措施、股權(quán)激勵時的補償措施等。11.優(yōu)先購買權(quán)和優(yōu)先受讓權(quán)的詳細約定：包括行使條件、行使時間、行使程序等。12.保密協(xié)議：明確保密義務(wù)的范圍、保密期限、保密責任等。13.投資分期支付時間表：明確各期投資款的支付時間、金額及條件。14.支付方式及付款憑證：明確支付方式、付款憑證的提供等。15.股權(quán)變更登記文件：包括股權(quán)變更登記的所需文件、辦理程序等。16.審計與評估報告：包括審計與評估的時間、程序、報告的提供等。17.爭議解決方式的詳細約定：包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等解決方式的適用情況。18.法律、法規(guī)及合規(guī)性要求的詳細約定：包括適用的法律法規(guī)、合規(guī)要求、合同遵守等。19.信息披露與報告的詳細約定：包括報告的時間、內(nèi)容、方式等。20.第三方介入的詳細約定：包括第三方的選擇、責任、費用、程序等。說明二：違約行為及責任認定：1.未按約定支付投資款：投資方未按照約定的時間、金額、方式支付投資款，應承擔違約責任。2.未按約定提供財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告：融資方未按照約定的時間、內(nèi)容、方式提供財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告，應承擔違約責任。3.