證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同

甲方（客戶）：___________________________

乙方（經(jīng)紀(jì)商）：_________________________

鑒于甲方有意愿參與證券交易所股票期權(quán)交易，乙方作為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司，具備開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本合同所稱“股票期權(quán)”是指由證券交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定股票或者跟蹤股票指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）等標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

1.2本合同所稱“期權(quán)合約”是指由證券交易所統(tǒng)一制定的期權(quán)合約文本。

1.3本合同所稱“行權(quán)”是指期權(quán)買(mǎi)方在期權(quán)合約規(guī)定的行權(quán)日按照約定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出標(biāo)的物的行為。

1.4本合同所稱“平倉(cāng)”是指期權(quán)合約買(mǎi)方或者賣(mài)方通過(guò)買(mǎi)入或者賣(mài)出相同期權(quán)合約的方式了結(jié)期權(quán)合約的行為。

1.5本合同所稱“保證金”是指期權(quán)賣(mài)方存放于其期權(quán)保證金賬戶中的資金或者證券，用于結(jié)算和保證合約履行的資金。

1.6本合同所稱“結(jié)算”是指根據(jù)證券交易所的規(guī)定和本合同的約定，對(duì)期權(quán)合約的交易結(jié)果進(jìn)行資金和證券的清算和交收的行為。

第二條合同的生效

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方期權(quán)賬戶注銷或者期權(quán)合約全部了結(jié)之日終止。

2.2本合同的修改和解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)根據(jù)本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，通過(guò)乙方參與股票期權(quán)交易。

3.2甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方支付期權(quán)交易的手續(xù)費(fèi)和其他相關(guān)費(fèi)用。

3.3甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方提供必要的身份資料和交易指令。

3.4甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)期權(quán)合約的交易結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和結(jié)算。

3.5甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)期權(quán)合約的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)督管理。

4.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，為甲方提供期權(quán)交易服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易指令進(jìn)行執(zhí)行。

4.4乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。

4.5乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示和控制。

第五條保證金和結(jié)算

5.1甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方支付期權(quán)交易的保證金。

5.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易保證金進(jìn)行管理。

5.3甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)期權(quán)合約的交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。

5.4乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。

第六條風(fēng)險(xiǎn)控制

6.1甲方應(yīng)當(dāng)充分了解期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

6.2乙方應(yīng)當(dāng)向甲方充分揭示期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)，并提供必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

6.3甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理確定期權(quán)交易的規(guī)模和頻率。

6.4乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理確定甲方的期權(quán)交易權(quán)限和額度。

第七條違約責(zé)任

7.1甲方違反本合同的約定，未能按時(shí)支付期權(quán)交易的手續(xù)費(fèi)和其他相關(guān)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方支付違約金。

7.2乙方違反本合同的約定，未能按時(shí)執(zhí)行甲方的期權(quán)交易指令的，應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向甲方支付違約金。

7.3甲方違反本合同的約定，未能按時(shí)支付期權(quán)交易的保證金的，乙方有權(quán)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方的期權(quán)交易進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。

7.4乙方違反本合同的約定，未能按時(shí)對(duì)甲方的期權(quán)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算的，甲方有權(quán)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，要求乙方支付違約金。

第八條不可抗力

8.1由于不可抗力的原因，導(dǎo)致本合同不能履行或者不能完全履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

8.2不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、騷亂、政府行為等。

8.3不可抗力發(fā)生后，雙方應(yīng)當(dāng)立即通知對(duì)方，并采取一切必要措施，減少損失。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

9.2本合同的訴訟時(shí)效為兩年，自知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起計(jì)算。

第十條其他

10.1本合同的任何修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

10.2本合同的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或者不可執(zhí)行的，不影響其他條款的效力。

10.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（簽字）：_______________________

乙方（簽