合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制辦法

合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制辦法TOC\o"1-2"\h\u5479第一章合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制概述 1266721.1合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo) 152681.2合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的原則 111804第二章合同簽訂前的管理 278312.1合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 226572.2合同對(duì)方的資質(zhì)審查 229192第三章合同起草與審查 2209803.1合同起草的規(guī)范與要求 2260473.2合同審查的流程與要點(diǎn) 326400第四章合同簽訂與生效 3262124.1合同簽訂的程序與注意事項(xiàng) 3290084.2合同生效的條件與時(shí)間 315763第五章合同履行中的管理 4153965.1合同履行的監(jiān)督與跟蹤 4222945.2合同變更與調(diào)整的管理 416444第六章合同糾紛的處理 474306.1合同糾紛的預(yù)防與預(yù)警 4111076.2合同糾紛的解決途徑與方法 42509第七章合同檔案管理 5110027.1合同檔案的整理與歸檔 5182737.2合同檔案的保管與利用 54822第八章合同管理的評(píng)估與改進(jìn) 5115678.1合同管理的評(píng)估指標(biāo)與方法 530508.2合同管理的改進(jìn)措施與建議 5第一章合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制概述1.1合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的主要目標(biāo)是保證合同的順利履行，保障企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。通過(guò)有效的合同管理，企業(yè)可以規(guī)范合同的簽訂、履行和變更等流程，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，避免潛在的法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制還可以提高企業(yè)的管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)信譽(yù)和形象。1.2合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的原則合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則：合法性原則：合同的簽訂和履行必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反國(guó)家法律、法規(guī)和政策。平等性原則：合同雙方在法律地位上是平等的，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，協(xié)商確定合同的條款和內(nèi)容。效益性原則：合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，通過(guò)合理的合同設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低合同成本，提高合同收益。全過(guò)程管理原則：合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于合同的全過(guò)程，包括合同簽訂前的準(zhǔn)備、合同的簽訂、履行、變更和終止等各個(gè)環(huán)節(jié)。第二章合同簽訂前的管理2.1合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在合同簽訂前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于合同對(duì)方的信譽(yù)和資質(zhì)、合同項(xiàng)目的可行性和合法性、合同條款的合理性和完整性、合同履行的可能性和風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)可以識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。例如，在評(píng)估合同對(duì)方的信譽(yù)和資質(zhì)時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)查詢對(duì)方的工商登記信息、信用記錄、行業(yè)評(píng)價(jià)等方式，了解對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況和信譽(yù)情況。在評(píng)估合同項(xiàng)目的可行性和合法性時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)可行性、法律法規(guī)符合性等方面進(jìn)行深入的分析和研究。2.2合同對(duì)方的資質(zhì)審查合同對(duì)方的資質(zhì)審查是合同簽訂前的一項(xiàng)重要工作。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等進(jìn)行嚴(yán)格的審查，保證合同對(duì)方具備相應(yīng)的履約能力和資格。在審查合同對(duì)方的資質(zhì)時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供相關(guān)的證明文件，并進(jìn)行核實(shí)和驗(yàn)證。比如，對(duì)于涉及工程建設(shè)、貨物采購(gòu)等領(lǐng)域的合同，企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供相應(yīng)的資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證等。對(duì)于涉及代理、授權(quán)等事項(xiàng)的合同，企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供授權(quán)委托書和身份證明等文件。第三章合同起草與審查3.1合同起草的規(guī)范與要求合同起草應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范和要求，保證合同的內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰。合同的條款應(yīng)當(dāng)明確、具體，避免使用模糊、含混的語(yǔ)言。合同的格式應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一，符合法律法規(guī)和行業(yè)慣例的要求。在起草合同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確合同的主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的具體情況，合理設(shè)置其他條款，如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等。3.2合同審查的流程與要點(diǎn)合同審查是保證合同合法、有效、可行的重要環(huán)節(jié)。合同審查的流程一般包括初審、復(fù)審和終審三個(gè)階段。在初審階段，審查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的基本條款進(jìn)行審查，如合同的主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款等。在復(fù)審階段，審查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的條款進(jìn)行深入的分析和研究，如合同的履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。在終審階段，審查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的整體內(nèi)容進(jìn)行審核，保證合同的內(nèi)容符合法律法規(guī)和企業(yè)的利益要求。合同審查的要點(diǎn)包括但不限于合同的合法性、有效性、完整性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)性等方面。審查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的條款進(jìn)行仔細(xì)的分析和研究，發(fā)覺(jué)問(wèn)題及時(shí)提出修改意見(jiàn)和建議。第四章合同簽訂與生效4.1合同簽訂的程序與注意事項(xiàng)合同簽訂的程序一般包括協(xié)商、起草、審查、簽署等環(huán)節(jié)。在協(xié)商階段，合同雙方應(yīng)當(dāng)就合同的條款和內(nèi)容進(jìn)行充分的溝通和協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。在起草階段，合同一方應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)商的結(jié)果，起草合同文本。在審查階段，合同雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本進(jìn)行審查，提出修改意見(jiàn)和建議。在簽署階段，合同雙方應(yīng)當(dāng)在合同文本上簽字蓋章，使合同生效。在合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：合同的條款和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和企業(yè)的利益要求；合同的簽字蓋章應(yīng)當(dāng)真實(shí)、有效；合同的份數(shù)和保存方式應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。4.2合同生效的條件與時(shí)間合同生效是指合同在法律上產(chǎn)生約束力。合同生效的條件包括當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力、意思表示真實(shí)、合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗等。合同生效的時(shí)間一般根據(jù)合同的約定確定。如果合同沒(méi)有約定生效時(shí)間，則自合同成立時(shí)生效。第五章合同履行中的管理5.1合同履行的監(jiān)督與跟蹤合同履行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤，及時(shí)發(fā)覺(jué)問(wèn)題并采取相應(yīng)的措施加以解決。監(jiān)督和跟蹤的內(nèi)容包括合同對(duì)方的履行情況、合同履行的進(jìn)度、合同履行的質(zhì)量等。企業(yè)可以通過(guò)建立合同履行臺(tái)賬、定期與合同對(duì)方溝通、實(shí)地檢查等方式，對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤。對(duì)于發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，應(yīng)當(dāng)按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理。5.2合同變更與調(diào)整的管理在合同履行過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)需要變更或調(diào)整合同的情況。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同變更與調(diào)整的管理制度，規(guī)范合同變更與調(diào)整的程序和要求。合同變更與調(diào)整應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、自愿的原則，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在變更或調(diào)整合同前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更或調(diào)整的內(nèi)容進(jìn)行充分的評(píng)估和論證，保證變更或調(diào)整后的合同符合企業(yè)的利益要求。第六章合同糾紛的處理6.1合同糾紛的預(yù)防與預(yù)警企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同管理，規(guī)范合同簽訂和履行行為，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。同時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同糾紛預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺(jué)潛在的合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施加以防范。例如，企業(yè)可以通過(guò)加強(qiáng)對(duì)合同對(duì)方的信用管理、完善合同條款、加強(qiáng)合同履行監(jiān)督等方式，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。企業(yè)還可以通過(guò)建立合同糾紛預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)覺(jué)潛在的合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。6.2合同糾紛的解決途徑與方法當(dāng)合同糾紛發(fā)生時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，妥善解決糾紛。合同糾紛的解決途徑包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)糾紛的具體情況，選擇合適的解決途徑。在協(xié)商解決糾紛時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)本著平等、互利、互諒的原則，與合同對(duì)方進(jìn)行充分的溝通和協(xié)商，尋求雙方都能接受的解決方案。在調(diào)解解決糾紛時(shí)，企業(yè)可以申請(qǐng)有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，如行業(yè)協(xié)會(huì)、仲裁機(jī)構(gòu)等。在仲裁和訴訟解決糾紛時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，準(zhǔn)備好相關(guān)的證據(jù)和材料，維護(hù)自己的合法權(quán)益。第七章合同檔案管理7.1合同檔案的整理與歸檔合同檔案是企業(yè)合同管理的重要組成部分，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同檔案的整理與歸檔工作。合同檔案的整理應(yīng)當(dāng)按照合同的類別、編號(hào)、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類整理，保證檔案的條理清晰、便于查找。在歸檔合同檔案時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合同文本、相關(guān)的證明文件、審批文件等一并歸檔，保證檔案的完整性。同時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的保管期限，妥善保管合同檔案。7.2合同檔案的保管與利用企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同檔案的保管制度，保證合同檔案的安全和完整。合同檔案的保管應(yīng)當(dāng)采取防火、防潮、防蟲、防盜等措施，防止檔案的損壞和丟失。同時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同檔案的利用工作，充分發(fā)揮合同檔案的作用。企業(yè)可以通過(guò)查閱合同檔案，了解合同的簽訂和履行情況，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策提供參考依據(jù)。在利用合同檔案時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的規(guī)定和程序，保證檔案的使用合法、合規(guī)。第八章合同管理的評(píng)估與改進(jìn)8.1合同管理的評(píng)估指標(biāo)與方法企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同管理的評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)合同管理的效果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)可以包括合同簽訂的效率、合同履行的情況、合同糾紛的發(fā)生率、合同管理的成本等。評(píng)估方法可以采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和分析，評(píng)估合同管理的效果。同時(shí)企業(yè)還可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談