交易所交易規(guī)則講解培訓(xùn)講學(xué)

上海證券報股民學(xué)校專題講座課件提供者：興業(yè)證券2009.01.19交易所交易規(guī)則講解一交易品種二帳戶管理三交易時間四申報限制五交易費用六交易通道交易所交易規(guī)則講解交易品種各交易品種的代碼及特性典型問題1）哪些債券交易規(guī)則是：凈價交易，全價結(jié)算2）哪些品種實行T+0交易3)周一賣的B股，資金什么時候可用，什么時候可取帳戶管理從其他券商轉(zhuǎn)入滬市股份轉(zhuǎn)入：指定交易與撤銷指定深市股份轉(zhuǎn)入：轉(zhuǎn)托管帳戶管理典型問題1）當(dāng)日開戶，當(dāng)日是否可以買賣2）從其他券商轉(zhuǎn)過來的股票，當(dāng)天是否就可以賣出3）股東帳戶可以在不同券商同時使用嗎4）4轉(zhuǎn)托管是否可以部分轉(zhuǎn)托管交易時間

兩所交易時間分解

交易時間幾個需要注意的操作1)不能撤單的時間上海：9：20－9：25分不能撤單深圳：9：20－9：25與14：57－15：00不能撤單2）新股申購的委托時間上海新股申購集合競價時間不能委托，深圳卻可以，聯(lián)系到以‘時間優(yōu)先’原則發(fā)行的債券最早的申購時間可以在什么時候。3）上海停牌期間委托與撤單不能進(jìn)行交易時間典型問題1）我司夜市委托時間2）上交所停牌期間委托3）撤單問題4）以‘時間優(yōu)先’原則發(fā)行的債券，客戶最早什么時候可以申購5）上海新股申購委托時間申報限制

兩個概念：申報與競價

強(qiáng)調(diào)：1）深交所對于超過競價范圍的申報會暫存主機(jī)，等條件滿足時自動取出參加競價，上交所的競價范圍與申報范圍一致，超過該范圍為廢單2）中小板的競價與申報3）無漲跌副限制的品種的每筆委托的申報價格有限制申報限制價格限制數(shù)量限制1）最小委托數(shù)量

買入:股票、基金：最少100股債券：最少1手（10張）上海新股申購：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股深圳新股申購：每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.95萬股

賣出：可以零股賣出申報限制2)最大委托數(shù)量股票、基金：999900股權(quán)證：100萬股債券：1萬手（10萬張）申報限制委托方式1）限價委托2）市價委托

市價委托通俗講是客戶委托時不指定具體價格（指定具體價格為限價委托），交易所系統(tǒng)自動按市場價格指定其委托價格。市價委托可以回避委托無法及時執(zhí)行的風(fēng)險，保證了委托的成交效率。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。其他交易時間，交易主機(jī)不接受市價申報。深圳市價委托的類型有五種，分別為：對手方最優(yōu)價格、本方最優(yōu)價格、最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷、即時成交剩余撤銷、全額成交或撤銷委托。上海市價委托的類型有兩種，分別為：最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷、最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價。申報限制典型問題：1）中小板的有效競價范圍例：20080814，14：14客戶委托002267，委托價格15.74元，現(xiàn)價16.45元，沒有成交2）國債沒有漲跌副限制，是否可以隨便輸什么價格3）新股上市委托價格例：20080818，601766南車股份新股上市，現(xiàn)價為3.67元，是否可以委托4.5元的價格（買一3.66，賣一3.67）交易費用交易品種上交所收費深交所收費A股印花稅：賣出單向0.1％傭金：0.3％，最低5元過戶費：成交股份面值的0.1％，最低1元印花稅：賣出單向0.1％傭金：0.3％，最低5元B股印花稅：賣出單向0.1％傭金：0.3％，最低1美元結(jié)算費：成交金額的0.05％印花稅：賣出0.1％傭金：0.3％，最低5港元結(jié)算費：0.05％，最高不超過500港幣基金傭金:不超過成交金額的0.3%，起點5元傭金：不超過成交金額的0.3%，起點5元債券傭金：不超過成交金額的0.02%，起點1元傭金：可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的0.1%，其他的債種不超過成交金額的0.02%權(quán)證傭金：不超過成交金額的0.3%，起點5元傭金：不超過成交金額的0.3%，起點5元代辦轉(zhuǎn)讓傭金：代辦轉(zhuǎn)讓A按成交金額收取0.3%，代辦轉(zhuǎn)讓B按成交金額收取0.4%印花稅：成交金額0.1％交易費用典型問題1）B股結(jié)算費在交割單中如何體現(xiàn)2）凈價交易，全價結(jié)算的債券交割單中如何體現(xiàn)應(yīng)計利息3）哪些交易品種有收取印花稅

交易通道

現(xiàn)有的交易通道柜臺、自助、電話委托、網(wǎng)上交易、WEB交易、手機(jī)炒股交易通道各交易通道操作注意點1）電話委托：可以更改資金密碼；場內(nèi)外基金申贖不同；外幣轉(zhuǎn)帳2）網(wǎng)上交易：只能更改交易密碼；資料更改項無效；不支持外幣轉(zhuǎn)帳；2007版場外基金操作需要選擇基金通道3）web交易：一些特殊操