2025年借殼上市協議書樣板樣本規(guī)范控

2025年借殼上市協議書樣板樣本規(guī)范控合同/協議編號：____________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下雙方于本合同簽訂之日起簽訂：

甲方：___________（以下簡稱“甲方”）

乙方：___________（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方有意通過借殼上市的方式實現公司上市，乙方愿意提供相關服務，雙方經友好協商，達成如下協議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權利、義務及責任，確保借殼上市工作的順利進行。

二、簽訂背景

甲方為尋求更廣闊的發(fā)展空間，計劃通過借殼上市的方式進入證券市場。乙方具備豐富的借殼上市經驗，愿意為甲方提供專業(yè)服務。

三、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，至甲方完成借殼上市并取得上市批文之日止。

四、甲乙雙方權利義務

（一）甲方權利義務

1.甲方應按照乙方要求，及時提供相關資料和信息，確保乙方能夠順利開展借殼上市工作。

2.甲方應配合乙方完成借殼上市過程中的各項事宜，包括但不限于：資產重組、股權調整、信息披露等。

（二）乙方權利義務

1.乙方應按照甲方要求，提供專業(yè)、高效的借殼上市服務，確保甲方順利完成借殼上市。

2.乙方應遵守相關法律法規(guī)，保證借殼上市工作的合法合規(guī)。

五、違約責任

甲乙雙方應嚴格遵守本合同約定，如一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

六、爭議解決

本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

本合同未盡事宜，雙方可另行協商補充。

甲方（蓋章）：___________

乙方（蓋章）：___________

主要條款內容：

一、服務內容

1.乙方負責協助甲方進行借殼上市的相關工作，包括但不限于：

（1）對甲方公司進行全面評估，包括財務狀況、經營狀況、行業(yè)地位等；

（2）制定借殼上市方案，包括目標公司選擇、重組方案設計、融資安排等；

（3）協助甲方與目標公司進行談判，達成借殼上市協議；

（4）協助甲方進行信息披露工作，確保信息的真實、準確、完整；

（5）協助甲方完成上市所需的各項審批手續(xù)；

（6）提供上市后持續(xù)的服務，包括投資者關系管理、財務顧問等。

二、質量標準

1.乙方提供的服務應達到行業(yè)標準，確保借殼上市工作的順利進行。

2.乙方應確保所提供的信息準確無誤，不得隱瞞、篡改或偽造信息。

3.乙方應定期向甲方匯報工作進度和成果，確保甲方對借殼上市工作的了解。

三、價格支付

1.本合同服務費用總額為人民幣_________元。

2.甲方應于合同簽訂后_________個工作日內向乙方支付人民幣_________元作為預付款。

3.借殼上市方案初步確定后，甲方應向乙方支付人民幣_________元。

4.借殼上市協議簽署后，甲方應向乙方支付人民幣_________元。

5.上市成功并取得上市批文后，甲方應向乙方支付人民幣_________元。

6.乙方完成所有服務后，甲方應向乙方支付剩余的合同服務費用。

四、保密條款

1.甲乙雙方對本合同內容、借殼上市方案、談判信息等予以保密。

2.未經對方同意，任何一方不得向第三方泄露上述信息。

3.保密義務在本合同終止后仍然有效，保密期限為自合同簽訂之日起_________年。

五、違約責任

1.若甲方未按約定支付費用，乙方有權暫?；蚪K止服務，并要求甲方支付違約金。

2.若乙方未按約定提供服務，甲方有權要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求賠償損失。

3.若因一方違約導致借殼上市工作無法進行，違約方應承擔全部責任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。

六、爭議解決

1.本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

2.若協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.如甲方出現以下情況之一，乙方有權解除本合同：

（1）甲方未按約定支付費用；

（2）甲方提供的信息不真實、不準確或存在誤導；

（3）甲方違反保密義務，泄露商業(yè)秘密；

（4）甲方違反法律法規(guī)，導致借殼上市工作無法進行。

2.如乙方出現以下情況之一，甲方有權解除本合同：

（1）乙方未按約定提供服務；

（2）乙方違反保密義務，泄露商業(yè)秘密；

（3）乙方違反法律法規(guī)，導致借殼上市工作無法進行。

八、通知

1.除非本合同另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。

2.通知自發(fā)送之日起視為送達。

九、法律適用與管轄

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.任何因本合同引起的或與本合同有關的爭議，均應提交合同簽訂地人民法院管轄。

十、合同生效

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.甲方有權要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務，并確保服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。

2.甲方有權要求乙方定期向其報告工作進度和成果，并在必要時提供必要的指導和協助。

3.甲方有權要求乙方在服務過程中保持與甲方的溝通，及時解決在借殼上市過程中遇到的問題。

4.甲方有權要求乙方在合同約定的保密期限內，對涉及借殼上市的所有信息保密，不得向任何第三方泄露。

5.甲方有義務按照合同約定的時間、地點和方式向乙方提供所需的資料和信息，確保乙方能夠及時、準確地完成工作。

6.甲方有義務配合乙方進行資產評估、股權調整、信息披露等工作，確保相關工作的順利進行。

7.甲方有義務按照合同約定的方式和時間支付服務費用，不得無故拖欠或拒絕支付。

8.甲方有義務在借殼上市過程中，遵守相關法律法規(guī)，不得進行任何違法違規(guī)行為。

二、乙方權利與義務

1.乙方有權要求甲方提供真實、完整、準確的資料和信息，以便乙方能夠全面了解甲方的實際情況。

2.乙方有權要求甲方在必要時提供必要的協助，包括但不限于提供財務支持、法律支持等。

3.乙方有權要求甲方在合同約定的保密期限內，對涉及借殼上市的所有信息保密，不得向任何第三方泄露。

4.乙方有義務按照合同約定的服務內容、質量標準和時間節(jié)點，完成借殼上市的相關工作。

5.乙方有義務在服務過程中，與甲方保持密切溝通，及時解決借殼上市過程中出現的問題。

6.乙方有義務確保所提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，不得存在任何違法違規(guī)行為。

7.乙方有義務在服務過程中，對甲方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。

8.乙方有義務在合同約定的期限內，完成所有服務內容，并按照合同約定的時間節(jié)點向甲方提交工作成果。

三、合作方式

1.甲乙雙方應建立定期會議制度，至少每月召開一次會議，討論借殼上市工作的進展情況，解決存在的問題。

2.甲乙雙方應建立信息共享機制，確保雙方能夠及時了解借殼上市工作的最新動態(tài)。

3.甲乙雙方應建立溝通渠道，包括但不限于電子郵件、電話、視頻會議等，以便隨時進行溝通和協調。

4.乙方應在服務過程中，定期向甲方提供工作進度報告，包括但不限于已完成的工作、遇到的問題、解決方案等。

5.甲乙雙方應建立爭議解決機制，任何一方對另一方的工作不滿或存在爭議時，應及時提出，并通過協商或爭議解決機制解決。

6.甲乙雙方應共同努力，確保借殼上市工作的順利進行，共同實現上市目標。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方完成借殼上市并取得上市批文之日止，合同期限為____年。

2.若甲方未能在合同約定的期限內完成借殼上市，經雙方協商一致，可延長合同期限，但最長不得超過____年。

二、合同變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式由甲乙雙方簽署，并經雙方簽字蓋章后生效。

2.任何未經書面同意的變更均視為無效，對雙方不具有約束力。

三、合同終止

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的期限屆滿，且借殼上市工作已完成；

（2）甲乙雙方協商一致，決定終止合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）任何一方嚴重違約，另一方有權解除合同；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，甲乙雙方應立即終止所有未完成的服務，并按照本合同約定進行結算。

四、合同解除

1.在合同有效期內，如出現以下情況，任何一方有權解除合同：

（1）對方嚴重違約，經催告后在合理期限內仍未糾正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

2.合同解除后，甲乙雙方應立即終止所有未完成的服務，并按照本合同約定進行結算。

五、爭議解決機制

1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

2.如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，避免采取可能導致爭議擴大的行動。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.任何因本合同引起的或與本合同有關的爭議，均應提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

2.本合同一經生效，任何一方不得擅自變更、解除或終止，除非本合同另有約定或經雙方協商一致。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指雙方或多方當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

2.保密義務：指當事人依法承擔的，對合同內容、相關信息和商業(yè)秘密等不予泄露的義務。

3.違約責任：指當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定時，應當承擔的法律責任。

4.爭議解決：指當事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

6.法院管轄：指法院依法對特定案件享有審判權的范圍。

7.法律適用：指法律規(guī)范在具體案件中的適用。

8.簽字蓋章：指當事人對合同文本進行簽字和蓋章的行為，作為合同生效的標志。

9.協商：指雙方或多方當事人就合同內容或履行事項進行友好討論，達成一致意見的過程。

10.仲裁：指當事人根據仲裁協議，將爭議提交仲裁機構進行審理并作出裁決的一種爭議解決方式。

11.訴訟：指當事人通過法院依法解決爭議的一種法律程序。

12.民事權利義務關系：指民事主體之間基于民事法律規(guī)范所形成的權利義務關系。

13.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

14.結算：指當事人根據合同約定，進行金錢或物品的收付行為。

15.法律約束力：指法律規(guī)范對當事人具有強制性的約束作用。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不準確或存在誤導。

注意事項：確保甲方提供的信息真實、完整、準確。

解決辦法：甲方應在提供信息前進行核實，乙方應在接受信息后進行初步審查。如發(fā)現信息不準確，應及時通知甲方進行更正。

2.問題：乙方服務質量不達標或未按時完成工作。

注意事項：確保乙方按照合同約定提供服務，并按時完成工作。

解決辦法：甲方應定期檢查乙方的服務質量，如發(fā)現質量問題，應及時與乙方溝通，要求乙方采取措施改進。如乙方未按時完成工作，甲方有權要求賠償損失。

3.問題：合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議。

注意事項：及時溝通，避免爭議擴大。

解決辦法：雙方應遵循友好協商原則，通過書面或口頭形式進行溝通。如協商不成，可按照合同約定的爭議解決機制進行處理。

4.問題：合同履行過程中出現不可抗力事件。

注意事項：根據不可抗力事件的影響程度，評估合同履行情況。

解決辦法：根據不可抗力事件對合同履行的影響，雙方可協商調整合同履行期限或解除合同。如合同解除，雙方應按照合同約定進行結算。

5.問題：合同變更或解除后的責任承擔。

注意事項：明確變更或解除合同后的責任劃分。

解決辦法：在合同變更或解除時，雙方應明確各自的責任，并在書面文件中予以確認。

6.問題：合同履行過程中的保密問題。

注意事項：雙方應嚴格遵守保密義務，不得泄露商業(yè)秘密。

解決辦法：雙方應在合同中明確保密條款，并對違反保密義務的行為設定相應的法律責任。

7.問題：合同履行過程中的溝通不暢。

注意事項：建立有效的溝通機制。

解決辦法：雙方應定期召開會議，保持溝通渠道暢通?？赏ㄟ^電子郵件、電話、視頻會議等方式進行溝通。

8.問題：合同履行過程中的費用支付問題。

注意事項：確保按照合同約定的時間和方式支付費用。

解決辦法：雙方應嚴格按照合同約定的支付條款執(zhí)行，如發(fā)生費用支付爭議，應及時協商解決。

本合同/協議適用場景：

1.公司借殼上市：適用于擬通過借殼上市方式進入證券市場的公司，與專業(yè)服務機構簽訂的服務協議。

2.資產重組：適用于需要進行資產重組以符合上市條件的企業(yè)，與重組顧問或服務商之間的合作協議。

3.股權調整：適用于在借殼上市過程中涉及股權調整的公司，與股權交易對方或顧問之間的協議。

4.信息披露：適用于需要進行信息披露以符合上市要求的公司，與信息披露服務提供商之間的協議。

5.法律法規(guī)遵守：適用于在借殼上市過程中需要確保所有活動符合法律法規(guī)的公司，與法律顧問或合規(guī)服務提供商之間的協議。

6.財務顧問服務：適用于需要專業(yè)財務顧問服務的公司，在借殼上市過程中與財務顧問簽訂的協議。

7.投資者關系管理：適用于上市后需要管理投資者關系的公司，與投資者關系管理服務提供商之間的協議。

8.商業(yè)秘密保護：適用于需要保護商業(yè)秘密的公司，與合作伙伴或服務提供商之間的保密協議。

9.爭議解決：適用于合同履行過程中可能出現的爭議，雙方為解決爭議而簽訂的協議。

10.不可抗力處理：適用于合同履行過程中遇到不可抗力事件，雙方為應對不可抗力而簽訂的協議。

11.服務質量監(jiān)控：適用于確保服務提供商服務質量的公司，與服務提供商之間的服務質量監(jiān)控協議。

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