非煤礦山企業(yè)（露天礦山）安全風險分級管控及隱患排查治理雙重預防體系建設實施指南

非煤礦山企業(yè)（露天礦山）安全風險分級管控及隱患排查治理雙重預防體系建設實施指南非煤礦山企業(yè)(露天礦山)安全風險分級管控及隱患排查治理雙重預防體系建設實施指南前言為貫徹落實貴州省關(guān)于構(gòu)建安全生產(chǎn)預防控制體系建設的意見（黔安辦[2016]23號）及貴州省安全監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《非煤礦山安全生產(chǎn)風險分級監(jiān)管暫行辦法》的通知（安監(jiān)總管一[2015]91號），牢固樹立安全發(fā)展觀念，強化安全生產(chǎn)責任落實，在非煤露天礦山企業(yè)建立風險分級管控體系，全面排查、識別、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對非煤露天礦山企業(yè)風險點實施標準化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實施閉環(huán)管理；建設信息平臺，利用信息化手段對企業(yè)雙重體系運行情況實施動態(tài)、精準監(jiān)管，提升非煤露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。非煤露天礦山風險分級管控和隱患排查治理體系，是在對非煤露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風險、礦山企業(yè)安全管理、環(huán)境條件基礎(chǔ)上，綜合考慮非煤露天礦山企業(yè)作業(yè)崗位風險等級、安全管理風險等級、環(huán)境管理等級的因素，進行風險評估分級，并據(jù)此有針對性地采取相應的管控措施。通過在非煤露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運行的風險分級管控和隱患排查治理體系，全面推進落實企業(yè)主體責任，有效促進金屬非金屬露天礦企業(yè)實現(xiàn)信息化管控，在貴州省范圍內(nèi)構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，實現(xiàn)標準化、信息化的風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。本指南施行后，各非煤露天礦山可參照此指南和國家相關(guān)法律法規(guī)開展安全風險分級管控及隱患排查治理雙重預防體系工作。指南所附“附件”是以盤縣翰林眾源石業(yè)有限公司露天礦山作為試點編制的相關(guān)表格，供其他企業(yè)參考。本指南在編寫過程中得到了貴州省安全監(jiān)督管理局、貴州省非煤礦山相關(guān)專家、各非煤礦山企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導及技術(shù)人員的大力支持，在此一并表示衷心的感謝。目錄1范圍(1)2規(guī)范性引用文件(1)3.術(shù)語和定義(2)3.1風險(2)3.2危險源(3)3.3風險點(3)3.4風險辨識(3)3.5風險評估(3)3.6風險分級(4)3.7風險管控(4)3.8風險信息(5)3.9重大風險(5)3.10重大危險源(5)3.11危險因素(5)3.12有害因素(5)3.13安全生產(chǎn)事故隱患(6)3.14隱患分級(6)3.15隱患排查(7)3.16隱患治理(7)3.17隱患信息(7)3.18非煤露天礦山(8)3.19文件(8)3.20記錄(8)3.21相關(guān)方(8)3.22單元(8)4準備工作(9)4.1總則(9)4.2組織保障(9)4.3資源保障(11)4.4信息收集(13)5雙重預防機制建設(15)5.1.總則(15)5.2.策劃與準備(15)5.3風險點（危險源）辨識(17)5.4風險評估(22)5.5.風險管控(26)6事故隱患排查治理(32)6.1隱患排查治理標準(32)6.2事故隱患分類原則(33)6.3事故隱患分類(33)6.4事故隱患排查治理內(nèi)容(34)6.5非煤露天礦山企業(yè)隱患排查治理(41)7非煤礦山企業(yè)雙控平臺(51)8變更管理(52)9檢查與考核(52)10改進提升(53)10.1及時糾正偏差(54)10.2動態(tài)評估風險(54)11其它要求(54)11.1總則(54)11.2文件管理(54)11.3記錄管理(55)12附表(56)13附錄(56)1范圍本指南規(guī)定了貴州省非煤礦山企業(yè)（露天礦山）（以下簡稱“企業(yè)”）落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設工作（以下簡稱“雙重預防體系”）各項要求的指南及指導性方法和實施建議。旨在通過實施“關(guān)口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)提升企業(yè)安全水平，遏制各類較大及以上事故。本指南適用于貴州省各非煤礦山露天開采企業(yè)，不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國特種設備安全法（國家主席令（2014）4號）非煤礦山企業(yè)構(gòu)建雙重預防機制基本流程（試行）貴州省安全生產(chǎn)條例貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（黔府辦發(fā)[2009]31號）貴州省關(guān)于構(gòu)建安全生產(chǎn)預防控制體系建設的意見（黔安辦[2016]23號）貴州省安全監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《非煤礦山安全生產(chǎn)風險分級監(jiān)管暫行辦法》的通知（安監(jiān)總管一[2015]91號）關(guān)于開展重大風險點監(jiān)督管理工作的指導意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號）《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》安監(jiān)總管一〔2017〕98號GB6441-1986企業(yè)傷亡事故分類GB18218-2009危險化學品重大危險源辨識AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ2007.1-2006金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則AQ/T2050.3-2016金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范露天礦山實施指南金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法GBl6423-2006金屬非金屬礦山安全規(guī)程GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼3.術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。3.1風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。3.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。危險源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。3.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。3.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）3.5風險評估對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）3.6風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍”四級）紅色風險\重大風險：不可容許的，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。橙色風險\較大風險：較大危險，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。黃色風險\一般風險：一般危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關(guān)注。藍色風險\低風險：輕度危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關(guān)注。3.7風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。3.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。3.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。3.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。3.11危險因素是指能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。3.12有害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。3.13安全生產(chǎn)事故隱患簡稱隱患、事故隱患。隱患通常指潛藏或不易發(fā)現(xiàn)的危險或禍患。在安全生產(chǎn)領(lǐng)域是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.14隱患分級隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標準的，可以分為一般隱患和重大隱患。3.14.1一般隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。3.14.2重大隱患是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。確定為重大隱患的一般原則是：①違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的②涉及重大危險源、重要裝置的隱患③涉及多人滯留，暴露10人以上的④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的3.15隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。3.16隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。3.17隱患信息隱患來源（企業(yè)排查、監(jiān)督檢查、舉報投訴、標準化評審）,排查日期,隱患地點,隱患類別（基礎(chǔ)管理類、現(xiàn)場管理類）,所屬危險源，所在部位,地理位置，隱患報告摘要,整改期限,整改完成日期,整改類型(立即整改、限期整改、停業(yè)停產(chǎn)整頓),整改責任單位,整改責任人,整改狀態(tài)（未整改、整改中、已整改）,核查日期,核查單位,核查情況,掛牌督辦時間,掛牌督辦級別,掛牌督辦文號,掛牌督辦單位,整改資金,納入治理計劃情況,納入治理計劃日期,整改目標到位情況,整改目標到位日期,治理措施到位情況,治理措施到位日期,整改資金到位情況,整改資金到位日期,整改責任到位情況,整改責任到位日期,整改時限到位情況,整改時限到位日期,應急預案到位情況,應急預案到位日期,銷號日期。3.18非煤露天礦山在地表開挖通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的非煤礦物的采礦場及其附屬設施。3.19文件信息及其承載媒體。注1：媒體可以是紙張，計算機磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。3.20記錄闡明所取得的結(jié)果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。3.21相關(guān)方關(guān)注組織安全及職業(yè)健康績效或受其影響的工作場所之內(nèi)或之外的個人或團體。3.22單元具備某項獨立功能的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機體。4準備工作4.1總則企業(yè)在建設安全風險分級管控及隱患排查治理雙重預防體系之前對所需的組織、資源、知識進行保障，對相關(guān)的人員能力進行確認、提供及保證，對必要的信息進行搜集，必要時，對企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進行評審。4.2組織保障4.2.1組建團隊企業(yè)在雙重預防體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負責人為組長的領(lǐng)導團隊或小組。并抽調(diào)分管領(lǐng)導、各部門負責人、安全管理人員、各班組專業(yè)人員、工會人員，通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術(shù)支持的方式指導所有相關(guān)系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進行嚴謹細致的風險識別、評價及管控。確保風險識別全面，定位準確，評價得當。此領(lǐng)導團隊或小組應向單位安全管理機構(gòu)負責。4.2.2職能分配企業(yè)主要負責人應對雙重預防體系的有效性承擔完全的責任。其主要職能應包括：（1）確保可獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進雙重預防體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務資源。（2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權(quán)限以促進有效的風險管控管理。建議結(jié)合安全生產(chǎn)標準化管理形成安全生產(chǎn)責任制。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保團隊或小組其他人員履行其職責。（5）確保全員參與風險分級管控體系。其他負責人按照制定的職責與權(quán)限在體系運行有效性方面做出承諾。責任制需明確全員參與風險分級管控體系的職責與權(quán)限，主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風險點的辨識、評價與管控措施的策劃。4.2.3紀律保障企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)標準化中的安全生產(chǎn)責任制及相關(guān)獎懲制度對應風險分級管控體系的建立、實施、保持及持續(xù)改進進行過程及績效管控考核。建議企業(yè)安全管理機構(gòu)根據(jù)各部門、班組、人員風險辨識活動開展情況、完成的質(zhì)量情況進行考核，進行適當獎懲。4.3資源保障主要負責人需確認、提供并維護實施風險管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務等資源。4.3.1人員與能力保證確保參與雙重預防體系的各級人員充足且具備相應的管理或?qū)I(yè)能力。明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關(guān)能力。其中，主要負責人需具備以下能力：（1）熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關(guān)的、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。（2）熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關(guān)方法。團隊或小組成員需具備以下能力：（1）熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。（2）熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關(guān)方法。（3）熟練掌握分管部門或分管業(yè)務的專業(yè)知識。具體參與辨識人員需具備以下能力：（1）具備高中或以上文化水平或同等學歷。（2）熟練掌握安全或行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。（3）熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、熟悉工作環(huán)境、工作環(huán)境內(nèi)設備設施等。4.3.2方法與知識企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風險點識別方法、風險評價方法及相關(guān)管控措施并對其進行管理?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標準獲取、經(jīng)驗積累、外部指導等方式獲取。同時應通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其它信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的安全培訓，確保相關(guān)人員能及時獲取到這些知識。企業(yè)的風險知識來源可包括（但不限于）以下內(nèi)容：安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范；各專業(yè)基礎(chǔ)知識；安全常識；內(nèi)外部培訓及各類安全培訓教材；規(guī)章制度、操作規(guī)程；設備資料及技術(shù)說明書；事故案例；本企業(yè)及本行業(yè)或其他企業(yè)以往的事故、事件；安全、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；特種設備檢測報告；本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎(chǔ)資料；非煤礦山企業(yè)雙重預防體系建設涉及法規(guī)、技術(shù)標準等。4.3.3監(jiān)測工具或儀器企業(yè)需確認、提供并維護實施風險點辨識方法、風險評估方法及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)測工具和儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強度測試、噪聲測試、照度測試等儀器或工具。并按相關(guān)規(guī)定對儀器進行校準或檢定。4.3.4信息系統(tǒng)為了方便風險信息采集、處理、傳輸、反饋