非煤礦山企業(yè)（露天礦山）安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施指南

非煤礦山企業(yè)（露天礦山）安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施指南非煤礦山企業(yè)(露天礦山)安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施指南前言為貫徹落實(shí)貴州省關(guān)于構(gòu)建安全生產(chǎn)預(yù)防控制體系建設(shè)的意見（黔安辦[2016]23號）及貴州省安全監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管暫行辦法》的通知（安監(jiān)總管一[2015]91號），牢固樹立安全發(fā)展觀念，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，在非煤露天礦山企業(yè)建立風(fēng)險分級管控體系，全面排查、識別、評估安全風(fēng)險，落實(shí)風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對非煤露天礦山企業(yè)風(fēng)險點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理；建設(shè)信息平臺，利用信息化手段對企業(yè)雙重體系運(yùn)行情況實(shí)施動態(tài)、精準(zhǔn)監(jiān)管，提升非煤露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。非煤露天礦山風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系，是在對非煤露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風(fēng)險、礦山企業(yè)安全管理、環(huán)境條件基礎(chǔ)上，綜合考慮非煤露天礦山企業(yè)作業(yè)崗位風(fēng)險等級、安全管理風(fēng)險等級、環(huán)境管理等級的因素，進(jìn)行風(fēng)險評估分級，并據(jù)此有針對性地采取相應(yīng)的管控措施。通過在非煤露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運(yùn)行的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系，全面推進(jìn)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，有效促進(jìn)金屬非金屬露天礦企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化管控，在貴州省范圍內(nèi)構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。本指南施行后，各非煤露天礦山可參照此指南和國家相關(guān)法律法規(guī)開展安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重預(yù)防體系工作。指南所附“附件”是以盤縣翰林眾源石業(yè)有限公司露天礦山作為試點(diǎn)編制的相關(guān)表格，供其他企業(yè)參考。本指南在編寫過程中得到了貴州省安全監(jiān)督管理局、貴州省非煤礦山相關(guān)專家、各非煤礦山企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)人員的大力支持，在此一并表示衷心的感謝。目錄1范圍(1)2規(guī)范性引用文件(1)3.術(shù)語和定義(2)3.1風(fēng)險(2)3.2危險源(3)3.3風(fēng)險點(diǎn)(3)3.4風(fēng)險辨識(3)3.5風(fēng)險評估(3)3.6風(fēng)險分級(4)3.7風(fēng)險管控(4)3.8風(fēng)險信息(5)3.9重大風(fēng)險(5)3.10重大危險源(5)3.11危險因素(5)3.12有害因素(5)3.13安全生產(chǎn)事故隱患(6)3.14隱患分級(6)3.15隱患排查(7)3.16隱患治理(7)3.17隱患信息(7)3.18非煤露天礦山(8)3.19文件(8)3.20記錄(8)3.21相關(guān)方(8)3.22單元(8)4準(zhǔn)備工作(9)4.1總則(9)4.2組織保障(9)4.3資源保障(11)4.4信息收集(13)5雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)(15)5.1.總則(15)5.2.策劃與準(zhǔn)備(15)5.3風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識(17)5.4風(fēng)險評估(22)5.5.風(fēng)險管控(26)6事故隱患排查治理(32)6.1隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)(32)6.2事故隱患分類原則(33)6.3事故隱患分類(33)6.4事故隱患排查治理內(nèi)容(34)6.5非煤露天礦山企業(yè)隱患排查治理(41)7非煤礦山企業(yè)雙控平臺(51)8變更管理(52)9檢查與考核(52)10改進(jìn)提升(53)10.1及時糾正偏差(54)10.2動態(tài)評估風(fēng)險(54)11其它要求(54)11.1總則(54)11.2文件管理(54)11.3記錄管理(55)12附表(56)13附錄(56)1范圍本指南規(guī)定了貴州省非煤礦山企業(yè)（露天礦山）（以下簡稱“企業(yè)”）落實(shí)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作（以下簡稱“雙重預(yù)防體系”）各項(xiàng)要求的指南及指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議。旨在通過實(shí)施“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)安全水平，遏制各類較大及以上事故。本指南適用于貴州省各非煤礦山露天開采企業(yè)，不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）非煤礦山企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制基本流程（試行）貴州省安全生產(chǎn)條例貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（黔府辦發(fā)[2009]31號）貴州省關(guān)于構(gòu)建安全生產(chǎn)預(yù)防控制體系建設(shè)的意見（黔安辦[2016]23號）貴州省安全監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管暫行辦法》的通知（安監(jiān)總管一[2015]91號）關(guān)于開展重大風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號）《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》安監(jiān)總管一〔2017〕98號GB6441-1986企業(yè)傷亡事故分類GB18218-2009危險化學(xué)品重大危險源辨識AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ2007.1-2006金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則AQ/T2050.3-2016金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦山實(shí)施指南金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法GBl6423-2006金屬非金屬礦山安全規(guī)程GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼3.術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。3.1風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。3.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。危險源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。3.3風(fēng)險點(diǎn)通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。3.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）3.5風(fēng)險評估對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）3.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級）紅色風(fēng)險\重大風(fēng)險：不可容許的，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。橙色風(fēng)險\較大風(fēng)險：較大危險，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。黃色風(fēng)險\一般風(fēng)險：一般危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。藍(lán)色風(fēng)險\低風(fēng)險：輕度危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。3.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。3.8風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。3.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。3.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學(xué)品，且危險化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。3.11危險因素是指能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。3.12有害因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。3.13安全生產(chǎn)事故隱患簡稱隱患、事故隱患。隱患通常指潛藏或不易發(fā)現(xiàn)的危險或禍患。在安全生產(chǎn)領(lǐng)域是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.14隱患分級隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標(biāo)準(zhǔn)的，可以分為一般隱患和重大隱患。3.14.1一般隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。3.14.2重大隱患是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。確定為重大隱患的一般原則是：①違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的②涉及重大危險源、重要裝置的隱患③涉及多人滯留，暴露10人以上的④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患⑥市級以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的部門認(rèn)定為屬于重大事故隱患的3.15隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。3.16隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。對排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。3.17隱患信息隱患來源（企業(yè)排查、監(jiān)督檢查、舉報投訴、標(biāo)準(zhǔn)化評審）,排查日期,隱患地點(diǎn),隱患類別（基礎(chǔ)管理類、現(xiàn)場管理類）,所屬危險源，所在部位,地理位置，隱患報告摘要,整改期限,整改完成日期,整改類型(立即整改、限期整改、停業(yè)停產(chǎn)整頓),整改責(zé)任單位,整改責(zé)任人,整改狀態(tài)（未整改、整改中、已整改）,核查日期,核查單位,核查情況,掛牌督辦時間,掛牌督辦級別,掛牌督辦文號,掛牌督辦單位,整改資金,納入治理計劃情況,納入治理計劃日期,整改目標(biāo)到位情況,整改目標(biāo)到位日期,治理措施到位情況,治理措施到位日期,整改資金到位情況,整改資金到位日期,整改責(zé)任到位情況,整改責(zé)任到位日期,整改時限到位情況,整改時限到位日期,應(yīng)急預(yù)案到位情況,應(yīng)急預(yù)案到位日期,銷號日期。3.18非煤露天礦山在地表開挖通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的非煤礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。3.19文件信息及其承載媒體。注1：媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。3.20記錄闡明所取得的結(jié)果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。3.21相關(guān)方關(guān)注組織安全及職業(yè)健康績效或受其影響的工作場所之內(nèi)或之外的個人或團(tuán)體。3.22單元具備某項(xiàng)獨(dú)立功能的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機(jī)體。4準(zhǔn)備工作4.1總則企業(yè)在建設(shè)安全風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重預(yù)防體系之前對所需的組織、資源、知識進(jìn)行保障，對相關(guān)的人員能力進(jìn)行確認(rèn)、提供及保證，對必要的信息進(jìn)行搜集，必要時，對企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進(jìn)行評審。4.2組織保障4.2.1組建團(tuán)隊(duì)企業(yè)在雙重預(yù)防體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)或小組。并抽調(diào)分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各班組專業(yè)人員、工會人員，通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術(shù)支持的方式指導(dǎo)所有相關(guān)系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的風(fēng)險識別、評價及管控。確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。此領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)或小組應(yīng)向單位安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。4.2.2職能分配企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對雙重預(yù)防體系的有效性承擔(dān)完全的責(zé)任。其主要職能應(yīng)包括：（1）確保可獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源。（2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管控管理。建議結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理形成安全生產(chǎn)責(zé)任制。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。（5）確保全員參與風(fēng)險分級管控體系。其他負(fù)責(zé)人按照制定的職責(zé)與權(quán)限在體系運(yùn)行有效性方面做出承諾。責(zé)任制需明確全員參與風(fēng)險分級管控體系的職責(zé)與權(quán)限，主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風(fēng)險點(diǎn)的辨識、評價與管控措施的策劃。4.2.3紀(jì)律保障企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎懲制度對應(yīng)風(fēng)險分級管控體系的建立、實(shí)施、保持及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過程及績效管控考核。建議企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各部門、班組、人員風(fēng)險辨識活動開展情況、完成的質(zhì)量情況進(jìn)行考核，進(jìn)行適當(dāng)獎懲。4.3資源保障主要負(fù)責(zé)人需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)等資源。4.3.1人員與能力保證確保參與雙重預(yù)防體系的各級人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓(xùn)、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關(guān)能力。其中，主要負(fù)責(zé)人需具備以下能力：（1）熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關(guān)的、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。（2）熟練掌握適用的風(fēng)險點(diǎn)辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險管控的相關(guān)方法。團(tuán)隊(duì)或小組成員需具備以下能力：（1）熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。（2）熟練掌握適用的風(fēng)險點(diǎn)辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險管控的相關(guān)方法。（3）熟練掌握分管部門或分管業(yè)務(wù)的專業(yè)知識。具體參與辨識人員需具備以下能力：（1）具備高中或以上文化水平或同等學(xué)歷。（2）熟練掌握安全或行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。（3）熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、熟悉工作環(huán)境、工作環(huán)境內(nèi)設(shè)備設(shè)施等。4.3.2方法與知識企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風(fēng)險點(diǎn)識別方法、風(fēng)險評價方法及相關(guān)管控措施并對其進(jìn)行管理?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標(biāo)準(zhǔn)獲取、經(jīng)驗(yàn)積累、外部指導(dǎo)等方式獲取。同時應(yīng)通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其它信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的安全培訓(xùn)，確保相關(guān)人員能及時獲取到這些知識。企業(yè)的風(fēng)險知識來源可包括（但不限于）以下內(nèi)容：安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范；各專業(yè)基礎(chǔ)知識；安全常識；內(nèi)外部培訓(xùn)及各類安全培訓(xùn)教材；規(guī)章制度、操作規(guī)程；設(shè)備資料及技術(shù)說明書；事故案例；本企業(yè)及本行業(yè)或其他企業(yè)以往的事故、事件；安全、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；特種設(shè)備檢測報告；本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎(chǔ)資料；非煤礦山企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)涉及法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。4.3.3監(jiān)測工具或儀器企業(yè)需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險點(diǎn)辨識方法、風(fēng)險評估方法及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)測工具和儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強(qiáng)度測試、噪聲測試、照度測試等儀器或工具。并按相關(guān)規(guī)定對儀器進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。4.3.4信息系統(tǒng)為了方便風(fēng)險信息采集、處理、傳輸、反饋