2024年基金從業(yè)資格證考試題庫及答案【全優(yōu)】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、（2016年真題）對于短期交易而言，對持續(xù)持有期少于7日的投資

人收取不低于贖回金額（）的贖回費(fèi)用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

【答案】：B

2、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義

務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C

3、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時(shí)所采用的貼現(xiàn)

率是（）。

A.權(quán)益資本成本

B.EBITDA

C.DCF

D.WACC

【答案】：D

4、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是（）。

A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理

人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募

基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基

金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告

破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

【答案】：A

5、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B.執(zhí)行事務(wù)合伙應(yīng)當(dāng)具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

【答案】：C

6、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的管理人，管理Z股權(quán)投

資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）O

A.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，

擬對Z基金投資120萬元

B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且凈資產(chǎn)為1000萬元的有

限責(zé)任公司，擬對Z基金投資120萬元

C.A公司負(fù)責(zé)管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個(gè)人年均收入約

60萬元，擬對Z基金投資180萬元

D.擁有一套價(jià)值約1000萬元的房產(chǎn)及200力元的銀行存款的退休人員

李某，擬對Z基金投資120萬元

【答案】：D

7、（2017年）下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說法中，正確的是

（）O

A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉

B.維持社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容

C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對等

D.違反道德一般也會(huì)有明確的制裁措施

【答案】：B

8、基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）出臺(tái)了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法

（試行）》，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止

A.2014年1月10日

B.2015年3月5日

C.2016年4月150

D.2017年3月1日

【答案】：D

9、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

【答案】：D

10、下列不屬于權(quán)益類證券的是（）。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.國債

【答案】：D

11、對于金融市場，以下事件中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.由于公司核算賬戶資金差錯(cuò)，造成貨幣資金多計(jì)29,944,309,821.45

元

B.由于受到幾十年一遇異常冷水團(tuán)影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收

C.由于資金緊張，飼料供應(yīng)不及時(shí)，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預(yù)期

D.物價(jià)水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹

【答案】：D

12、投資者對于（）的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會(huì)對自

己未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財(cái)富水平有一個(gè)最低的要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：B

13、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，以下說法正確的是（）。

A.II.III

B.I、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B

14、中國證監(jiān)會(huì)從下列哪些方面對合格投資者作出了限定（）。

A.I、ILIII

B.I、IkIV

c.i、in、iv

D.n、in、iv

【答案】：D

15、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，

應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。

A.股份有限公司

B.上市公司

C.股份兩合公司

D.合伙企業(yè)

【答案】：A

16、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤

的是（）。

A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

D.誠實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

【答案】：A

17、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D

18、（2016年）下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）o

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐

行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立

基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D

19、關(guān)于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地

點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D

20、私募股權(quán)投資基金收益分配排序正確的是（）

A.1234

B.2341

C.2143

D.1324

【答案】：C

21、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）

的其他業(yè)務(wù)。

A.I、II

B.IIkIV

C.I、IkIlkIV

D.I、IV

【答案】：A

22、（2020年真題）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A.策劃上市方案

B.企業(yè)改制

C.公開發(fā)行和交易

D.上市申報(bào)

【答案】：B

23、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要

求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：B

24、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售中應(yīng)遵循基金銷售適用性的指導(dǎo)原則，

把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者。下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售

適用性的指導(dǎo)原則的是（）。

A.全面性原則

B.及時(shí)性原則

C.投資人利益優(yōu)先原則

D.主觀性原則

【答案】：D

25、下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)

任。

A.及時(shí)為高級管理層提供合規(guī)建議

B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

I）.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

【答案】：D

26、下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說法有誤的是（）。

A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)”依法

辦理非公開募集基金的登記、備案”

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并

不構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但可

以作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了《私募基金管理登記法律意見書指引》，為律

師事務(wù)所在基金管理人登記備案中出具法律意見書提供了方向性指引

D.《監(jiān)管暫行辦法》再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)

會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，并且基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立基金管

理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

【答案】：B

27、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股

的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

D.公司召開股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)

【答案】：B

28、下列選項(xiàng)中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

B.社會(huì)力量監(jiān)督

C.基金行業(yè)自律

D.行政基金監(jiān)管

【答案】：D

29、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露()兩方

面的要求上。

A.時(shí)間

B.期限

C.形式

D.目的

【答案】：C

30、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2006年1

月1日起，公司必須至少()一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)

別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：C

31、()中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)

會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D

32、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含的內(nèi)容

()O

A.I、II

B.II.Ill

C.I、II、III

D.i、n、in、iv

【答案】：D

33、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方的證券和資金

的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手

方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C

34、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公

眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本

B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格

容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部

分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)

D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行

全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理

服務(wù)

【答案】：B

35、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求

B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過投資為將來退休后的生活提供收

入

C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求

D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購買汽車

【答案】：B

36、基金清算的原因不包括（）

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算

C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿

【答案】：D

37、（2021年真題）關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。

A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量

B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接

受的一種反攤薄條款

C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融

資估價(jià)升高的情形

D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人

【答案】：D

38、投資機(jī)構(gòu)對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務(wù)不包括

（）O

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務(wù)開拓

C.資源導(dǎo)入

D.后續(xù)再融資

【答案】：C

39、企業(yè)價(jià)值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)

A.收入、利潤、增長率

B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入

C.收入、費(fèi)用、利潤

D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：A

40、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)

定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C

41、在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B

42、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止性行為的有（）

A.公開披露或者變相公開披露

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

D.以上都是

【答案】：D

43、經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營銷、報(bào)刊廣告等方式的大力推薦，某股權(quán)

投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，

并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利

率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。

A.I.II.III

B.I.III.IV

c.I.n.N

D.II.III.IV

【答案】：B

44、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

B.督察長應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度

的執(zhí)行情況

C.公司督察長可以列席相關(guān)會(huì)議、調(diào)閱相關(guān)檔案

D.公司應(yīng)設(shè)立督察長，對董事會(huì)負(fù)責(zé)

【答案】：B

45、如果非公開募集基金的對象累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成

了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B

46、投資者關(guān)系管理的基本原則是，不屬于（)o

A.公正

B.可靠

C.公開

D.準(zhǔn)確、及時(shí)

【答案】：B

47、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企業(yè)

【答案】：A

48、以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.I、IkIII

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

49、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合

同生效等四個(gè)步驟。

A.批準(zhǔn)

B.發(fā)售

C.發(fā)行

D.核準(zhǔn)

【答案】：B

50、（2017年真題）科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資決策記錄

C.投資組合情況

D.基金績效分析

【答案】：B

51、關(guān)于重組上市說法錯(cuò)誤的是（）。

A.重組上市的一種路徑是上市公司以公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行

股份購買其資產(chǎn)，從而達(dá)到重組上市的目的

B.重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入已上市公司得到該公

司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司間接上市

C.重組上市的一種路徑是非上市公司控制上市公司后，通過上市公司收

購非上市公司的資產(chǎn)，將非上市公司的有關(guān)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)注入到上市公司

中去，從而實(shí)現(xiàn)重組上市的目的

I）.在重組上市的方式中，原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中，具有收購

成本低，股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)

【答案】：A

52、一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）

位以上。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：A

53、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售中反洗錢要求的是（）。

A.登記客戶住所地

B.核對客戶的有效身份證件

C.確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致

D.留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件

【答案】：A

54、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持

股（）以上股東的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：B

55、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投

資比例隨之（）o

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B

56、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率

（NIRR）,二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR>=NIRR

D.GIRR<NIRR

【答案】：A

57、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對

中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A

58、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合

的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營業(yè)部

B.投資部

C.財(cái)務(wù)部

D.研究部

【答案】：B

59、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)/資產(chǎn)收購或

協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目

的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申

請境外交易所上市交易。

A.資產(chǎn)/負(fù)債

B.資產(chǎn)/權(quán)益

C.資產(chǎn)/股權(quán)

D.資產(chǎn)/利潤

【答案】：B

60、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.I、II、IV

B.II、IV

c.n、in、iv

D.m、iv

【答案】：B

61、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。

A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬

【答案】：D

62、1976年（）成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購?fù)顿Y基金，即

經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。

A.KKR

B.黑石

C.凱雷

D.德太投資

【答案】：A

63、下列不是以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募

集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部

門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：D

64、律師事務(wù)所針對基金管理人登記出具法律意見書時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查

的申請機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）

A.I.II.IV

B.I.II.IV

c.I.n.ni.w

D.II.III.IV

【答案】：C

65、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致

的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。

A.變化差異巨大

B.沒有變化

C.沒有差異

D.相同

【答案】：A

66、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.投資期限長、流動(dòng)性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.收益波動(dòng)性較低

【答案】：D

67、貨幣市場工具通常指到期日（）的短期金融工具。

A.不足1年

B.2年以內(nèi)

C.不足6個(gè)月

D.不足3年

【答案】：A

68、股票的價(jià)值不包括（）。

A.票面價(jià)值

B.折舊價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B

69、2013年，（）專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)

的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B

70、股權(quán)投資基金募集中，投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自

己購買股權(quán)投資基金。

A.口述

B.電話

C.點(diǎn)頭默認(rèn)

D.書面

【答案】：D

71、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是0

A.建立交易對手信氏評級制度

B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制

C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資

I）.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿

【答案】：B

72、（），中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】：A

73、對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對項(xiàng)目

的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過

（）程序。

A.項(xiàng)目立項(xiàng)

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：A

74、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。

A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C

75、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成

基金半年度報(bào)告。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D

76、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率是使住頻率最高的債務(wù)比率

B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計(jì)算決定的

C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價(jià)值

D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)/負(fù)債

【答案】：D

77、（2017年真題）基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，下列

屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。

A.I、山、IV

B.I、IkIII

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

78、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。

A.I.II.III

B.I、n、in、iv

C.I、II.IV

D.H、m、iv

【答案】：B

79、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)

當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

【答案】：A

80、（2017年）下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件

的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人不得少于200人

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金合同期限為5年以上

D.基金募集金額不得低于2億元人民幣

【答案】：A

81、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.風(fēng)險(xiǎn)評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，及時(shí)防范

和化解風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督

C.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員

工道德素質(zhì)等

D.控制活動(dòng)可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行

【答案】：B

82、（）,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式

出臺(tái)。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2003年5月

【答案】：C

83、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)與局限性.以下表述錯(cuò)誤的是().

A.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高

B.另類投資多采取高杠桿模式運(yùn)作

C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)

D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

【答案】：A

84、()是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。

A.股權(quán)投資母基金

B.股權(quán)投資基金

C.衍生證券投資基金

D.衍生產(chǎn)品

【答案】：A

85、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由()進(jìn)行清算。

A.合伙人

B.清算人

C.股東

D.管理層

【答案】：B

86、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢，說法錯(cuò)誤的是

()O

A.倡導(dǎo)理性的投資文化

B.防止市場過度投機(jī)

C.能夠給投資者帶來超額收益

D.推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成

【答案】：C

87、（2020年真題）股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第

3年，從基金B(yǎng)的投資人C處，以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值，購

買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務(wù)中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)

出資額

B.因缺乏流動(dòng)性，母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下，該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),

能更快回收投資

I）.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值

【答案】：D

88、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，（）每15秒提供一個(gè)基金參考凈

值報(bào)價(jià)。

A.M0M

B.LOF

C.FOF

D.ETF

【答案】：D

89、LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF（）,通常每（）天只提供

1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

A.低;1

B.高；2

C.低；2

D.高；1

【答案】：A

90、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的（）。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.互換期權(quán)

【答案】：A

91、切點(diǎn)投資組合的特征不包括（）0

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D

92、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)相互獨(dú)立

C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

93、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%,當(dāng)期市場價(jià)格為

95元，則該債券的到期收益率為（），

A.5.50%

B.10.10%

C.8.80%

D.6.50%

【答案】：C

94、()是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.基金職業(yè)道德觀念教育

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.職業(yè)道德素養(yǎng)

【答案】：B

95、()組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

96、相對估值法是()較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A

97、基金管理人自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起，可以將

贖回款項(xiàng)劃出的時(shí)間不包括第()個(gè)工作日。

A.2

B.7

C.3

D.9

【答案】：D

98、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作

較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金,

基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購，以提高投資業(yè)績

C.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金

【答案】：B

99、按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場基金收益公告的類型不包括

（）O

A.節(jié)假日的收益公告

B.開放日的收益公告

C.封閉期的收益公告

D.開放期的收益公告

【答案】：D

100、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于

（）O

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

B.上層建筑

C.自我約束

D.強(qiáng)制手段

【答案】：B

10k下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）。

A.為了滿足規(guī)避未來風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B.遠(yuǎn)期合約相對期貨合約而言比較靈活

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品和農(nóng)產(chǎn)品以及外匯和利率等金融工具

D.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

【答案】：D

102、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。

A.全體合伙人決定解散

B.有2/3以上的合伙人退出

C.全部投資項(xiàng)目到期退出

D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的

【答案】：B

103、基金登記過程實(shí)際上是（）通過登記系統(tǒng)對基金投資者所

投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

A.基金管理人

B.交易所

C.基金托管人

D.注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D

104、投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括（）。

A.公司總經(jīng)理

B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理

C.基金管理公司的副總經(jīng)理

D.分管投資的副總經(jīng)理

【答案】：C

105、風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識別、（）以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對三個(gè)步驟。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

C.風(fēng)險(xiǎn)評估

D.風(fēng)險(xiǎn)測量

【答案】：C

106、關(guān)于私募股權(quán)基金特定對象確定，說法錯(cuò)誤的是。（）

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的

投資策略、管理團(tuán)隊(duì)等

B.未經(jīng)特定對象確定程序，不得問任何人宣傳推介私募基金；

C.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線直接向投資者推介私募基金；

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息，屬于在線

特定對象確定程序之一；

【答案】：C

107、督察長應(yīng)享有充分的（）和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。

A.知情權(quán)

B.處罰權(quán)

C.審批權(quán)

D.管理權(quán)

【答案】：A

108、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。

A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價(jià)格

B.并購基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購中不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率

D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)

【答案】：B

109、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.III.W

D.I.Ill

【答案】：B

110、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的

（）O

A.營銷權(quán)

B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

【答案】：D

11k某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為5096-80沆債券資

產(chǎn)比例為15%-45%,該基金應(yīng)該屬于（）。

A.股票型基金

B.債券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

【答案】：D

112、衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：B

113、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體

系的基本準(zhǔn)則不包括()。

A.降低成本

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

【答案】：A

114、(2016年)關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是()c

A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：B

115、()是整個(gè)金融監(jiān)管的基石。

A.基金投資者的合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.基金托管人的合法權(quán)益

D.基金管理人的合法權(quán)益

【答案】：B

116、下列不屬于基金信息披露的作用的是()。

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定

I）.長期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場穩(wěn)定

【答案】：D

117、（2017年）基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

B.基金歷史規(guī)模、持倉比例

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的管理費(fèi)率

【答案】：D

118、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

B.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債

C.凈利潤二息稅前利潤-利息費(fèi)用-稅費(fèi)

D.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌

資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：B

119、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文

化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：D

120、可以成為普通合伙人主體的是（）

A.外資公司

B.國有企業(yè)

C.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

D.社會(huì)團(tuán)體

【答案】：A

121、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：B

122、中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是（）。

A.淄博基金

B.基金開元

C.基金金泰

D.華安創(chuàng)新基金

【答案】：A

123、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）

A.自管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起三個(gè)月內(nèi)

B.自管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起一年內(nèi)

C.募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制

D.自基金管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個(gè)月內(nèi)

【答案】：D

124、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資

意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資

意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署

協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署

協(xié)議

【答案】：C

125、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44

條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

【答案】：B

126、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)

查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)

關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)

的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成

B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是

否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素

C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存

在的差異等因素

D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠

款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書

【答案】：C

127、（2016年）關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、

違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

128、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.I、n、in

B.I、IkIV

c.i、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：B

129、基金客戶服務(wù)的原則包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

130、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人（）導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負(fù)面

評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營

B.管理

C.外部事件

D.以上都是

【答案】：D

131、（2016年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)

保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

B.保密條款也需要對所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D

132、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，

可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。

A.多邊凈額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.雙邊凈額結(jié)算

D.單邊凈額結(jié)算

【答案】：A

133、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管

理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材

料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

A.10日

B.30日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D

134、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是

()

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他

股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是

現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓

股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D

135、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是()o

A.被投資企業(yè)股東

B.被投資企業(yè)總經(jīng)理

C.被投資企業(yè)普通職員的老婆

D.股權(quán)投資基金

【答案】：C

136、QDH基金在基金合同中披露的信息不包括()。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：D

137、()成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國的基金自律組織。

A.2013年6月160

B.2012年6月60

C.2013年6月7日

I).2012年5月16日

【答案】：B

138、影響組織形式選擇的因素眾多，主要有（）。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

139、常見的競業(yè)禁止主要包括（）。

A.I、n、in、IV

B.I、II.Ill

C.I、II

D.IlkIV

【答案】：D

140、（2016年）關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）o

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會(huì)公開發(fā)行

C.發(fā)行對象為不特定投資人

D.發(fā)行對象為特定投資人

【答案】：D

14k某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基

金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的

措施是（）。

A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料

B.查封該公司所有銀行賬戶

C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日

I）.對該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留

【答案】：D

142、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）o

A.I、n、HI

B.I、II、HI、IV

c.m、iv

D.11、in、iv

【答案】：B

143、關(guān)于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購申請，申購生效

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購成立

C.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立

D.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購生效

【答案】：C

144、假設(shè)某證券投資基金2015年6月2日基金資產(chǎn)凈值為36500萬

元，6月3日基金資產(chǎn)凈值為36600萬元，該基金的基金管理費(fèi)率為

1.0如當(dāng)年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金6月3日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為

（）元。

A.3650

B.10000

C.3660

D.10027

【答案】：B

145、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認(rèn)購，例如美元等

D.基金S理人必須具備銀行間外匯市場即期會(huì)員資格

【答案】：D

146、基金銷售的（）要求，基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促

銷策略時(shí)，需要嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費(fèi)用、基金銷售宣傳推

介等方面做出的規(guī)定。

A.適用性

B.服務(wù)性

C.專業(yè)性

I）.規(guī)范性

【答案】：D

147、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動(dòng)的

C.普通股一般具有表決權(quán)

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：A

148、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股

東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A

149、公司制度定期更新，可以是（）更新。

A.周、月、季

B.月、季、半年

C.季度、半年和年度

D.月、半年、年度

【答案】：C

150、（2017年真題）基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)

或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，下列（）是不可以對外披露或

報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。

A.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息

B.客戶允許披露該信息

C.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)

D.該信息屬于法律要求披露的信息

【答案】：A

151、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（），開放式基

金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D

152、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。I.私募股權(quán)

II.不動(dòng)產(chǎn)m.大宗商品IV.藝術(shù)品V.股票

A.IIIIIIIVV

B.inniiv

c.IIinIV

D.IIIIIIVV

【答案】：B

153、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。

A.信息披露

B.投資者的投資能力

C.利潤分配

D.投資限制

【答案】：B

154、下列屬于中央騏行的貨幣政策工具的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.II、in、iv

D.I、II

【答案】：A

155、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流的

材料不包括（）。

A.定期基金報(bào)告

B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷

C.基金合同

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

【答案】：A

156、大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購買大宗商品實(shí)物

B.購買資源

C.購買大宗商品相關(guān)債券

D.投資大宗商品衍生工具

【答案】：C

157、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.中臺(tái)查詢系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B

158、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D

159、基金客戶服務(wù)的環(huán)節(jié)是（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D

160、我國目前僅允許（）股權(quán)投資基金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.公開募集和非公開募集

D.以上都不是

【答案】：B

161、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.控制活動(dòng)

D.控制結(jié)果

【答案】：D

162、（2016年真題）下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量X該證券最新價(jià)格X（1+現(xiàn)

金替代溢價(jià)比例）

B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理

人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與

申購時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場

以外的原因影響

【答案】：D

163、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。

A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

C.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

D.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶

【答案】：C

164、基金管理人可以分配的業(yè)績報(bào)酬金額為()o

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

【答案】：A

165、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將()

以股票形式支付給股東。

A.未分配利潤

B.法定盈余公積

C.任意盈余公積

D.留存收益

【答案】：D

166、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是

()O

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類

政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)

扣除后的余額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)

扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)

扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額

【答案】：C

167、()側(cè)重于通過投資于價(jià)值被低估的企業(yè)。

A.并購基金

B.創(chuàng)業(yè)基金

C.對沖基金

D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A

168、下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的

是（）。

A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核

B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任

免

D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長的任免

【答案】：A

169、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投

資者的受托責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D

170、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登"）將確認(rèn)的基

金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相

關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接雎信息的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.基金管理人

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

D.基金托管人

【答案】：C

17k基金募集申請期間，申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金

管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交

更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

172、以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()

A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”

B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及

風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

【答案】：C

173、根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求，下列做法錯(cuò)誤的是

()O

A.未公開尚處于禁止公開期間的信息

B.不向第三者透露作為秘密的信息

C.與同事交流自己已獲得的秘密

D.不泄露執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C

174、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資者應(yīng)履行的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的

是()。

A.細(xì)化分類和管理義務(wù)，確定其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和

管理

B.售后特別告知義務(wù)，對可能影響投資結(jié)果的事宜，在產(chǎn)品銷售后予

以告知

C.不得主動(dòng)推介超越風(fēng)險(xiǎn)承受能力或不符合投資目標(biāo)的產(chǎn)品

D.特別注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等等

【答案】：B

175、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，

計(jì)劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A

176、（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，

當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。。

A.共同對手方

B.分級結(jié)算

C.法人結(jié)算

D.貨銀對付

【答案】：D

177、下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往亞績的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日

起計(jì)算的業(yè)績

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開

始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)

當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)

績

D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變

的，不需特別說明

【答案】：D

178、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形

成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管

理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形

式為（）

A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公亙

【答案】：C

179、在無保證的債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?/p>

A.第一抵押權(quán)債券

B.優(yōu)先無保證債券

C.優(yōu)先次級債券

D.次級債券

【答案】：B

180、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C

181、()起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正

式出臺(tái)。

A.1999年12月1日

B.2002年2月1日

C.2001年9月1日

D.2005年3月1日

【答案】：B

182、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是

()O

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對市

場上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響

I).非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：B

183、(2021年真題)內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以

為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是()。

A.對證券市場有系統(tǒng)性影響的信息

B.對于證券價(jià)格有明確影響的信息

C.來源可靠的信息

D.市場未發(fā)布的信息

【答案】：A

184、關(guān)于并購基金，說法正確的的是()O

A.I.III.IV

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：B

185、以下關(guān)于零息債券的說法正確的是（）。

A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息

C.溢價(jià)發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息

D.溢價(jià)發(fā)行，到期按債券面值償還本金

【答案】：B

186、（2016年真題）股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類（）為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B

187、根據(jù)《基金合同的格式和內(nèi)容要求》，以下不屬于基金合同應(yīng)當(dāng)

載明的基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)的是（）

A.估值錯(cuò)誤的處理

B.暫停估值的情形

C.基金管理人估值委員會(huì)的成員構(gòu)成

D.基金凈值的確認(rèn)和特殊事項(xiàng)的處理

【答案】：C

188、連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的可以取消其基金托管資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6個(gè)月

【答案】：C

189、（2017年）下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是

（）O

A.鼓勵(lì)銷售人員采取各種手段擴(kuò)大銷售量

B.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機(jī)會(huì)

【答案】：A

190、關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.基金份額持有人可申請贖回

B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回

D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D

191、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

C.穩(wěn)定香港股市

D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

【答案】：C

192、下列關(guān)于QFH的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.QFII是我國在資本項(xiàng)目完全開放背景下選擇的一種資本市場開放制

度

B.允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金

C.QFII在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境

外

D.QFII制度旨在實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時(shí)，又通過外匯管制和宏觀調(diào)控

的手段避免外資對國內(nèi)證券市場沖擊的目標(biāo)

【答案】：A

193、QDH基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。

A.I、［II、IV

B.II、III、IV

C.I、IkIII

D.IlkIV

【答案】：C

194、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符

合要求的（）

A.ni、W

B.I、II

C.II、V

D.IILV

【答案】：C

195、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）

A.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用

B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益

C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率

D.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低

【答案】：D

196、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以

制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

197、（2016年真題）基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料

自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A

198、某期同業(yè)存單發(fā)行價(jià)格為97.1628,面值為100元，期限1年，

到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說法錯(cuò)誤的是0

A.浮動(dòng)利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.發(fā)行收益率2.92%

D.零息債券

【答案】：A

199、下列關(guān)于拖售權(quán)條款表述錯(cuò)誤的是（）。

A.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易，交易

價(jià)格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

B.拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其作為少數(shù)股東，享有決

定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

C.拖售權(quán)條款保證投資者作為小股東，即使不實(shí)際管理、經(jīng)營企業(yè)，

在它想要退出的時(shí)候，原始股東和管理團(tuán)隊(duì)也不得拒絕

D.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí)，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方

買家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)

【答案】：A

200、證券回購協(xié)議的主要功能（）。

A.I.II

B.III.V

C.I.III.V

D.I.11.III.V

【答案】：D

201、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的

估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開性

B.一致性

C.長期性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：B

202、（2017年）下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)的說

法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

B.代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

C.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B

203、合伙型基金的分配為“______"