2025年借殼上市協(xié)議簽訂市場(chǎng)管理規(guī)定

2025年借殼上市協(xié)議簽訂市場(chǎng)管理規(guī)定合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：____________________________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，乙方作為甲方借殼上市過(guò)程中的合作方，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方借殼上市過(guò)程中雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范雙方在市場(chǎng)管理方面的行為，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)上市的重要途徑。為規(guī)范借殼上市市場(chǎng)，保障各方合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，雙方特簽訂本協(xié)議。

三、協(xié)議內(nèi)容

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方需求，提供以下借殼上市服務(wù)：

（1）市場(chǎng)調(diào)研與分析，包括但不限于行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、政策法規(guī)分析等；

（2）借殼上市方案設(shè)計(jì)，包括但不限于重組方案、融資方案、上市申報(bào)文件編制等；

（3）協(xié)助甲方與殼公司進(jìn)行談判與重組；

（4）協(xié)助甲方完成上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備、審核與報(bào)送；

（5）上市后持續(xù)監(jiān)管與服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）市場(chǎng)調(diào)研與分析準(zhǔn)確、全面；

（2）借殼上市方案合理、可行；

（3）上市申報(bào)文件符合法律法規(guī)要求；

（4）協(xié)助談判與重組過(guò)程中，維護(hù)甲方合法權(quán)益；

（5）上市后持續(xù)監(jiān)管與服務(wù)，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

三、價(jià)格支付

1.本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：______元整）。

2.服務(wù)費(fèi)用支付方式：

（1）簽訂本協(xié)議之日起______個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額的______%；

（2）甲方完成借殼上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備工作后，支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額的______%；

（3）甲方完成上市申報(bào)材料的審核與報(bào)送后，支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額的______%；

（4）甲方完成借殼上市并上市后，支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額的______%。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起______年內(nèi)有效。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

2.若乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。

3.若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：____________________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)提供借殼上市服務(wù)。

2.甲方應(yīng)向乙方提供完整、真實(shí)、有效的資料和相關(guān)信息，以便乙方完成市場(chǎng)調(diào)研與分析。

3.甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助、參與談判、簽署相關(guān)文件等。

4.甲方應(yīng)在乙方完成服務(wù)后，按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。

5.甲方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程中合法合規(guī)。

6.甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的商業(yè)秘密保密，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方提供完整、真實(shí)、有效的資料和相關(guān)信息，以便乙方完成市場(chǎng)調(diào)研與分析。

2.乙方應(yīng)按照約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)提供借殼上市服務(wù)。

3.乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求，確保甲方合法權(quán)益。

4.乙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

5.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告工作進(jìn)展情況，及時(shí)溝通解決問(wèn)題。

6.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備、審核與報(bào)送，確保材料質(zhì)量。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞。

2.雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的重大問(wèn)題，協(xié)調(diào)工作進(jìn)度。

3.雙方應(yīng)設(shè)立專(zhuān)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和聯(lián)絡(luò)工作，確保工作順利進(jìn)行。

4.雙方應(yīng)相互尊重，遵循誠(chéng)信原則，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。

5.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.在合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方應(yīng)按照約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行各自義務(wù)。

2.雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同條款得到全面、準(zhǔn)確的執(zhí)行。

3.若合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程中的合法合規(guī)。

5.雙方應(yīng)積極履行保密義務(wù)，保護(hù)對(duì)方商業(yè)秘密。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：____________________________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)_____年。

2.合同期滿(mǎn)前______個(gè)月，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同的變更

1.本協(xié)議的任何變更，必須以書(shū)面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后方可生效。

2.任何變更不得違反國(guó)家法律法規(guī)，不得損害任何一方的合法權(quán)益。

三、合同的終止

1.本協(xié)議因以下原因終止：

（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后______日內(nèi)未予糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定完成未了事宜，并妥善處理與合同相關(guān)的遺留問(wèn)題。

四、合同的解除

1.任何一方有權(quán)在以下情形下解除本協(xié)議：

（1）對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)書(shū)面通知后______日內(nèi)未予糾正；

（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除情形；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行。

2.解除本協(xié)議的，雙方應(yīng)立即停止履行合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.除非雙方另有約定，本協(xié)議的爭(zhēng)議解決由合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本協(xié)議的任何部分無(wú)效，不影響其他有效部分的效力。

3.本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：____________________________

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.保密義務(wù)：指合同雙方在協(xié)議期間及終止后，對(duì)于在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等，負(fù)有不得泄露給他人的義務(wù)。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)或者實(shí)現(xiàn)的程度降低，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式尋求解決。

4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

5.法律適用：指合同所適用的法律，即合同糾紛應(yīng)依據(jù)何國(guó)或何地區(qū)的法律進(jìn)行判斷和處理。

6.管轄法院：指有權(quán)對(duì)合同糾紛進(jìn)行審判的法院，通常是指合同簽訂地或履行地的法院。

7.法定代表人：指依法代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，通常是公司的董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事。

8.授權(quán)代表：指根據(jù)法律規(guī)定或公司內(nèi)部授權(quán)，代表公司對(duì)外進(jìn)行法律行為的人。

9.保密條款：合同中關(guān)于保密義務(wù)的具體規(guī)定，包括保密內(nèi)容、保密期限、保密措施等。

10.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

11.仲裁：指合同雙方在爭(zhēng)議發(fā)生前或發(fā)生后，達(dá)成仲裁協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

12.訴訟：指合同雙方在爭(zhēng)議無(wú)法通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決時(shí)，依法向人民法院提起訴訟，通過(guò)法院審判解決爭(zhēng)議。

13.法律法規(guī)：指國(guó)家制定或認(rèn)可的具有普遍約束力的規(guī)范性文件，包括憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等。

14.合同簽訂地：指合同雙方在簽訂合同時(shí)所在的地域。

15.合同履行地：指合同規(guī)定或雙方約定的合同義務(wù)履行地點(diǎn)。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題**：信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并在執(zhí)行過(guò)程中定期進(jìn)行質(zhì)量檢查。

**解決辦法**：建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量評(píng)估，確保乙方提供的服務(wù)符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

2.**問(wèn)題**：保密信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。

**注意事項(xiàng)**：在合同中嚴(yán)格規(guī)定保密義務(wù)和違約責(zé)任。

**解決辦法**：實(shí)施嚴(yán)格的保密措施，如限制接觸權(quán)限、簽訂保密協(xié)議、定期進(jìn)行保密教育等。

3.**問(wèn)題**：合同條款理解不一致。

**注意事項(xiàng)**：在合同簽訂前，雙方應(yīng)就條款進(jìn)行充分溝通，確保理解一致。

**解決辦法**：在合同中添加解釋條款，對(duì)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義，或由法律專(zhuān)家進(jìn)行解釋說(shuō)明。

4.**問(wèn)題**：支付延遲或爭(zhēng)議。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確支付條款，包括支付時(shí)間、方式和爭(zhēng)議解決機(jī)制。

**解決辦法**：設(shè)立專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)，確保支付流程的規(guī)范性和透明度。

5.**問(wèn)題**：合同解除后的遺留問(wèn)題處理。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確解除條件及解除后的處理流程。

**解決辦法**：制定詳細(xì)的合同解除后遺留問(wèn)題處理方案，包括資產(chǎn)移交、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、未完成工作交接等。

6.**問(wèn)題**：不可抗力事件影響合同履行。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確不可抗力事件的定義和處理方式。

**解決辦法**：根據(jù)不可抗力事件的具體情況，評(píng)估影響范圍，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，必要時(shí)可申請(qǐng)合同延期或解除。

7.**問(wèn)題**：爭(zhēng)議解決效率低下。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括仲裁或訴訟的選擇。

**解決辦法**：選擇高效的爭(zhēng)議解決方式，如仲裁，以加快爭(zhēng)議解決進(jìn)程。

8.**問(wèn)題**：合作雙方溝通不暢。

**注意事項(xiàng)**：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開(kāi)會(huì)議，保持信息流通。

**解決辦法**：設(shè)立溝通協(xié)調(diào)小組，明確溝通頻率和方式，確保雙方信息及時(shí)共享。

9.**問(wèn)題**：合同變更管理不當(dāng)。

**注意事項(xiàng)**：在合同中規(guī)定變更程序，確保變更合法、有效。

**解決辦法**：制定變更控制流程，所有變更需經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，并形成書(shū)面記錄。

10.**問(wèn)題**：合同執(zhí)行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確法律適用和管轄法院，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

**解決辦法**：定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過(guò)程中的咨詢(xún)服務(wù)合作。

2.證券市場(chǎng)中的市場(chǎng)調(diào)研與分析服務(wù)合作。

3.企業(yè)上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備與審核服務(wù)合作。

4.企業(yè)與殼公司重組過(guò)程中的談判與協(xié)調(diào)服務(wù)合作。

5.企業(yè)上市后持續(xù)監(jiān)管與咨詢(xún)服務(wù)合作。

6.企業(yè)并購(gòu)、重組等重大交易過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)服務(wù)合作。

7.企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)在商業(yè)秘密保護(hù)方面的合作。

8.企業(yè)與合作伙伴之間的長(zhǎng)期合作協(xié)議，涉及保密、質(zhì)量、支付等條款。

9.企業(yè)與法律服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的合作協(xié)議，涉及法律咨詢(xún)、爭(zhēng)議解決等。

10.企業(yè)與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)之間的戰(zhàn)略合作，涉及共同投資、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等。

11.企業(yè)內(nèi)部管理與服務(wù)外包，如財(cái)務(wù)審計(jì)、人力資源管理等。

12.企業(yè)與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作。

13.企業(yè)在面臨不可抗力事件時(shí)的合作協(xié)議，涉及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和合同履行調(diào)整。

14.企業(yè)與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)合作，涉及技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等。

15.企業(yè)在資本市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資、債券發(fā)行等金融活動(dòng)時(shí)的合作協(xié)議。

所需附件列表：

1.借殼上市方案詳細(xì)報(bào)告

2.市場(chǎng)調(diào)研與分析報(bào)告

3.上市申報(bào)材料

4.雙方簽署的保密協(xié)議

5.服務(wù)費(fèi)用支付計(jì)劃表

6.爭(zhēng)議解決流程說(shuō)明

7.不可抗力事件應(yīng)對(duì)預(yù)案

8.法律意見(jiàn)書(shū)

9.雙方授權(quán)代表證明文件

10.合同