2024年金融資產(chǎn)托管與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融資產(chǎn)托管與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2風(fēng)險(xiǎn)管理人基本信息2.合作目的及原則2.1合作目的2.2合作原則3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)類型3.2托管業(yè)務(wù)范圍4.風(fēng)險(xiǎn)管理范圍4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3風(fēng)險(xiǎn)控制5.業(yè)務(wù)流程及操作規(guī)范5.1業(yè)務(wù)流程5.2操作規(guī)范6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密責(zé)任7.費(fèi)用及支付方式7.1托管費(fèi)用7.2風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用7.3支付方式8.合同期限及終止8.1合同期限8.2終止條件8.3終止程序9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.其他約定11.1通知方式11.2不可抗力11.3合同生效12.合同附件12.1附件一：托管資產(chǎn)清單12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署日期13.3簽署地點(diǎn)14.合同附件簽署14.1附件一簽署14.2附件二簽署14.3附件三簽署第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：_______1.1.2托管人住所：_______1.1.3托管人法定代表人：_______1.1.4托管人聯(lián)系電話：_______1.1.5托管人電子郵箱：_______1.2風(fēng)險(xiǎn)管理人基本信息1.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理人名稱：_______1.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理人住所：_______1.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理人法定代表人：_______1.2.4風(fēng)險(xiǎn)管理人聯(lián)系電話：_______1.2.5風(fēng)險(xiǎn)管理人電子郵箱：_______2.合作目的及原則2.1合作目的2.1.1本協(xié)議旨在明確雙方在金融資產(chǎn)托管與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任。2.2合作原則2.2.1遵守國(guó)家法律法規(guī)及金融行業(yè)相關(guān)規(guī)章制度。2.2.2堅(jiān)持公平、公正、誠(chéng)信的原則。2.2.3保障客戶利益，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。3.托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管資產(chǎn)類型3.1.1股票3.1.2債券3.1.3基金3.1.4金融衍生品3.1.5其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的金融資產(chǎn)。3.2托管業(yè)務(wù)范圍3.2.1資產(chǎn)保管3.2.2資產(chǎn)登記3.2.3資產(chǎn)清算3.2.4資產(chǎn)估值3.2.5資產(chǎn)分配3.2.6其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的業(yè)務(wù)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理范圍4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.1.1識(shí)別托管資產(chǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4.1.2識(shí)別托管資產(chǎn)的操作風(fēng)險(xiǎn)4.1.3識(shí)別托管資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)4.1.4識(shí)別托管資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2.1對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估4.2.2定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核和更新4.3風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3.2落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3.3監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況5.業(yè)務(wù)流程及操作規(guī)范5.1業(yè)務(wù)流程5.1.1托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)5.1.2資產(chǎn)交割5.1.3資產(chǎn)保管5.1.4資產(chǎn)清算5.1.5資產(chǎn)估值5.1.6資產(chǎn)分配5.2操作規(guī)范5.2.1托管業(yè)務(wù)操作流程5.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理操作流程5.2.3信息披露要求5.2.4內(nèi)部控制要求6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1雙方在合作過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密6.1.2雙方在合作過程中獲得的客戶信息6.2保密期限6.2.1保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至終止或解除之日止6.3保密責(zé)任6.3.1雙方應(yīng)采取合理措施，保護(hù)對(duì)方的保密信息不被泄露6.3.2一方違反保密義務(wù)，應(yīng)對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任8.合同期限及終止8.1合同期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。8.2終止條件8.2.1雙方協(xié)商一致決定終止本合同；8.2.2一方違約，另一方有權(quán)終止本合同；8.2.3因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；8.2.4法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本合同無法履行。8.3終止程序8.3.1雙方應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方終止本合同；8.3.2收到終止通知的一方應(yīng)在____日內(nèi)確認(rèn)終止；8.3.3雙方應(yīng)在終止后____日內(nèi)完成資產(chǎn)清算和債權(quán)債務(wù)的結(jié)算。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1未按約定履行托管或風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)；9.1.2提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；9.1.3未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同內(nèi)容；9.1.4其他違反本合同約定的行為。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；9.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額按合同約定執(zhí)行；9.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約處理9.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約問題；9.3.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；10.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為______。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交爭(zhēng)議材料；10.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭(zhēng)議材料后____日內(nèi)作出裁決；10.3.3裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。11.其他約定11.1通知方式11.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址；11.1.2通知送達(dá)日期以收到日期為準(zhǔn)。11.2不可抗力11.2.1不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的事件；11.2.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并及時(shí)通知對(duì)方；11.2.3不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常合作。11.3合同生效11.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同附件12.1附件一：托管資產(chǎn)清單12.1.1列明所有托管資產(chǎn)的詳細(xì)信息。12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃12.2.1詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)管理措施和流程。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1包括但不限于雙方確認(rèn)的任何補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要等。13.合同簽署13.1簽署主體13.1.1托管人授權(quán)代表簽字：_______13.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理人授權(quán)代表簽字：_______13.2簽署日期13.2.1托管人簽署日期：_______13.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理人簽署日期：_______13.3簽署地點(diǎn)13.3.1托管人簽署地點(diǎn)：_______13.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理人簽署地點(diǎn)：_______14.合同附件簽署14.1附件一簽署14.1.1托管人簽署：_______14.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理人簽署：_______14.2附件二簽署14.2.1托管人簽署：_______14.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理人簽署：_______14.3附件三簽署14.3.1托管人簽署：_______14.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理人簽署：_______第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中所稱第三方，指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)按照本合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。15.2.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及金融行業(yè)相關(guān)規(guī)章制度。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.4第三方義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.4.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.第三方介入程序16.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。16.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。17.甲乙雙方責(zé)任劃分17.1甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方介入不影響甲乙雙方的責(zé)任劃分。18.第三方責(zé)任限額18.1.1對(duì)于因第三方自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量不合格，第三方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。18.1.2對(duì)于因不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)中斷，第三方不承擔(dān)責(zé)任。18.1.3第三方責(zé)任限額最高不超過其收取的服務(wù)費(fèi)用。19.第三方變更19.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。19.2新第三方應(yīng)具備與原第三方相同或更高的資質(zhì)和能力。20.第三方爭(zhēng)議解決20.1第三方與本合同相關(guān)爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。21.補(bǔ)充條款21.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。21.2本補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。22.合同變更22.1本合同如有變更，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。22.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。23.合同終止23.1本合同終止后，第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任義務(wù)隨之終止。23.2甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，完成資產(chǎn)清算和債權(quán)債務(wù)的結(jié)算。24.合同附件24.1附件一：第三方資質(zhì)證明24.2附件二：第三方服務(wù)協(xié)議25.合同簽署25.1本合同及附件由甲乙雙方授權(quán)代表簽字蓋章。25.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。25.3本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列明所有托管資產(chǎn)的詳細(xì)信息，包括但不限于資產(chǎn)名稱、種類、數(shù)量、價(jià)值、托管期限等。附件說明：本清單為托管業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)文件，用于明確雙方托管的資產(chǎn)范圍。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃詳細(xì)要求：詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)管理措施和流程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控等方面。附件說明：本計(jì)劃為風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)文件，用于指導(dǎo)雙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的具體操作。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于雙方確認(rèn)的任何補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、報(bào)告、通知等。附件說明：本附件用于補(bǔ)充和說明合同的具體內(nèi)容和操作細(xì)節(jié)。4.附件四：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：提供第三方機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證明文件。附件說明：本證明用于證明第三方機(jī)構(gòu)的合法性和資質(zhì)。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。附件說明：本協(xié)議為第三方提供服務(wù)的法律文件，用于規(guī)范雙方的合作關(guān)系。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同變更的內(nèi)容、原因、時(shí)間、雙方簽字蓋章等。附件說明：本協(xié)議用于記錄合同變更的過程和結(jié)果。7.附件七：違約責(zé)任協(xié)議詳細(xì)要求：明確違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及賠償方式。附件說明：本協(xié)議用于規(guī)范違約行為的處理和賠償。8.附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。附件說明：本協(xié)議用于規(guī)范爭(zhēng)議的解決過程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未能按照合同約定履行托管或風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同內(nèi)容；未按時(shí)支付費(fèi)用；其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的嚴(yán)重程度；對(duì)對(duì)方造成的損失；違約方的主觀過錯(cuò)。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：甲方未能按照合同約定在約定時(shí)間內(nèi)完成資產(chǎn)清算，導(dǎo)致乙方遭受損失。經(jīng)認(rèn)定，甲方構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償乙方因此遭受的損失。乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損。經(jīng)認(rèn)定，乙方構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024年金融資產(chǎn)托管與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管方1.1.1名稱1.1.2注冊(cè)地址1.1.3法定代表人1.1.4聯(lián)系方式1.2風(fēng)險(xiǎn)管理方1.2.1名稱1.2.2注冊(cè)地址1.2.3法定代表人1.2.4聯(lián)系方式2.合作內(nèi)容概述2.1托管服務(wù)范圍2.2風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)范圍2.3合作期限2.4合作方式3.資產(chǎn)托管服務(wù)3.1資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程3.2資產(chǎn)托管賬戶管理3.3資產(chǎn)托管費(fèi)用及支付方式3.4資產(chǎn)托管信息披露4.風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置4.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通4.4風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用及支付方式5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約責(zé)任免除7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同終止后的處理9.法律適用與爭(zhēng)議管轄9.1法律適用9.2爭(zhēng)議管轄10.合同附件10.1附件一：資產(chǎn)托管協(xié)議10.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議10.3附件三：其他相關(guān)文件11.其他約定事項(xiàng)11.1合同簽訂日期11.2合同份數(shù)11.3合同文本版本11.4合同修訂12.合同附件簽署12.1托管方簽署12.2風(fēng)險(xiǎn)管理方簽署13.合同變更與解除13.1合同變更13.2合同解除14.合同解除后的處理14.1合同解除通知14.2合同解除后的資產(chǎn)清算14.3合同解除后的費(fèi)用結(jié)算第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1托管方1.1.1名稱：金融資產(chǎn)托管有限公司1.1.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.1.3法定代表人：1.2風(fēng)險(xiǎn)管理方1.2.1名稱：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢有限公司1.2.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.2.3法定代表人：第二條合作內(nèi)容概述2.1托管服務(wù)范圍：包括但不限于資產(chǎn)賬戶管理、資金清算、資金結(jié)算、資產(chǎn)估值、信息披露等。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)范圍：包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等。2.3合作期限：自2024年1月1日起至2026年12月31日止。2.4合作方式：雙方按本合同約定，共同提供金融資產(chǎn)托管與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。第三條資產(chǎn)托管服務(wù)3.1資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程：托管方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和流程，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方托管的資產(chǎn)進(jìn)行管理。3.2資產(chǎn)托管賬戶管理：托管方負(fù)責(zé)開設(shè)和管理資產(chǎn)托管賬戶，確保賬戶安全、合規(guī)。3.3資產(chǎn)托管費(fèi)用及支付方式：資產(chǎn)托管費(fèi)用按雙方約定比例收取，支付方式為每月結(jié)算，次月支付。3.4資產(chǎn)托管信息披露：托管方應(yīng)按照規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向風(fēng)險(xiǎn)管理方披露資產(chǎn)托管相關(guān)信息。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控：風(fēng)險(xiǎn)管理方應(yīng)定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置：風(fēng)險(xiǎn)管理方發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處置。4.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通：風(fēng)險(xiǎn)管理方應(yīng)定期向托管方提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并及時(shí)溝通風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)事宜。4.4風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用及支付方式：風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用按雙方約定比例收取，支付方式為每月結(jié)算，次月支付。第五條保密條款5.1保密信息范圍：包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)信息等。5.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同及履行過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1違約情形：包括但不限于未按約定提供服務(wù)、泄露保密信息、違反合同條款等。6.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。6.3違約責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會(huì)。7.3爭(zhēng)議解決程序：按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第八條合同生效與終止8.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2.1合同期限屆滿；8.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；8.2.3因一方違約導(dǎo)致合同無法履行；8.2.4出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。8.3.1雙方應(yīng)立即終止本合同約定的權(quán)利和義務(wù)；8.3.2雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算，處理剩余業(yè)務(wù)；8.3.3雙方應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用和款項(xiàng)；8.3.4雙方應(yīng)妥善處理保密信息。第九條法律適用與爭(zhēng)議管轄9.1法律適用：本合同的解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議管轄：因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至省市區(qū)人民法院訴訟解決。第十條合同附件10.1附件一：資產(chǎn)托管協(xié)議10.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議10.3附件三：其他相關(guān)文件第十一條其他約定事項(xiàng)11.1合同簽訂日期：2024年1月1日11.2合同份數(shù)：一式兩份，雙方各執(zhí)一份11.3合同文本版本：本合同一式兩份，具有同等法律效力，以中文文本為準(zhǔn)11.4合同修訂：本合同如有修訂，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十二條合同附件簽署12.1托管方簽署：金融資產(chǎn)托管有限公司（蓋章）12.2風(fēng)險(xiǎn)管理方簽署：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢有限公司（蓋章）第十三條合同變更與解除13.1合同變更：本合同如有變更，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同解除：除本合同第八條規(guī)定的終止條件外，任何一方不得單方面解除合同。第十四條合同解除后的處理14.1合同解除通知：任何一方要求解除合同，應(yīng)提前三十日以書面形式通知對(duì)方。14.2合同解除后的資產(chǎn)清算：合同解除后，雙方應(yīng)立即進(jìn)行資產(chǎn)清算，確保資產(chǎn)安全、合規(guī)。14.3合同解除后的費(fèi)用結(jié)算：合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用和款項(xiàng)，包括但不限于托管費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同中所述“第三方”是指除合同雙方（甲方：金融資產(chǎn)托管有限公司，乙方：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢有限公司）以外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方介入的情形2.1.1進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或驗(yàn)證；2.1.2提供專業(yè)咨詢服務(wù)；2.1.3解決合同執(zhí)行中的爭(zhēng)議；2.1.4協(xié)助執(zhí)行合同條款；2.1.5法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于過失、疏忽、違約等，其責(zé)任限額由合同雙方與第三方另行約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。3.2第三方責(zé)任限額不得超過合同雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定的金額。第四條第三方介入的程序4.1甲方或乙方如需邀請(qǐng)第三方介入，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方，并說明第三方介入的具體情形、目的、預(yù)期效果等。4.2雙方應(yīng)在收到通知后十日內(nèi)，共同決定是否邀請(qǐng)第三方介入，并簽署第三方介入?yún)f(xié)議。4.3.1第三方的名稱、地址、法定代表人；4.3.2第三方介入的具體工作內(nèi)容；4.3.3第三方責(zé)任限額；4.3.4第三方介入的費(fèi)用及支付方式；4.3.5第三方介入的時(shí)間安排；4.3.6雙方對(duì)第三方介入工作的監(jiān)督和協(xié)調(diào)機(jī)制；4.3.7第三方介入工作完成的報(bào)告及交付成果。第五條第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1第三方在履行本合同過程中，其行為產(chǎn)生的責(zé)任由第三方自行承擔(dān)。5.2甲方或乙方因第三方介入而產(chǎn)生的任何損失，由責(zé)任方承擔(dān)。5.3第三方介入工作過程中，如因第三方原因?qū)е录追交蛞曳綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)6.1甲方或乙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)第三方介入工作的監(jiān)督與協(xié)調(diào)。6.2甲方或乙方有權(quán)要求第三方定期匯報(bào)工作進(jìn)展，并有權(quán)要求第三方提供必要的解釋和說明。第七條第三方介入的變更與解除7.1第三方介入?yún)f(xié)議簽訂后，如需變更或解除，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。7.2第三方介入?yún)f(xié)議變更或解除后，甲方或乙方應(yīng)根據(jù)變更或解除后的協(xié)議履行相關(guān)義務(wù)。第八條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)8.1第三方介入的費(fèi)用由合同雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，并按約定方式支付。8.2第三方介入費(fèi)用不包括合同約定的其他費(fèi)用。第九條第三方介入的信息保密9.1第三方在履行本合同過程中，應(yīng)對(duì)其知悉的甲方或乙方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條本條款的生效與解釋10.1本條款自合同雙方簽署之日起生效。10.2本條款的解釋以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)托管協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定資產(chǎn)托管的具體條款，包括但不限于托管資產(chǎn)的范圍、托管賬戶的管理、資金清算和結(jié)算流程等。說明：本附件為雙方資產(chǎn)托管服務(wù)的具體操作指南，應(yīng)與主合同保持一致。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的具體條款，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置措施等。說明：本附件為雙方風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的具體操作指南，應(yīng)與主合同保持一致。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的具體條款，包括但不限于第三方的工作內(nèi)容、責(zé)任限額、費(fèi)用支付、保密條款等。說明：本附件為第三方介入時(shí)的具體操作指南，應(yīng)與主合同和第三方保持一致。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：本附件用于確保雙方在合作過程中對(duì)敏感信息的保密。5.附件五：爭(zhēng)議解決規(guī)則詳細(xì)要求：規(guī)定爭(zhēng)議解決的途徑、程序、費(fèi)用等。說明：本附件用于指導(dǎo)雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的流程、條件、生效時(shí)間等。說明：本附件用于在合同履行過程中對(duì)合同條款進(jìn)行修改。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同解除的條件、流程、責(zé)任等。說明：本附件用于在合同履行過程中對(duì)合同進(jìn)行解除。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按照合同約定提供資產(chǎn)托管或風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，未提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若乙方未按照約定時(shí)間提供風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.違約行為：泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)保密協(xié)議，泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若第三方在履行合同過程中泄露了甲方的客戶信息，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約行為：未按時(shí)支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金、賠償損失等。示例說明：若甲方未按照約定時(shí)間支付托管費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的滯納金。4.違約行為：違反合同約定的其他條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，違反其他條款的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若乙方在提供服務(wù)過程中違反了合同約定的操作流程，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年金融資產(chǎn)托管與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合作雙方2.1托管方2.2風(fēng)險(xiǎn)管理方2.3雙方代表的授權(quán)3.合作期限3.1合作起始時(shí)間3.2合作終止時(shí)間3.3合作續(xù)約條件4.托管資產(chǎn)范圍4.1托管資產(chǎn)類型4.2托管資產(chǎn)規(guī)模4.3托管資產(chǎn)變更5.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)5.1風(fēng)險(xiǎn)管理范圍5.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告6.費(fèi)用與報(bào)酬6.1托管費(fèi)用6.2風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用6.3報(bào)酬支付方式7.信息披露與保密7.1信息披露要求7.2保密義務(wù)7.3信息共享8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除8.3解除條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同份數(shù)12.3合同生效13.合同附件13.1附件一：托管資產(chǎn)清單13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理措施及流程13.3附件三：保密協(xié)議14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署代表14.3簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“托管方”指在本合同中承擔(dān)金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。（2）“風(fēng)險(xiǎn)管理方”指在本合同中承擔(dān)金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的金融機(jī)構(gòu)。（3）“金融資產(chǎn)”指本合同項(xiàng)下由托管方托管的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、銀行存款等。（4）“風(fēng)險(xiǎn)管理措施”指風(fēng)險(xiǎn)管理方為降低金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)所采取的具體措施。（5）“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指風(fēng)險(xiǎn)管理方對(duì)金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的過程。（6）“信息披露”指雙方在合同履行過程中，按照法律法規(guī)和合同約定，向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)信息的行為。1.2解釋本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合作雙方2.1托管方（1）名稱：___________（2）住所：___________（3）法定代表人：___________2.2風(fēng)險(xiǎn)管理方（1）名稱：___________（2）住所：___________（3）法定代表人：___________2.3雙方代表的授權(quán)（1）托管方授權(quán)代表：___________（2）風(fēng)險(xiǎn)管理方授權(quán)代表：___________3.合作期限3.1合作起始時(shí)間：____年____月____日3.2合作終止時(shí)間：____年____月____日3.3合作續(xù)約條件（1）雙方應(yīng)在合作期限屆滿前____個(gè)月，就續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。（2）如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在合作期限屆滿前____個(gè)月，簽訂續(xù)約協(xié)議。4.托管資產(chǎn)范圍4.1托管資產(chǎn)類型（1）股票（2）債券（3）基金份額（4）銀行存款4.2托管資產(chǎn)規(guī)模（1）初始托管資產(chǎn)規(guī)模：____億元（2）最大托管資產(chǎn)規(guī)模：____億元4.3托管資產(chǎn)變更（1）雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行變更。（2）托管資產(chǎn)變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。5.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)5.1風(fēng)險(xiǎn)管理范圍（1）對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（2）制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施（3）監(jiān)控金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)5.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系（2）制定風(fēng)險(xiǎn)控制流程（3）定期對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告（1）風(fēng)險(xiǎn)管理方應(yīng)定期向托管方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及建議等內(nèi)容。6.費(fèi)用與報(bào)酬6.1托管費(fèi)用（1）托管費(fèi)用按照托管資產(chǎn)規(guī)模和托管期限計(jì)算。（2）托管費(fèi)用支付方式：____6.2風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用（1）風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用按照風(fēng)險(xiǎn)管理范圍和風(fēng)險(xiǎn)管理措施計(jì)算。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用支付方式：____6.3報(bào)酬支付方式（1）報(bào)酬按照雙方協(xié)商一致的方式支付。（2）報(bào)酬支付時(shí)間：____7.信息披露與保密7.1信息披露要求（1）雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。（2）信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：金融資產(chǎn)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、費(fèi)用情況等。7.2保密義務(wù)（1）雙方對(duì)本合同及合作過程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。（2）保密期限：____7.3信息共享（1）雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，共享相關(guān)信息。（2）信息共享方式：____8.合同變更與解除8.1合同變更（1）合同任何條款的變更，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方授權(quán)代表簽字或蓋章。（2）任何變更不得損害任何一方的合法權(quán)益，且變更內(nèi)容不得違反相關(guān)法律法規(guī)。8.2合同解除a.另一方嚴(yán)重違反合同條款；b.合同目的無法實(shí)現(xiàn)；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d.雙方協(xié)商一致解除合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并按照合同約定處理未了事宜。8.3解除條件（1）任何一方提出解除合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。（2）在接到解除合同的通知后，另一方應(yīng)在____天內(nèi)確認(rèn)是否接受解除。（3）如雙方對(duì)解除合同有爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反保密義務(wù)；（4）任何一方違反法律法規(guī)。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。9.3違約賠償（1）違約方應(yīng)賠償因違約給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。（2）違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。a.仲裁；b.訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序（1）仲裁：雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。（2）訴訟：雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交至合同約定的管轄法院進(jìn)行訴訟。10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁機(jī)構(gòu)：___________（2）管轄法院：___________11.法律適用與管轄11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決，均受合同簽訂地人民法院的管轄。12.其他條款12.1通知與送達(dá)（1）雙方應(yīng)按照合同約定的地址發(fā)送通知。（2）通知自發(fā)送之日起____個(gè)工作日后視為送達(dá)。12.2合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。12.3合同生效本合同自雙方授權(quán)代表簽字或蓋章之日起生效。13.合同附件13.1附件一：托管資產(chǎn)清單13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理措施及流程13.3附件三：保密協(xié)議14.合同簽署14.1簽署日期：____年____月____日14.2簽署代表：a.托管方：___________b.風(fēng)險(xiǎn)管理方：___________14.3簽署地點(diǎn)：___________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）“第三方”指在本合同中，為甲乙雙方提供中介、咨詢、技術(shù)服務(wù)或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立法人、非法人組織或個(gè)人。（2）第三方不包括甲乙雙方的員工、代理人或關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入情形（1）在合同履行過程中，如甲乙雙方認(rèn)為需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，可邀請(qǐng)第三方介入。（2）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的任何損失或損害，由第三方自行承擔(dān)。（3）第三方不得因介入本合同而免除甲乙雙方的責(zé)任。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方選擇（1）甲乙雙方有權(quán)自行選擇第三方，但應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（2）第三方選擇后，甲乙雙方應(yīng)將第三方信息書面通知對(duì)方。16.2第三方費(fèi)用（1）第三方費(fèi)用由甲乙雙方按合同約定分擔(dān)。（2）第三方費(fèi)用支付方式：____16.3第三方變更（1）如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。（2）第三方變更后，原第三方責(zé)任由新第三方承擔(dān)。17.第三方權(quán)利17.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照合同約定提供必要的資料和信息。17.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立開展相關(guān)工作。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方之間不存在隸屬關(guān)系。（2）