風(fēng)力發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊序號控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1.8技術(shù)改造1001次/年1.8.1管理制度101.按一貫三級要求執(zhí)行《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號），依據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況完善技術(shù)改造管理實(shí)施細(xì)則，經(jīng)廠主管領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)布；2.技術(shù)改造管理辦法實(shí)施細(xì)則要明確管理目標(biāo)與職責(zé)分工，并對技術(shù)改造每個(gè)節(jié)點(diǎn)都進(jìn)行明確的規(guī)定1.無管理制度或制度未經(jīng)審批發(fā)布，不得分；2.細(xì)則或制度中相關(guān)管理職責(zé)、內(nèi)容規(guī)定不明確，每項(xiàng)扣2分?！吨袊筇萍瘓F(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）第十二條1.8.2可行性研究及項(xiàng)目審批20查閱技術(shù)改造工程可行性研究報(bào)告:1.技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施前進(jìn)行多方案技術(shù)和經(jīng)濟(jì)比較；2.開展可行性研究并提出報(bào)告；1.按程序上報(bào)項(xiàng)目審批部門審查批準(zhǔn)1.技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施前未進(jìn)行多方案技術(shù)和經(jīng)濟(jì)比較，每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.無可行性研究報(bào)告扣,每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1.可行性研究報(bào)告未按程序上報(bào)項(xiàng)目審批部門審查批準(zhǔn),每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）1次/年1.8.3概（預(yù)）算的編制、審批、調(diào)整51.因特殊原因造成項(xiàng)目概算超出計(jì)劃值，需向?qū)徟块T申請投資調(diào)整，同意后方可上報(bào)可研請示；2.技術(shù)方案重大變更或投資概算增加，須重新履行審批手續(xù)；1.技改資金不允許挪作他用和拆借，不能擅自進(jìn)行項(xiàng)目間的投資計(jì)劃調(diào)整；4.財(cái)務(wù)部門、生產(chǎn)部門每月要核對當(dāng)年技改投資完成情況；5.按照年度技改項(xiàng)目投資計(jì)劃，及時(shí)有序地組織項(xiàng)目建設(shè)，辦理項(xiàng)目竣工結(jié)算，避免出現(xiàn)投資計(jì)劃進(jìn)度滯后或年末集中入帳情況；6.對于已竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，及時(shí)辦理結(jié)算，年內(nèi)務(wù)必全部入賬1.項(xiàng)目概算超出計(jì)劃值，未向?qū)徟块T申請投資調(diào)整，就上報(bào)可研請示，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.技術(shù)方案重大變更或投資概算增加，未重新履行審批手續(xù)，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1.技改資金沒有專款專用的每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.沒有每月核對當(dāng)年技改投資完成情況記錄，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；5.項(xiàng)目竣工結(jié)算不及時(shí)，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；6.竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，年內(nèi)沒有全部入賬，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）1次/年1.8.4招投標(biāo)10查閱技術(shù)改造工程招標(biāo)資料:1.依據(jù)招標(biāo)有關(guān)規(guī)定，根據(jù)審批部門批復(fù)意見，按照招投標(biāo)管理規(guī)定，按有關(guān)要求進(jìn)行設(shè)計(jì)單位、設(shè)備、施工隊(duì)伍、監(jiān)理單位、調(diào)試單位招標(biāo)；2.招標(biāo)程序應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和《中國大唐集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法（試行）》1.未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2.招標(biāo)程序應(yīng)符合有關(guān)要求，不符合要求，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司采購管理規(guī)定（試行）》（大唐集團(tuán)制〔2017〕21號）第四章1次/年1.8.5開工準(zhǔn)備5查閱技術(shù)改造工程資料:1.項(xiàng)目應(yīng)落實(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制；重點(diǎn)技改項(xiàng)目實(shí)行“項(xiàng)目部制”2.項(xiàng)目開工前編制組織措施、安全措施、技術(shù)措施、應(yīng)急管理預(yù)案和施工方案；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織審查項(xiàng)目“三措兩案”，編制工期節(jié)點(diǎn)計(jì)劃，履行開工申請1.限額以上項(xiàng)目開工前應(yīng)填報(bào)開工報(bào)告，由國家有關(guān)部門或集團(tuán)公司批準(zhǔn)；4.限額以上項(xiàng)目開工前應(yīng)向?qū)徟块T編報(bào)工程月度技改項(xiàng)目用款計(jì)劃1.責(zé)任人不得隨意變動(dòng)，形成責(zé)任人缺席的項(xiàng)目實(shí)施階段每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.組織措施、安全措施、技術(shù)措施應(yīng)急管理預(yù)案和施工方案缺一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1.未經(jīng)批準(zhǔn)開工的，每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；4.未根據(jù)工程具體施工進(jìn)度，向?qū)徟块T編報(bào)工程月度用款計(jì)劃，每次本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）1次/年1.8.6施工與控制20查閱技術(shù)改造工程資料:1.重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行監(jiān)理制；2.健全質(zhì)量檢驗(yàn)及驗(yàn)收項(xiàng)目監(jiān)理的管理制度；1.監(jiān)理單位應(yīng)對項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全進(jìn)行監(jiān)控1.重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目未實(shí)行監(jiān)理制，不得分；2.項(xiàng)目監(jiān)理的管理制度不健全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20；1.監(jiān)理單位未對項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全進(jìn)行監(jiān)控，每缺一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%1.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）；2.《電力建設(shè)項(xiàng)目工程質(zhì)量管理規(guī)定》（Q/CDT20904007-2013）第5.2.2條1次/年1.8.7設(shè)備異動(dòng)10查閱資料：1.涉網(wǎng)安全的電氣設(shè)備異動(dòng)時(shí)，應(yīng)向當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)公司提出申請并履行相關(guān)手續(xù)；涉及安全的消防系統(tǒng)及設(shè)備、特種設(shè)備、關(guān)口計(jì)量裝置等設(shè)備異動(dòng)時(shí)，應(yīng)向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T提出申請并履行相關(guān)手續(xù)；2.異動(dòng)手續(xù)齊全，資料完整1.未按要求履行異動(dòng)手續(xù)，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%2.異動(dòng)手續(xù)不齊全，資料不完整，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%《中國大唐集團(tuán)有限公司生產(chǎn)設(shè)備異動(dòng)管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2020〕165號）第九（一）、十（一）條“四新管理、首臺套”管理辦法1次/年1.8.8試運(yùn)行10查閱資料:1.具有完備的風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)方案；2.風(fēng)電機(jī)組驗(yàn)收項(xiàng)目完備、機(jī)組各項(xiàng)性能和功能滿足技術(shù)要求；1.依據(jù)設(shè)備試運(yùn)管理標(biāo)準(zhǔn)，對有關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)交底1.無完備的風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)方案,扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的50%；2.風(fēng)電機(jī)組驗(yàn)收項(xiàng)目不齊全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1.機(jī)組各項(xiàng)性能和功能不滿足技術(shù)要求，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.未對有關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)交底，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%1.《風(fēng)力發(fā)電場項(xiàng)目建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》(DL/T5191-2004)第7.2條；2.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）1次/年1.8.9竣工驗(yàn)收及評定101.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，項(xiàng)目竣工后按期提供工程竣工驗(yàn)收所需的資料、項(xiàng)目評估報(bào)告以及施工圖紙、填報(bào)竣工驗(yàn)收報(bào)告等資料；工程竣工后一個(gè)月內(nèi)，設(shè)計(jì)和施工等有關(guān)單位向企業(yè)提供進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收和評估所需的資料以及施工圖紙，工程竣工后兩個(gè)月內(nèi)，企業(yè)向項(xiàng)目審批部門提交合格的竣工報(bào)告；項(xiàng)目完工3個(gè)月內(nèi)，完成竣工驗(yàn)收評估報(bào)告；2.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，及時(shí)按投資估價(jià)增加固定資產(chǎn)計(jì)提折舊；對舊設(shè)備按照集團(tuán)公司有關(guān)要求及時(shí)進(jìn)行報(bào)廢；1.一般技改項(xiàng)目由基層企業(yè)組織性能考核，重點(diǎn)技改項(xiàng)目由分子公司組織；技術(shù)協(xié)議所要求的重要性能指標(biāo)要全面考核4.重點(diǎn)技改項(xiàng)目投產(chǎn)一年后，由分子公司組織項(xiàng)目后評估。1.竣工后的各項(xiàng)手續(xù)未按期完成,