2024年證券投資私募基金投資顧問合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年證券投資私募基金投資顧問合作協(xié)議本合同目錄一覽第一條合同訂立背景及依據(jù)1.1投資顧問的資質(zhì)與授權(quán)1.2基金投資者的資質(zhì)與授權(quán)1.3合同訂立的法律依據(jù)第二條合同主體2.1投資顧問的基本信息2.2基金投資者基本信息2.3投資顧問法定代表人2.4基金投資者法定代表人第三條投資目標(biāo)與范圍3.1投資目標(biāo)概述3.2投資范圍及限制3.3投資策略與方法第四條資金管理4.1資金來源4.2資金投入與退出4.3資金賬戶管理第五條收益分配5.1收益計(jì)算方式5.2收益分配比例5.3分紅政策5.4股息政策第六條風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與處置第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約糾紛解決第八條合同期限與續(xù)約8.1合同期限8.2續(xù)約條件8.3續(xù)約程序第九條合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后的處理第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.3違約責(zé)任第十二條合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更后的合同效力第十三條通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址13.3送達(dá)方式第十四條合同爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.3爭(zhēng)議解決程序第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景及依據(jù)1.1投資顧問的資質(zhì)與授權(quán)本合同項(xiàng)下，投資顧問應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書，并經(jīng)其所在機(jī)構(gòu)授權(quán)，有權(quán)代表其機(jī)構(gòu)與基金投資者簽訂本合同。1.2基金投資者的資質(zhì)與授權(quán)基金投資者應(yīng)具備相應(yīng)的投資資格，并經(jīng)其法定代表人或授權(quán)代表簽署本合同，以代表其進(jìn)行投資。1.3合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。第二條合同主體2.1投資顧問的基本信息投資顧問名稱：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)地址：____________________2.2基金投資者基本信息基金投資者名稱：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)地址：____________________2.3投資顧問法定代表人投資顧問法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________2.4基金投資者法定代表人基金投資者法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________第三條投資目標(biāo)與范圍3.1投資目標(biāo)概述本合同旨在通過專業(yè)投資顧問的服務(wù)，實(shí)現(xiàn)基金投資者的資本增值。3.2投資范圍及限制投資范圍：股票、債券、基金等證券產(chǎn)品。投資限制：遵循法律法規(guī)和投資顧問的專業(yè)判斷，不得從事非法證券交易。3.3投資策略與方法投資策略：價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、分散投資等。投資方法：基本面分析、技術(shù)分析、市場(chǎng)分析等。第四條資金管理4.1資金來源資金來源：基金投資者的自有資金。4.2資金投入與退出資金投入：按照本合同約定的比例和方式，由基金投資者將資金投入基金。資金退出：基金達(dá)到約定退出條件或合同到期后，按照約定比例和方式，由基金投資者收回投資本金和收益。4.3資金賬戶管理資金賬戶：投資顧問負(fù)責(zé)設(shè)立和管理專用資金賬戶，用于基金投資。第五條收益分配5.1收益計(jì)算方式收益計(jì)算：按照本合同約定的投資策略和方法，計(jì)算基金收益。5.2收益分配比例收益分配比例：根據(jù)投資收益情況，按照約定比例進(jìn)行分配。5.3分紅政策分紅政策：根據(jù)基金收益情況，按照約定的分紅政策進(jìn)行分紅。5.4股息政策股息政策：根據(jù)基金投資股票的分紅政策，按照約定比例分配股息。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：投資顧問定期對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：投資顧問在風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)向基金投資者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。6.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施風(fēng)險(xiǎn)防范措施：投資顧問采取合理措施，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與處置風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：基金投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)處置：投資顧問在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，采取措施降低損失。第八條合同期限與續(xù)約8.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。8.2續(xù)約條件在合同期限屆滿前____個(gè)月，若雙方均無異議，且基金投資者投資資金未全部退出，本合同可自動(dòng)續(xù)約一年。8.3續(xù)約程序續(xù)約程序：在合同期限屆滿前，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方續(xù)約意向，并在收到對(duì)方書面確認(rèn)后辦理續(xù)約手續(xù)。第九條合同解除9.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同無法履行；（4）雙方協(xié)商一致決定解除合同。9.2合同解除程序合同解除程序：任何一方提出解除合同，應(yīng)提前____個(gè)月書面通知對(duì)方，并說明解除理由。合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。9.3合同解除后的處理（1）投資顧問應(yīng)將基金投資者的投資本金及收益返還；（3）雙方應(yīng)按照約定處理合同解除后的其他事宜。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、投資策略等信息均屬保密內(nèi)容。10.2保密期限保密期限：自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。10.3違約責(zé)任任何一方違反保密條款，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項(xiàng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于投資策略、研究成果等，歸投資顧問所有。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)投資顧問應(yīng)采取合理措施保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止他人侵權(quán)。11.3違約責(zé)任任何一方侵犯對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十二條合同變更12.1變更條件（1）法律法規(guī)發(fā)生變化；（2）不可抗力事件發(fā)生；（3）雙方協(xié)商一致。12.2變更程序變更程序：任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明變更理由。雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。12.3變更后的合同效力變更后的合同內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第十三條通知與送達(dá)13.1通知方式通知方式：雙方應(yīng)以書面形式進(jìn)行通知，包括信函、傳真、電子郵件等。13.2送達(dá)地址送達(dá)地址：雙方在合同中約定的送達(dá)地址。13.3送達(dá)方式送達(dá)方式：按照約定的送達(dá)地址，采用郵寄、直接送達(dá)或電子送達(dá)等方式。第十四條合同爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：若協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序：雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念及類型1.1第三方的概念本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)保、審計(jì)、評(píng)估、法律意見等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入的類型（1）中介方：為甲乙雙方提供交易撮合、資產(chǎn)估值、信息披露等服務(wù)的第三方；（2）咨詢服務(wù)方：為甲乙雙方提供投資策略、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)的第三方；（3）擔(dān)保方：為保證合同履行，提供擔(dān)保服務(wù)的第三方；（4）審計(jì)評(píng)估方：對(duì)基金投資進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估服務(wù)的第三方；（5）法律意見方：提供法律咨詢、意見的第三方。第二條第三方介入的審批程序2.1第三方介入的審批甲乙雙方同意，在第三方介入本合同時(shí)，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方介入的協(xié)議（1）第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限；（2）第三方的權(quán)利、義務(wù)；（3）第三方的責(zé)任；（4）甲乙雙方與第三方的費(fèi)用分擔(dān)；（5）爭(zhēng)議解決方式。第三條第三方介入的責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、市場(chǎng)慣例等因素確定。3.2第三方責(zé)任限額的協(xié)議（1）第三方因提供服務(wù)而導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）第三方因提供服務(wù)而導(dǎo)致的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）第三方因違反合同約定而應(yīng)承擔(dān)的其他責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額的變更若第三方責(zé)任限額需要變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。第四條第三方介入的責(zé)權(quán)利劃分4.1第三方的權(quán)利第三方的權(quán)利包括但不限于：（1）根據(jù)合同約定，獲取報(bào)酬；（2）在提供服務(wù)過程中，獲取必要的信息；（3）在提供服務(wù)過程中，提出合理建議。4.2第三方的義務(wù)第三方的義務(wù)包括但不限于：（1）按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.3第三方與其他各方的劃分第三方與甲乙雙方及其他方的劃分如下：（1）第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方為甲乙雙方提供服務(wù)，甲乙雙方為第三方的服務(wù)對(duì)象；（2）第三方與其他方的劃分：第三方與其他方之間無直接法律關(guān)系，其權(quán)利義務(wù)由第三方與甲乙雙方在合同中約定。第五條第三方介入的爭(zhēng)議解決5.1第三方介入的爭(zhēng)議解決方式第三方介入的爭(zhēng)議解決方式應(yīng)與合同爭(zhēng)議解決方式一致。5.2第三方介入的爭(zhēng)議解決程序第三方介入的爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。第六條第三方介入的合同終止6.1第三方介入的合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同約定的服務(wù)內(nèi)容完成；（3）雙方協(xié)商一致決定終止；（4）法律法規(guī)規(guī)定終止。6.2第三方介入的合同終止程序（1）任何一方提出終止合同，應(yīng)提前____個(gè)月書面通知對(duì)方；（2）終止合同后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第七條第三方介入的其他條款7.1第三方介入的保密條款第三方介入的保密條款應(yīng)與合同保密條款一致。7.2第三方介入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款第三方介入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)與合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款一致。7.3第三方介入的其他條款第三方介入的其他條款應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)的具體內(nèi)容進(jìn)行約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問的證券投資咨詢資格證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等文件。說明：此附件用于證明投資顧問的合法資質(zhì)和身份。2.附件二：基金投資者資質(zhì)證明文件要求：提供基金投資者的投資資格證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等文件。說明：此附件用于證明基金投資者的合法資質(zhì)和身份。3.附件三：投資顧問授權(quán)委托書要求：投資顧問授權(quán)代表簽署本合同的授權(quán)委托書。說明：此附件用于證明投資顧問有權(quán)代表其機(jī)構(gòu)簽訂本合同。4.附件四：基金投資者授權(quán)委托書要求：基金投資者法定代表人或授權(quán)代表簽署本合同的授權(quán)委托書。說明：此附件用于證明基金投資者有權(quán)代表其進(jìn)行投資。5.附件五：投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要求：詳細(xì)列出投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及預(yù)期收益等。說明：此附件用于說明投資顧問的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。6.附件六：資金賬戶管理協(xié)議要求：明確資金賬戶的開戶、管理、使用等規(guī)定。說明：此附件用于規(guī)范資金賬戶的管理和使用。7.附件七：收益分配方案要求：詳細(xì)列出收益分配比例、分紅政策、股息政策等。說明：此附件用于說明收益分配的具體方案。8.附件八：風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求：列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處置等措施。說明：此附件用于說明風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施。9.附件九：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的類型、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的相關(guān)事宜。10.附件十：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說明：此附件用于規(guī)范爭(zhēng)議解決的途徑和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致基金投資者遭受損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)損失程度，投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：若因投資顧問未提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致基金投資者損失10萬元，投資顧問應(yīng)賠償10萬元。2.違約行為：基金投資者未按約定投入資金，導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償投資顧問因此遭受的損失。示例說明：若因基金投資者未按約定投入資金，導(dǎo)致投資顧問損失5萬元，基金投資者應(yīng)賠償5萬元。3.違約行為：第三方違反保密條款，泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：若因第三方泄露商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲乙雙方損失20萬元，第三方應(yīng)賠償20萬元。4.違約行為：甲乙雙方未按約定履行合同，導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例說明：若因甲乙雙方未按約定履行合同，導(dǎo)致守約方損失10萬元，違約方應(yīng)賠償10萬元。5.違約行為：第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：若因第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失15萬元，第三方應(yīng)賠償15萬元。全文完。2024年證券投資私募基金投資顧問合作協(xié)議1合同目錄第一章合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的1.3合同適用法律1.4合同生效條件1.5合同期限1.6合同解除條件1.7合同保密條款第二章投資顧問基本信息2.1投資顧問名稱2.2投資顧問資質(zhì)2.3投資顧問注冊(cè)地2.4投資顧問法定代表人2.5投資顧問聯(lián)系方式第三章私募基金基本信息3.1私募基金名稱3.2私募基金類型3.3私募基金規(guī)模3.4私募基金投資范圍3.5私募基金成立時(shí)間3.6私募基金存續(xù)期限第四章投資顧問職責(zé)4.1投資建議4.2投資組合管理4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.4投資報(bào)告4.5溝通與協(xié)調(diào)4.6合規(guī)管理4.7其他職責(zé)第五章私募基金投資顧問服務(wù)內(nèi)容5.1投資策略5.2投資方案5.3投資組合調(diào)整5.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理5.5投資報(bào)告編制5.6投資顧問團(tuán)隊(duì)協(xié)作第六章費(fèi)用及支付6.1服務(wù)費(fèi)用6.2費(fèi)用計(jì)算方式6.3費(fèi)用支付方式6.4費(fèi)用支付時(shí)間6.5費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第七章合作期限與續(xù)約7.1合作期限7.2續(xù)約條件7.3續(xù)約程序7.4續(xù)約費(fèi)用第八章合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除與終止程序8.4解除與終止費(fèi)用第九章違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償?shù)谑聽?zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序10.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用第十一章合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更通知第十二章合同附件12.1投資顧問資質(zhì)證明12.2私募基金相關(guān)文件12.3其他附件第十三章其他約定13.1合同附件13.2合同解釋13.3合同附件效力13.4合同解除與終止效力第十四章合同生效14.1合同生效條件14.2合同生效時(shí)間14.3合同簽署地合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同簽訂背景本合同簽訂背景為甲方（投資顧問）基于其專業(yè)投資能力和豐富經(jīng)驗(yàn)，與乙方（私募基金）達(dá)成合作意向，為乙方提供證券投資私募基金投資顧問服務(wù)。1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在證券投資私募基金投資顧問服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)互利共贏。1.3合同適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等。1.4合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并自生效之日起至合同約定期限屆滿。1.5合同期限本合同期限為三年，自合同生效之日起計(jì)算。1.6合同解除條件1.6.1乙方因經(jīng)營(yíng)不善或其他原因，導(dǎo)致私募基金無法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。1.6.2甲方違反本合同約定，給乙方造成重大損失。1.6.3雙方協(xié)商一致解除本合同。1.7合同保密條款甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。第二章投資顧問基本信息2.1投資顧問名稱甲方全稱為：_________投資顧問有限公司。2.2投資顧問資質(zhì)甲方具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書。2.3投資顧問注冊(cè)地甲方注冊(cè)地為：_________。2.4投資顧問法定代表人甲方法定代表人為：_________。2.5投資顧問聯(lián)系方式甲方聯(lián)系電話：_________，電子郵箱：_________。第三章私募基金基本信息3.1私募基金名稱乙方全稱為：_________證券投資私募基金。3.2私募基金類型乙方為契約型私募基金。3.3私募基金規(guī)模乙方基金規(guī)模為人民幣_(tái)________萬元。3.4私募基金投資范圍乙方投資范圍為：_________。3.5私募基金成立時(shí)間乙方成立時(shí)間為：_________。3.6私募基金存續(xù)期限乙方存續(xù)期限為：_________。第四章投資顧問職責(zé)4.1投資建議甲方根據(jù)市場(chǎng)情況和乙方需求，向乙方提供證券投資建議。4.2投資組合管理甲方負(fù)責(zé)乙方投資組合的構(gòu)建、調(diào)整和管理。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制甲方對(duì)乙方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.4投資報(bào)告甲方定期向乙方提供投資報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合表現(xiàn)等。4.5溝通與協(xié)調(diào)甲方與乙方保持密切溝通，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。4.6合規(guī)管理甲方確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.7其他職責(zé)甲方完成乙方委托的其他相關(guān)工作。第五章私募基金投資顧問服務(wù)內(nèi)容5.1投資策略甲方根據(jù)乙方需求，制定并實(shí)施投資策略。5.2投資方案甲方制定詳細(xì)的投資方案，包括投資標(biāo)的、投資比例、投資期限等。5.3投資組合調(diào)整甲方根據(jù)市場(chǎng)變化和投資目標(biāo)，對(duì)投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。5.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理甲方制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。5.5投資報(bào)告編制甲方定期編制投資報(bào)告，向乙方匯報(bào)投資情況。5.6投資顧問團(tuán)隊(duì)協(xié)作甲方與其他投資顧問協(xié)作，共同完成乙方投資需求。第六章費(fèi)用及支付6.1服務(wù)費(fèi)用甲方服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)________萬元/年。6.2費(fèi)用計(jì)算方式甲方服務(wù)費(fèi)用按年計(jì)算，每年支付一次。6.3費(fèi)用支付方式甲方服務(wù)費(fèi)用通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。6.4費(fèi)用支付時(shí)間甲方服務(wù)費(fèi)用于每年______月______日前支付。6.5費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整甲方服務(wù)費(fèi)用。第八章合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1乙方因經(jīng)營(yíng)不善或其他原因，導(dǎo)致私募基金無法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。8.1.2甲方違反本合同約定，給乙方造成重大損失。8.1.3雙方協(xié)商一致解除本合同。8.2合同終止條件8.2.1合同期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿。8.2.2乙方解散、破產(chǎn)或其他原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行。8.2.3甲方因故無法繼續(xù)履行合同。8.3解除與終止程序8.3.1解除合同，一方應(yīng)提前______個(gè)月向?qū)Ψ綍嫱ㄖ?.3.2合同終止，雙方應(yīng)共同確認(rèn)終止日期并辦理相關(guān)手續(xù)。8.4解除與終止費(fèi)用8.4.1合同解除或終止，雙方應(yīng)按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。第九章違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按合同約定提供投資建議或投資報(bào)告。9.1.2乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。9.1.3任何一方違反合同保密條款。9.1.4任何一方違反合同約定，給對(duì)方造成損失。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向人民法院提起訴訟。第十章爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序進(jìn)行。10.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.4.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十一章合同變更11.1合同變更條件11.1.1市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化。11.1.2雙方協(xié)商一致。11.2合同變更程序11.2.1雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同變更通知11.3.1變更協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第十二章合同附件12.1投資顧問資質(zhì)證明12.2私募基金相關(guān)文件12.3其他附件第十三章其他約定13.1合同附件13.1.1合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同解釋13.2.1本合同如有歧義，按有利于維護(hù)非違約方權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。13.3合同附件效力13.3.1合同附件與本合同具有同等法律效力。13.4合同解除與終止效力13.4.1合同解除或終止不影響已履行部分的效力。第十四章合同生效14.1合同生效條件14.1.1雙方簽字蓋章。14.1.2合同簽訂地符合法律法規(guī)要求。14.2合同生效時(shí)間14.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同簽署地14.3.1合同簽署地為：_________。甲方（投資顧問）簽字：________________________乙方（私募基金）簽字：________________________日期：____________________附件：1.投資顧問資質(zhì)證明2.私募基金相關(guān)文件3.其他附件多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)投資決策權(quán)條款說明：在本合同中，甲方作為投資顧問，享有對(duì)私募基金投資決策的主導(dǎo)權(quán)。甲方應(yīng)基于市場(chǎng)分析、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，向乙方提出投資建議，乙方應(yīng)予以采納。1.2甲方定期評(píng)估報(bào)告條款說明：甲方應(yīng)定期向乙方提供投資組合的評(píng)估報(bào)告，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)分析等內(nèi)容。評(píng)估報(bào)告應(yīng)至少每季度提供一次。1.3甲方投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款說明：甲方應(yīng)對(duì)其提供的投資建議和投資組合管理承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。如因甲方的原因?qū)е峦顿Y損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。1.4甲方保密義務(wù)條款說明：甲方對(duì)本合同內(nèi)容、私募基金的投資策略、投資組合等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。1.5甲方培訓(xùn)與支持條款說明：甲方應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行投資知識(shí)培訓(xùn)，提高乙方的投資水平。同時(shí)，甲方應(yīng)提供必要的技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)投資決策權(quán)條款說明：在本合同中，乙方作為私募基金，享有對(duì)投資決策的主導(dǎo)權(quán)。乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資建議，自主決定投資標(biāo)的、投資比例等。2.2乙方定期反饋意見條款說明：乙方應(yīng)定期向甲方反饋投資組合的表現(xiàn)和投資決策的滿意度，以便甲方及時(shí)調(diào)整投資策略。2.3乙方投資風(fēng)險(xiǎn)控制條款說明：乙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的控制，包括但不限于投資組合的多元化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。2.4乙方保密義務(wù)條款說明：乙方對(duì)本合同內(nèi)容、甲方的投資建議和投資策略等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。2.5乙方支付費(fèi)用條款說明：乙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付甲方服務(wù)費(fèi)用。如乙方未按時(shí)支付，應(yīng)向甲方支付違約金。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介機(jī)構(gòu)條款說明：本合同約定，第三方中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)私募基金的投資行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。3.2第三方中介職責(zé)（1）對(duì)甲方提供的投資建議和乙方投資決策進(jìn)行審核；（2）對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（3）監(jiān)督投資資金的使用情況；（4）定期向甲乙雙方提供投資報(bào)告。3.3第三方中介費(fèi)用條款說明：第三方中介費(fèi)用由甲乙雙方按照約定比例分擔(dān)。3.4第三方中介更換條款說明：如第三方中介機(jī)構(gòu)無法履行職責(zé)或出現(xiàn)重大失誤，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方中介機(jī)構(gòu)。3.5第三方中介保密義務(wù)條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容、甲乙雙方的投資策略和投資組合等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明2.私募基金相關(guān)文件3.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明4.合同變更協(xié)議5.投資組合評(píng)估報(bào)告6.投資建議及投資策略7.投資資金使用情況報(bào)告8.第三方中介監(jiān)督報(bào)告9.其他雙方約定的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定提供投資建議或投資報(bào)告。認(rèn)定：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議或投資報(bào)告，經(jīng)乙方催告后仍未提供。2.違約行為：乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。認(rèn)定：乙方未在約定時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)甲方催告后仍未支付。3.違約行為：任何一方違反合同保密條款。認(rèn)定：一方未經(jīng)對(duì)方同意，向任何第三方泄露合同內(nèi)容或相關(guān)敏感信息。4.違約行為：甲方違反投資風(fēng)險(xiǎn)控制原則，導(dǎo)致投資損失。認(rèn)定：甲方未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，導(dǎo)致投資損失。5.違約行為：第三方中介機(jī)構(gòu)未履行職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介機(jī)構(gòu)未能按照合同約定履行監(jiān)督和管理職責(zé)。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律法規(guī)。2.證券法：調(diào)整證券市場(chǎng)的法律法規(guī)。3.保密條款：合同中約定的雙方對(duì)特定信息保密的條款。4.違約責(zé)任：一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。5.爭(zhēng)議解決：雙方因合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資策略與市場(chǎng)變化不符。解決辦法：定期調(diào)整投資策略，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。2.問題：投資組合表現(xiàn)不佳。解決辦法：對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整，降低風(fēng)險(xiǎn)。3.問題：第三方中介機(jī)構(gòu)更換困難。解決辦法：在合同中明確第三方中介機(jī)構(gòu)的更換條件和程序。4.問題：投資費(fèi)用支付不及時(shí)。解決辦法：在合同中明確費(fèi)用支付的時(shí)間和方式，并設(shè)置違約金條款。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.私募基金與投資顧問合作，尋求專業(yè)投資建議。2.投資顧問為私募基金提供投資組合管理服務(wù)。3.第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.合同雙方因投資決策、費(fèi)用支付等發(fā)生爭(zhēng)議。5.合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)意外情況，需要調(diào)整合同條款。全文完。2024年證券投資私募基金投資顧問合作協(xié)議2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方擁有一定的證券投資需求，乙方具備證券投資私募基金投資顧問的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗(yàn)，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合作協(xié)議。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）證券投資私募基金：指由非公開募集的，以證券投資為主要投資方向的基金。（2）投資顧問：指為投資者提供證券投資咨詢、投資建議、投資管理等服務(wù)的人員。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）投資額度：指甲方在協(xié)議期間內(nèi)擬投入證券投資私募基金的資金總額。（2）投資期限：指甲方投入證券投資私募基金的資金，按照約定的投資期限進(jìn)行投資管理的期限。（3）收益分配：指甲方按照協(xié)議約定，從證券投資私募基金獲得的收益分配。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，選擇合適的證券投資私募基金進(jìn)行投資。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供投資咨詢、投資建議、投資管理等服務(wù)。（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時(shí)足額支付投資額度。（4）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)的投資活動(dòng)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的投資咨詢、投資建議、投資管理等服務(wù)。（2）乙方應(yīng)確保投資顧問的專業(yè)能力和職業(yè)道德，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。（3）乙方應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)投資額度進(jìn)行合理配置，確保投資收益最大化。（4）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資情況，包括投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議的履行地點(diǎn)為____________________。5.3合同履行方式（1）甲方按照本協(xié)議約定，將投資額度支付至乙方指定的賬戶。（2）乙方按照本協(xié)議約定，為甲方提供投資咨詢、投資建議、投資管理等服務(wù)。（3）雙方應(yīng)定期就投資情況進(jìn)行溝通和交流。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的有效期滿；（2）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（3）一方違約，另一方有權(quán)終止本協(xié)議。6.3終止程序（1）一方要求終止本協(xié)議，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。（2）終止本協(xié)議后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理剩余資金的退還手續(xù)。（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)相互配合，妥善處理相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）投資管理費(fèi)：甲方按照投資額度的____%向乙方支付投資管理費(fèi)。（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬：乙方在實(shí)現(xiàn)投資收益超過預(yù)定收益率的情況下，按照超出的部分____%提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。（3）其他費(fèi)用：包括但不限于交易費(fèi)用、托管費(fèi)用等，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況另行約定。7.2支付方式（1）甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付所有費(fèi)用至乙方指定賬戶。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。7.3支付時(shí)間（1）投資管理費(fèi)：甲方應(yīng)在每個(gè)自然年度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)年的投資管理費(fèi)。（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬：乙方應(yīng)在實(shí)現(xiàn)投資收益后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方支付業(yè)績(jī)報(bào)酬。7.4支付條款（1）甲方支付的款項(xiàng)應(yīng)全額到賬，否則視為甲方違約。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，及時(shí)履行相關(guān)服務(wù)義務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時(shí)足額支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。（2）甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約金比例。（2）違約責(zé)任的具體賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議涉及的保密內(nèi)容包括但不限于：甲方的投資策略、投資計(jì)劃、投資額度、投資收益等。9.2保密期限本協(xié)議的保密期限自協(xié)議簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）雙方不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例地震、洪水、火災(zāi)、瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府禁令等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解協(xié)商不成的，任何一方可向雙方共同選擇的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。11.3仲裁或訴訟調(diào)解不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。（2）如乙方需要轉(zhuǎn)讓本協(xié)議，應(yīng)事先取得甲方書面同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家利益、國(guó)家安全或社會(huì)公共利益的；（2）涉及他人合法權(quán)益的；（3）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響雙方各自享有的其他權(quán)利。（2）除非雙方另有約定，否則本協(xié)議不構(gòu)成任何一方對(duì)另一方的權(quán)利限制。13.2特殊權(quán)力保留（1）雙方在履行本協(xié)議過程中，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況調(diào)整投資策略。（2）乙方保留對(duì)甲方投資信息的保密權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本協(xié)議的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的信息和資料，確保本協(xié)議的順利履行。（2）雙方應(yīng)就投資事宜進(jìn)行定期溝通，及時(shí)解決投資過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)以書面形式進(jìn)行溝通，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（2）雙方應(yīng)按照約定的方式和時(shí)間，完成各自的協(xié)作事項(xiàng)。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于證券投資私募基金投資顧問合作的完整協(xié)議，并具有獨(dú)立性。16.3增減條款（1）未經(jīng)雙方書面同意，本協(xié)議不得增減任何條款。（2）任何一方違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：____________________日期：____年____月____日乙方（簽字）：____________________日期：____年____月____日甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________附件：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資額度確認(rèn)書3