2024新三版首次公開發(fā)行股票轉(zhuǎn)讓承銷協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三版首次公開發(fā)行股票轉(zhuǎn)讓承銷協(xié)議本合同目錄一覽1.1發(fā)起人及承銷商的基本情況1.2發(fā)行股票的基本情況1.3發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量1.4發(fā)行時(shí)間及發(fā)行方式1.5股票的登記與過戶1.6承銷費(fèi)用的計(jì)算與支付1.7承銷風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)與處理1.8發(fā)行股票的禁售期1.9上市前的準(zhǔn)備工作1.10上市后的監(jiān)管與信息披露1.11合同的解除與終止1.12違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決1.13合同的生效、修改與補(bǔ)充1.14合同附件及補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條發(fā)起人及承銷商的基本情況1.1.1發(fā)起人名稱：___________1.1.2發(fā)起人住所：___________1.1.3發(fā)起人法定代表人：___________1.1.4承銷商名稱：___________1.1.5承銷商住所：___________1.1.6承銷商法定代表人：___________第二條發(fā)行股票的基本情況2.1.1股票種類：A股2.1.2股票面值：人民幣1元2.1.3股票發(fā)行總量：____萬(wàn)股2.1.4股票發(fā)行價(jià)格：人民幣_(tái)___元/股第三條發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量3.1.1發(fā)行價(jià)格：人民幣_(tái)___元/股3.1.2發(fā)行數(shù)量：____萬(wàn)股3.1.3發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制：____第四條發(fā)行時(shí)間及發(fā)行方式4.1.1發(fā)行時(shí)間：____年____月____日至____年____月____日4.1.2發(fā)行方式：網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行第五條股票的登記與過戶5.1.1股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司5.1.2股票過戶手續(xù)：投資者在股票上市后，可憑有效身份證明及證券賬戶，辦理股票過戶手續(xù)。第六條承銷費(fèi)用的計(jì)算與支付6.1.1承銷費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___元6.1.2承銷費(fèi)用支付方式：在股票發(fā)行結(jié)束后，由發(fā)行人支付給承銷商。6.1.3承銷費(fèi)用支付時(shí)間：____年____月____日前第七條承銷風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)與處理7.1.1承銷商對(duì)發(fā)行人提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。7.1.2承銷商對(duì)發(fā)行人違反本合同約定所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。7.1.3發(fā)行人應(yīng)配合承銷商完成發(fā)行工作，并承擔(dān)因發(fā)行人原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。第八條發(fā)行股票的禁售期8.1.1發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方在股票發(fā)行后，自股票上市之日起____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股票。8.1.2發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自股票上市之日起____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股票。8.1.3禁售期滿后，發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第九條上市前的準(zhǔn)備工作9.1.1發(fā)行人應(yīng)確保在股票上市前，已完成所有必要的上市準(zhǔn)備工作，包括但不限于：9.1.1.1股票發(fā)行登記手續(xù)9.1.1.2股票上市公告書的編制與披露9.1.1.3證券交易所上市委員會(huì)的審核9.1.1.4證券交易所上市規(guī)則的遵守第十條上市后的監(jiān)管與信息披露10.1.1發(fā)行人應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。10.1.2發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。10.1.3發(fā)行人應(yīng)保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第十一條合同的解除與終止11.1.1在下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：11.1.1.1一方嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正。11.1.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。11.1.1.3本合同約定的其他解除情形。11.1.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理尚未履行的義務(wù)。第十二條違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決12.1.1一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.1.2爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十三條合同的生效、修改與補(bǔ)充13.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.1.2本合同的修改與補(bǔ)充，需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.1.1本合同附件包括但不限于：14.1.1.1股票發(fā)行方案14.1.1.2承銷協(xié)議14.1.1.3其他與本合同相關(guān)的文件。14.1.2任何與本合同相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議，均應(yīng)與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義1.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。第二條第三方的責(zé)任限額2.1.1第三方在本合同項(xiàng)下承擔(dān)的責(zé)任，應(yīng)限于其提供的服務(wù)或協(xié)助范圍內(nèi)。2.1.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則第三方的責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元。第三條第三方的選擇與授權(quán)3.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同的需要，選擇合適的第三方，并與其簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同。3.1.2甲乙雙方應(yīng)授權(quán)第三方在授權(quán)范圍內(nèi)代表其履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。第四條第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供高質(zhì)量的服務(wù)或協(xié)助。4.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其提供的服務(wù)或協(xié)助不違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定。4.1.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定。5.1.2第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。5.1.3第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分，應(yīng)依據(jù)服務(wù)協(xié)議或合同的具體約定執(zhí)行。第六條第三方介入時(shí)的額外條款6.1.1.1第三方的名稱、住所、法定代表人或負(fù)責(zé)人；6.1.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用；6.1.1.3第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額；6.1.1.4第三方與甲乙雙方之間的保密義務(wù)。第七條第三方介入時(shí)的說明7.1.1第三方介入本合同，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。7.1.2第三方的介入，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系，甲乙雙方仍應(yīng)按照本合同履行各自的義務(wù)。第八條第三方介入后的合同修改8.1.1當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤瑫r(shí)，甲乙雙方可對(duì)本合同進(jìn)行必要的修改，以適應(yīng)第三方介入后的情況。8.1.2修改后的合同，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第九條第三方介入后的合同履行9.1.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照修改后的合同，繼續(xù)履行各自的義務(wù)。9.1.2第三方應(yīng)按照其服務(wù)協(xié)議或合同，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)。第十條第三方介入后的合同解除10.1.1當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤?，但無(wú)法履行其義務(wù)時(shí)，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。10.1.2合同解除后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股票發(fā)行方案詳細(xì)要求：包括發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、方式等具體內(nèi)容。說明：此附件作為股票發(fā)行的總體規(guī)劃和依據(jù)。2.附件二：承銷協(xié)議詳細(xì)要求：承銷商的權(quán)利義務(wù)、承銷費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容。說明：此附件明確承銷商在股票發(fā)行過程中的角色和責(zé)任。3.附件三：發(fā)行人承諾函詳細(xì)要求：發(fā)行人對(duì)本合同內(nèi)容的承諾，包括但不限于真實(shí)披露信息、保證股票質(zhì)量等。說明：此附件作為發(fā)行人對(duì)合同履行承諾的書面證明。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等。說明：此附件明確第三方在本合同中的角色和責(zé)任。5.附件五：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：發(fā)行人的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表。說明：此附件作為發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的證明材料。6.附件六：發(fā)行人法律意見書詳細(xì)要求：律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人法律地位的審核意見。說明：此附件作為發(fā)行人法律合規(guī)性的證明材料。7.附件七：發(fā)行人審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)意見。說明：此附件作為發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性的證明材料。8.附件八：證券交易所上市規(guī)則詳細(xì)要求：證券交易所規(guī)定的上市規(guī)則和條件。說明：此附件作為發(fā)行人上市的條件依據(jù)。9.附件九：合同補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：甲乙雙方根據(jù)合同履行過程中的需要，協(xié)商一致后簽訂的補(bǔ)充協(xié)議。說明：此附件作為合同履行過程中的補(bǔ)充條款。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按規(guī)定披露信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)行人未按照規(guī)定時(shí)間、內(nèi)容、方式披露信息，導(dǎo)致投資者利益受損。示例說明：發(fā)行人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露重大事項(xiàng)，導(dǎo)致投資者在交易中遭受損失，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為：承銷商未按規(guī)定完成承銷任務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：承銷商未能在約定時(shí)間內(nèi)完成股票發(fā)行任務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人利益受損。示例說明：承銷商未能按照約定完成股票發(fā)行，導(dǎo)致發(fā)行人錯(cuò)過最佳發(fā)行時(shí)機(jī)，承銷商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為：第三方服務(wù)未達(dá)到預(yù)期效果責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方提供的服務(wù)未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致甲乙雙方利益受損。示例說明：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告存在重大錯(cuò)誤，導(dǎo)致發(fā)行人受到處罰，會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.違約行為：甲乙雙方未按時(shí)履行合同義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方未按照合同約定的時(shí)間、內(nèi)容履行義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方利益受損。示例說明：甲乙雙方未按約定支付款項(xiàng)，導(dǎo)致對(duì)方無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024新三版首次公開發(fā)行股票轉(zhuǎn)讓承銷協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方注冊(cè)地址1.4雙方聯(lián)系方式2.發(fā)行人及發(fā)行股票基本信息2.1發(fā)行人名稱2.2發(fā)行人注冊(cè)地址2.3發(fā)行人聯(lián)系方式2.4發(fā)行股票基本信息3.承銷協(xié)議主要內(nèi)容3.1承銷方式3.2承銷金額3.3承銷期限3.4承銷費(fèi)用3.5承銷股票分配方式4.發(fā)行股票價(jià)格及支付方式4.1發(fā)行股票價(jià)格4.2支付方式4.3付款時(shí)間5.股票發(fā)行相關(guān)事宜5.1發(fā)行股票登記5.2股票發(fā)行公告5.3股票發(fā)行備案6.承銷風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任6.1承銷風(fēng)險(xiǎn)6.2承銷責(zé)任6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同解除及終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除及終止后的處理10.合同爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效及修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.合同附件12.1附件名稱12.2附件內(nèi)容13.其他約定13.1雙方另行約定的事項(xiàng)13.2合同未盡事宜的處理14.合同簽署14.1簽署時(shí)間14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人簽字或蓋章第一部分：合同如下：第一條協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：股份有限公司乙方：證券有限公司1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3雙方注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.4雙方聯(lián)系方式第二條發(fā)行人及發(fā)行股票基本信息2.1發(fā)行人名稱股份有限公司2.2發(fā)行人注冊(cè)地址省市區(qū)路號(hào)2.3發(fā)行人聯(lián)系方式2.4發(fā)行股票基本信息發(fā)行股票種類：A股發(fā)行股票數(shù)量：10000萬(wàn)股發(fā)行股票面值：人民幣1元第三條承銷協(xié)議主要內(nèi)容3.1承銷方式本次發(fā)行采用余額包銷方式。3.2承銷金額承銷金額為人民幣10億元。3.3承銷期限承銷期限為自本次股票發(fā)行之日起至2024年6月30日。3.4承銷費(fèi)用承銷費(fèi)用為承銷金額的3%。3.5承銷股票分配方式承銷股票分配按照時(shí)間優(yōu)先原則，先到先得。第四條發(fā)行股票價(jià)格及支付方式4.1發(fā)行股票價(jià)格發(fā)行股票價(jià)格為每股人民幣10元。4.2支付方式投資者通過證券公司辦理股票認(rèn)購(gòu)，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。4.3付款時(shí)間投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)之日起3個(gè)工作日內(nèi)支付認(rèn)購(gòu)款。第五條股票發(fā)行相關(guān)事宜5.1發(fā)行股票登記發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人負(fù)責(zé)辦理股票登記手續(xù)。5.2股票發(fā)行公告發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)公告發(fā)行結(jié)果。5.3股票發(fā)行備案發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案。第六條承銷風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任6.1承銷風(fēng)險(xiǎn)承銷風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2承銷責(zé)任乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因造成的承銷風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施雙方應(yīng)共同采取有效措施，降低承銷風(fēng)險(xiǎn)。第七條違約責(zé)任7.1違約行為包括但不限于未按約定時(shí)間完成股票發(fā)行、未按約定支付承銷費(fèi)用、未按約定辦理股票登記等。7.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容雙方對(duì)本合同內(nèi)容、發(fā)行人商業(yè)秘密、投資者個(gè)人信息等負(fù)有保密義務(wù)。8.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止或雙方另有約定為止。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用對(duì)方保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第九條合同解除及終止9.1合同解除條件（1）一方違約，另一方給予書面通知后，違約方未在合理期限內(nèi)糾正；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同后，合同終止。9.3合同解除及終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，并按照合同約定處理未了事宜。第十條合同爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)是解決雙方爭(zhēng)議的唯一機(jī)構(gòu)。10.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十一條合同生效及修改11.1合同生效條件本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤娜魏涡薷?，必須?jīng)雙方書面同意，并由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。第十二條合同附件12.1附件名稱（1）承銷說明書；（2）發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）發(fā)行人法律意見書；（4）其他雙方認(rèn)為必要的文件。12.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容應(yīng)與本合同內(nèi)容一致，作為本合同不可分割的組成部分。第十三條其他約定13.1雙方另行約定的事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2合同未盡事宜的處理合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可參照相關(guān)法律法規(guī)處理。第十四條合同簽署14.1簽署時(shí)間本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為省市。14.3簽署人簽字或蓋章甲方：（簽字）乙方：（簽字）甲方：股份有限公司（蓋章）乙方：證券有限公司（蓋章）第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中提及的第三方，指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方。15.2第三方類型（1）會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（2）律師事務(wù)所；（3）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)；（4）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任范圍第三方根據(jù)本合同約定提供的服務(wù)，其責(zé)任范圍限于其專業(yè)職責(zé)和合同約定。15.3.2第三方責(zé)任限額（1）第三方因其提供的服務(wù)而產(chǎn)生的任何損失，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，除非該損失由第三方故意或重大過失造成。（2）第三方責(zé)任限額為本合同承銷金額的1%，超過該限額的部分，由甲乙雙方按比例分擔(dān)。15.4第三方介入程序15.4.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。15.4.2第三方資質(zhì)要求第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)，由雙方在服務(wù)協(xié)議中約定。15.5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)，由雙方在承銷協(xié)議中約定。15.5.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)，由本合同和相關(guān)服務(wù)協(xié)議共同約定。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲乙方義務(wù)（1）甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方開展工作，提供必要的資料和信息。（2）甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.2甲乙方責(zé)任（1）甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)因第三方提供的服務(wù)而產(chǎn)生的直接損失，除非該損失由第三方故意或重大過失造成。（2）甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定和第三方服務(wù)協(xié)議，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.3第三方變更（1）若需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。（2）更換第三方不影響本合同的效力。17.第三方責(zé)任限額的明確17.1第三方責(zé)任限額的適用第三方責(zé)任限額適用于第三方因其提供的服務(wù)而產(chǎn)生的任何損失，包括但不限于違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等。17.2第三方責(zé)任限額的計(jì)算第三方責(zé)任限額的計(jì)算依據(jù)為：（1）第三方提供服務(wù)的時(shí)間；（2）第三方提供服務(wù)的范圍；（3）第三方提供服務(wù)產(chǎn)生的直接損失。17.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整（1）如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定和第三方服務(wù)協(xié)議，共同承擔(dān)超過部分的責(zé)任。（2）如第三方責(zé)任限額過高，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整，但不得低于法定最低責(zé)任限額。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.承銷說明書詳細(xì)要求：承銷說明書應(yīng)包括發(fā)行股票的基本信息、發(fā)行人基本情況、承銷機(jī)構(gòu)介紹、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說明：承銷說明書是投資者了解發(fā)行股票的重要文件，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映發(fā)行股票的相關(guān)信息。2.發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，并附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是投資者評(píng)估發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的重要依據(jù)，應(yīng)保證其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.發(fā)行人法律意見書詳細(xì)要求：法律意見書應(yīng)由律師事務(wù)所出具，對(duì)發(fā)行人的法律資格、合規(guī)性等進(jìn)行審核。說明：法律意見書是投資者了解發(fā)行人法律風(fēng)險(xiǎn)的重要文件，應(yīng)確保其合法性和合規(guī)性。4.發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃書詳細(xì)要求：業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃書應(yīng)包括發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)前景、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等內(nèi)容。說明：業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃書是投資者了解發(fā)行人未來(lái)發(fā)展的重要文件，應(yīng)具有前瞻性和可行性。5.發(fā)行人公司章程詳細(xì)要求：公司章程應(yīng)包括公司的組織結(jié)構(gòu)、股東權(quán)益、公司治理等內(nèi)容。說明：公司章程是規(guī)范公司運(yùn)作的基本法律文件，應(yīng)確保其合法性和規(guī)范性。6.承銷協(xié)議詳細(xì)要求：承銷協(xié)議應(yīng)包括承銷方式、承銷金額、承銷期限、承銷費(fèi)用、承銷股票分配方式等內(nèi)容。說明：承銷協(xié)議是甲乙雙方在承銷過程中權(quán)利義務(wù)的約定，應(yīng)明確、具體。7.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)包括第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限、服務(wù)責(zé)任等內(nèi)容。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間權(quán)利義務(wù)的約定，應(yīng)明確、具體。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議是甲乙雙方及第三方之間關(guān)于保密事項(xiàng)的約定，應(yīng)確保信息安全。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按約定時(shí)間完成股票發(fā)行；（2）未按約定支付承銷費(fèi)用；（3）未按約定辦理股票登記；（4）泄露或擅自使用對(duì)方保密信息；（5）第三方未按約定提供服務(wù)；（6）其他違反本合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約行為發(fā)生后，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（3）違約責(zé)任的具體金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.違約責(zé)任示例（1）甲方未按約定時(shí)間完成股票發(fā)行，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣萬(wàn)元；（2）乙方未按約定支付承銷費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金人民幣萬(wàn)元；（3）第三方未按約定提供服務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024新三版首次公開發(fā)行股票轉(zhuǎn)讓承銷協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2術(shù)語(yǔ)定義1.3釋義2.合同主體2.1承銷商資格2.2發(fā)行人資格2.3交易場(chǎng)所2.4交易規(guī)則3.發(fā)行人義務(wù)3.1信息披露3.2證券發(fā)行文件3.3股票發(fā)行條件3.4證券登記與托管3.5證券承銷與銷售4.承銷商義務(wù)4.1承銷計(jì)劃4.2承銷費(fèi)用4.3承銷期限4.4證券承銷與銷售4.5證券承銷風(fēng)險(xiǎn)5.發(fā)行人與承銷商的權(quán)利5.1發(fā)行人與承銷商的權(quán)利概述5.2發(fā)行人的權(quán)利5.3承銷商的權(quán)利6.發(fā)行人與承銷商的義務(wù)6.1發(fā)行人與承銷商的義務(wù)概述6.2發(fā)行人的義務(wù)6.3承銷商的義務(wù)7.證券發(fā)行與承銷7.1證券發(fā)行與承銷程序7.2證券發(fā)行與承銷方式7.3證券發(fā)行與承銷價(jià)格7.4證券發(fā)行與承銷時(shí)間8.發(fā)行人與承銷商的違約責(zé)任8.1違約責(zé)任概述8.2發(fā)行人的違約責(zé)任8.3承銷商的違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同終止11.保密條款11.1保密義務(wù)11.2保密信息范圍11.3違約責(zé)任12.合同附件12.1附件一：證券發(fā)行文件12.2附件二：承銷計(jì)劃12.3附件三：發(fā)行人與承銷商的權(quán)利義務(wù)說明書13.其他13.1適用法律13.2合同份數(shù)13.3合同簽署14.合同附件清單14.1附件一：證券發(fā)行文件14.2附件二：承銷計(jì)劃14.3附件三：發(fā)行人與承銷商的權(quán)利義務(wù)說明書第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人（1）甲方：發(fā)行人，全稱為[發(fā)行人名稱]，注冊(cè)地為[注冊(cè)地]，法定代表人為[法定代表人姓名]。（2）乙方：承銷商，全稱為[承銷商名稱]，注冊(cè)地為[注冊(cè)地]，法定代表人為[法定代表人姓名]。1.2術(shù)語(yǔ)定義（1）“首次公開發(fā)行”指發(fā)行人在此前的證券市場(chǎng)上未曾進(jìn)行過股票的公開發(fā)行。（2）“轉(zhuǎn)讓”指發(fā)行人通過證券交易所或經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式，將已發(fā)行的股票轉(zhuǎn)讓給投資者。（3）“承銷”指乙方按照約定的方式，協(xié)助甲方發(fā)行股票的行為。1.3釋義本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行解釋。2.合同主體2.1承銷商資格乙方應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券承銷業(yè)務(wù)資格，并取得相應(yīng)的承銷業(yè)務(wù)許可證。2.2發(fā)行人資格甲方應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的股票發(fā)行資格，并取得相應(yīng)的股票發(fā)行批準(zhǔn)文件。2.3交易場(chǎng)所股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券交易所或經(jīng)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。2.4交易規(guī)則股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守證券交易所或交易場(chǎng)所的規(guī)則，包括但不限于交易時(shí)間、交易方式、信息披露等。3.發(fā)行人義務(wù)3.1信息披露甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與發(fā)行相關(guān)的信息。3.2證券發(fā)行文件甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和證券交易所的要求，編制并提供完整的證券發(fā)行文件。3.3股票發(fā)行條件甲方發(fā)行的股票應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件。3.4證券登記與托管甲方應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定，辦理股票的登記與托管手續(xù)。3.5證券承銷與銷售甲方應(yīng)按照承銷協(xié)議的約定，配合乙方完成股票的承銷與銷售。4.承銷商義務(wù)4.1承銷計(jì)劃乙方應(yīng)根據(jù)發(fā)行人的發(fā)行文件和市場(chǎng)需求，制定承銷計(jì)劃。4.2承銷費(fèi)用乙方應(yīng)按照承銷協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費(fèi)用。4.3承銷期限乙方應(yīng)在承銷協(xié)議約定的期限內(nèi)完成股票的承銷工作。4.4證券承銷與銷售乙方應(yīng)按照承銷協(xié)議的約定，以約定的方式完成股票的承銷與銷售。4.5證券承銷風(fēng)險(xiǎn)乙方應(yīng)承擔(dān)因證券承銷活動(dòng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。5.發(fā)行人與承銷商的權(quán)利5.1發(fā)行人與承銷商的權(quán)利概述甲方和乙方在合同項(xiàng)下享有各自的權(quán)利。5.2發(fā)行人的權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定完成承銷工作。5.3承銷商的權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方提供必要的文件和資料，并按照合同約定收取承銷費(fèi)用。6.發(fā)行人與承銷商的義務(wù)6.1發(fā)行人與承銷商的義務(wù)概述甲方和乙方在合同項(xiàng)下承擔(dān)各自的義務(wù)。6.2發(fā)行人的義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定，配合乙方完成股票的承銷與銷售。6.3承銷商的義務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定，以約定的方式完成股票的承銷與銷售。8.發(fā)行人與承銷商的違約責(zé)任8.1違約責(zé)任概述雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，任何一方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2發(fā)行人的違約責(zé)任（1）若甲方未按約定時(shí)間披露信息或提供虛假信息，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此造成的損失。（2）若甲方未按約定完成股票登記與托管，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）若甲方未按約定配合乙方完成承銷工作，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。8.3承銷商的違約責(zé)任（1）若乙方未按約定時(shí)間完成承銷工作，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。（2）若乙方未按約定收取承銷費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方補(bǔ)足費(fèi)用。（3）若乙方在承銷過程中泄露發(fā)行人信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到爭(zhēng)議通知之日起三十日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的，任何一方均可向人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.合同生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更任何一方不得擅自變更本合同，變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。10.3合同終止（1）合同履行完畢；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）合同約定的其他終止條件。11.保密條款11.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。11.2保密信息范圍保密信息包括但不限于技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)策略、客戶信息等。11.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.合同附件12.1附件一：證券發(fā)行文件12.2附件二：承銷計(jì)劃12.3附件三：發(fā)行人與承銷商的權(quán)利義務(wù)說明書13.其他13.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。13.3合同簽署本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：__________年________月________日第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方概念本合同中所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等，以及任何因合同履行需要介入的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。14.2第三方介入條件（1）甲方或乙方根據(jù)合同需要，有權(quán)邀請(qǐng)第三方介入。（2）第三方介入需經(jīng)甲方和乙方書面同意。14.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定，不得泄露任何合同相關(guān)秘密。14.4第三方與甲乙方的劃分（1）第三方作為獨(dú)立的第三方，不參與甲乙雙方的日常業(yè)務(wù)往來(lái)，其職責(zé)僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容。（2）第三方與甲乙雙方之間不構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系，不承擔(dān)甲乙雙方的合同責(zé)任。15.第三方介入時(shí)的額外條款15.1甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)向第三方提供必要的文件和信息，確保第三方能夠履行其職責(zé)。（2）甲方應(yīng)配合第三方的工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助和便利。15.2乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)向第三方提供必要的文件和信息，確保第三方能夠履行其職責(zé)。（2）乙方應(yīng)配合第三方的工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助和便利。15.3第三方費(fèi)用（1）第三方服務(wù)的費(fèi)用由甲方和乙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。（2）若合同未明確費(fèi)用承擔(dān)方，則第三方費(fèi)用由甲方和乙方各自承擔(dān)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額原則第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但責(zé)任限額不超過合同約定金額。16.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，或根據(jù)法律法規(guī)確定。（2）若合同未約定