2024年度私募股權(quán)投資與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL[2024年度]私募股權(quán)投資與融資合同本合同目錄一覽第一條私募股權(quán)投資與融資合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條合同主體2.1投資者信息2.2融資方信息第三條投資金額與投資方式3.1投資金額3.2投資方式第四條融資用途4.1融資用途概述4.2融資方對融資用途的承諾第五條投資回報(bào)5.1投資回報(bào)概述5.2收益分配方式第六條投資期限6.1投資期限概述6.2提前退出與延長期限的條件第七條風(fēng)險(xiǎn)與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施第八條信息披露8.1信息披露概述8.2信息披露的具體要求第九條合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件第十條違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任的具體規(guī)定第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)第十二條合同的生效、終止與失效12.1生效條件12.2終止條件12.3失效條件第十三條合同的附件13.1附件概述13.2附件的具體內(nèi)容第十四條其他約定14.1其他約定內(nèi)容14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條私募股權(quán)投資與融資合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍本合同項(xiàng)下的投資范圍包括但不限于：股權(quán)投資、股息分配、資本增值等。甲方按照約定的金額向乙方投資，乙方同意按照約定的方式使用投資資金，并在投資期限屆滿后按照約定的方式向甲方支付投資回報(bào)。第二條合同主體2.1投資者信息甲方是一家具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或個(gè)人，具備完全民事行為能力，其詳細(xì)信息如下：（1）名稱或姓名：____________________（2）住所地：____________________（3）聯(lián)系方式：____________________（4）法定代表（或負(fù)責(zé)人）姓名：____________________（5）身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照號碼）：____________________2.2融資方信息乙方是一家具備合法經(jīng)營資格的企業(yè)，同意接受甲方的投資，并按照約定的用途使用投資資金，其詳細(xì)信息如下：（1）名稱：____________________（2）住所地：____________________（3）聯(lián)系方式：____________________（4）法定代表姓名：____________________（5）身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照號碼）：____________________第三條投資金額與投資方式3.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】元（大寫：【】元整），作為甲方對乙方的股權(quán)投資。3.2投資方式甲方以貨幣方式向乙方投資，乙方向甲方提供股權(quán)證明，并保證甲方享有相應(yīng)的股東權(quán)益。第四條融資用途4.1融資用途概述乙方將按照約定的用途合理使用投資資金，包括但不限于：企業(yè)運(yùn)營、項(xiàng)目開發(fā)、市場拓展等。4.2融資方對融資用途的承諾乙方承諾在投資期限內(nèi)，按照約定的用途使用投資資金，未經(jīng)甲方同意，不得擅自改變用途。第五條投資回報(bào)5.1投資回報(bào)概述乙方向甲方承諾，在投資期限屆滿后，按照約定的方式向甲方支付投資回報(bào)。5.2收益分配方式投資回報(bào)的具體分配方式如下：（1）投資期限屆滿后，乙方向甲方支付投資本金及約定的利息；（2）乙方向甲方支付的利息計(jì)算方式為：本金×年利率×投資期限（年）；（3）投資期限屆滿后，如乙方實(shí)現(xiàn)上市或轉(zhuǎn)讓，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)或優(yōu)先受讓權(quán)；（4）其他約定的收益分配方式。第六條投資期限6.1投資期限概述本合同項(xiàng)下的投資期限為【】年，自投資資金實(shí)際到位之日起計(jì)算。6.2提前退出與延長期限的條件（1）甲方在投資期限內(nèi)如需提前退出，應(yīng)提前【】個(gè)月通知乙方，并按照約定的價(jià)格計(jì)算投資回報(bào)；（2）乙方如需延長投資期限，應(yīng)提前【】個(gè)月通知甲方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致；（3）其他約定的提前退出與延長期限的條件。因特殊情況，雙方可協(xié)商一致修改或終止本合同。第八條信息披露8.1信息披露概述各方應(yīng)按照法律、法規(guī)和本合同的約定，及時(shí)、真實(shí)、完整地履行信息披露義務(wù)。8.2信息披露的具體要求（1）乙方向甲方定期提供公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況、重大事項(xiàng)等信息；（2）乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露與公司經(jīng)營相關(guān)的法律訴訟、仲裁等事項(xiàng)；（3）甲方應(yīng)按照約定的方式和時(shí)間，向乙方提供投資決策所需的相關(guān)信息；（4）其他約定的信息披露要求。第九條合同的變更與解除9.1變更條件任何一方提出變更本合同的，應(yīng)當(dāng)書面形式通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。9.2解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方協(xié)商一致解除；（3）其他約定的解除條件。第十條違約責(zé)任10.1違約行為任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任的具體規(guī)定（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體金額雙方協(xié)商確定；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）其他約定的違約責(zé)任。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方約定由仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議，則應(yīng)向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請仲裁。第十二條合同的生效、終止與失效12.1生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，自投資資金實(shí)際到位之日起履行。12.2終止條件本合同在投資期限屆滿后自然終止。12.3失效條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）本合同約定的終止條件出現(xiàn)；（3）其他約定的失效條件。第十三條合同的附件13.1附件概述本合同的附件包括但不限于：投資協(xié)議、股權(quán)證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等。13.2附件的具體內(nèi)容附件的具體內(nèi)容雙方另行簽訂書面文件，與本合同具有同等法律效力。第十四條其他約定14.1其他約定內(nèi)容雙方在本合同之外的其他事項(xiàng)，可另行簽訂書面協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。14.2附加條款如雙方有其他特殊約定，可作為本合同的附加條款，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱的第三方，是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不僅限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，僅限于其提供的服務(wù)范圍內(nèi)，對于因第三方原因?qū)е碌暮贤男欣щy或損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二條第三方介入的條款修正2.1第三方服務(wù)范圍明確第三方介入的具體服務(wù)范圍，包括但不限于：評估、審計(jì)、監(jiān)管、咨詢等。2.2第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇具備合法資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方機(jī)構(gòu)，確保其能夠客觀、公正地履行相關(guān)職責(zé)。2.3第三方費(fèi)用第三方服務(wù)的費(fèi)用由甲方和乙方按照約定方式承擔(dān)。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額概述為保護(hù)甲方和乙方的合法權(quán)益，第三方在其服務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任限額應(yīng)予以明確。3.2具體責(zé)任限額（1）第三方機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中，因過失導(dǎo)致合同損失的，其責(zé)任限額為服務(wù)費(fèi)用的【】倍；（2）第三方機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中，因故意行為導(dǎo)致合同損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額由甲方和乙方共同協(xié)商確定；（3）第三方機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中，因違法行為導(dǎo)致合同損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方與其他方的劃分說明4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)，不代表甲方利益，其職責(zé)是為甲方和乙方提供客觀、公正的服務(wù)。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)，不代表乙方利益，其職責(zé)是為甲方和乙方提供客觀、公正的服務(wù)。4.3第三方與甲方、乙方的劃分第三方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)，其目的是協(xié)助甲方和乙方履行合同義務(wù)，不代表甲方或乙方的單獨(dú)利益。第五條第三方介入后的合同履行5.1第三方介入的程序第三方介入的程序應(yīng)符合本合同的約定，包括但不限于：第三方機(jī)構(gòu)的選定、第三方服務(wù)的啟動(dòng)、第三方服務(wù)的完成等。5.2第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲方和乙方應(yīng)按照本合同及第三方機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)結(jié)果履行合同義務(wù)。第六條第三方介入后的爭議解決6.1第三方介入引起的爭議如第三方介入引起爭議，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2第三方機(jī)構(gòu)的爭議解決如第三方機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中引起爭議，甲方和乙方可依據(jù)第三方機(jī)構(gòu)的服務(wù)合同約定解決爭議。第七條第三方介入后的違約責(zé)任7.1第三方違約行為第三方違反本合同或第三方服務(wù)合同的約定，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方違約責(zé)任的承擔(dān)第三方應(yīng)向甲方和乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。第八條第三方介入后的其他約定8.1甲方和乙方的權(quán)利義務(wù)甲方和乙方在第三方介入后，仍應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。8.2第三方介入后的附加條款如甲方和乙方有其他特殊約定，可作為本合同的附加條款，與本合同具有同等法律效力。本部分修正條款與本合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。如本部分修正條款與本合同約定沖突，以本部分修正條款為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資協(xié)議詳細(xì)規(guī)定甲方投資金額、投資方式、投資期限等內(nèi)容，以及乙方的融資用途、投資回報(bào)、違約責(zé)任等條款。附件二：股權(quán)證明證明甲方作為股東對乙方公司的股權(quán)所有權(quán)，以及相關(guān)的股東權(quán)益。附件三：財(cái)務(wù)報(bào)表定期提供乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以展示乙方的財(cái)務(wù)狀況。附件四：經(jīng)營狀況報(bào)告提供乙方的經(jīng)營狀況報(bào)告，包括業(yè)務(wù)發(fā)展、市場拓展、管理情況等內(nèi)容，以展示乙方的經(jīng)營狀況。附件五：重大事項(xiàng)通知書當(dāng)乙方發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方通知，包括但不限于重大合同簽訂、重大資產(chǎn)重組、重大訴訟等。附件六：信息披露報(bào)告定期提供乙方的信息披露報(bào)告，包括公司情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場競爭等信息，以保持甲方對乙方情況的了解。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定時(shí)間提供投資資金；2.乙方未按約定用途使用投資資金；3.乙方未按約定時(shí)間向甲方支付投資回報(bào)；4.甲方未按約定時(shí)間向乙方支付投資本金及利息；5.乙方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況報(bào)告等信息不真實(shí)、不完整；6.甲方未按約定履行信息披露義務(wù)；7.甲方未按約定時(shí)間向乙方提供投資決策所需的相關(guān)信息；8.乙方未按約定時(shí)間向甲方披露與公司經(jīng)營相關(guān)的法律訴訟、仲裁等事項(xiàng)；9.甲方提前退出投資未按約定通知乙方或未經(jīng)乙方同意；10.乙方延長投資期限未按約定通知甲方或未經(jīng)甲方同意。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間提供投資資金，乙方有權(quán)拒絕履行相應(yīng)義務(wù)，并要求甲方支付違約金；2.乙方未按約定用途使用投資資金，甲方有權(quán)要求乙方改正，并要求乙方支付違約金；3.乙方未按約定時(shí)間向甲方支付投資回報(bào)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)要求延長投資期限或提前退出投資；4.甲方未按約定時(shí)間向乙方支付投資本金及利息，乙方有權(quán)拒絕履行相應(yīng)義務(wù)，并要求甲方支付違約金；5.乙方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況報(bào)告等信息不真實(shí)、不完整，甲方有權(quán)要求乙方改正，并要求乙方支付違約金；6.甲方未按約定履行信息披露義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方改正，并要求乙方支付違約金；7.甲方未按約定時(shí)間向乙方提供投資決策所需的相關(guān)信息，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；8.乙方未按約定時(shí)間向甲方披露與公司經(jīng)營相關(guān)的法律訴訟、仲裁等事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；9.甲方提前退出投資未按約定通知乙方或未經(jīng)乙方同意，甲方應(yīng)支付違約金，并按照約定方式計(jì)算投資回報(bào)；10.乙方延長投資期限未按約定通知甲方或未經(jīng)甲方同意，乙方應(yīng)支付違約金，并按照約定方式計(jì)算投資回報(bào)。示例說明：假設(shè)甲方未按約定時(shí)間提供投資資金，乙方在合同約定的投資期限內(nèi)未收到甲方投資資金，乙方有權(quán)拒絕履行相應(yīng)義務(wù)，并要求甲方支付違約金。具體違約金金額可根據(jù)合同約定的違約金計(jì)算方式進(jìn)行計(jì)算。說明三：法律名詞及解釋：1.私募股權(quán)投資：指投資者通過購買非上市公司股權(quán)，獲取公司所有權(quán)或控制權(quán)，以實(shí)現(xiàn)資本增值的行為。2.融資方：指需要資金支持的非上市公司，同意接受投資者的投資，并按照約定的用途使用投資資金。3.投資方：指提供資金支持，購買融資方股權(quán)的