二零二五年度金融服務(wù)公司與個(gè)人理財(cái)顧問合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融服務(wù)公司與個(gè)人理財(cái)顧問合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1合同術(shù)語的定義2.2合同解釋原則3.雙方基本信息3.1金融服務(wù)公司信息3.2個(gè)人理財(cái)顧問信息4.服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1服務(wù)內(nèi)容概述4.2服務(wù)具體范圍5.服務(wù)期限與費(fèi)用5.1服務(wù)期限5.2服務(wù)費(fèi)用5.3費(fèi)用支付方式6.保密與信息保護(hù)6.1保密義務(wù)6.2信息保護(hù)措施7.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)7.1服務(wù)質(zhì)量要求7.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范8.服務(wù)交付與驗(yàn)收8.1服務(wù)交付方式8.2服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理14.其他約定14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同生效日期14.4合同份數(shù)與保管第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1合同術(shù)語的定義（1）“金融服務(wù)”指甲方提供的各類金融產(chǎn)品與服務(wù)；（2）“理財(cái)顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方需求，提供專業(yè)理財(cái)建議和規(guī)劃；（3）“服務(wù)期限”指本合同約定的乙方為甲方提供理財(cái)顧問服務(wù)的起止時(shí)間；（4）“服務(wù)費(fèi)用”指乙方為甲方提供理財(cái)顧問服務(wù)所收取的費(fèi)用。2.2合同解釋原則（1）文義解釋：根據(jù)合同條款的文字含義進(jìn)行解釋；（2）目的解釋：根據(jù)合同訂立的目的進(jìn)行解釋；（3）體系解釋：將合同條款與相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范相結(jié)合進(jìn)行解釋。3.雙方基本信息3.1金融服務(wù)公司信息名稱：[甲方全稱]住所：[甲方住所]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]3.2個(gè)人理財(cái)顧問信息姓名：[乙方姓名]身份證號碼：[乙方身份證號碼]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系方式]4.服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1服務(wù)內(nèi)容概述（1）收集、整理甲方財(cái)務(wù)狀況信息；（2）分析甲方財(cái)務(wù)狀況，提出理財(cái)建議；（3）制定理財(cái)規(guī)劃方案；（4）跟蹤理財(cái)規(guī)劃實(shí)施情況，提供后續(xù)服務(wù)。4.2服務(wù)具體范圍（1）乙方應(yīng)定期與甲方溝通，了解甲方財(cái)務(wù)狀況變化；（2）乙方應(yīng)按照甲方要求，提供個(gè)性化的理財(cái)建議；（3）乙方應(yīng)協(xié)助甲方實(shí)施理財(cái)規(guī)劃方案；（4）乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)理財(cái)規(guī)劃實(shí)施情況。5.服務(wù)期限與費(fèi)用5.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自[起始日期]起至[終止日期]止，共計(jì)[服務(wù)期限]年。5.2服務(wù)費(fèi)用（1）服務(wù)費(fèi)用為人民幣[服務(wù)費(fèi)用金額]元/年；（2）服務(wù)費(fèi)用支付方式為：[支付方式，如分期支付、一次性支付等]；（3）服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間為：[支付時(shí)間，如每年支付一次、每月支付一次等]。6.保密與信息保護(hù)6.1保密義務(wù)（1）乙方對本合同涉及的所有信息負(fù)有保密義務(wù)；（2）乙方不得將本合同涉及的信息泄露給任何第三方；（3）保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。6.2信息保護(hù)措施（1）建立健全信息管理制度；（2）對存儲(chǔ)、處理、傳輸甲方信息的設(shè)備進(jìn)行安全防護(hù)；（3）對涉及甲方信息的員工進(jìn)行保密培訓(xùn)。8.服務(wù)交付與驗(yàn)收8.1服務(wù)交付方式（1）定期提交理財(cái)建議報(bào)告；（2）通過電話、電子郵件等方式與甲方進(jìn)行溝通；（3）根據(jù)甲方需求，提供現(xiàn)場或在線咨詢服務(wù)。8.2服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（1）乙方提供的理財(cái)建議應(yīng)基于甲方真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息；（2）乙方提供的理財(cái)建議應(yīng)具有可行性；（3）乙方應(yīng)按時(shí)完成約定的服務(wù)內(nèi)容。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起[協(xié)商期限]天內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商未果的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同變更與解除10.1合同變更（1）合同雙方協(xié)商一致，可對本合同進(jìn)行變更；（2）任何一方不得單方面變更本合同。10.2合同解除a.乙方未能履行本合同約定的服務(wù)義務(wù)；b.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；c.雙方協(xié)商一致解除本合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利義務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）乙方未按約定提供服務(wù)的；（2）甲方未按約定支付費(fèi)用的；（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對方信息的；（4）一方違反合同約定，造成對方損失的。11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金。12.合同終止12.1合同終止條件（1）服務(wù)期限屆滿；（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，另一方解除合同。12.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利義務(wù)，并妥善處理合同終止后的善后事宜。13.不可抗力13.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力，是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決；（2）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.其他約定14.1合同附件本合同附件作為合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力，附件內(nèi)容與本合同不一致的，以本合同為準(zhǔn)。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.4合同份數(shù)與保管本合同一式[份數(shù)]份，甲方[份數(shù)]份，乙方[份數(shù)]份。雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供者等。15.2第三方介入情形（1）在合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或中介服務(wù)，可由甲方或乙方提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，允許第三方介入。（2）第三方介入應(yīng)在本合同約定的范圍內(nèi)進(jìn)行，且不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。15.3第三方介入程序（1）甲方或乙方提出第三方介入需求，應(yīng)提前[提前通知期限]天書面通知對方；（2）雙方就第三方介入的必要性、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商；（3）協(xié)商一致后，甲方或乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，并將協(xié)議副本送交對方。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額（1）第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過其與甲方或乙方簽訂的協(xié)議中約定的責(zé)任限額；（2）如第三方責(zé)任超過其協(xié)議中約定的責(zé)任限額，超出部分由甲方和乙方按各自過錯(cuò)承擔(dān)。16.2第三方責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在履行本合同過程中，因其自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任由甲方或乙方承擔(dān)的，甲方或乙方有權(quán)向第三方追償。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利范圍第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，包括但不限于：（1）按照協(xié)議約定，收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在履行合同過程中，對甲方或乙方的合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。17.2第三方權(quán)利行使（1）不損害甲方和乙方的合法權(quán)益；（2）不違反本合同約定；（3）不違反相關(guān)法律法規(guī)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議約定，本合同不涉及。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議約定，本合同不涉及。18.3第三方與合同其他各方的關(guān)系第三方與合同其他各方的關(guān)系，由本合同約定，第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。19.第三方介入后的合同履行19.1合同履行主體在第三方介入后，合同履行主體為甲方、乙方和第三方。19.2合同履行責(zé)任（1）甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的權(quán)利義務(wù)；（2）第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行其權(quán)利義務(wù)。19.3合同履行變更在第三方介入后，如需變更合同履行內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致。20.第三方介入后的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式，仍按照本合同第9.1條和第9.2條的規(guī)定執(zhí)行。20.2爭議解決程序第三方介入后的爭議解決程序，仍按照本合同第9.2條的規(guī)定執(zhí)行。21.第三方介入后的合同終止21.1合同終止條件第三方介入后的合同終止條件，仍按照本合同第12.1條的規(guī)定執(zhí)行。21.2合同終止程序第三方介入后的合同終止程序，仍按照本合同第12.2條的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.金融服務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供最新有效的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，并加蓋公司公章。2.個(gè)人理財(cái)顧問身份證復(fù)印件要求：提供個(gè)人身份證正反面復(fù)印件，并加蓋個(gè)人簽名。3.服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等，并由雙方簽字（或蓋章）。4.保密協(xié)議要求：約定雙方保密義務(wù)，包括保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等，并由雙方簽字（或蓋章）。5.第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等，并由第三方簽字（或蓋章）。6.理財(cái)規(guī)劃方案要求：根據(jù)甲方需求，提供詳細(xì)的理財(cái)規(guī)劃方案，包括投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示等，并由乙方簽字（或蓋章）。7.服務(wù)驗(yàn)收報(bào)告要求：詳細(xì)記錄服務(wù)交付情況、驗(yàn)收結(jié)果等，并由雙方簽字（或蓋章）。8.費(fèi)用支付憑證要求：提供服務(wù)費(fèi)用支付憑證，如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、現(xiàn)金支付收據(jù)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按約定提供服務(wù)的；（2）甲方未按約定支付費(fèi)用的；（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對方信息的；（4）一方違反合同約定，造成對方損失的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（2）甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付乙方相應(yīng)違約金；（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對方信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失；（4）一方違反合同約定，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。3.違約責(zé)任示例說明：（1）乙方未按約定提供服務(wù)的，如未按時(shí)提交理財(cái)規(guī)劃方案，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[金額]元；（2）甲方未按約定支付費(fèi)用的，如逾期支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[金額]元；（3）一方泄露對方信息，如泄露甲方財(cái)務(wù)信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[金額]元；（4）一方違反合同約定，如未履行保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[金額]元。全文完。二零二四年度金融服務(wù)公司與個(gè)人理財(cái)顧問合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1金融服務(wù)公司基本信息1.2個(gè)人理財(cái)顧問基本信息2.合同標(biāo)的2.1金融服務(wù)內(nèi)容2.2理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式及時(shí)間5.服務(wù)內(nèi)容與范圍5.1金融服務(wù)具體內(nèi)容5.2理財(cái)顧問服務(wù)具體內(nèi)容6.保密條款6.1信息保密范圍6.2保密期限7.知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1金融服務(wù)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2理財(cái)顧問服務(wù)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.違約責(zé)任8.1金融服務(wù)公司違約責(zé)任8.2個(gè)人理財(cái)顧問違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序14.其他約定14.1通知方式及送達(dá)地址14.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1金融服務(wù)公司基本信息名稱：_____________________________住所：_____________________________法定代表人：______________________注冊資本：_______________________營業(yè)執(zhí)照號：______________________1.2個(gè)人理財(cái)顧問基本信息名稱：_____________________________住所：_____________________________身份證號碼：_______________________聯(lián)系電話：_________________________第二條合同標(biāo)的2.1金融服務(wù)內(nèi)容（1）提供金融產(chǎn)品推薦；（2）提供財(cái)務(wù)規(guī)劃建議；（3）提供投資咨詢；（4）其他相關(guān)金融服務(wù)。2.2理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容（1）收集、整理和分析客戶財(cái)務(wù)狀況；（2）制定個(gè)性化的理財(cái)計(jì)劃；（3）為客戶提供投資建議；（4）跟蹤客戶投資情況，調(diào)整理財(cái)計(jì)劃；（5）其他相關(guān)理財(cái)顧問服務(wù)。第三條合同期限3.1合同起始日期：____年____月____日3.2合同終止日期：____年____月____日第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)（1）金融服務(wù)費(fèi)用：____元/年；（2）理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)用：____元/年。4.2支付方式及時(shí)間服務(wù)費(fèi)用應(yīng)于合同生效后第一個(gè)工作日內(nèi)支付，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。第五條服務(wù)內(nèi)容與范圍5.1金融服務(wù)具體內(nèi)容（1）為個(gè)人理財(cái)顧問提供金融產(chǎn)品信息；（2）根據(jù)個(gè)人理財(cái)顧問需求，提供定制化的金融產(chǎn)品推薦；（3）對個(gè)人理財(cái)顧問進(jìn)行金融知識培訓(xùn)；（4）協(xié)助個(gè)人理財(cái)顧問開展金融業(yè)務(wù)。5.2理財(cái)顧問服務(wù)具體內(nèi)容（1）收集個(gè)人理財(cái)顧問的財(cái)務(wù)信息；（2）根據(jù)個(gè)人理財(cái)顧問的財(cái)務(wù)狀況，制定理財(cái)計(jì)劃；（3）定期向個(gè)人理財(cái)顧問提供投資建議；（4）協(xié)助個(gè)人理財(cái)顧問調(diào)整理財(cái)計(jì)劃；（5）對個(gè)人理財(cái)顧問的理財(cái)活動(dòng)進(jìn)行跟蹤和評估。第六條保密條款6.1信息保密范圍本合同雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)狀況等保密信息，均屬于保密范圍。6.2保密期限本合同雙方對本合同保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，自合同簽訂之日起至合同終止后____年止。第七條知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1金融服務(wù)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中金融服務(wù)公司提供的金融產(chǎn)品、服務(wù)方案、投資策略等知識產(chǎn)權(quán)歸金融服務(wù)公司所有。7.2理財(cái)顧問服務(wù)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中個(gè)人理財(cái)顧問提供的理財(cái)計(jì)劃、投資建議等知識產(chǎn)權(quán)歸個(gè)人理財(cái)顧問所有。第八條違約責(zé)任8.1金融服務(wù)公司違約責(zé)任（1）若金融服務(wù)公司未按約定提供金融服務(wù)，導(dǎo)致個(gè)人理財(cái)顧問遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）若金融服務(wù)公司泄露個(gè)人理財(cái)顧問的保密信息，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2個(gè)人理財(cái)顧問違約責(zé)任（1）若個(gè)人理財(cái)顧問未按約定提供理財(cái)顧問服務(wù)，導(dǎo)致金融服務(wù)公司遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）若個(gè)人理財(cái)顧問泄露金融服務(wù)公司的保密信息，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。第十條合同解除10.1合同解除條件（1）一方當(dāng)事人違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行的；（3）其他按照法律規(guī)定或雙方約定可以解除合同的情形。10.2合同解除程序一方當(dāng)事人要求解除合同，應(yīng)提前____日以書面形式通知對方，并說明解除合同的理由。合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止手續(xù)。第十一條合同變更11.1合同變更條件本合同在履行過程中，如遇法律法規(guī)變更、市場環(huán)境變化或其他合理原因，雙方可協(xié)商變更合同內(nèi)容。11.2合同變更程序合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條合同生效12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同生效日期本合同生效日期為____年____月____日。第十三條合同終止13.1合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。13.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止手續(xù)，包括但不限于結(jié)清未了事項(xiàng)、返還資料等。第十四條其他約定14.1通知方式及送達(dá)地址本合同雙方的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)地址為各自在合同中指定的地址。14.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議本合同附件及補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，與本合同一并構(gòu)成完整協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在金融服務(wù)公司與個(gè)人理財(cái)顧問之間，提供中介、咨詢、評估、擔(dān)保等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方的介入應(yīng)當(dāng)基于本合同的約定，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。第二條第三方介入范圍（1）提供金融服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)的推薦；（2）進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況分析或風(fēng)險(xiǎn)評估；（3）提供法律、稅務(wù)、財(cái)務(wù)規(guī)劃等專業(yè)咨詢；（4）協(xié)助合同履行過程中的溝通與協(xié)調(diào)；（5）其他甲乙雙方認(rèn)為必要的服務(wù)。第三條第三方責(zé)任3.1第三方在介入本合同事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，履行其專業(yè)職責(zé)。3.2第三方對因其過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3第三方的責(zé)任限額：（1）第三方介入本合同事項(xiàng)時(shí)，其責(zé)任限額由甲乙雙方另行約定，并在合同附件中明確。（2）若未約定責(zé)任限額，第三方責(zé)任限額不得超過合同總金額的____%。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行服務(wù)職責(zé)。4.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，向甲乙雙方提出建議或要求。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與金融服務(wù)公司之間的關(guān)系：（1）第三方作為獨(dú)立第三方，其與金融服務(wù)公司之間不存在雇傭關(guān)系。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，其責(zé)任由自身承擔(dān)，與金融服務(wù)公司無關(guān)。5.2第三方與個(gè)人理財(cái)顧問之間的關(guān)系：（1）第三方作為獨(dú)立第三方，其與個(gè)人理財(cái)顧問之間不存在雇傭關(guān)系。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，其責(zé)任由自身承擔(dān)，與個(gè)人理財(cái)顧問無關(guān)。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方在介入本合同事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求和約定。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，其責(zé)任由自身承擔(dān)，但甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條第三方介入程序6.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項(xiàng)、責(zé)任范圍、費(fèi)用及支付方式等。6.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照書面協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入合同事項(xiàng)完成后，甲乙雙方應(yīng)簽署終止協(xié)議，明確終止原因及后續(xù)事宜。7.2第三方介入合同事項(xiàng)終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中，若甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第九條本條款的效力本條款是對原合同條款的補(bǔ)充和修正，與原合同條款具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.金融服務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.個(gè)人理財(cái)顧問身份證復(fù)印件要求：提供身份證正反面復(fù)印件，需清晰可辨。3.合同簽訂確認(rèn)書要求：雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)合同簽訂的日期。4.服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：提供銀行轉(zhuǎn)賬記錄或其他支付方式的有效憑證。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：第三方介入服務(wù)事項(xiàng)時(shí)，甲乙雙方與第三方簽訂的書面協(xié)議。6.保密協(xié)議要求：雙方在合同履行過程中簽訂的保密協(xié)議。7.補(bǔ)充協(xié)議要求：合同履行過程中，雙方協(xié)商一致簽訂的補(bǔ)充協(xié)議。8.終止協(xié)議要求：合同終止后，甲乙雙方簽訂的終止協(xié)議。9.第三方責(zé)任限額協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的關(guān)于第三方責(zé)任限額的協(xié)議。10.爭議解決協(xié)議要求：雙方在發(fā)生爭議時(shí)，提交的書面爭議解決協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）金融服務(wù)公司未按約定提供金融服務(wù)；（2）個(gè)人理財(cái)顧問未按約定提供理財(cái)顧問服務(wù)；（3）第三方未按約定履行服務(wù)職責(zé)；（4）一方泄露對方保密信息；（5）一方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（6）一方未按約定履行合同終止手續(xù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償損失；（3）違約行為導(dǎo)致合同無法履行的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）金融服務(wù)公司未按約定提供金融服務(wù)，導(dǎo)致個(gè)人理財(cái)顧問遭受損失，應(yīng)賠償個(gè)人理財(cái)顧問實(shí)際損失金額的____%。（2）個(gè)人理財(cái)顧問未按約定提供理財(cái)顧問服務(wù)，導(dǎo)致金融服務(wù)公司遭受損失，應(yīng)賠償金融服務(wù)公司實(shí)際損失金額的____%。（3）第三方未按約定履行服務(wù)職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度金融服務(wù)公司與個(gè)人理財(cái)顧問合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.雙方基本信息3.1金融服務(wù)公司3.2個(gè)人理財(cái)顧問4.服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1服務(wù)內(nèi)容4.2服務(wù)范圍5.服務(wù)期限5.1服務(wù)開始日期5.2服務(wù)結(jié)束日期6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用6.2支付方式7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息8.保密信息的處理8.1保密信息的處理原則8.2保密信息的處理方式9.保密信息的例外9.1例外情況9.2例外處理10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同生效及終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他14.1法律適用14.2通知方式14.3附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》、《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于金融服務(wù)公司與個(gè)人理財(cái)顧問之間的金融服務(wù)與咨詢關(guān)系，包括但不限于投資建議、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等。2.定義與解釋2.1定義（1）“金融服務(wù)公司”指在本合同中提供金融服務(wù)的公司。（2）“個(gè)人理財(cái)顧問”指在本合同中接受金融服務(wù)并接受個(gè)人理財(cái)服務(wù)的個(gè)人。（3）“服務(wù)內(nèi)容”指金融服務(wù)公司為個(gè)人理財(cái)顧問提供的具體金融服務(wù)和咨詢內(nèi)容。（4）“服務(wù)范圍”指金融服務(wù)公司為個(gè)人理財(cái)顧問提供服務(wù)的地域和業(yè)務(wù)范圍。2.2解釋本合同中未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；如有爭議，按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行解釋。3.雙方基本信息3.1金融服務(wù)公司名稱：[金融服務(wù)公司名稱]住所：[金融服務(wù)公司住所]法定代表人：[法定代表人姓名]3.2個(gè)人理財(cái)顧問姓名：[個(gè)人理財(cái)顧問姓名]身份證號碼：[身份證號碼]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]4.服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1服務(wù)內(nèi)容（1）投資建議：根據(jù)個(gè)人理財(cái)顧問的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，提供個(gè)性化的投資建議。（2）資產(chǎn)管理：根據(jù)個(gè)人理財(cái)顧問的投資需求，提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（3）財(cái)務(wù)規(guī)劃：幫助個(gè)人理財(cái)顧問制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃方案。4.2服務(wù)范圍服務(wù)范圍為全國范圍內(nèi)，具體服務(wù)內(nèi)容以雙方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。5.服務(wù)期限5.1服務(wù)開始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為[服務(wù)期限]年。5.2服務(wù)結(jié)束日期服務(wù)期限屆滿后，本合同自動(dòng)終止。6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用金融服務(wù)公司為個(gè)人理財(cái)顧問提供服務(wù)的費(fèi)用為[服務(wù)費(fèi)用]元/年。6.2支付方式個(gè)人理財(cái)顧問應(yīng)于每年[支付日期]前，向金融服務(wù)公司支付當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。7.保密條款7.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密信息（1）本合同內(nèi)容；（2）金融服務(wù)公司為個(gè)人理財(cái)顧問提供的服務(wù)內(nèi)容；（3）個(gè)人理財(cái)顧問的財(cái)務(wù)信息；（4）雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。8.保密信息的處理8.1保密信息的處理原則（1）金融服務(wù)公司和個(gè)人理財(cái)顧問應(yīng)采取合理的措施，確保保密信息的保密性。（2）未經(jīng)對方書面同意，不得以任何形式向任何第三方披露保密信息。8.2保密信息的處理方式（1）金融服務(wù)公司和個(gè)人理財(cái)顧問應(yīng)將保密信息存儲(chǔ)在安全的地方，并采取必要的安全措施防止信息泄露。（2）在處理保密信息時(shí)，應(yīng)僅限于履行本合同目的所必需的范圍內(nèi)。9.保密信息的例外9.1例外情況（1）法律法規(guī)要求披露保密信息；（2）法院、仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)依法要求披露保密信息；（3）雙方事先書面同意披露保密信息。9.2例外處理在出現(xiàn)例外情況時(shí)，金融服務(wù)公司和個(gè)人理財(cái)顧問應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施以保護(hù)對方的合法權(quán)益。10.合同變更與解除10.1合同變更（1）任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。（2）變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。10.2合同解除（1）在合同履行期間，任何一方違反合同約定，對方有權(quán)解除合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約行為（1）未按合同約定提供服務(wù)或接受服務(wù)；（2）泄露對方保密信息；（3）違反合同約定的其他行為。11.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用和仲裁費(fèi)用。12.爭議解決12.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起[協(xié)商期限]內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.合同生效及終止13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因本合同約定的其他原因?qū)е潞贤K止。14.其他14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知方式（1）雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。（2）通知應(yīng)以掛號信或快遞方式發(fā)送至對方指定的地址。（3）通知自送達(dá)對方之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義在本合同中，“第三方”指除金融服務(wù)公司和個(gè)人理財(cái)顧問之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2范圍（1）協(xié)助金融服務(wù)公司提供專業(yè)服務(wù)；（2）協(xié)助個(gè)人理財(cái)顧問進(jìn)行投資決策；（3）對金融服務(wù)公司的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估；（4）對個(gè)人理財(cái)顧問的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。16.第三方介入的程序16.1介入申請（1）金融服務(wù)公司或個(gè)人理財(cái)顧問需書面申請第三方介入，并說明介入的目的、范圍和預(yù)期效果。（2）雙方應(yīng)在收到介入申請后[申請審核期限]內(nèi)決定是否同意第三方介入。16.2介入?yún)f(xié)議（1）同意第三方介入后，雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額（1）第三方在履行本合同約定的職責(zé)過程中，因自身原因造成金融服務(wù)公司或個(gè)人理財(cái)顧問損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方責(zé)任限額由雙方在介入?yún)f(xié)議中約定，但不得低于[責(zé)任限額金額]。（3）第三方責(zé)任限額不包括因金融服務(wù)公司或個(gè)人理財(cái)顧問違反本合同約定而導(dǎo)致的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與金融服務(wù)公司的關(guān)系第三方作為金融服務(wù)公司的合作伙伴，應(yīng)遵守本合同和介入?yún)f(xié)議的約定，不得損害金融服務(wù)公司的合法權(quán)益。18.2第三方與個(gè)人理財(cái)顧問的關(guān)系第三方作為個(gè)人理財(cái)顧問的服務(wù)提供者，應(yīng)遵守本合同和介入?yún)f(xié)議的約定，不得損害個(gè)人理財(cái)顧問的合法權(quán)益。18.3第三方與雙方的關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不得與金融服務(wù)公司或個(gè)人理財(cái)顧問存在利