2023年證券資格從業(yè)考試答題注意事項(xiàng)理論考試試題及答案

1、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在()。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供咨詢效勞

C.直接買賣證券

D.擅自改變委托人的意愿

2、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要芍()。

A.?關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度假設(shè)干問題的通知？

B.?中華人民共和國證券法？

C.?中華人民共和國證券投資基金法？

D.?證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法？

3、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括(

A.國家工作人員

B.證券交易所從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

4、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。

A.內(nèi)部控制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財(cái)務(wù)狀況

5、以下選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶效勞制度的是()。

A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和效勞

B.建立健全客戶交易平安監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)平安

C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

6、限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固

定收益類金融產(chǎn)品。

A.國債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

7、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循

()原那么，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

A.公開

B.平等

C.自愿

D.老實(shí)信用

8、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)

采取的措施包括()。

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

B.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

9、對于證券交易所的從業(yè)人員成心提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資

者買賣證券的，可采取的處分措施有（）。

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

10、以下選項(xiàng)中，屬于?證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例?規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

11＞以下關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份

B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份

C.募集設(shè)立只適用于股份，不適用于有限責(zé)任公司

D.募集設(shè)立既適用于股份，也適用于有限責(zé)任公司

12、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）o

A.選擇指定商業(yè)銀行

B.客戶變更指定商業(yè)銀行

C.客戶變更銀行賬戶

D.客戶撤銷資金賬戶

13、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。

A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐

C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱

D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易

14、以下信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處分情形的有（

A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、消滅證據(jù)，或者提供偽證，隹礙調(diào)查

B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

15、限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的

固定收益類金融產(chǎn)品。

A.國債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

16、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資

銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互別離、獨(dú)立運(yùn)行。

A.機(jī)構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

17、財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)具備的條件包括（

A.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)參謀主辦人勝任能力考試且成績合格

B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本磯構(gòu)的財(cái)務(wù)參謀主辦人

C.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

D.具有證券從業(yè)資格

18、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國結(jié)算公

司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊資料變更手續(xù)。

A.自然人申請變更

B.法人申請變更

C.合伙企業(yè)申請變更

D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

19、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和

咨詢效勞，這些咨詢效勞包括（）。

A.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

B.上市公司的詳細(xì)資料

C.有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告

D.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

20、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定（）o

A.收購債權(quán)

B.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C.可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查

D.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處分

21、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

22、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。

A.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

23、以下屬于上市證券的是（）。

A.人民幣普通股

B.基金券

C.人民幣優(yōu)先股

D.期貨

24、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.決定公司的經(jīng)營方案和投資方案

D.修改公司章程

25、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）o

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨(dú)股東權(quán)

D.客戶資料的保密性

34、以下屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞

B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳

播媒體提供證券、期貨投資咨詢效勞

D.通過、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞

35、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。

A.必須恪守誠信原那么

B.提供充分合理的依據(jù)

C.以書面方式特別聲明

D.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收

益的承諾

36、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金

應(yīng)有（

A.現(xiàn)金

B.上市證券

C.央行票據(jù)

D.企業(yè)債券

37、以下屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要

求的有（

A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B.將“薦股軟件〃銷售（效勞）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國

證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客

戶

D.遵循客戶適當(dāng)性原那么，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件’產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，

并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將適宜的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

38、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括

（）o

A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

B.有效身份證明文件

C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

D.融資融券擔(dān)保人證明

39、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.國家對證券市場的管理制度

D.投資者的合法權(quán)益

40、對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括

（

A.公司連續(xù)3年不向股東分配利澗，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤

條件的

B.公司合并的

C.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

41、設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合？中華人民共和國公司法?規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱及地址

42、以下屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、播送等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公

眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

43、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

44、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。

A.公司根本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

45、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為

（

A.一級(jí)市場中的虛假陳述

B.二級(jí)市場中的虛假陳述

C.新三板市場中的虛假陳述

D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

46、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業(yè)務(wù)合同

47、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。

A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

C.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

48、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客

戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估,

并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

A.證券專業(yè)知識(shí)

B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.年齡

D.財(cái)務(wù)與收入狀況

49、證券公司同時(shí)有()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。

A.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)缺乏以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

C.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

50、以下選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有(

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

51、客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.

B.書面

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.QQ

52、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

53、限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的

固定收益類金融產(chǎn)品。

A.國債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

54、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理方案單獨(dú)開立()。

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

55、違反?中華人民共和國證券法?的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶

買賣證券的，應(yīng)給予的處分是(

A.責(zé)令改正

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的

罰款

56、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.?中華人民共和國公司法？

B.?中戶人民共和國證券法？

c.?證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)？

D.?中華人民共和國刑法？

57、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資

格的專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

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