證券交易遵紀(jì)守法經(jīng)營(yíng)承諾書

證券交易遵紀(jì)守法經(jīng)營(yíng)承諾書合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方均認(rèn)真遵守國(guó)家有關(guān)證券交易的法律法規(guī)，為了進(jìn)一步規(guī)范甲乙雙方在證券交易中的行為，確保甲乙雙方的合法權(quán)益，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：第一條甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序。第二條甲乙雙方在證券交易過程中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的規(guī)定，包括但不限于：（一）遵守交易時(shí)間、交易地點(diǎn)、交易方式等規(guī)定；（二）遵守證券發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等環(huán)節(jié)的規(guī)則；（三）遵守信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止性規(guī)定；（四）履行信息報(bào)告、資金存放、客戶交易結(jié)算資金第三方存管等義務(wù)。第三條甲乙雙方在證券交易中應(yīng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止任何形式的欺詐、誤導(dǎo)行為，包括但不限于：（一）虛假陳述；（二）操縱市場(chǎng)價(jià)格；（三）內(nèi)幕交易；（四）傳播虛假信息；（五）其他損害投資者利益的行為。第四條甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保證券交易的安全、順利進(jìn)行。第五條甲乙雙方應(yīng)積極協(xié)助對(duì)方履行證券交易相關(guān)義務(wù)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。第六條甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。協(xié)議期滿前，甲乙雙方如無(wú)異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約____年。第八條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方身份證復(fù)印件3.證券交易相關(guān)法律法規(guī)匯編4.證券交易業(yè)務(wù)操作手冊(cè)5.甲方內(nèi)部管理制度匯編6.乙方風(fēng)險(xiǎn)控制制度匯編7.甲方、乙方簽署的自愿遵守本承諾書的聲明二、違約行為及認(rèn)定：1.虛假陳述：指甲方、乙方在證券交易中故意作出與事實(shí)不符的陳述，誤導(dǎo)投資者。2.操縱市場(chǎng)價(jià)格：指甲方、乙方通過不正當(dāng)手段，影響證券價(jià)格，誤導(dǎo)投資者。3.內(nèi)幕交易：指甲方、乙方利用未公開的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易。4.傳播虛假信息：指甲方、乙方故意傳播不真實(shí)的信息，誤導(dǎo)投資者。5.其他損害投資者利益的行為：指甲方、乙方在證券交易中采取的其他違反證券法律法規(guī)、損害投資者合法權(quán)益的行為。三、法律名詞及解釋：1.證券法：指《中華人民共和國(guó)證券法》，是調(diào)整證券發(fā)行、交易、托管、結(jié)算等證券市場(chǎng)活動(dòng)中各方關(guān)系的法律規(guī)范。2.合同法：指《中華人民共和國(guó)合同法》，是調(diào)整合同訂立、履行、變更、解除等合同關(guān)系的基本法律。3.內(nèi)幕信息：指未公開的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息。4.操縱市場(chǎng)：指通過不正當(dāng)手段，影響證券價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的行為。5.自愿原則：指甲乙雙方在證券交易中自主決定交易內(nèi)容、交易方式等，不受外界強(qiáng)制。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到不熟悉的相關(guān)法律法規(guī)：及時(shí)查閱法律法規(guī)匯編，或咨詢專業(yè)法律人士。2.遇到操作上的問題：查閱操作手冊(cè)，或咨詢證券交易業(yè)務(wù)人員。3.甲方、乙方發(fā)生爭(zhēng)議：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。4.甲方、乙方發(fā)生違約行為：依據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)定違約行為，采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方、乙方進(jìn)行證券交易時(shí)，作為雙方遵循的規(guī)范。2.甲方、乙方在簽