二零二五年度廠長任期企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度廠長任期企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限2.定義與解釋2.1相關術語定義2.2通用定義2.3特定定義3.雙方基本信息3.1企業(yè)信息3.2廠長信息3.3合同管理團隊4.內(nèi)部控制目標4.1內(nèi)部控制原則4.2內(nèi)部控制目標設定4.3內(nèi)部控制體系構(gòu)建5.合規(guī)管理要求5.1合規(guī)管理原則5.2合規(guī)管理制度5.3合規(guī)管理實施6.內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.1企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.2廠長內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.3合同管理團隊內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責7.內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施7.1內(nèi)部控制措施7.2合規(guī)管理措施7.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施實施8.內(nèi)部控制與合規(guī)管理評估8.1評估原則8.2評估方法8.3評估報告9.內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督9.1監(jiān)督機構(gòu)9.2監(jiān)督內(nèi)容9.3監(jiān)督程序10.內(nèi)部控制與合規(guī)管理信息溝通10.1信息溝通原則10.2信息溝通渠道10.3信息溝通要求11.內(nèi)部控制與合規(guī)管理培訓11.1培訓原則11.2培訓內(nèi)容11.3培訓實施12.合同違約責任12.1違約情形12.2違約責任12.3違約處理13.合同解除與終止13.1解除條件13.2解除程序13.3合同終止14.合同爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決程序14.3爭議解決機構(gòu)第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.1.1甲方：企業(yè)，成立于年，注冊地為市區(qū)，法定代表人為，主要從事行業(yè)。1.1.2乙方：廠長，擔任甲方廠廠長，負責廠的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。1.2合同目的1.2.1明確甲乙雙方在廠長任期內(nèi)的內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責。1.2.2建立健全企業(yè)內(nèi)部控制體系，提高企業(yè)管理水平。1.2.3確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防范法律風險。1.3合同期限1.3.1本合同自年月日起至年月日止，為期一年。2.定義與解釋2.1相關術語定義2.1.1內(nèi)部控制：指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列政策和程序，保證企業(yè)資產(chǎn)安全、財務報告真實可靠、經(jīng)營活動的合規(guī)性。2.1.2合規(guī)管理：指企業(yè)為實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營，通過制定和實施一系列政策和程序，確保企業(yè)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定。2.2通用定義2.2.1企業(yè)：指本合同約定的企業(yè)。2.2.2廠長：指本合同約定的廠長。2.2.3合同管理團隊：指由甲方指定的負責本合同執(zhí)行與管理的人員。2.3特定定義2.3.1內(nèi)部控制目標：指企業(yè)為實現(xiàn)內(nèi)部控制而設定的具體目標。2.3.2合規(guī)管理要求：指企業(yè)為實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營而設定的具體要求。3.雙方基本信息3.1企業(yè)信息3.1.1企業(yè)名稱：企業(yè)3.1.2注冊地址：市區(qū)路號3.1.3法定代表人：3.1.4營業(yè)執(zhí)照注冊號：X3.2廠長信息3.2.1姓名：3.2.2性別：男/女3.2.3年齡：3.2.4職務：廠廠長3.3合同管理團隊3.3.1團隊成員姓名：、、3.3.2職責：負責本合同的執(zhí)行與管理4.內(nèi)部控制目標4.1內(nèi)部控制原則4.1.1風險管理原則4.1.2合規(guī)性原則4.1.3效率性原則4.1.4可靠性原則4.2內(nèi)部控制目標設定4.2.1建立健全內(nèi)部控制體系4.2.2提高財務管理水平4.2.3保障資產(chǎn)安全4.2.4提高經(jīng)營效率4.3內(nèi)部控制體系構(gòu)建4.3.1制定內(nèi)部控制制度4.3.2明確內(nèi)部控制職責4.3.3加強內(nèi)部控制監(jiān)督5.合規(guī)管理要求5.1合規(guī)管理原則5.1.1法律法規(guī)原則5.1.2行業(yè)規(guī)范原則5.1.3內(nèi)部規(guī)定原則5.1.4社會責任原則5.2合規(guī)管理制度5.2.1制定合規(guī)管理制度5.2.2開展合規(guī)培訓5.2.3加強合規(guī)監(jiān)督5.3合規(guī)管理實施5.3.1嚴格執(zhí)行法律法規(guī)5.3.2嚴格遵守行業(yè)規(guī)范5.3.3遵守內(nèi)部規(guī)定6.內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.1企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.1.1企業(yè)應建立健全內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系，確保各項政策和程序得到有效執(zhí)行。6.1.2企業(yè)應定期對內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系的實施情況進行評估，并向廠長報告評估結(jié)果。6.1.3企業(yè)應制定內(nèi)部控制與合規(guī)管理相關制度和流程，確保各項活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。6.2廠長內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.2.1廠長應負責組織實施內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作，確保內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系在企業(yè)內(nèi)部的實施。6.2.2廠長應定期向企業(yè)高層管理人員報告內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作的進展和存在的問題。6.2.3廠長應組織內(nèi)部審計和合規(guī)檢查，確保內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系的持續(xù)有效性。6.3合同管理團隊內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責6.3.1合同管理團隊應協(xié)助廠長實施內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作。6.3.2合同管理團隊應負責監(jiān)督合同執(zhí)行過程中的內(nèi)部控制與合規(guī)情況。6.3.3合同管理團隊應定期向廠長報告內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作的執(zhí)行情況。7.內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施7.1內(nèi)部控制措施7.1.1建立風險評估機制，對潛在風險進行識別、評估和控制。7.1.2制定內(nèi)部控制程序，明確各部門、各崗位的職責和權(quán)限。7.1.3實施授權(quán)審批制度，確保重大決策和重要業(yè)務活動得到有效控制。7.2合規(guī)管理措施7.2.1建立合規(guī)審查制度，對涉及合規(guī)風險的業(yè)務活動進行審查。7.2.2開展合規(guī)培訓，提高員工的法律意識和合規(guī)素質(zhì)。7.2.3設立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。7.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施實施7.3.1廠長負責組織實施內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施。7.3.2合同管理團隊負責監(jiān)督內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施的實施情況。7.3.3企業(yè)應定期對內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施的實施效果進行評估。8.內(nèi)部控制與合規(guī)管理評估8.1評估原則8.1.1客觀公正原則8.1.2全面性原則8.1.3持續(xù)改進原則8.2評估方法8.2.1內(nèi)部審計8.2.2外部審計8.2.3內(nèi)部調(diào)查8.3評估報告8.3.1評估報告應包括評估過程、評估結(jié)果、改進建議等內(nèi)容。8.3.2評估報告應定期提交給企業(yè)高層管理人員。9.內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督9.1監(jiān)督機構(gòu)9.1.1企業(yè)內(nèi)部審計部門9.1.2企業(yè)合規(guī)管理部門9.1.3廠長9.2監(jiān)督內(nèi)容9.2.1內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系的建立健全9.2.2內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施的實施情況9.2.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理評估的開展情況9.3監(jiān)督程序9.3.1監(jiān)督機構(gòu)應定期對內(nèi)部控制與合規(guī)管理進行監(jiān)督。9.3.2監(jiān)督機構(gòu)應發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制與合規(guī)管理中的問題，并提出改進建議。9.3.3監(jiān)督機構(gòu)應向企業(yè)高層管理人員報告監(jiān)督結(jié)果。10.內(nèi)部控制與合規(guī)管理信息溝通10.1信息溝通原則10.1.1及時性原則10.1.2準確性原則10.1.3保密性原則10.2信息溝通渠道10.2.1企業(yè)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)10.2.2面談10.2.3會議10.3信息溝通要求10.3.1企業(yè)應確保內(nèi)部控制與合規(guī)管理信息在內(nèi)部的有效傳遞。10.3.2廠長應確保相關信息及時傳達給相關部門和人員。10.3.3合同管理團隊應負責信息溝通的具體實施。11.內(nèi)部控制與合規(guī)管理培訓11.1培訓原則11.1.1針對性原則11.1.2實用性原則11.1.3持續(xù)性原則11.2培訓內(nèi)容11.2.1內(nèi)部控制與合規(guī)管理基礎知識11.2.2相關法律法規(guī)和行業(yè)標準11.2.3企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系11.3培訓實施11.3.1制定培訓計劃11.3.2組織培訓活動11.3.3培訓效果評估12.合同違約責任12.1違約情形12.1.1未履行內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責12.1.2未執(zhí)行內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施12.1.3未按規(guī)定報告內(nèi)部控制與合規(guī)管理問題12.2違約責任12.2.1違約方應承擔相應的法律責任和賠償責任。12.2.2違約方應按照合同約定支付違約金。12.2.3違約方應采取補救措施，恢復合同履行。12.3違約處理12.3.1違約發(fā)生后，雙方應協(xié)商解決。12.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.合同解除與終止13.1解除條件13.1.1合同雙方協(xié)商一致13.1.2出現(xiàn)不可抗力13.1.3一方違約，經(jīng)另一方催告后仍不履行13.2解除程序13.2.1解除合同應書面通知對方。13.2.2解除合同后，雙方應按照合同約定辦理相關手續(xù)。13.3合同終止13.3.1合同期限屆滿13.3.2合同解除13.3.3合同終止后，雙方應按照合同約定辦理相關事宜。14.合同爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1協(xié)商14.1.2仲裁14.1.3訴訟14.2爭議解決程序14.2.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。14.2.2協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟方式解決。14.2.3仲裁或訴訟地點為市。14.3爭議解決機構(gòu)14.3.1仲裁機構(gòu)：仲裁委員會14.3.2人民法院：市人民法院第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作的獨立第三方機構(gòu)或個人。15.1.2第三方包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2第三方選擇15.2.1第三方的選擇應遵循公開、公平、公正的原則。15.2.2第三方的選擇需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.3第三方職責15.3.1第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨立的內(nèi)部控制與合規(guī)管理服務。15.3.2第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定。15.3.3第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議，獲取甲乙雙方提供的必要信息。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)工作需要，向甲乙雙方提出建議和意見。15.4.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。16.甲乙方額外條款16.1.1本合同的詳細內(nèi)容16.1.2企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理現(xiàn)狀16.1.3第三方所需的其他相關信息16.2.1第三方應遵守本合同的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。16.2.2第三方應按照甲乙雙方的要求，及時、準確地完成工作任務。16.2.3第三方應承擔因其違約行為導致甲乙雙方損失的責任。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。17.1.2第三方責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，原則上不超過合同金額的%。17.2責任免除17.2.1因不可抗力導致第三方無法履行本合同義務的，第三方不承擔賠償責任。17.2.2因甲乙雙方提供的信息不準確、不完整或存在誤導導致第三方損失的，第三方不承擔賠償責任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應按照合作協(xié)議的約定，向甲方提供內(nèi)部控制與合規(guī)管理服務。18.1.2第三方與甲方之間的爭議，應按照合作協(xié)議的約定解決。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應按照合作協(xié)議的約定，向乙方提供內(nèi)部控制與合規(guī)管理服務。18.2.2第三方與乙方之間的爭議，應按照合作協(xié)議的約定解決。18.3第三方與合同管理團隊的劃分18.3.1第三方應與合同管理團隊保持密切溝通，確保工作協(xié)調(diào)一致。18.3.2第三方與合同管理團隊之間的爭議，應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交甲方或乙方解決。19.第三方介入的變更與終止19.1變更19.1.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂變更協(xié)議。19.1.2變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、時間、責任等事項。19.2終止19.2.1第三方介入的終止需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂終止協(xié)議。19.2.2終止協(xié)議應明確終止的原因、時間、責任等事項。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度詳細要求：包含內(nèi)部控制與合規(guī)管理的各項原則、目標、程序和措施。說明：本附件為合同執(zhí)行的基礎文件，用于指導企業(yè)內(nèi)部各項活動的合規(guī)性。2.第三方合作協(xié)議詳細要求：明確第三方的職責、權(quán)利、義務以及雙方的權(quán)利義務關系。說明：本附件為第三方介入的依據(jù)，確保第三方行為的合法性和有效性。3.內(nèi)部控制與合規(guī)管理評估報告詳細要求：包括評估過程、評估結(jié)果、改進建議等內(nèi)容。說明：本附件為評估內(nèi)部控制與合規(guī)管理效果的記錄，用于持續(xù)改進。4.合同執(zhí)行過程中的重大事項報告詳細要求：記錄合同執(zhí)行過程中發(fā)生的重大事項，包括變更、終止等情況。說明：本附件為合同執(zhí)行過程中的重要記錄，用于追溯和審計。5.內(nèi)部控制與合規(guī)管理培訓記錄詳細要求：記錄培訓時間、內(nèi)容、參與人員等信息。說明：本附件為培訓效果的證明，確保員工具備必要的內(nèi)部控制與合規(guī)管理知識。6.違約行為處理記錄詳細要求：記錄違約行為、處理過程、處理結(jié)果等信息。說明：本附件為違約行為處理的記錄，用于追溯和處理違約行為。7.第三方評估報告詳細要求：包括第三方評估過程、評估結(jié)果、改進建議等內(nèi)容。說明：本附件為第三方評估內(nèi)部控制與合規(guī)管理效果的記錄，用于外部監(jiān)督。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為未履行內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責未執(zhí)行內(nèi)部控制與合規(guī)管理措施未按規(guī)定報告內(nèi)部控制與合規(guī)管理問題提供虛假信息或隱瞞重要事實違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定其他違反本合同約定的行為2.責任認定標準違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應立即進行協(xié)商，確定違約責任。違約方應承擔相應的法律責任和賠償責任。違約方應按照合同約定支付違約金。違約方應采取補救措施，恢復合同履行。3.違約行為示例說明示例一：若乙方未按合同規(guī)定履行內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責，導致企業(yè)遭受重大經(jīng)濟損失，乙方應承擔相應的賠償責任。示例二：若第三方在提供服務過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方損失，第三方應承擔相應的賠償責任。示例三：若甲方未按規(guī)定報告內(nèi)部控制與合規(guī)管理問題，導致企業(yè)遭受不良影響，甲方應承擔相應的責任。全文完。二零二五年度廠長任期企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理合同1合同編號_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關方：（如有，請在此處填寫相關方名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息）二、合同前言2.1背景本合同是在二零二五年度，為了加強企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理，確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和企業(yè)實際情況，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成一致意見，特訂立本合同。2.2目的本合同旨在明確甲乙雙方在廠長任期內(nèi)的內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理，防范和化解風險，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語1.內(nèi)部控制：指企業(yè)為達到經(jīng)營目標，對內(nèi)部管理、運營、財務等方面采取的一系列措施，包括制定制度、建立流程、實施監(jiān)督等。2.合規(guī)管理：指企業(yè)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度等，確保企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。3.廠長任期：指甲方擔任廠長期間，從任職之日起至合同終止之日止。3.2關鍵詞解釋1.內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為實施內(nèi)部控制而制定的一系列制度，包括但不限于內(nèi)部控制手冊、內(nèi)部審計制度、風險管理制度等。2.合規(guī)風險：指企業(yè)因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等，可能導致的損失或不利后果。3.違規(guī)行為：指企業(yè)員工或相關方違反企業(yè)規(guī)章制度、法律法規(guī)等行為。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務1.依法行使廠長職權(quán)，領導企業(yè)經(jīng)營管理。2.制定企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度，組織實施。3.定期組織內(nèi)部審計，對內(nèi)部控制與合規(guī)管理情況進行監(jiān)督。4.對乙方在工作中出現(xiàn)的違規(guī)行為，有權(quán)進行調(diào)查、處理和追究責任。4.2乙方的權(quán)利和義務1.嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)規(guī)章制度，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。2.積極參與企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度的制定和實施。3.嚴格執(zhí)行內(nèi)部審計和風險管理制度，及時發(fā)現(xiàn)和報告違規(guī)行為。4.配合甲方開展內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作，共同維護企業(yè)利益。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至二零二五年度廠長任期結(jié)束之日止。5.2合同履行地點：本合同履行地點為企業(yè)所在地。5.3合同履行方式：雙方按照本合同約定，通過會議、文件、通訊等方式履行合同義務。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.廠長任期屆滿，本合同自然終止。2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同可以解除。3.因不可抗力等原因，導致合同無法履行時，本合同可以解除。6.3終止程序：合同終止前，雙方應妥善處理未了事項，并簽訂終止協(xié)議。6.4終止后果：合同終止后，雙方應按照本合同約定，履行各自的義務，并妥善處理相關事宜。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.乙方為企業(yè)提供內(nèi)部控制與合規(guī)管理服務的費用；2.乙方因履行合同而產(chǎn)生的合理費用；3.甲方因乙方履行合同而產(chǎn)生的獎勵費用。7.2支付方式1.乙方應向甲方提交費用清單及相應的發(fā)票，甲方應在收到清單及發(fā)票后的十個工作日內(nèi)支付相應費用；2.支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由乙方提供。7.3支付時間1.本合同簽訂后，甲方應在十個工作日內(nèi)支付乙方首期服務費用；2.乙方每季度向甲方提交一次費用清單，甲方應在收到清單后的十個工作日內(nèi)支付當季度費用；3.合同終止時，乙方應向甲方提交最終費用清單，甲方應在收到清單后的十個工作日內(nèi)支付剩余費用。7.4支付條款1.甲方支付費用時，應嚴格按照本合同約定的費用構(gòu)成、支付方式和支付時間執(zhí)行；2.乙方提供的服務質(zhì)量如不符合合同約定，甲方有權(quán)拒絕支付相應費用；3.任何一方違反本合同約定的支付義務，應承擔相應的違約責任。八、違約責任8.1甲方違約1.甲方未按合同約定支付費用的，應向乙方支付違約金，違約金為未支付費用總額的千分之五；2.甲方未履行合同約定的其他義務，應承擔相應的違約責任。8.2乙方違約1.乙方未按合同約定提供服務的，應向甲方支付違約金，違約金為合同約定服務費用總額的千分之五；2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式1.違約方應承擔因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失；2.賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密；2.雙方在本合同履行過程中知悉的對方內(nèi)部控制與合規(guī)管理相關信息。9.2保密期限本合同履行期間及合同終止后三年內(nèi)，雙方應遵守保密義務。9.3保密履行方式1.雙方應采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；2.雙方不得泄露、披露或使用保密內(nèi)容，除非得到對方書面同意。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指不可抗力是指因自然災害、政府行為、社會異常事件等無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災害：如地震、洪水、臺風等；2.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等；3.社會異常事件：如罷工、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.發(fā)生不可抗力事件，雙方應及時通知對方，并提供相關證明；2.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行合同；3.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應盡快恢復履行合同。10.4不可抗力實例1.國家政策調(diào)整導致合同無法履行；2.自然災害導致合同無法履行。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；2.協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，可申請調(diào)解或仲裁；2.協(xié)商、調(diào)解或仲裁不成的，可依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同；2.經(jīng)雙方書面同意，本合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方因提供內(nèi)部控制與合規(guī)管理服務而產(chǎn)生的權(quán)利和義務；2.本合同涉及的商業(yè)秘密。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度的最終解釋權(quán)；2.乙方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度存在缺陷，有權(quán)提出改進建議，但最終決定權(quán)歸甲方所有。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在廠長任期屆滿前，對乙方工作表現(xiàn)進行評估的權(quán)利；2.乙方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，有權(quán)向甲方提出，但無權(quán)自行決定處理方式。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.雙方對本合同進行修改或補充，應書面通知對方，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；2.任何修改或補充均不得改變本合同的宗旨和原則。14.2修改和補充效力1.本合同的修改或補充與本合同具有同等法律效力；2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自修改或補充本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應在本合同履行過程中，相互提供必要的協(xié)助與配合；2.甲方應提供乙方履行合同所需的資源和支持。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過會議、文件、通訊等方式進行協(xié)作與配合；2.雙方應確保協(xié)作與配合事項的及時性和有效性。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關于二零二五年度廠長任期企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理的完整協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款1.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議；2.任何增減條款均應書面通知對方，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度2.內(nèi)部審計報告3.費用清單及發(fā)票4.保密協(xié)議5.爭議解決相關文件6.不可抗力事件證明材料7.修改和補充協(xié)議8.補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費用；乙方未按合同約定提供服務質(zhì)量；乙方泄露甲方商業(yè)秘密；任何一方未履行保密義務；任何一方未按合同約定履行協(xié)助與配合義務。2.違約行為的認定：甲方未支付費用，經(jīng)乙方催告后仍不支付的；乙方提供的服務不符合合同約定的質(zhì)量標準，經(jīng)甲方提出后仍未改善的；乙方泄露甲方商業(yè)秘密，經(jīng)甲方確認的；任何一方未履行保密義務，造成對方損失的；任何一方未按合同約定履行協(xié)助與配合義務，影響合同履行的。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制：指企業(yè)為達到經(jīng)營目標，對內(nèi)部管理、運營、財務等方面采取的一系列措施。2.合規(guī)管理：指企業(yè)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度等，確保企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。3.不可抗力：指因自然災害、政府行為、社會異常事件等無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。5.違約責任：指合同當事人違反合同約定，應承擔的法律責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：費用支付不及時。解決辦法：雙方應嚴格按照合同約定的支付時間和方式支付費用，如遇特殊情況，應及時溝通協(xié)商。2.問題：服務質(zhì)量不符合要求。解決辦法：乙方應嚴格按照合同約定提供服務質(zhì)量，如出現(xiàn)質(zhì)量問題，應及時整改，并向甲方報告。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：雙方應加強保密意識，采取必要措施確保保密信息的安全，如發(fā)生泄露，應及時采取措施，并追究相關責任。4.問題：協(xié)助與配合不到位。解決辦法：雙方應加強溝通，明確各自責任和義務，確保協(xié)作與配合的有效性。5.問題：合同履行過程中發(fā)生爭議。解決辦法：雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可申請調(diào)解、仲裁或訴訟。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權(quán)利等相關條款1.第三方合同主體：第三方合同主體是指在二零二五年度廠長任期企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理合同中，作為甲方或乙方的補充或輔助，參與合同履行的第三方機構(gòu)或個人。2.第三方的責任：第三方應按照合同約定，履行其職責，確保內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作的順利進行。第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)規(guī)章制度。3.第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)獲得合同約定的報酬。第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的工作條件和資源。4.第三方的義務：第三方應保證其提供的服務符合合同約定。第三方應保守甲方或乙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權(quán)益為主導，以乙方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供必要的培訓和支持，以確保乙方能夠有效履行合同義務。乙方有權(quán)要求甲方在合同履行過程中，對乙方的工作進行必要的監(jiān)督和指導。2.乙方的利益條款：乙方有權(quán)在合同履行過程中，根據(jù)實際情況提出合理的修改建議。乙方有權(quán)在合同履行結(jié)束后，獲得合同約定的獎勵。3.甲方的違約及限制條款：甲方違反合同約定，未提供必要培訓和支持的，應向乙方支付違約金。甲方違反合同約定，未對乙方工作進行監(jiān)督和指導的，應承擔相應的責任。甲方在合同履行過程中，不得無故限制乙方的正常工作。三、以甲方的權(quán)益為主導，以甲方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可對乙方的服務質(zhì)量進行定期評估，并提出改進建議。甲方可要求乙方在合同履行過程中，對內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作進行定期報告。2.甲方的利益條款：甲方可根據(jù)合同約定，獲得乙方的服務成果。甲方可根據(jù)合同約定，獲得乙方的技術支持和專業(yè)建議。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按合同約定提供服務的，應向甲方支付違約金。乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。乙方在合同履行過程中，不得擅自變更合同內(nèi)容。全文完。二零二五年度廠長任期企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理合同2合同目錄第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限1.4合同雙方1.5合同范圍1.6合同履行地點1.7合同語言1.8合同生效條件1.9合同變更與解除1.10合同爭議解決1.11合同終止1.12合同附件1.13合同其他約定第二章內(nèi)部控制與合規(guī)管理概述2.1內(nèi)部控制原則2.2合規(guī)管理原則2.3內(nèi)部控制目標2.4合規(guī)管理目標2.5內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關系2.6內(nèi)部控制與合規(guī)管理的重要性第三章內(nèi)部控制與合規(guī)管理組織架構(gòu)3.1內(nèi)部控制與合規(guī)管理部門設置3.2內(nèi)部控制與合規(guī)管理崗位設置3.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責3.4內(nèi)部控制與合規(guī)管理權(quán)限3.5內(nèi)部控制與合規(guī)管理匯報路線第四章內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度4.1內(nèi)部控制制度4.2合規(guī)管理制度4.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理流程4.4內(nèi)部控制與合規(guī)管理培訓4.5內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督第五章內(nèi)部控制與合規(guī)管理風險評估5.1風險評估方法5.2風險評估內(nèi)容5.3風險評估流程5.4風險評估結(jié)果運用5.5風險應對措施第六章內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督與檢查6.1監(jiān)督與檢查方式6.2監(jiān)督與檢查內(nèi)容6.3監(jiān)督與檢查流程6.4監(jiān)督與檢查結(jié)果處理6.5監(jiān)督與檢查記錄第七章內(nèi)部控制與合規(guī)管理信息報告7.1信息報告制度7.2信息報告內(nèi)容7.3信息報告流程7.4信息報告要求7.5信息報告保密第八章內(nèi)部控制與合規(guī)管理考核與激勵8.1考核制度8.2考核內(nèi)容8.3考核流程8.4激勵措施8.5考核結(jié)果運用第九章內(nèi)部控制與合規(guī)管理外部關系9.1與監(jiān)管部門的關系9.2與內(nèi)部審計的關系9.3與外部審計的關系9.4與其他利益相關者的關系第十章內(nèi)部控制與合規(guī)管理文件與記錄10.1文件管理制度10.2文件分類與編號10.3文件保管與使用10.4記錄管理制度10.5記錄分類與編號10.6記錄保管與使用第十一章合同違約責任11.1違約情形11.2違約責任11.3違約賠償11.4違約糾紛解決第十二章合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止程序12.4合同解除與終止后的處理第十三章合同附件13.1附件一：內(nèi)部控制制度13.2附件二：合規(guī)管理制度13.3附件三：內(nèi)部控制與合規(guī)管理流程圖13.4附件四：風險評估報告13.5附件五：監(jiān)督與檢查報告13.6附件六：考核報告13.7附件七：其他相關文件第十四章合同其他約定14.1合同解釋14.2合同修改14.3合同生效日期14.4合同附件效力14.5合同其他約定合同編號_________第一章合同概述1.1合同背景1.1.1企業(yè)為提高經(jīng)營管理水平，加強內(nèi)部控制與合規(guī)管理。1.1.2針對當前企業(yè)面臨的風險和挑戰(zhàn)，制定本合同。1.2合同目的1.2.1規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作。1.2.2提高企業(yè)風險管理能力。1.3合同期限1.3.1本合同自2025年1月1日起至2025年12月31日止。1.4合同雙方1.4.1甲方：企業(yè)名稱1.4.2乙方：廠長1.5合同范圍1.5.1本合同適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門和個人。1.6合同履行地點1.6.1企業(yè)所在地1.7合同語言1.7.1本合同使用中文。1.8合同生效條件1.8.1甲方和乙方雙方簽字蓋章后生效。1.9合同變更與解除1.9.1合同內(nèi)容變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。1.9.2合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式通知對方。1.10合同爭議解決1.10.1合同爭議應通過友好協(xié)商解決。1.10.2協(xié)商不成，任何一方均可向企業(yè)所在地人民法院提起訴訟。1.11合同終止1.11.1合同期限屆滿自然終止。1.11.2合同解除后，合同終止。1.12合同附件1.12.1附件一：內(nèi)部控制制度1.12.2附件二：合規(guī)管理制度1.12.3附件三：內(nèi)部控制與合規(guī)管理流程圖1.13合同其他約定1.13.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。1.13.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二章內(nèi)部控制與合規(guī)管理概述2.1內(nèi)部控制原則2.1.1全面性原則2.1.2重要性原則2.1.3制衡性原則2.1.4適應性原則2.2合規(guī)管理原則2.2.1法規(guī)遵從原則2.2.2風險防范原則2.2.3效率原則2.2.4誠信原則2.3內(nèi)部控制目標2.3.1提高企業(yè)經(jīng)營效率2.3.2防范和化解經(jīng)營風險2.3.3提高企業(yè)合規(guī)水平2.4合規(guī)管理目標2.4.1確保企業(yè)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范2.4.2預防和減少合規(guī)風險2.4.3增強企業(yè)社會責任感2.5內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關系2.5.1內(nèi)部控制是合規(guī)管理的基礎2.5.2合規(guī)管理是內(nèi)部控制的重要組成部分2.6內(nèi)部控制與合規(guī)管理的重要性2.6.1提升企業(yè)競爭力2.6.2保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展第三章內(nèi)部控制與合規(guī)管理組織架構(gòu)3.1內(nèi)部控制與合規(guī)管理部門設置3.1.1設立內(nèi)部控制與合規(guī)管理部門，負責企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作。3.2內(nèi)部控制與合規(guī)管理崗位設置3.2.1設置內(nèi)部控制與合規(guī)管理崗位，明確崗位職責。3.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責3.3.1制定和實施內(nèi)部控制制度3.3.2監(jiān)督和檢查內(nèi)部控制執(zhí)行情況3.3.3評估內(nèi)部控制有效性3.3.4指導和協(xié)助各部門落實內(nèi)部控制措施3.4內(nèi)部控制與合規(guī)管理權(quán)限3.4.1對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查3.4.2對違反內(nèi)部控制制度的行為進行糾正和處理3.4.3參與制定和修改內(nèi)部控制制度3.5內(nèi)部控制與合規(guī)管理匯報路線3.5.1向企業(yè)總經(jīng)理匯報內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作情況3.5.2向董事會報告內(nèi)部控制與合規(guī)管理重大事項第四章內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度4.1內(nèi)部控制制度4.1.1制定內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制目標和原則。4.1.2建立內(nèi)部控制體系，包括組織架構(gòu)、職責分工、控制措施等。4.2合規(guī)管理制度4.2.1制定合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理目標和原則。4.2.2建立合規(guī)管理體系，包括合規(guī)風險識別、評估、控制、監(jiān)督等。4.3內(nèi)部控制與合規(guī)管理流程4.3.1制定內(nèi)部控制與合規(guī)管理流程，明確工作步驟和要求。4.3.2建立內(nèi)部控制與合規(guī)管理流程圖，方便操作和執(zhí)行。4.4內(nèi)部控制與合規(guī)管理培訓4.4.1定期組織內(nèi)部控制與合規(guī)管理培訓，提高員工意識和能力。4.4.2培訓內(nèi)容應包括內(nèi)部控制與合規(guī)管理的基本知識、制度、流程等。4.5內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督4.5.1設立內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行到位。4.5.2定期開展內(nèi)部審計，評估內(nèi)部控制與合規(guī)管理有效性。第五章內(nèi)部控制與合規(guī)管理風險評估5.1風險評估方法5.1.1定性分析5.1.2定量分析5.1.3風險矩陣5.2風險評估內(nèi)容5.2.1內(nèi)部控制風險5.2.2合規(guī)風險5.2.3運營風險5.3風險評估流程5.3.1風險識別5.3.2風險評估5.3.3風險應對5.4風險評估結(jié)果運用5.4.1制定風險應對策略5.4.2優(yōu)化內(nèi)部控制與合規(guī)管理制度5.4.3加強風險監(jiān)控5.5風險應對措施5.5.1風險規(guī)避5.5.2風險降低5.5.3風險轉(zhuǎn)移第六章內(nèi)部控制與合規(guī)管理監(jiān)督與檢查6.1監(jiān)督與檢查方式6.1.1內(nèi)部審計6.1.2外部審計6.1.3專項檢查6.2監(jiān)督與檢查內(nèi)容6.2.1內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況6.2.2合規(guī)管理執(zhí)行情況6.2.3風險控制情況6.3監(jiān)督與檢查流程6.3.1制定監(jiān)督與檢查計劃6.3.2開展監(jiān)督與檢查6.3.3分析檢查結(jié)果6.4監(jiān)督與檢查結(jié)果處理6.4.1對存在的問題進行整改6.4.2對違規(guī)行為進行處罰6.5監(jiān)督與檢查記錄6.5.1建立監(jiān)督與檢查記錄檔案6.5.2定期整理和歸檔記錄第八章內(nèi)部控制與合規(guī)管理信息報告8.1信息報告制度8.1.1建立信息報告制度，確保內(nèi)部控制與合規(guī)管理信息的及時、準確傳遞。8.2信息報告內(nèi)容8.2.1內(nèi)部控制執(zhí)行情況8.2.2合規(guī)管理執(zhí)行情況8.2.3風險評估結(jié)果8.2.4監(jiān)督與檢查結(jié)果8.3信息報告流程8.3.1信息收集8.3.2信息審核8.3.3信息報告8.4信息報告要求8.4.1信息報告應當真實、準確、完整。8.4.2信息報告應當及時提交。8.5信息報告保密8.5.1對信息報告內(nèi)容保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。第九章內(nèi)部控制與合規(guī)管理考核與激勵9.1考核制度9.1.1建立內(nèi)部控制與合規(guī)管理考核制度，定期對各部門和人員進行考核。9.2考核內(nèi)容9.2.1內(nèi)部控制執(zhí)行情況9.2.2合規(guī)管理執(zhí)行情況9.2.3風險控制能力9.2.4信息報告質(zhì)量9.3考核流程9.3.1制定考核標準9.3.2開展考核工作9.3.3分析考核結(jié)果9.4激勵措施9.4.1對考核優(yōu)秀的人員給予獎勵。9.4.2對考核不合格的人員進行培訓和指導。9.5考核結(jié)果運用9.5.1將考核結(jié)果作為績效評價和晉升的依據(jù)。第十章內(nèi)部控制與合規(guī)管理外部關系10.1與監(jiān)管部門的關系10.1.1積極配合監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作。10.1.2及時向監(jiān)管部門報告合規(guī)風險和內(nèi)部控制問題。10.2與內(nèi)部審計的關系10.2.1支持內(nèi)部審計部門開展內(nèi)部控制與合規(guī)管理審計。10.2.2及時提供內(nèi)部審計所需的信息和資料。10.3與外部審計的關系10.3.1配合外部審計部門開展審計工作。10.3.2提供必要的內(nèi)部控制與合規(guī)管理文件和記錄。10.4與其他利益相關者的關系10.4.2及時回應利益相關者的關切和建議。第十一章內(nèi)部控制與合規(guī)管理文件與記錄11.1文件管理制度11.1.1建立文件管理制度，規(guī)范文件的形成、使用、保管和銷毀。11.2文件分類與編號11.2.1對內(nèi)部控制與合規(guī)管理文件進行分類和編號。11.3文件保管與使用11.3.1文件應當妥善保管，確保安全、完整。11.3.2文件使用應當遵循規(guī)定的程序和權(quán)限。11.4記錄管理制度11.4.1建立記錄管理制度，確保記錄的真實、準確、完整。11.5記錄分類與編號11.5.1對內(nèi)部控制與合規(guī)管理記錄進行分類和編號。11.6記錄保管與使用11.6.1記錄應當妥善保管，確保安全、完整。11.6.2記錄使用應當遵循規(guī)定的程序和權(quán)限。第十二章合同違約責任12.1違約情形12.1.1甲方未按合同約定履行內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責。12.1.2乙方未按合同約定履行內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責。12.2違約責任12.2.1違約方應當承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額根據(jù)違約情形和損失程度確定。12.4違約糾紛解決12.4.1違約糾紛解決方式同第一章第1.10條。第十三章合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1甲方或乙方出現(xiàn)嚴重違約行為。13.1.2合同約定的解除條件成就。13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿。13.2.2合同解除。13.3合同解除與終止程序13.3.1提前通知對方。13.3.2完成合同解除或終止后的相關工作。13.4合同解除與終止后的處理13.4.1解除或終止合同后，雙方應按照約定處理相關事宜。第十四章合同其他約定14.1合同解釋14.1.1本合同條款如有歧義，應按有利于維護雙方權(quán)益的原則進行解釋。14.2合同修改14.2.1合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。14.3合同生效日期14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4合同附件效力14.4.1合同附件與本合同具有同等法律效力。14.5合同其他約定14.5.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽字）：__________________乙方代表（簽字）：__________________簽訂日期：____________________年__月__日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1內(nèi)部控制制度制定權(quán)1.1.1甲方有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)實際情況，制定內(nèi)部控制制度。1.1.2乙方應積極配合甲方制定內(nèi)部控制制度，并提供必要的意見和建議。1.2內(nèi)部控制執(zhí)行監(jiān)督權(quán)1.2.1甲方有權(quán)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。1.2.2乙方應主動接受甲方的監(jiān)督，并及時報告內(nèi)部控制執(zhí)行情況。1.3內(nèi)部控制調(diào)整權(quán)1.3.1甲方有權(quán)根據(jù)內(nèi)部控制執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制制度進行調(diào)整。1.3.2乙方應配合甲方進行